科研資助體制與科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為的博弈

李國棟

（燕山大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究院，河北 秦皇島 066004）

2013年10月，新華網(wǎng)刊載了題為《科研經(jīng)費(fèi)擠占挪用成普遍現(xiàn)象》一文，成為廣大網(wǎng)友熱議的一個(gè)話題，其內(nèi)容公布了近三年審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)國家各部委、各省份預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支情況發(fā)布的數(shù)百份年度審計(jì)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)涉及“問題科研經(jīng)費(fèi)”的至少有39份，科研經(jīng)費(fèi)“擴(kuò)大用途”“擠占挪用”已成普遍現(xiàn)象[1]。同時(shí)，學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端的科研行為也被有關(guān)部門實(shí)名公布出來，如國家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站上就公布了在申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金過程中的個(gè)別申報(bào)人的學(xué)術(shù)造假等問題。早在2010年，中國學(xué)者在Science雜志上刊登“中國科研文化（China’s Research Culture）”[2]和《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表的“科研經(jīng)費(fèi)分配應(yīng)遠(yuǎn)離權(quán)力和人情”[3]的文章，將中國科研經(jīng)費(fèi)分配中體現(xiàn)的中國式分配形式及分配弊端展示給了國際和國內(nèi)學(xué)術(shù)界。綜觀上述報(bào)道，科研經(jīng)費(fèi)分配及管理問題在網(wǎng)絡(luò)媒體和學(xué)術(shù)雜志上的部分評(píng)議，顯現(xiàn)出當(dāng)前中國科研資助體制存在的不良問題已引起相關(guān)利益主體的密切關(guān)注。

一、我國科研資助體制的基本情況

目前，我國科研資助制度采取的是政府基金制，即國家撥款并委托科研資助機(jī)構(gòu)采用科學(xué)基金制資助并管理研究項(xiàng)目。該體制確立了同行專家評(píng)議制度，實(shí)行統(tǒng)一管理、分層執(zhí)行的形式。政府在協(xié)調(diào)管理與科學(xué)關(guān)系的問題上起主導(dǎo)作用，是一種“自上而下”的方式，即首要保障的是國家目標(biāo)，進(jìn)而才支持科學(xué)研究的小范圍自主選擇，逐漸形成了科研資助與政治權(quán)力相互利用的過程。行政權(quán)力參與到科研資助過程中，當(dāng)行政權(quán)力使用不當(dāng)時(shí)不可避免的導(dǎo)致一些行政權(quán)力的尋租行為，這些行為給我國現(xiàn)行科研資助體制運(yùn)行帶來了不良影響。

二、科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為現(xiàn)象的分析

報(bào)道中披露出來的科研經(jīng)費(fèi)被相關(guān)部門、科研機(jī)構(gòu)分別以各種形式擅自挪用的現(xiàn)象，暴露出我國科研單位在科研經(jīng)費(fèi)使用管理過程中存在的一些問題，比較突出的問題有以下幾個(gè)方面。

1.監(jiān)管力度弱。目前我國科研項(xiàng)目審批后的經(jīng)費(fèi)監(jiān)管多以指導(dǎo)性意見文件來執(zhí)行，對(duì)于經(jīng)費(fèi)使用管理采用的是建議性使用而非強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于違規(guī)行為很難進(jìn)行科學(xué)界定其種類和特征，且懲罰措施比較寬容，導(dǎo)致監(jiān)管操作性低。

2.使用管理亂。現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理多是管理單位扣除相應(yīng)比例的管理經(jīng)費(fèi)后，剩下的都?xì)w項(xiàng)目負(fù)責(zé)方來使用，只要不違反報(bào)賬原則就可隨意使用。對(duì)于項(xiàng)目結(jié)題后結(jié)余經(jīng)費(fèi)、橫向課題經(jīng)費(fèi)的管理辦法都沒有權(quán)威管理機(jī)構(gòu)確立明確規(guī)定，這樣就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)挪用于其他方面。

3.管理意識(shí)差。當(dāng)前科研管理單位都只是對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批的數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)到款量比較關(guān)注，至于項(xiàng)目過程管理、經(jīng)費(fèi)使用成本效益及核算都很少關(guān)注。如果監(jiān)管不嚴(yán)格，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用的亂象。

三、科研資助體制與科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為的博弈分析

我國科研資助體制是國家通過經(jīng)費(fèi)控制等資助管理手段來實(shí)現(xiàn)國家科學(xué)目標(biāo)，科學(xué)研究則通過科學(xué)基金制來保持自主性，二者之間在某種程度上進(jìn)行利益博弈而達(dá)成一種契約機(jī)制。在這種博弈過程中，政府是制度的制定者，科研管理機(jī)構(gòu)是制度的受制者，科研受助主體是制度的受益者，但在中國政府體制中，存在當(dāng)制定者與受制者利益一致的情況下受益者監(jiān)督權(quán)利事實(shí)上無法實(shí)現(xiàn)[4]。因此，運(yùn)用博弈論，構(gòu)建三方動(dòng)態(tài)博弈，在比較不完全信息條件下，把政府、科研管理機(jī)構(gòu)、科研受助主體作為研究對(duì)象，將三方的行為空間分別定義為作為和不作為、濫用職權(quán)和不濫用職權(quán)、監(jiān)督和不監(jiān)督。其構(gòu)建三方動(dòng)態(tài)博弈均衡解中得出如下主要分析結(jié)論。

1.當(dāng)受制者對(duì)制定者的政策制度采取行動(dòng)概率恒等于1。其含義解釋為，政府對(duì)科學(xué)研究采取作為態(tài)度即進(jìn)行資助并制定相關(guān)資助政策，科研管理機(jī)構(gòu)根據(jù)政府資助政策管理科研經(jīng)費(fèi)，當(dāng)出現(xiàn)受制者為追求權(quán)力所帶來的利益時(shí)，受制者可能會(huì)產(chǎn)生濫用職權(quán)，如果制定者不對(duì)其濫用職權(quán)采取約束措施，則濫用職權(quán)范圍擴(kuò)大，反之亦然。

2.受益者對(duì)制定者的監(jiān)督概率隨著監(jiān)督力度的增加而使制定者不作為的行為下降。這表明，監(jiān)督力度越大，對(duì)制定者的影響作用越大，其約束受制者的措施越嚴(yán)格，權(quán)力腐敗的現(xiàn)象才會(huì)減少。

3.受制者濫用權(quán)力的可能性是與監(jiān)督成本密切相關(guān)，即監(jiān)督成本越高，受益者實(shí)行監(jiān)督的概率越小，那么影響作用減小，其制定者采取措施的概率也越小，權(quán)力受約束的力度降低，反之亦然。

4.受制者濫用權(quán)力的概率是隨著機(jī)會(huì)成本的提高而下降的，這說明當(dāng)科研管理機(jī)構(gòu)從制定者那里得到的權(quán)力越大，其追求利益的途徑越短，那么濫用權(quán)力的概率則越高，反之亦然。

5.受益者的行為選擇也離不開制定者的支持和受制者的約束，即受益者對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用必須是與科學(xué)研究相關(guān)，受上述二者監(jiān)督與約束。

從上述三方動(dòng)態(tài)博弈過程來看，不完全信息條件下，三方博弈過程是相互制約，目的是達(dá)到三者之間的利益均衡。但是這里所提到的均衡非實(shí)際意義上的均衡，而是要實(shí)現(xiàn)均衡的效率，即三方在自己的范圍內(nèi)追求自身利益最大化，那么受制者和受益者都會(huì)從消耗所擁有的資源來影響制定者的決策，以爭取對(duì)自己有利的博弈均衡出現(xiàn)。

四、防范科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為的策略

1.推進(jìn)我國現(xiàn)行科研資助體制改革。我國科研經(jīng)費(fèi)自從引入競爭性經(jīng)費(fèi)分配方式，為科研工作和科研創(chuàng)新增添了活力，但也給科研經(jīng)費(fèi)資助和使用過程帶來了一些不良影響因素，其正在抑制科研創(chuàng)新的發(fā)展，甚至是演化成不健康的科研文化。因此，對(duì)這些不良因素要有清醒的認(rèn)識(shí)，要著手深化科研管理體制改革。首先，應(yīng)從經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)和使用入手，制定嚴(yán)格的科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算和審查制度，降低經(jīng)費(fèi)使用的隨意性；其次，從國家科研經(jīng)費(fèi)投入入手，適當(dāng)調(diào)整競爭性與支持性科研經(jīng)費(fèi)的資助比例，發(fā)揮競爭性科研經(jīng)費(fèi)的有效長處，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定性；再次，從科研經(jīng)費(fèi)管理入手，深入完善現(xiàn)有的各級(jí)各類的經(jīng)費(fèi)管理制度、建立定期檢查和臨時(shí)抽查經(jīng)費(fèi)支出的機(jī)制、規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥行為、強(qiáng)化審計(jì)核算監(jiān)督。

2.完善科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為法律約束體系。目前我國法治不健全是研究學(xué)者們的共識(shí)，由于我國特殊的政治體制，決定了制定者是集立法權(quán)、司法權(quán)、執(zhí)行權(quán)于一身，受制者在利益的驅(qū)使下會(huì)積極地收買制定者，科研經(jīng)費(fèi)使用亂象一直沒有被廣泛報(bào)道，就是可能存在制定者被受制者收買或者干擾，當(dāng)行政權(quán)集中而又缺乏制衡和有效監(jiān)督時(shí)，受制者權(quán)力濫用的行為是不可避免的。因此，要保證制定者的政策有效性，必須是以立法來保障，通過法律約束受制者的經(jīng)濟(jì)行為，規(guī)范制定者的制定行為。

3.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理違規(guī)行為監(jiān)督監(jiān)管力度。從媒體報(bào)道的事實(shí)來看，科研管理違規(guī)行為已不僅指政策制定者和科研管理機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，而且還包括科研受助群體的科研不道德行為，所以監(jiān)督監(jiān)管應(yīng)是政府、科研管理機(jī)構(gòu)、科研受助群體三方形成相互制衡關(guān)系。首先，加強(qiáng)多部門聯(lián)合監(jiān)管流程的規(guī)范，及時(shí)調(diào)整政策與迅速變化的新形勢(shì)相適應(yīng)；其次，拓寬監(jiān)督渠道，作為科研受助群體目前缺少監(jiān)督政府和科研管理機(jī)構(gòu)的權(quán)力，當(dāng)其遭遇科研立項(xiàng)或經(jīng)費(fèi)分配和使用不合理的違規(guī)行為時(shí)，申述渠道有限，在一定程度上打擊了科研人員的科研積極性，甚至驅(qū)使其走向不良發(fā)展的方向，為此行政監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、受益群體監(jiān)督都應(yīng)參與其中；再次，加大懲戒力度，對(duì)于違規(guī)行為必須加以法律制裁，對(duì)于科研不道德行為不能僅是批評(píng)、警告、公布于世等，只有對(duì)違規(guī)行為加大處罰力度，才能有效遏制科研群體腐敗的發(fā)展。

推進(jìn)科研資助體制改革和防范科研管理違規(guī)行為將是一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)，近年來我國科研資助體系的變革正在隨著實(shí)事變化而進(jìn)行調(diào)整，政府也在不斷完善科研評(píng)審系統(tǒng)、加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理，推動(dòng)科研道德建設(shè)的監(jiān)督。為此，科研人員也要從自身出發(fā)，堅(jiān)持科研誠信，在公平、公正的條件下，努力爭取科研資助，積極開展科學(xué)研究，為國家科研事業(yè)做出貢獻(xiàn)。

[1]新華網(wǎng).科研經(jīng)費(fèi)擠占挪用成普遍現(xiàn)象[EB／OL].[2013－10－14].http：／／news.xinhuanet.com／edu／2013－10／14／c＿125527520.htm.

[2]SHI Y，RAO Y.China’s Research Culture[J].Science，2010，329（5996）：1128.

[3]沈文欽.科研經(jīng)費(fèi)分配應(yīng)遠(yuǎn)離權(quán)力和人情[N].人民日?qǐng)?bào)，2010－09－07（9）.

[4]李鵬，黃海.中國政府規(guī)制體制的博弈分析[J].學(xué)術(shù)交流，2012，222（9）：14－16.