論學(xué)位論文使用的規(guī)制

何 熊

（華中師范大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430079）

一、學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬

要解決學(xué)位論文的使用合法性問題，必須要理清學(xué)位論文的著作權(quán)的歸屬問題。

本文所稱學(xué)位論文，主要指研究生學(xué)位論文。研究生為了獲得碩士或博士學(xué)位而創(chuàng)作的學(xué)術(shù)成果，具有特定的目的性，即為了獲得碩士或博士學(xué)位。①在遞交畢業(yè)論文時(shí)，均要先承諾論文的原始性、首創(chuàng)性。學(xué)位論文的獨(dú)創(chuàng)性責(zé)任由學(xué)生自負(fù)。論文評審和答辯之前，學(xué)位申請人在《學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明》上簽字，對其提交論文的獨(dú)創(chuàng)性做出書面承諾。②

我國學(xué)位論文的創(chuàng)作來源一般基于三種：自由選題、工作任務(wù)及科研項(xiàng)目。其中，自由選題，即指研究生在學(xué)習(xí)和研究過程中自己發(fā)現(xiàn)、選擇并經(jīng)導(dǎo)師認(rèn)可或在導(dǎo)師指導(dǎo)下選擇而確定為學(xué)位論文研究的問題。其中，研究生是創(chuàng)作學(xué)位論文的唯一主體，學(xué)生對學(xué)位論文享有的著作權(quán)是無可爭議的，導(dǎo)師在整個(gè)學(xué)位論文完成過程中只是起輔助作用，而不是主導(dǎo)作用。二是工作任務(wù)，此類多為在職研究生，其可能同時(shí)承擔(dān)所在單位的工作任務(wù)，而將其中的部分或全部內(nèi)容又作為學(xué)位論文的來源，這樣，在職人員的單位就對其分配任務(wù)的部分或全部內(nèi)容享有利益主張。三是科研項(xiàng)目，該類也可能成為研究生創(chuàng)作來源，但是此類是由國家、企事業(yè)單位或社會團(tuán)體資助，一般由導(dǎo)師負(fù)責(zé)，研究生參與，因此，科研項(xiàng)目的承擔(dān)方或資助方則對論文中與科研內(nèi)容重合的部分享有利益主張。

著作權(quán)歸屬于創(chuàng)作作品的作者，這是著作權(quán)歸屬的一般原則，也是世界絕大多數(shù)國家的著作權(quán)法所遵循的一個(gè)原則。③然而，學(xué)位論文不同于一般著作，界定其歸屬權(quán)的同時(shí)必須將其創(chuàng)作來源考慮在內(nèi)。在工作任務(wù)作為創(chuàng)作來源的情形下，研究生雖對學(xué)位論文仍享有署名權(quán)，并符合學(xué)位論文的要求，但是由于研究生承擔(dān)的是單位的工作任務(wù)，在完成工作任務(wù)時(shí)主要利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，單位承擔(dān)責(zé)任，這些都構(gòu)成適用我國《著作權(quán)法》第十六條職務(wù)作品的適用，相應(yīng)作品的歸屬權(quán)應(yīng)當(dāng)依法界定。在科研項(xiàng)目作為創(chuàng)作來源的情形下，科研項(xiàng)目的承擔(dān)方或資助方對研究活動具有主要影響，涉及到了直接的利益關(guān)系，如未有特定約定的情形下，著作權(quán)應(yīng)歸屬于科研項(xiàng)目承擔(dān)方或資助方。

二、學(xué)位論文相關(guān)授權(quán)許可主體

（一）學(xué)生與高校

學(xué)生在畢業(yè)之前要完成學(xué)位論文，然而，在畢業(yè)論文上都會增附《使用授權(quán)書》，這是學(xué)生必須被動承認(rèn)的，因?yàn)椴皇跈?quán)通常不給辦理離校手續(xù)，學(xué)生的研究成果一般都被學(xué)校單方面擁有。

然而，一般認(rèn)為學(xué)位論文不屬于學(xué)生個(gè)人行為，屬于學(xué)生、指導(dǎo)教師、學(xué)校三方面的綜合成果行為，為了方便高校管理、學(xué)術(shù)交流、成果研究，為了提高高?？蒲心芰?，為了爭取更多的教學(xué)資源，這種授權(quán)行為也得到了社會的默認(rèn)。然而，這并不意味著高?？梢酝耆`背學(xué)生的意志，也絕對不可以超出授權(quán)限度。因此，學(xué)校在學(xué)位論文數(shù)字化的過程中扮演的角色更顯重要，也是糾紛容易出現(xiàn)的起源。

然而縱觀當(dāng)今各高校，只要不是以營利為目的，而是以為教學(xué)和科研服務(wù)為宗旨，將學(xué)位論文數(shù)字化后保存版本、建成學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫在局域網(wǎng)內(nèi)供本校教師和學(xué)生個(gè)人學(xué)習(xí)和使用或者通過文獻(xiàn)傳遞方式提供給校外讀者使用，應(yīng)視為合理使用。

（二）高校與中信所

中信所全稱為中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，是科技部直屬的國家級公益類科技信息研究機(jī)構(gòu)，為科技創(chuàng)新主體（企業(yè)、高等院校、科研院所和科研人員）提供全方位的信息服務(wù)?！爸行潘c高校簽訂協(xié)議書約定，高校同意匯集其所擁有的全部碩士、博士學(xué)位論文并提交給中信所，許可后者對其進(jìn)行全文電子化處理。在協(xié)議中，雙方同意中信所將全部學(xué)位論文以有償許可的方式收錄入《中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》，進(jìn)行數(shù)字化處理匯編并通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交流傳播，及以電子出版物形式出版發(fā)行。協(xié)議規(guī)定：中信所向高校及其作者支付每篇博士論文50元的錄用費(fèi)、每篇碩士論文30元的錄用費(fèi)；協(xié)議有效期為3年等。”④

中信所作為全國科技信息領(lǐng)域的共享管理與服務(wù)中心、學(xué)術(shù)中心、人才培養(yǎng)中心和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究推廣中心，在數(shù)字化過程中起著中介的作用，通過制度化標(biāo)準(zhǔn)化的方式整合各高校豐富的學(xué)術(shù)資源，規(guī)?；谢男问綄W(xué)術(shù)資源數(shù)字化，使之利用效率最大化。

（三）中信所與數(shù)據(jù)庫公司

中信所與萬方公司于2003年12月22日簽訂的協(xié)議書規(guī)定：中信所委托萬方公司開發(fā)《中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》，并向萬方公司無償出借學(xué)位論文館藏印刷樣本，供開發(fā)建設(shè)數(shù)據(jù)庫使用。在中信所獲得國家專項(xiàng)資金資助的情況下，向萬方公司提供數(shù)據(jù)庫建設(shè)費(fèi)用；在中信所未獲得國家專項(xiàng)資金資助情況下，萬方公司產(chǎn)生的數(shù)據(jù)庫建設(shè)費(fèi)用可以向鏡像產(chǎn)品用戶收取加工成本服務(wù)費(fèi)。

江平等專家認(rèn)為，中信所作為國家事業(yè)單位，是擁有萬方公司49.431%股份的控股股東，如果把國務(wù)院學(xué)位辦指定其館藏的學(xué)位論文資源，以及相關(guān)的國家專項(xiàng)資金無償提供給萬方公司使用，應(yīng)屬于將國家賦予的職權(quán)、指定其保管的信息資源和國家資金做盈利性投資，此將涉嫌行政壟斷、轉(zhuǎn)移國有資產(chǎn)等法律問題。⑤

三、侵權(quán)行為的類型

明確了學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬和相關(guān)授權(quán)許可主體，將使用問題歸納為如下幾個(gè)方面：

第一，學(xué)生使用自己學(xué)位論文產(chǎn)生的侵權(quán)。當(dāng)創(chuàng)作來源為科研項(xiàng)目時(shí)，論文中涉及的技術(shù)成果直接關(guān)系到學(xué)校已取得的成果，同時(shí)學(xué)校也采取了保密措施時(shí)，若學(xué)生未經(jīng)許可將學(xué)位論文中的部分運(yùn)用于工作中或其他科研中，不論其是否是主要研發(fā)者，均構(gòu)成侵權(quán)行為。

這里需要注意的是，當(dāng)創(chuàng)作來源為工作任務(wù)時(shí)，論文中的技術(shù)成果也可能涉及到單位的重要利益，若寫作的內(nèi)容超出了與單位約定的限度，那么創(chuàng)作學(xué)位論文本身就是侵權(quán)行為，就不存在學(xué)位論文使用合法性問題了。

第二，師生或其他專家學(xué)者使用學(xué)位論文產(chǎn)生的侵權(quán)。當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境下，師生或其他專家學(xué)者多急功近利、迫于評比等，存在學(xué)術(shù)不正之風(fēng)，師生不能靜下心來集中于科學(xué)研究，而將心思用于各種抄襲，將國內(nèi)外的學(xué)位論文不加思索創(chuàng)新地直接搬用，不打腳注、引用，直接侵犯了研究生的著作權(quán)。

第三，高校學(xué)位論文管理使用中的侵權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》權(quán)利的限制中第二十二條第一項(xiàng)的規(guī)定：為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，屬于合法使用。

在各高校，為了方便對學(xué)位論文的管理以及對學(xué)位論文的使用，除了將印刷本學(xué)位論文保存在圖書館學(xué)位論文閱覽室，也將學(xué)位論文數(shù)字化錄入了學(xué)校圖書館。根據(jù)上述條款的規(guī)定，一是為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞而使用，二是必須是已發(fā)表的作品，學(xué)位論文，置于學(xué)校圖書館的學(xué)位論文閱覽室，數(shù)字化錄入學(xué)校圖書館嚴(yán)格意義上都屬于發(fā)表的廣義范疇，不以發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上為限，師生都可按規(guī)定使用。但是，學(xué)位論文在保存在圖書館學(xué)位論文閱覽室或數(shù)字化錄入學(xué)校圖書館之前，又或者沒有置于學(xué)校圖書館閱覽室或數(shù)字化錄入學(xué)校圖書館的學(xué)位論文，即屬于未發(fā)表，師生使用這些未發(fā)表的學(xué)位論文的行為則是侵權(quán)的，屬非法使用。

第四，數(shù)據(jù)庫公司對學(xué)位論文的侵權(quán)。數(shù)字圖書館在中國從1998年開始升溫，得到了國家的大力扶持，憑借其超大容量、快速閱讀、便捷低成本復(fù)制的優(yōu)點(diǎn)，迅速在各高校普及。同時(shí)，由于相關(guān)配套制度并不能跟上迅猛的發(fā)展步伐，在這一過程中可能產(chǎn)生版權(quán)、著作權(quán)、署名權(quán)等侵權(quán)行為，這嚴(yán)重?fù)p害了當(dāng)事人的利益，由此，也引起了學(xué)界廣泛的關(guān)注和研究。

近幾年來，國內(nèi)數(shù)據(jù)庫公司在未取得廣大研究生作者的書面許可或者授權(quán)，并未向作者支付報(bào)酬，甚至未告知作者本人的情況下，將我國高校研究生學(xué)位論文制作成全文數(shù)據(jù)庫，并采用光盤、磁盤、網(wǎng)絡(luò)等多種方式向市面銷售。這種事先未征得著作權(quán)人或者著作權(quán)集體管理組織的同意或授權(quán)許可，更沒有簽訂授權(quán)協(xié)議而擅自將學(xué)位論文制作成數(shù)據(jù)庫進(jìn)行出售的商業(yè)化行為，嚴(yán)重侵犯了廣大研究生作者的著作權(quán)。

第五，其他個(gè)體盜用學(xué)位論文的侵權(quán)。個(gè)人采用非法手段盜用學(xué)位論文，例如某些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員或黑客利用系統(tǒng)漏洞，以非法方式潛入網(wǎng)上肆意盜取學(xué)位論文電子版，甚至將其復(fù)制傳播用于營利，由此更大范圍助推了學(xué)位論文的使用侵權(quán)。

四、學(xué)位論文使用問題的解決途徑

學(xué)位論文的使用問題，不僅關(guān)乎使用主體的自我約束，更與制度的建構(gòu)密切相關(guān)。因此，要規(guī)范、合理、有效利用學(xué)位論文，就要求我們必須制定出合乎使用要求的制度，具體包括以下幾個(gè)方面。

（一）立法完善

第一，分清著作權(quán)的歸屬。在學(xué)位論文使用過程中出現(xiàn)的相當(dāng)一部分法律問題是由于學(xué)位論文著作權(quán)界定不清而致。“一般情形下，學(xué)位論文的著作歸屬于研究生（作者）；在學(xué)位論文構(gòu)成職務(wù)作品的情形下，依據(jù)《著作權(quán)法》第十六條的規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品；在學(xué)位論文構(gòu)成委托作品的情況下，學(xué)位論文著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人（研究生）通過合同約定，但應(yīng)當(dāng)為受托人保留著作權(quán)中的署名權(quán)，未作明確約定或沒有書面訂立合同的，著作權(quán)歸屬于受托人。”⑥

第二，細(xì)化使用規(guī)范。完善著作權(quán)法規(guī)在著作權(quán)許可使用合同中的內(nèi)容，包括許可使用的種類、許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)、許可使用的地域范圍、期間、付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法、違約責(zé)任等。通過細(xì)化使用規(guī)范，明確許可使用人的權(quán)利與義務(wù)，不僅可以明確使用問題中的責(zé)任區(qū)分，而且可以從制度層面避免使用問題的發(fā)生。

（二）公正司法

高校、數(shù)據(jù)庫公司及其他個(gè)體侵犯學(xué)位論文著作權(quán)時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)依照法定程序接受訴訟請求，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益。在社會生活中，高校、數(shù)據(jù)庫公司或部分個(gè)人在侵權(quán)過程中往往處于優(yōu)勢地位，他們憑借掌握的資源給著作權(quán)人治造各種壓力。司法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持公平原則的基礎(chǔ)上，給予著作權(quán)人充分的意思表示渠道，做到公平公正。

在法律實(shí)際適用的過程中，當(dāng)事人雙方約定的許可使用內(nèi)容不可能詳盡一切，授權(quán)人的前后意思表示可能會出現(xiàn)不一致，約定的使用規(guī)范可能不盡公平，此時(shí)出現(xiàn)使用問題的時(shí)候，需要司法機(jī)關(guān)依據(jù)意思自治原則、公平原則、禁止權(quán)利濫用原則，將誠實(shí)信用和公序良俗考慮在內(nèi)，最大程度保障當(dāng)事人的權(quán)益。

（三）制度完善

第一，健全管理制度。各高校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)位論文管理，建立健全學(xué)位論文管理使用責(zé)任制和監(jiān)督機(jī)制。筆者建議在高校設(shè)立學(xué)位論文使用管理的專門機(jī)構(gòu)，明確其管理使用的職責(zé)，如把未發(fā)表和已發(fā)表的學(xué)位論文區(qū)別開來，嚴(yán)格保管沒有置于圖書館學(xué)位論文閱覽室或未數(shù)字化錄入學(xué)校圖書館的學(xué)位論文；在圖書館學(xué)位論文閱覽室，該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記師生所查閱的閱覽篇目以及復(fù)印的頁碼，并保存登記檔案；數(shù)字化錄入學(xué)校圖書館的學(xué)位論文，在其瀏覽頁面上發(fā)布保護(hù)論文作者合法權(quán)益的聲明，審核兄弟高校之間的學(xué)位論文網(wǎng)上傳遞；通過內(nèi)部分工和上級監(jiān)督，規(guī)范化管理，為師生提供更便捷的渠道等。數(shù)據(jù)庫公司設(shè)立版權(quán)審查機(jī)構(gòu)，在學(xué)位論文數(shù)字化之前進(jìn)行授權(quán)使用資格審核，減少侵權(quán)行為發(fā)生，明確使用責(zé)任。

第二，健全學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制。老師職稱評比中就對論文發(fā)表有硬性要求，學(xué)生評優(yōu)評先方面論文加分很多，而且有些高校碩博士畢業(yè)要求發(fā)表相應(yīng)級別的論文。誠然，這些制度的初衷都是為了促進(jìn)科研發(fā)展，提高學(xué)術(shù)水平，但是，由于評比中只重相應(yīng)級別的數(shù)量而忽視了質(zhì)量的區(qū)分，有些論文發(fā)到全國核心期刊，但是下載量和引用次數(shù)很低，無人問津，有些人一稿多投，有些人利用關(guān)系掛名，有些重要期刊甚至明碼標(biāo)價(jià)，這些都是亟待解決的重癥。筆者建議各高校以及社會應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的科研評比制度，加大對論文抄襲的懲罰力度，發(fā)揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的學(xué)術(shù)精神。如在科研評比的時(shí)候，更加注重論文的質(zhì)量，進(jìn)行專業(yè)的學(xué)術(shù)研討，一稿多投時(shí)就高不就低；加強(qiáng)對違規(guī)征稿期刊的懲罰力度，規(guī)范收稿、修改稿件、錄用、刊登的流程。

（四）技術(shù)改進(jìn)

第一，阻斷權(quán)限侵入路徑。針對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員或黑客的盜鏈行為，數(shù)字圖書館服務(wù)商應(yīng)當(dāng)改進(jìn)防火墻，及時(shí)修補(bǔ)軟件漏洞，使用加密認(rèn)證，防止電子書的非法拷貝等。

第二，維護(hù)在線使用過程。加密交易清算認(rèn)證，完善信息安全傳遞技術(shù)，跟蹤識別并拒絕惡意使用行為，最大限度保證學(xué)位論文資源共享。

第三，保障離線使用過程通過使用授權(quán)，在下載離線之后，是否允許最終用戶復(fù)制、打印以及復(fù)制、打印數(shù)量限制等，都可以有效防止非法復(fù)制及使用，減少侵權(quán)行為的發(fā)生。

（五）宣傳教育

加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的宣傳教育。在學(xué)校，可以多開展知識產(chǎn)權(quán)方面知識講座，開展宣傳教育活動，張貼宣傳標(biāo)語，提高高校師生及社會對知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的認(rèn)識，合法合理地使用學(xué)術(shù)成果，規(guī)范自身行為；提高學(xué)生的權(quán)利意識，讓學(xué)生明確維護(hù)其著作權(quán)的渠道，掌握維權(quán)的方式和方法；改變學(xué)生的使用觀念，有些人看到自己的論文被放到了網(wǎng)上，認(rèn)為是自己的榮譽(yù)，但沒想到有可能被網(wǎng)絡(luò)用戶瀏覽、下載、打印甚至是剽竊抄襲，而且有些機(jī)構(gòu)甚至?xí)闹袪I利；防范貪小便宜，有些人抄了論文后以一些金錢補(bǔ)償私了，學(xué)生應(yīng)當(dāng)學(xué)會權(quán)衡利弊，維護(hù)自身的合法權(quán)益不受侵害；

營造良好的學(xué)術(shù)氛圍。通過加大各方面的投入，樹立典型，榜樣帶動，提高整體學(xué)術(shù)氛圍，培養(yǎng)師生養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和勇于探索的科研精神，自覺規(guī)范使用學(xué)位論文。

學(xué)位論文的使用問題涉及到每一位學(xué)者，也是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中理應(yīng)重視的內(nèi)容，有效、規(guī)范地使用學(xué)位論文，需要高校、數(shù)據(jù)庫公司和學(xué)者們的共同維護(hù)。

注 釋：

① 許章潤：《學(xué)位論文的人身專屬性》，載自 《社會科學(xué)論壇》，2002年第5期。

② 參見胡康生：《中華人民共和國著作權(quán)法釋義》，法律出版社，2002年版，第70頁。

③ 湯宗舜：《著作權(quán)法原理》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005年版，第45頁。

④ 王琛琛，李紅艷：《淺析我國數(shù)字圖書館建設(shè)中的版權(quán)保護(hù)問題—以千萬碩博士訴萬方學(xué)位論文侵權(quán)案為例》，載自《新聞界》，2009年第1期。

⑤ 何春中：《學(xué)位論文的著作權(quán)保護(hù)何去何從》，http://news.163.com/08/1127/07/4RO6U3NC000120GU.html.

⑥ 張小勇，吳用：《學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題研究》，載自《中國高教研究》，2010年第5期。

[1]劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2010.

[2]錢立群.試論學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)和保護(hù)[J].浙江工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，（3）.

[3]張琦.學(xué)位論文著作權(quán)歸屬與授權(quán)機(jī)制研究[J].情報(bào)雜志，2009（增刊）.

[4]許勇.高校研究生學(xué)位論文的版權(quán)歸屬與使用尺度[J].上海高校圖書情報(bào)工作研究，2004，（4）.