循證矯正理念在社區(qū)矯正工作中的運用與思考

李 晟

（廣州商學院 法律系，廣東 廣州 511363）

從2010年3月起，華南師范大學增城學院法律系與廣州市蘿崗區(qū)司法局合作，共同開展社區(qū)矯正活動，由在校大學生組成矯正志愿者隊伍參與社區(qū)服刑人員矯正活動。在四年的實踐中，筆者作為指導教師，始終堅持以循證矯正理念為指導，努力探索，勤于思考，取得了一定的實踐經(jīng)驗?，F(xiàn)將我們的工作進行總結(jié)與反思，以期推動我國循證矯正的科學發(fā)展。

一、循證矯正的基本理論

“循證”這一概念最早起源于醫(yī)學，后引申至其他學科?！把?，即依照或遵循；“證”，即證據(jù)。“循證”，顧名思義是指依照或遵循證據(jù)?！把C”既是一種抽象的方法論，也是一種具體的工作方法，即循證實踐。將循證實踐運用于社區(qū)矯正中，就形成“循證矯正”。

循證矯正，是指在矯正領(lǐng)域內(nèi)，實踐者在所研究的證據(jù)中，遵循最佳證據(jù)原則，結(jié)合實踐者個體矯正經(jīng)驗，在矯正對象的配合下，針對矯正對象犯因性特點，開展高效矯正的一系列矯正活動［1］。循證矯正的本意為 “基于證據(jù)的矯正”，它的基礎(chǔ)是通過研究犯因性需求等獲得最佳證據(jù)。這里的“最佳證據(jù)”，是指那些經(jīng)研究者反復實驗并證明對降低罪犯再犯率具有明顯效果的矯正手段。

西方的循證矯正基本理論體系主要包括四個要素：矯正工作者、矯正原則、矯正方法及矯正行為。矯正工作者，是指接受矯正機構(gòu)的指派，遵循“證據(jù)”對社區(qū)服刑人員進行矯正活動的人員，如我國的司法所工作人員、志愿者等，他們在循證矯正中扮演著極為重要的角色；矯正原則，是指矯正工作者在工作中必須遵守的各項要求；矯正方法，是指矯正工作者采用何種方法對矯正對象進行量化考評，如風險標準評估工具等；矯正行為，是指矯正工作者采取何種措施對社區(qū)服刑人員施加影響，如評估行為、家庭支持行為、社區(qū)合作行為等。

同時，循證矯正也主要包括四個要素：一是證據(jù)，即研究者通過對大量案例進行研究，尋找到具有普適性的有益方法；二是矯正活動，即矯正工作者根據(jù)研究者提供的“最佳證據(jù)”，對矯正對象開展科學的矯正工作；三是要充分考慮矯正對象的心理活動和訴求，動員其參與互動；四是循證矯正是一個科學、完整的系統(tǒng)，涉及管理者、研究者、矯正工作者和矯正對象，但整個活動都需在管理者的領(lǐng)導下完成。另外，正如上文所述，循證矯正強調(diào)要遵循“最佳證據(jù)”開展工作，因此，尋找“最佳證據(jù)”就成為矯正實踐的首要任務。

二、循證矯正的實踐與探索

一般來說，循證實踐通常包括以下實施方法和步驟：第一步是提出問題，即實踐者發(fā)現(xiàn)和明確要解決的問題；第二步是獲得證據(jù)，即實踐者通過文獻檢索等方法查找到解決這一問題的所有證據(jù)；第三步是找出最佳證據(jù)，即實踐者采用綜合分析、系統(tǒng)評價等專門方法技術(shù)對檢索到的所有證據(jù)的正確性、有效性以及可推廣性、可執(zhí)行性、成本—效益狀況等做出評價，從中找出適合解決這一問題的最佳證據(jù)；第四步是應用證據(jù)，即實踐者在取得實踐對象的同意和配合下，遵循最佳證據(jù)進行實踐；第五步是總結(jié)評估，即實踐者對實踐效果進行總結(jié)評估。每一次循證實踐經(jīng)評估后，便成為下一次循證實踐的一個新證據(jù)。

遵循以上方法和步驟，我們以先后接收的300余名服刑人員為研究對象，以心理矯治為主要矯正手段，對循證矯正進行實證研究，探索如何將循證矯正理念更好地貫徹到社區(qū)矯正實踐當中，尋找“最佳證據(jù)”，更好地服務于社區(qū)矯正工作。

1.循證矯正的實踐

循證矯正是以“最佳證據(jù)”為核心內(nèi)容。但需要強調(diào)的是，這里的“證據(jù)”，與通常刑事技術(shù)科學上的證據(jù)內(nèi)涵并不完全相同，它著重指的是形成的經(jīng)驗、研究成果、成熟做法、發(fā)現(xiàn)的規(guī)律與具有實證意義的實踐表征［2］。那么怎樣才能探尋出“證”呢？這就需要我們基層循證矯正工作者做大量的工作。

首先，我們通過各種渠道收集有關(guān)服刑人員的各種信息。如查閱案卷、各種訴訟文書、意見書等資料；深入家庭、單位、社區(qū)等了解情況；制作信息表、調(diào)查表、統(tǒng)計表、建立檔案等。通過以上工作，我們掌握了他們的犯罪事實、家庭背景資料、家庭成員情況、受教育程度、成長過程、社會關(guān)系等。

其次，在司法局工作人員的安排下，我們與服刑人員進行面對面談話，了解他們對自己情況認知程度，包括對犯罪原因、犯罪過程、犯罪危害等的認識；對社區(qū)矯正制度的認識，對矯正過程中遇到各種情況的看法；與矯正人員、志愿者關(guān)系的認識。

最后，對服刑人員進行各種量表的心理測試。通過這一有效的科學方法對服刑人員進行測試，可以對他們的智力指數(shù)（IQ）、情緒指數(shù)（EQ）、心理氣質(zhì)類型、思維特點等指數(shù)有一個清楚而全面的了解。

以上信息是我們探尋“證”的必要基礎(chǔ)，要想使“證”能夠客觀真實，能夠?qū)Ψ倘藛T產(chǎn)生預期的效果，就必須做好相應全面而細致的調(diào)查工作。

在做好前期準備以后，我們就開展尋“證”工作。第一，我們建立了數(shù)據(jù)庫，將所收集的信息按照主題進行分類，為以后的查詢提供方便；第二，在四年的矯正實踐中，我們堅持每次矯正完畢，立即召開座談會、研討會、交流會，探尋“最佳證據(jù)”；司法局還定期邀請華南師范大學法學院、廣東技術(shù)師范學院法學院、增城學院法律系的專家、學者和來自轄區(qū)內(nèi)各司法所的一線矯正工作人員、志愿者一起研討，共同尋找“最佳證據(jù)”。第三，司法局還舉辦了兩次主題征文活動，收到論文近200篇。這些論文涉及對循正矯正的基本理論、國外實踐的介紹及我們自己探索的總結(jié)，其中不少有較高的參考價值。

2.循證矯正的舉措

在接收了矯正對象后，我們就對掌握的信息進行分析研究，并通過風險評估與需求評估等工作，較為深入地認識到社區(qū)服刑人員的犯因性需求、矯正需求、再社會化狀況等，在此基礎(chǔ)上，我們制訂了相應的矯正方案，開展矯正工作。我們主要采取了以下幾個舉措：

（1）以犯因性需求為突破口，開展心理矯治活動。我們把矯正對象按照年齡、心理特征等不同，進行分類，分別采用不同的方法，與他們進行溝通、交流，了解他們的困難和需求，及時請有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。實踐證明，心理矯正具有其他方法所沒有的優(yōu)勢，它能徹底改變服刑人員的不良心理，從而達到矯正目的。如段某，原是蘿崗區(qū)某中學的高三應屆畢業(yè)生，2011年因聚眾斗毆罪，被判有期徒刑10個月緩刑1年。矯正工作人員在了解情況后，對其制定了矯正方案如下：一是進行“隱污”矯正，實行不公開接收。二是發(fā)揮學校和親人的作用，實行幫帶監(jiān)管。三是注重素質(zhì)教育，塑造健全人格。通過矯正工作人員的努力，段某不但認識到了自己的錯誤，還放下了思想包袱，努力學習，最終考上了大學［3］。

（2）不斷優(yōu)化矯正方案。在循證矯正工作中，我們采用循序漸進的方法。開始時，我們主要采取交朋友、拉家常的方式進行，打開矯正對象的心扉，建立起信任感。在訪談中了解他們的心態(tài)變化、犯因性需求、社區(qū)、家庭環(huán)境的變化等，運用調(diào)查、評估等技術(shù)手段進行實證分析，不斷調(diào)整、優(yōu)化矯正方案，并對整個過程與效果進行了詳細記錄，為以后進行系統(tǒng)分析研究提供素材。

（3）做好階段性評估工作。所謂階段性評估，就是在循證矯正工作中，每進行一次矯正活動，我們都會召開研討會，對每一位矯正對象的表現(xiàn)、變化及訴求進行評估，并記錄在案；對每次活動的過程、效果進行分析、評估，作為下一步開展工作的依據(jù)。

（4）做好矯正效果評估。在每一個服刑人員矯正期滿解矯后，我們會組織相關(guān)人員對其矯正方案的效果進行評估，對具有示范性、普適性的方法，將作為下一次矯正工作以及其他矯正方案的證據(jù)。

（5）做好矯正實踐證據(jù)的積累。我們對每一個服刑人員都建立了檔案，將其基本信息、矯正方案和矯正效果都保存下來，輸入數(shù)據(jù)庫。我們對各項數(shù)據(jù)的積累不僅限于量的方面，還與矯正管理機構(gòu)、研究者一起對這些數(shù)據(jù)進行綜合分析，在量化的基礎(chǔ)上，積極地尋找“最佳證據(jù)”。這主要通過兩種途徑實現(xiàn)：一是在進行大量數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，梳理出對預防犯罪和改造罪犯具有良好效果的規(guī)律性內(nèi)容，即“證據(jù)”；二是在“證據(jù)”經(jīng)反復實踐，證明為具有普適性時，矯正管理者及時制定規(guī)范性標準與實施規(guī)則，提升循證矯正的規(guī)范化與科學化水平。

（6）開展社區(qū)合作。社區(qū)合作是保證服刑人員重返社會的另一個重要因素，對于預防犯罪復發(fā)有著極為重要的意義。因為有些服刑人員長期脫離了社會生活，已經(jīng)不能適應社會的發(fā)展，為了避免他們因生存而重新犯罪，社會必須為他們提供一定的幫助，讓他們逐漸回歸社會。而在實施社區(qū)矯正的情況下，就不會產(chǎn)生上述問題，社會也不必為解決這些問題消耗額外的資源［4］。參與矯正的各社區(qū)機構(gòu)可以為服刑人員提供各種服務，如臨時住處、就業(yè)幫助、教育培訓、咨詢服務及社會保障等。在獲得社區(qū)提供的幫助后，其回歸社會之目的可以在預期的控制下成功實現(xiàn)。

綜上所述，通過尋“證”與矯正實踐，我們對循證矯正的認識更為深刻，也總結(jié)出了一些較有價值的“證據(jù)”，如心理矯治、評估、社區(qū)合作等，為我們下一步的矯正工作打下了基礎(chǔ)。

三、“最佳證據(jù)”之一——心理矯治

我國傳統(tǒng)矯正主要是監(jiān)禁矯正，社區(qū)矯正是近年才發(fā)展起來的新興事物。監(jiān)禁矯正以報應與預防理念為基礎(chǔ)，以“社會安全”為重心，偏重于報應，沒有從犯罪人員的犯因性需要角度考慮，矯正方式的單一性與封閉性是其主要特征。服刑人員刑滿釋放就意味著矯正工作的完成，出獄后如何回歸社會等善后問題沒有被納入到矯正范疇內(nèi)。社區(qū)矯正作為另一種新的刑罰執(zhí)行方式，則以對犯罪人的行為矯治、心理矯治與善后服務為主要內(nèi)容，它的興起，極大改變了傳統(tǒng)矯正理念。

1.心理矯治是社區(qū)矯正的一種重要手段

所謂心理矯治，就是指在社區(qū)矯正工作中，矯正工作者運用心理學的知識、技能和方法，對服刑人員進行心理測量、心理評估、心理健康教育、心理咨詢和治療、心理預測等一系列活動，幫助服刑人員調(diào)節(jié)情緒，消除其不良心理及其他心理障礙，矯正其不正當?shù)恼J知方式，完善其人格，從而最大限度地提高矯正工作質(zhì)量和效果的一種工作方式。

眾所周知，罪犯個體的不良心理狀態(tài)是發(fā)生犯罪行為的重要原因，其心理健康狀況也明顯低于社會正常人群，因此在對服刑人員進行教育改造時，關(guān)注其心理健康，對其進行必要的心理矯治是非常必要的。社區(qū)矯正作為一種具有人道主義精神的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，以推動服刑人員的回歸社會為改造的最終目的，必須幫助服刑人員改變不良心理，重塑其健全的人格，并最終使其重新融入社會。

作為一種矯正手段，心理矯治能夠幫助矯正對象改變原有的認知水平，增強其對自己的心理以及行為的了解，幫助他們樹立正確的世界觀和人生觀，正確認識自己與周圍人和事物的關(guān)系，用正確的態(tài)度來看待自己曾經(jīng)的犯罪行為。而且心理矯治可以幫助矯正對象用科學的態(tài)度對待日后生活中可能發(fā)生的事情，比如挫折或痛苦。增強他們調(diào)節(jié)自己不良心理的能力，不再重新犯罪。在社區(qū)矯正對象中，不少人在犯罪時是因為一時沖動，是脫離了 “理性”之后的反應。經(jīng)過心理矯治，他們的認識會更加深刻，思想更加理智，控制自己的能力更強，因而減少了犯罪的可能性。

2.心理矯治是一種成熟的矯正經(jīng)驗

循證矯正是一種新的矯正模式，它的目的是構(gòu)建一個完整、科學的體系，使得矯正有 “證”可循，“循”證而矯正，它著重解決的是實踐的科學性，但最終目的仍然是改變犯罪人的思想認識，消滅犯罪心理。從這個角度看，心理矯治和循證矯正是相通的，心理矯治應當作為循證矯正的中心任務，因為不管是哪種模式或者形式，歸根結(jié)底都是通過行為矯正和心理矯正，從根本上將罪犯真正“回歸社會”作為矯正的目的。循證矯正行為內(nèi)容很多，心理矯治僅僅是循證矯正行為的一個組成部分，它是一種經(jīng)過多年實踐檢驗的經(jīng)驗總結(jié)，是一種可靠的“最佳證據(jù)”。

四、循證矯正實踐中的問題與思考

在四年的矯正實踐中，我們既有收獲，同時也發(fā)現(xiàn)了一些值得我們深思的問題：

1.缺乏高質(zhì)量的“證據(jù)”

高質(zhì)量的證據(jù)，需要高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫和高素質(zhì)的研究人員。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫，應當是包括基本理論知識、相關(guān)實證分析以及各地調(diào)查研究資料等綜合性的數(shù)據(jù)庫。而我們目前循證矯正工作尚處在早期探索階段，各地各自為陣，沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，無法形成“合力”；矯正活動基本上是在基層進行，而基層矯正工作人員普遍科研水平較低，開展尋 “證”工作難度較大，即使像我們這樣，矯正機構(gòu)與高校合作，但由于各種主客觀原因，所得“證據(jù)”數(shù)量不多，質(zhì)量也不高。

2.矯正手段單一，缺乏創(chuàng)新

從2003年至今，我國的社區(qū)矯正工作已經(jīng)開展了10年了，但從筆者所收集的資料來看，雖然全國各地都取得了一定的成績，但仍存在不少問題，突出的表現(xiàn)就是矯正手段較為單一，都主要采取職業(yè)培訓、教育學習、就業(yè)指導、公益勞動和心理矯治等，而且對每一個矯正對象都采取標準化、程序化的做法，沒有結(jié)合矯正對象的差異性，制訂有針對性的矯正方案。況且社區(qū)矯正工作主要由各基層司法所來承擔，而司法所一般人員少、科研水平較低，只能將其作為行政任務來完成，很難進行深入思考和研究，更不用說創(chuàng)新矯正理念和方法了。

3.沒有充分發(fā)揮服刑人員的積極性

在我國，矯正對象是服刑人員，對他們而言，社區(qū)矯正機構(gòu)代表著國家，是絕對的管理者和控制者，掌握著他們的命運，他們必須服從矯正機構(gòu)的管理和命令，二者之間呈現(xiàn)出明顯的等級化。但另一方面，正因為矯正工作人員代表著國家，所以矯正對象對他們也有著天然的敵視、對抗心理。有時候矯正對象雖然表面上服從他們，但卻是陽奉陰違，令矯正工作人員無所適從，常常感嘆自己手中的權(quán)力太小，對矯正對象心有余而力不足。

而按照循證矯正理論，矯正對象才是主體，因為只有矯正對象知道自己到底需要什么，該如何改變自己，矯正機構(gòu)和矯正工作人員應該充分調(diào)動矯正對象的積極性，化被動為主動，與相關(guān)人員一起制訂最佳的矯正方案。只有這樣，才能從根本上提高矯正質(zhì)量，降低再犯率。“矯正關(guān)系的等級化色彩濃厚，直接影響的是矯正對象的積極性，從而影響矯正效果。對循證矯正而言，緩刑官員由監(jiān)督人、監(jiān)視人、法庭命令人轉(zhuǎn)向教師、變革代理人以及學術(shù)界和矯正從業(yè)人員之間協(xié)同卓有成效的協(xié)同人員。”［5］

總之，目前我國的社區(qū)矯正還處在制度構(gòu)建的初級階段，很多問題還需要進一步的實踐和論證。循證矯正作為一種方法論，對我們很有啟發(fā)意義，我們應該大力提倡循證矯正理念，推進循證矯正的研究與實踐，不斷探索“最佳證據(jù)”，以提高我國社區(qū)矯正質(zhì)量，有效降低重新犯罪率，推動社會和諧發(fā)展。

［1］王平，安文霞.西方國家循證矯正的歷史發(fā)展及其啟示［J］.中國檢察官，2013（15）：75.

［2］姜金兵，桑先軍.循證矯正在社區(qū)矯正工作中運用的思考［J］.中國司法，2013（3）：48-51.

［3］蘿 崗 區(qū) 司 法 局 網(wǎng) 站.浪 子 回 頭 金 不 換，夏 港 齊 心 育 英 才 ［EB／OL］.http：／／sfj.luogang.gov.cn／UserData／DocHtml／2012／8／22／50363442368.html.

［4］郭建安，鄭霞澤.社區(qū)矯正通論［M］.北京：法律出版社，2004：74-75.

［5］錢洪良.基于循證矯正解析的我國社區(qū)矯正問題分析［J］.商業(yè)時代，2013（11）：121-122.