論有限責任公司股東除名法律程序的構(gòu)建

金珍雙

（浙江師范大學，浙江金華321004）

論有限責任公司股東除名法律程序的構(gòu)建

金珍雙

（浙江師范大學，浙江金華321004）

有限責任公司的人合性需要股東除名制度的保護。由于個人原因或行為使公司、其他股東和第三人的利益受到重大損害時，迫切需要構(gòu)建正當法律程序?qū)⒐倦x心股東除名以解決公司僵局。有限責任公司股東除名法律程序的啟動應(yīng)結(jié)合正當程序的要素把整個公司股東除名設(shè)定成可控制的過程，在股東除名決議中采取“資本多數(shù)決”和“股東人數(shù)決”相合的表決方式，更要通過法院的司法裁決來賦予公司股東除名決議完整的法律效力。

有限責任公司；除名程序；啟動；表決規(guī)則

由于有限責任公司固有的閉鎖性特征，一旦公司內(nèi)部出現(xiàn)各種利益沖突或公司股東之間缺乏信任并出現(xiàn)分歧時，股東往往難以得到所期望的退股等救濟，這嚴重阻礙了公司的發(fā)展和運營。有限責任公司股東除名法律程序的構(gòu)建能解決公司股東之間的矛盾，有效地維護公司和其他股東的權(quán)益。公司股東除名主要根據(jù)《公司法》強制規(guī)定、公司章程規(guī)定或股東會決議，以正當法律程序?qū)Α半x心股東”進行除名。

我國于2011年頒布的《<公司法>司法解釋（三）》首次將有限責任公司股東除名引入正常法律范疇，其第18條規(guī)定：“有限責任公司的股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資，公司以股東會決議解除該股東的股東資格，該股東請求確認該解除行為無效的，人民法院不予支持。”但是，這條規(guī)定適用范圍有限，關(guān)于如何除名的程序性規(guī)定也很簡單，導致司法實踐中的操作困難。現(xiàn)有許多文獻詳細討論了股東除名的具體事由，本文將著重從構(gòu)建有限責任公司股東除名法律程序的制度層面進行探討。

一、有限責任公司除名程序的理論基礎(chǔ)——程序正當?shù)囊饬x

程序正當源于英國普通法，1215年英國《自由大憲章》第39條規(guī)定：“任何自由人，如未經(jīng)其同級貴族之依法裁判，或經(jīng)國法判決，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒收財產(chǎn)，剝奪法律保護權(quán)，流放，或加以任何其他損害。”實施有限責任公司股東除名制度，應(yīng)執(zhí)行正當?shù)某绦颍拍芨哂蟹尚?yīng)。在私法領(lǐng)域，有限責任公司股東除名屬于公司的重要決定，必須借助程序正當?shù)恼f服力來實施。

法律的最高價值在于其具有公正性，其中自由和正義是法律價值的主要體現(xiàn)。程序正當是法律能公正實施的必備條件，對于具有人合性特征的有限責任公司而言也同樣需要程序。有限責任公司的運行和發(fā)展需要借助公司股東的行為來實現(xiàn)，但公司組織和股東之間具有互異性和獨立性，因此，需要制定相關(guān)的程序規(guī)定來有效地解決公司在實際運營中出現(xiàn)的矛盾、分歧和無序等問題。如果對公司股東的除名決定涉及到了公司組織結(jié)構(gòu)的變更，就必須設(shè)立系統(tǒng)完善的程序規(guī)范來約束公司權(quán)利機構(gòu)的變更，并采取正當程序來剝奪公司股東的實體權(quán)利，以有效地避免公司除名股東遭到其他股東的傾軋。

二、有限責任公司除名程序決議的作出

（一）有限責任公司除名程序的啟動

有限責任公司股東除名程序應(yīng)結(jié)合正當程序的要素把整個公司股東除名設(shè)定成可控制的過程。

首先，股東除名涉及到股東的重大利益，同時由于公司是擬制法人，它并不能自發(fā)形成公司股東除名意志和啟動除名程序，因此除名的行使主體是其他股東，應(yīng)通過股東會決議的形式來作出公司股東除名決議；

其次，在“離心股東”發(fā)生重大事由之后，除名程序啟動之前，公司應(yīng)當向該股東發(fā)出通知，要求其在合理期限內(nèi)及時消除除名事由，否則由其他股東召開股東會議進行決議；

再次，對公司股東除名程序的啟動還需要具備前置程序，結(jié)合公司和股東之間的實際利益等情況，嚴格遵循誠實守信原則。在公司內(nèi)部出現(xiàn)重大矛盾并陷入重大困境時，窮盡其他較為緩和的救濟措施仍無法解決公司面臨的問題時，除特定股東外，公司其余任何股東有權(quán)召集公司臨時股東會議或在公司常規(guī)股東會議上提交除名議案，才能啟動公司股東除名程序。

（二）有限責任公司表決規(guī)則的選擇

除名程序啟動后，必須提交股東會作出決議。根據(jù)《德國有限責任公司法》第4條第4款之規(guī)定，股東對于減輕或免除其義務(wù)之決議，并無表決權(quán)，亦不得代理他人行使；此類表決權(quán)行使之限制，亦適用于是否與該股東訂立法律行為，或者對該股東提起或消滅法律訴訟之決議。由于擬被除名股東在判斷集體利益和個人利益沖突中會有限選擇個人利益，阻礙了公司股東除名的順利推進，因此，在公司股東除名決議中應(yīng)明確規(guī)定擬被除名股東實行回避規(guī)則，避免被除名股東的個人意志對公司股東會決議造成影響，被除名股東并無表決權(quán)。但如果被除名股東認為決議存有瑕疵，其仍可類推適用《德國股份公司法》第243條，關(guān)于股東決議無效或撤銷之訴的規(guī)定對其權(quán)利予以救濟。

表決規(guī)則是股東除名程序決議中的重要部分，主要分為“資本多數(shù)決”和“股東人數(shù)決”兩種原則。我國有限責任公司表決方式大多適用“資本多數(shù)決”，而在涉及身份問題上適用“股東人數(shù)決”。由于投資成本不相同，大股東在公司的運營和發(fā)展中占有重要地位。如果一味按照人數(shù)表決原則，可能存在小股東聯(lián)合表決除名大股東，造成公司注冊資本減少，直接導致公司的資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，嚴重威脅到公司債權(quán)人的利益。但如果單純采取資本表決原則，在實際情況中可能會影響到公司股東除名規(guī)則的正常發(fā)揮效力。資本表決的行使權(quán)力一般集中在大股東手中，單純的資本決原則可能會導致意見不同的雙方股東持股比例相差較大，無法有效地行使公司股東除名表決，很難控制決議的公平公正性，不能有效地消除“離心股東”對公司造成的影響，以及股東之間的內(nèi)部分歧、矛盾。

究竟何種原則、何種比例比較合適？筆者主張以“股東人數(shù)決”與“資本多數(shù)決”相結(jié)合的原則來作為公司股東除名決議的表決規(guī)則。有限責任公司以人合性為基礎(chǔ)，除名主要是為了維護公司、股東和第三人的利益，且公司對外承擔責任是以公司的資本為基礎(chǔ)。雖然將人數(shù)決和資本決結(jié)合的表決規(guī)則較為復(fù)雜，但多規(guī)則結(jié)合的表決規(guī)則能有效地避免公司股東濫用表決權(quán)，有力地保障了公司和債權(quán)人的正當利益。結(jié)合兩種除名表決規(guī)則的形式和特點，并結(jié)合有限責任公司和股東的實際情況，在公司股東除名中表決規(guī)則應(yīng)該選取多規(guī)則相結(jié)合的多決的原則，充分考慮到被除名股東的權(quán)益，應(yīng)以除被除名股東外的公司其他股東人數(shù)以及所持股權(quán)比例占公司股權(quán)三分之二同意為形成決議的表決比例，來有效地避免公司股東濫用權(quán)力進行不正當表決，及時形成股東除名的決議，嚴格執(zhí)行公司正當程序確保股東除名表決的公正性。

為了保障擬被除名股東的合法權(quán)益，應(yīng)給予被除名股東在除名股東會議上闡述理由的機會，以免其他股東濫用權(quán)利排擠擬被除名股東。

三、有限責任公司除名決議的效力取得

雖然除名權(quán)是私權(quán)，法院和行政機關(guān)都不應(yīng)干涉，但由于有限責任公司股東除名屬于公司的重大事項，公司對股東進行除名的法律效果對公司組織結(jié)構(gòu)及公司、股東和債權(quán)人將產(chǎn)生重大影響。在除名決議作出之后，不僅需要一定書面形式的表決備案作為證據(jù)，還應(yīng)提起除名訴訟程序，將除名決議經(jīng)由法院的司法裁斷，來賦予公司股東除名決議完整的法律效力。法院根據(jù)特別程序?qū)竟蓶|除名事由的合法性進行嚴格審查，確定除名程序是否符合公司法定程序的基本要求，使公司股東除名具有一定的法律效力。盡快明確除名的表決效力，有利于加快公司恢復(fù)正常運營，因此，除名決定在法院作出裁決之日起發(fā)生法律效力。

結(jié)語

本文主要從實踐操作層面論述有限責任公司股東除名法律程序的構(gòu)建。在有限責任公司中制定公司股東除名制度具有迫切性和可行性，這一制度的實施關(guān)鍵還須在立法層面上給予肯定，以有效地維護有限責任公司和股東的權(quán)益?！?公司法>司法解釋（三）》以一個條文兩個款項涵蓋了有限責任公司股東除名制度的應(yīng)有內(nèi)容，對實踐操作指導非常有限。本文著重從嚴格按照程序規(guī)定在公司股東除名事由的基礎(chǔ)上建立正當除名程序，設(shè)計公平合理的程序啟動方式、表決規(guī)則、效力取得，以此來維護公司和其他股東的利益，確保公司的正常運營。

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D922.291

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1673―2391（2014）01―0096―02

2013-05-23責任編校：王歡