淺析妥善處理工程變更索賠

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(1.淮河工程有限公司， 江蘇 徐州 221003； 2.淮委治淮工程建設(shè)管理局， 安徽 蚌埠 233000；3.合肥三立自動(dòng)化工程有限公司， 合肥 230031)

淺析妥善處理工程變更索賠

呂鳳梅1，楊亮2，黃瓊花3

(1.淮河工程有限公司， 江蘇 徐州 221003； 2.淮委治淮工程建設(shè)管理局， 安徽 蚌埠 233000；3.合肥三立自動(dòng)化工程有限公司， 合肥 230031)

工程變更索賠處理是投資控制的重要內(nèi)容。本文分析了變更索賠的原因與分類，闡述了處理變更索賠的主要依據(jù)和方法。并得出結(jié)論：只有積極采取措施妥善處理好變更索賠，方能有效控制工程投資，提高工程效益。

工程； 變更； 索賠； 處理

1 投資控制的主要因素

投資控制是工程建設(shè)管理的三大目標(biāo)之一。工程建設(shè)過(guò)程中涉及投資控制的因素主要包括前期工作、概算分解、標(biāo)底、中標(biāo)價(jià)、合同價(jià)、計(jì)量與支付方法、變更索賠處理、預(yù)備費(fèi)使用及工程保險(xiǎn)利用等，其中變更索賠處理問(wèn)題是業(yè)主在工程建設(shè)過(guò)程中遇到的最難處理的問(wèn)題之一，變更索賠處理不好，既會(huì)影響工程投資控制，又會(huì)影響工程正常施工。因此正確處理變更索賠不僅能夠降低投資控制風(fēng)險(xiǎn)，更能為工程正常施工掃除障礙。

2 變更索賠的原因及分類

工程建設(shè)管理過(guò)程是靜態(tài)管理和動(dòng)態(tài)管理相結(jié)合的過(guò)程，工程概算、施工圖紙內(nèi)容和計(jì)劃工期是工程的靜態(tài)管理過(guò)程，將靜態(tài)的工程概算、施工圖紙內(nèi)容和計(jì)劃工期等內(nèi)容通過(guò)組織實(shí)施加以實(shí)現(xiàn)就是工程的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程。

再完美的圖紙內(nèi)容和作業(yè)計(jì)劃也是基于當(dāng)時(shí)的認(rèn)知條件產(chǎn)生的，而工程在動(dòng)態(tài)建設(shè)過(guò)程中，受施工水平、自然結(jié)構(gòu)、人為因素和外部環(huán)境等諸多條件影響，必然會(huì)產(chǎn)生一些變化，尤其是大型工程，因建設(shè)周期長(zhǎng)，牽涉到的工作內(nèi)部和外部變化條件更多，發(fā)生的變化幾率也會(huì)更多，而工程建設(shè)過(guò)程中的諸多變化的產(chǎn)生也就引起了變更索賠的發(fā)生。引起變更索賠的原因及分類主要如下：

2.1 工程變更

工程變更是指合同實(shí)施過(guò)程中由于各種原因引起的設(shè)計(jì)變更、合同變更等，與原方案相比，已產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性變化。如：工程量變化、工程項(xiàng)目的變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工方案變更、施工條件變化以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的新增工作內(nèi)容等。

2.1.1 引起工程變更的主要因素

a.發(fā)包人原因：根據(jù)工程實(shí)際情況，對(duì)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及工期等合同內(nèi)容進(jìn)行的調(diào)整。

b.設(shè)計(jì)原因：包括改正設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、調(diào)整設(shè)計(jì)范圍，或因自然因素及其他因素而進(jìn)行的設(shè)計(jì)改變等。

c.施工原因：因施工質(zhì)量或安全需要，變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等。

d.監(jiān)理原因：監(jiān)理工程師從有利于工程協(xié)調(diào)和工程目標(biāo)控制考慮，提出對(duì)施工工藝、施工順序的變更。

e.合同原因：原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實(shí)際修正和補(bǔ)充。

f.環(huán)境原因：由于不可預(yù)見的自然因素和工程外部環(huán)境變化，導(dǎo)致工程變更。

2.1.2 工程變更的分類

工程變更的范圍很廣，但由于各種原因的變更最終往往表現(xiàn)為最終工程實(shí)體與原設(shè)計(jì)工程實(shí)體相比發(fā)生變化，通常將工程變更分為設(shè)計(jì)變更和其他變更兩大類。

a.設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更主要包括：增加或減少合同中約定的工程量;更改工程有關(guān)部分的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；改變有關(guān)工程的施工時(shí)間或施工順序；其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。這些變更均涉及到設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求的改變、修改或補(bǔ)充。基于以上變更的類別，設(shè)計(jì)變更通常又分為重大設(shè)計(jì)變更、一般設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更必須有監(jiān)理單位的設(shè)計(jì)變更通知，承包人才能執(zhí)行；未經(jīng)監(jiān)理單位同意，承包人不得擅自對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。

b.其他變更。除設(shè)計(jì)變更外，其他導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的變更均屬于其他變更，如：合同雙方對(duì)工程質(zhì)量要求的變化(高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn))、對(duì)工期要求的變化、施工條件和環(huán)境的變化等。

這類變更處理，一般由業(yè)主和承包人平等協(xié)商、簽署變更協(xié)議后，監(jiān)理單位監(jiān)督承包人按變更協(xié)議執(zhí)行。

2.2 工程索賠

工程索賠是指在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，依據(jù)合同或法律、法規(guī)，向另一方提出賠償要求，彌補(bǔ)自己不應(yīng)有的損失，維護(hù)自身合法權(quán)益的活動(dòng)。 索賠是工程承包中的正常業(yè)務(wù)和必要機(jī)制。其性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不等于發(fā)生爭(zhēng)議。索賠是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。

2.2.1 工程索賠產(chǎn)生的原因

a.當(dāng)事人違約：發(fā)、承包人未按合同履行義務(wù)。

b.不可抗力：自然事件(不利的自然條件和客觀障礙)、社會(huì)事件(國(guó)家政策、法律、法令引起的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等)。

c.合同缺陷：合同規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾。

d.合同變更：表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更和其他變更。

e.發(fā)包人指令，如：加速施工、采取措施、更換材料。

f.其他第三方原因，與工程有關(guān)的第三方問(wèn)題引發(fā)的，如：設(shè)備制造單位未及時(shí)供貨影響安裝。

2.2.2 工程索賠的分類

a.按索賠的合同依據(jù)分為：?合同中明示的索賠。索賠要求在合同中有文字依據(jù)；?合同中默示的索賠。索賠要求在合同中無(wú)專門的文字?jǐn)⑹觯筛鶕?jù)某些條款的含義推斷(按多數(shù)人的常規(guī)理解推斷，而非少數(shù)人的個(gè)人、偏差理解)有索賠權(quán) 。

b.按索賠目的分為：?工期索賠。非承包人原因?qū)е拢坏┇@得工期順延，不僅可免除承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能得到獎(jiǎng)勵(lì)，增加經(jīng)濟(jì)收益；?費(fèi)用索賠。要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

c.按索賠事件的性質(zhì)分：?工程延誤索賠； ?工程變更索賠；?合同被迫終止的索賠；?工程加速索賠(區(qū)分發(fā)包人同意承包人提交的趕工計(jì)劃和發(fā)包人指令承包人趕工)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠；?其他索賠：政策法令變化、物價(jià)、工資上漲等。

3 處理變更索賠費(fèi)用的主要依據(jù)和方法

變更索賠在工程建設(shè)過(guò)程中既然不能避免，就應(yīng)有相應(yīng)的處理方法，常見的處理變更的索賠依據(jù)和方法主要如下。

3.1 主要依據(jù)

a.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)管理規(guī)定。

b.批準(zhǔn)的建設(shè)文件(包括設(shè)計(jì)變更文件等)。

c.合同文件(協(xié)議書、補(bǔ)充協(xié)議、招標(biāo)投標(biāo)文件、圖紙等)。

d.往來(lái)技術(shù)文件、監(jiān)理日志、施工記錄等。

3.2 費(fèi)用確定方法

3.2.1 采用合同中工程量清單的單價(jià)和價(jià)格

合同中工程量清單的單價(jià)和價(jià)格由承包人投標(biāo)時(shí)提供，用于變更項(xiàng)目，容易被發(fā)包人、承包人及監(jiān)理人接受，從合同意義上講也比較公平。

采用合同中工程量清單的單價(jià)和價(jià)格有幾種方法：?直接套用，即從工程量清單上直接拿來(lái)使用；?間接套用，即依據(jù)工程量清單，通過(guò)換算后采用；?部分套用，即依據(jù)工程量清單，取其價(jià)格的某一部分使用。

3.2.2 協(xié)商單價(jià)和價(jià)格

協(xié)商單價(jià)和價(jià)格是基于合同中沒(méi)有或者有但不合適的情況而采取的一種方法。

4 處理變更索賠的主要做法

4.1 注重能力素質(zhì)培養(yǎng)和部門間協(xié)調(diào)，做到公平公正

處理變更索賠的技術(shù)人員應(yīng)做到知識(shí)全面、業(yè)務(wù)精通，不僅要了解相關(guān)政策和規(guī)定，還要熟悉合同中有關(guān)變更索賠條款，掌握變更索賠的正常程序和常規(guī)處理方法，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供充分的分析材料并提出合理的建議。

管理領(lǐng)導(dǎo)層通常也是管理決策者，應(yīng)具有總攬全局、把握方向、控制主流的能力。在處理變更索賠時(shí)，應(yīng)具有具體情況具體分析的能力，要敢于決策、及時(shí)決策。即使有些變更索賠問(wèn)題不能及時(shí)解決，也應(yīng)盡快明確解決時(shí)間和應(yīng)急措施，不應(yīng)久拖不決，最終堆積成山，反而更難處理。

處理變更索賠是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅是合同(投資)管理部門的業(yè)務(wù)范疇，還涉及工程技術(shù)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)等多部門，需在內(nèi)部制度上建立良好的處理運(yùn)行機(jī)制，積極做好部門間協(xié)調(diào)，科學(xué)決策。既有利于工程順利實(shí)施，又有利于投資掌控，有利于保護(hù)有關(guān)各方利益、調(diào)動(dòng)有關(guān)各方積極性，盡量做到公正公平。

4.2 注重過(guò)程管理，掌握變更索賠動(dòng)向，提前做好預(yù)控

合同(投資)管理人員平時(shí)應(yīng)通過(guò)參加各類會(huì)議、閱覽往來(lái)工程技術(shù)性文件、與各參建單位工程人員交流等途經(jīng)，及時(shí)收集可能發(fā)生變更索賠的信息和因素，整理可能發(fā)生的工程變更索賠項(xiàng)目并記入變更索賠臺(tái)賬。

不定期會(huì)同工程技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員與設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位溝通，預(yù)計(jì)可能增加的投資，完善變更索賠臺(tái)賬，做到心中有數(shù)，提前做好預(yù)控，始終掌握變更索賠處理的主動(dòng)權(quán)，并根據(jù)工程進(jìn)展情況，有計(jì)劃分批組織處理變更索賠。

4.3 注重分析投資走向，統(tǒng)籌把握投資控制形勢(shì)

在前期設(shè)計(jì)階段，應(yīng)盡可能保證工程概算內(nèi)容完整不漏項(xiàng)；在招標(biāo)階段，要分析投資控制形勢(shì)，按批復(fù)總概算統(tǒng)籌把握招標(biāo)文件編制、標(biāo)底和中標(biāo)價(jià)的選擇；在施工階段，要完善施工組織設(shè)計(jì)審查、施工方案優(yōu)化等。

嚴(yán)格控制工程投資不突破批復(fù)概算是建設(shè)管理的目標(biāo)之一。但為鼓勵(lì)施工單位干勁，確保工程進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，建設(shè)單位主動(dòng)幫助施工單位解決資金困難非常必要。這就要求在處理變更索賠時(shí)要把握好尺度，既要按照合同及時(shí)結(jié)算工程借款，又要盡量控制投資增加量避免突破概算。合同(投資)管理人員必須根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、實(shí)施變化和風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)投資影響等情況加強(qiáng)投資動(dòng)態(tài)分析，掌握可機(jī)動(dòng)投資額度，使投資始終處于可控狀態(tài)，為準(zhǔn)確處理變更索賠奠定基礎(chǔ)。

4.4 注重變更索賠審核，及時(shí)回復(fù)處理意見

對(duì)已發(fā)生的變更索賠，應(yīng)督促施工單位嚴(yán)格履行報(bào)批手續(xù)。審核應(yīng)依據(jù)合同約定，遵循科學(xué)論證、公平公正、友好協(xié)商、及時(shí)處理、有利于項(xiàng)目實(shí)施的原則，合理確定變更與索賠費(fèi)用。變更索賠審核的重點(diǎn)是立項(xiàng)的符合性、支撐材料的充分性、費(fèi)用列項(xiàng)的合理性、工程量計(jì)量及單價(jià)計(jì)算的正確性等。

變更索賠處理一般原則為：對(duì)工程建設(shè)內(nèi)容變化不大、變更索賠事實(shí)清楚、涉及金額較小、雙方無(wú)爭(zhēng)議的一般變更索賠，要果斷決策，盡快處理，及時(shí)辦理相關(guān)費(fèi)用結(jié)算手續(xù)；重大變更索賠處理因需遵循有關(guān)程序，處理起來(lái)周期相對(duì)較長(zhǎng)，建設(shè)單位應(yīng)按照合同規(guī)定的時(shí)間及時(shí)給索賠方回復(fù)相關(guān)意見。為解決工程建設(shè)資金需求，可考慮暫結(jié)一定工程費(fèi)用，等相關(guān)程序履行完成后，再終結(jié)處理。

4.5 注重反索賠的恰當(dāng)利用，有利于合同談判

利用反索賠與正式提出的反索賠不同，以書面形式向承包人正式提出反索賠，容易激化矛盾，非但不利于解決問(wèn)題，甚至?xí)斐蓪?duì)簿公堂的局面，對(duì)合同雙方都不利。而在處理索賠談判的過(guò)程中，恰當(dāng)利用反索賠反擊施工單位不合理索賠要求則更易被對(duì)方接受。針對(duì)施工單位違約情況要認(rèn)真做好記錄，在施工單位索賠時(shí)，可作為談判的籌碼，從而達(dá)到減少支付索賠費(fèi)用的目的，降低工程損失。

4.6 注重指導(dǎo)施工和監(jiān)理單位，提高變更索賠處理質(zhì)量

當(dāng)前監(jiān)理單位普遍存在投資控制是建設(shè)單位的業(yè)務(wù)范疇的思想，客觀上形成了不夠重視變更索賠的現(xiàn)象。施工單位(包括設(shè)備、材料供應(yīng)單位等)提交的變更索賠項(xiàng)目多、投資大但資料不全、計(jì)算依據(jù)不充分不合理等現(xiàn)象較普遍，而不及時(shí)解決，又不同程度上制約了工期和質(zhì)量。

為規(guī)范變更索賠上報(bào)材料和處理程序，嚴(yán)把各級(jí)審核關(guān)，提高變更索賠處理質(zhì)量，確保工程順利實(shí)施，有效實(shí)現(xiàn)投資控制目標(biāo)，建設(shè)單位在工程開工之初就應(yīng)專門組織監(jiān)理、施工單位就工程價(jià)款結(jié)算、變更索賠處理業(yè)務(wù)提出明確要求，嚴(yán)格按合同辦事，科學(xué)進(jìn)行指導(dǎo)。要求各方樹立正確的變更索賠意識(shí)，必要時(shí)在合同的基礎(chǔ)上進(jìn)一步制定規(guī)范的材料申報(bào)和審核辦法或標(biāo)準(zhǔn)。

施工單位應(yīng)認(rèn)真做好工程施工記錄，及時(shí)收集和整理有關(guān)變更索賠資料和證據(jù)。監(jiān)理單位應(yīng)把投資控制作為一項(xiàng)重要監(jiān)理工作來(lái)抓，認(rèn)真做好監(jiān)理過(guò)程記錄，謹(jǐn)慎對(duì)待工程量計(jì)量和現(xiàn)場(chǎng)簽證。在建設(shè)過(guò)程中，對(duì)稽察、審計(jì)等上級(jí)提出的變更索賠處理整改問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與監(jiān)理、施工單位見面、交流，從而不斷提高變更索賠處理質(zhì)量。

5 結(jié) 語(yǔ)

工程變更索賠處理事關(guān)投資控制大局，既復(fù)雜又具有科學(xué)性、可操作性。在工程建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)自始至終重視變更索賠處理，規(guī)范管理，超前預(yù)控，科學(xué)決策，有效采取各種措施應(yīng)對(duì)變更索賠，公正公平處理，努力實(shí)現(xiàn)投資控制與各方利益共贏的良好效果，確保工程順利實(shí)施。

Analysis of Properly Handling Project Change Claims

LV Feng-mei1, YANG Liang2, HUANG Qiong-hua3

(1.HuaiheEngineeringCo.,Ltd.,Xuzhou221003,China; 2.HuaiweiHuaiheRiverControlProjectConstructionAuthority,Bengbu233000,China; 3.HefeiSunnyAutomationEngineeringCo.,Ltd.,Hefei230031,China)

Handling of project change claims is important content in investment control. Reason and classification of change claims are analyzed in the paper. Main basis and methods of handling change claims are described. The following conclusions are obtained: Project investment can be effectively controlled by actively adopting measures for properly handling change claims, thereby improving project benefits.

project; change; claims; handling

TV512

B

1005-4774(2014)07-0035-04