大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”及其規(guī)避*

●孫百亮

大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”及其規(guī)避*

●孫百亮

由于缺乏強(qiáng)有力的外部制約與激勵(lì)的制度安排，也沒有形成制度創(chuàng)新的內(nèi)生機(jī)制，當(dāng)前我國大學(xué)治理改革陷入了“內(nèi)卷化”的困境。這主要表現(xiàn)為大學(xué)治理改革基本上是對(duì)原有治理結(jié)構(gòu)的復(fù)制、延伸和精致化，結(jié)果導(dǎo)致當(dāng)前大學(xué)的壓力越來越大，但效率并不高。規(guī)避大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”需要從三方面著手：一是國家推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度的強(qiáng)制性創(chuàng)設(shè)；二是形塑“國家、大學(xué)與社會(huì)”動(dòng)態(tài)均衡的治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建國家、大學(xué)與社會(huì)之間的制度化合作治理機(jī)制；三是培育現(xiàn)代大學(xué)文化，為深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革提供內(nèi)源性的支撐。

內(nèi)卷化；大學(xué)治理；強(qiáng)制性制度變遷

一、內(nèi)卷化：分析大學(xué)治理改革的一個(gè)新視角

“內(nèi)卷化”（involution）原意是指“轉(zhuǎn)或卷起來”。美國學(xué)者戈登威澤最早提出“內(nèi)卷化”概念并用其來描繪內(nèi)部不斷精細(xì)化的文化現(xiàn)象。美國學(xué)者格爾茨則用“內(nèi)卷化”來分析內(nèi)部過于精細(xì)化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式具有剛性特征，無法向外延展。[1]美國華裔學(xué)者黃宗智在研究中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)發(fā)展了這一概念，指的是在“有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的生產(chǎn)方式，即邊際效益遞減的生產(chǎn)方式，這種生產(chǎn)方式造成了‘沒有發(fā)展的增長（內(nèi)卷化）’”。[2]后來美國印裔學(xué)者杜贊奇又把這一概念用到中國政治文化研究領(lǐng)域，他在《文化、權(quán)力與國家》一書中提出“國家政權(quán)內(nèi)卷化”的概念，即“國家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增（指人際或其他行政資源）機(jī)構(gòu)的效益，而是復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國家與社會(huì)關(guān)系來擴(kuò)大其行政職能”，結(jié)果就是“沒有實(shí)際發(fā)展的增長”，只是“固定方式的再生和勉強(qiáng)維持”。[3]當(dāng)前“內(nèi)卷化”引起了學(xué)界的普遍關(guān)注，并被應(yīng)用到社會(huì)、政治、文化等研究領(lǐng)域，相應(yīng)地演生出三種含義：（1）經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化，即“經(jīng)濟(jì)有增長但無發(fā)展的狀態(tài)”；（2）政治內(nèi)卷化，即“舊有的國家或社會(huì)體系的復(fù)制、延伸和精致化，國家或社會(huì)逐步喪失容納新成長因素和制度創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制而陷入無發(fā)展的狀態(tài)”；（3）文化內(nèi)卷化，即“舊有的習(xí)俗、習(xí)慣參與的社會(huì)復(fù)制與精致地定格各種秩序的狀態(tài)”[4]。

“內(nèi)卷化”概念和中國社會(huì)聯(lián)系密切，本文償試將其引入中國大學(xué)治理改革的研究中來。自1949年以來，我國大學(xué)治理改革走過了不平凡的歷程，取得的成績不容否定，但深層次的問題并沒有根本解決，這突出表現(xiàn)在大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”困境上?！皟?nèi)卷化”作為大學(xué)治理改革的一種現(xiàn)象和機(jī)理，指的是大學(xué)治理改革進(jìn)入鎖定的軌道后就會(huì)形成“路徑依賴”，在既定的軌道上大學(xué)治理改革越是加強(qiáng)，由其引發(fā)的次生問題就會(huì)越多，最終使大學(xué)治理陷入一種不斷精細(xì)化、復(fù)雜化和效率低下的狀態(tài)。大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”是一種非理想型的變革狀態(tài)，這一變革狀態(tài)使大學(xué)治理改革既很難穩(wěn)定下來，又很難跨越到新的狀態(tài)，只能使大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)變得越來越復(fù)雜而又無效率，結(jié)果就是大學(xué)治理變革的制度創(chuàng)新只是量的增長，而無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破。大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”不僅增加了大學(xué)的壓力，而且還會(huì)耗費(fèi)大學(xué)發(fā)展的各種人力和物力資源。把“內(nèi)卷化”引入大學(xué)治理改革的領(lǐng)域，便于我們從一個(gè)新的視角觀察和分析當(dāng)前中國大學(xué)治理改革的現(xiàn)狀，為深化中國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革尋繹新思路。

二、大學(xué)治理改革“內(nèi)卷化”的表現(xiàn)

當(dāng)前我國大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”主要體現(xiàn)在大學(xué)日常管理的復(fù)雜化和精細(xì)化、大學(xué)的壓力化、大學(xué)治理效率低下等方面。

（一）大學(xué)日常管理的復(fù)雜化和精細(xì)

為了回應(yīng)社會(huì)對(duì)教育的批評(píng)和提高大學(xué)的治理成效，國家教育主管部門要求大學(xué)積極推進(jìn)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革。作為改革的承擔(dān)者和主體，大學(xué)為應(yīng)對(duì)上級(jí)的各種考核，不得不整合越來越多的管理部門和人員，擬訂各種繁瑣的指標(biāo)體系與評(píng)審程序，這不可避免地會(huì)導(dǎo)致管理的精細(xì)化和組織功能的重疊。為了做到管理不留死角，很多大學(xué)在“精心是態(tài)度、精細(xì)是過程、精品是結(jié)果”改革理念的指導(dǎo)下，逐步形成了“事事有人管，時(shí)時(shí)有人管，處處有人管，人人用心管”的大學(xué)治理模式。這種復(fù)雜和精細(xì)化的治理模式體現(xiàn)在學(xué)校的考核、管理的數(shù)字化上，論文篇數(shù)、課題檔次、文憑級(jí)別都有嚴(yán)格的考核辦法，晉級(jí)、工資、劃撥科研經(jīng)費(fèi)，甚至學(xué)生對(duì)教師的尊重程度，都要與此掛鉤。具體到教學(xué)管理，一般由校長掛帥，教務(wù)處負(fù)責(zé)，幾乎所有教師都要參與。教學(xué)精細(xì)化管理無微不至，教師每一節(jié)課的備課、講授內(nèi)容、手段方法等都要進(jìn)行記錄，并整理形成教師的日常業(yè)務(wù)管理檔案。大學(xué)的審批制度和程序也繁瑣至極。任務(wù)的增多，管理的復(fù)雜，必然會(huì)分散時(shí)間和精力，降低工作效率。如科研管理，相關(guān)管理部門對(duì)科研課題的申請(qǐng)精心設(shè)計(jì)繁瑣的申報(bào)、評(píng)審、驗(yàn)收等手續(xù)。

（二）大學(xué)的壓力化

大學(xué)日常管理的復(fù)雜化和精細(xì)化使教師的壓力越來越重，每年教師都要為達(dá)到學(xué)校規(guī)定的若干“剛性指標(biāo)”而疲于奔命。大學(xué)的管理者和教師，一方面要應(yīng)對(duì)上級(jí)的考核，另一方面要接受日益頻繁的教學(xué)與科研的考核，一些學(xué)校對(duì)一些關(guān)鍵考核指標(biāo)采取“一票否決”制，使很多教師和行政管理人員肩負(fù)著巨大壓力。校、院、所各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)更忙，因?yàn)闋幦№?xiàng)目經(jīng)費(fèi)、科研課題、學(xué)位授予點(diǎn)等，不得不高負(fù)荷工作，整天都處在高度緊張的狀態(tài)中，常常為教育、科研、上級(jí)的指標(biāo)能否完成而憂心忡忡?？蒲腥藛T申請(qǐng)項(xiàng)目填表、立項(xiàng)答辯、評(píng)估、匯報(bào)、驗(yàn)收等會(huì)花去科研人員很多時(shí)間，再加上頻繁的評(píng)比獎(jiǎng)勵(lì)，科研人員無法從繁瑣的事務(wù)中解脫出來專心做研究。許多項(xiàng)目主持人只能在8小時(shí)工作日之外從事科研，再就是周六周日加班。在這種“榨汁”式的科研和教學(xué)管理模式下，工作壓力大，精神負(fù)擔(dān)重，無暇顧及身體，很過年輕專家學(xué)者過早地將自己的精力耗盡。教師健康狀況不容樂觀早已是一個(gè)不爭的事實(shí)，亞健康和前臨床狀態(tài)占比很高。有關(guān)調(diào)查顯示，中國高校教師平均每天的工作時(shí)間大約在11個(gè)小時(shí)以上，睡眠時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。有68%的人感到工作壓力大，有22%的人甚至認(rèn)為壓力“巨大”。許多中青年教師過早患上了心腦血管疾病、高血壓、疲勞綜合癥等疾病。[5]焦慮、抑郁、過勞死、自殺在高校教師人群中并不鮮見。

（三）大學(xué)效率和自我創(chuàng)新能力低下

大學(xué)日常管理的復(fù)雜化和精細(xì)化，必然導(dǎo)致管理過程的拖沓，占用管理者和教師的大量時(shí)間和精力，結(jié)果就是幾乎每個(gè)人都忙不過來，但是整體效率低下。大學(xué)校長被各種評(píng)價(jià)的壓力所左右，壓力只能分解到各院系，各院系再制定精細(xì)化的考核和評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系主要以科學(xué)計(jì)量學(xué)為基礎(chǔ)，按文章、課題、課程的數(shù)量進(jìn)行考核，因此大部分老師完全按照指標(biāo)的設(shè)定安排工作，這一考核方式的導(dǎo)向就是造成教師“保量不保質(zhì)”地湊指標(biāo)，而不愿意做長期思考和科研積累。復(fù)雜精細(xì)化的管理使大學(xué)教師長期處于高壓之下，沒有充分的研究時(shí)間和自由思考的空間。管理者也是筋疲力盡，很少有余閑精力用于改善管理，以期實(shí)實(shí)在在地提高教學(xué)和科研水平。在這種環(huán)境下，大學(xué)管理人員和教師即使再忙，也難以創(chuàng)造出較高的生產(chǎn)力。而且高壓力低待遇，使教學(xué)與教科研崗位遠(yuǎn)沒有管理崗位更受歡迎，大學(xué)也沒有政府機(jī)關(guān)更具吸引力，科研與教學(xué)人才流失在所難免。中國大學(xué)的教學(xué)和科研水平與世界發(fā)達(dá)國家相比差距明顯，社會(huì)對(duì)大學(xué)的教學(xué)與科研質(zhì)量十分不滿，這并非是個(gè)人勤奮工作所能克服的。大學(xué)日常管理的復(fù)雜化、精細(xì)化和壓力化要耗費(fèi)大量的人力物力，其效率卻低下，這就是典型的“內(nèi)卷化”。

三、大學(xué)治理改革“內(nèi)卷化”的成因

當(dāng)前中國大學(xué)所面臨的各方面的挑戰(zhàn)和批評(píng)已構(gòu)成大學(xué)治理變革的動(dòng)力。這一動(dòng)力沒有被有效轉(zhuǎn)化成為改革實(shí)踐，使大學(xué)走出“內(nèi)卷化”的困境，主要成因是當(dāng)前沒有形成現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)設(shè)的內(nèi)外部制約與激勵(lì)的制度安排。

（一）國家還沒有形成現(xiàn)代大學(xué)制度強(qiáng)制性創(chuàng)設(shè)的明確方案

面對(duì)輿論的壓力和批評(píng)，國家教育主管部門宣示必須進(jìn)大學(xué)治理改革，但迄今為止，國家沒有形成現(xiàn)代大學(xué)制度強(qiáng)制性創(chuàng)設(shè)的明確的改革方案，經(jīng)常使用伸縮性的文件和法令進(jìn)行管理。在國家沒有明確的改革方案的背景下，由大學(xué)自我探索的大學(xué)治理變革很難形成突破性的制度變遷，而只能以比較穩(wěn)健有序的“進(jìn)兩步退一步”的方式進(jìn)行。在改革遇到重大困難時(shí)，大學(xué)的管理者出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的衡量，一般不會(huì)做出風(fēng)險(xiǎn)較大的改革決策。在自下而上的權(quán)力負(fù)責(zé)制下，大學(xué)的自主創(chuàng)新意味著不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，上行下效最安全。因此，大學(xué)自我革新的動(dòng)力明顯不足。即使有自我革新，也主要迫于上級(jí)主管部門的壓力或大學(xué)管理精英的自覺，且革新一般也不會(huì)大幅度改變?cè)械拇髮W(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。在國家教育管理體制改革沒有出現(xiàn)重大突破的前提下，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的改革只會(huì)在現(xiàn)有狀態(tài)下進(jìn)一步的復(fù)雜化和精細(xì)化。

（二）大學(xué)內(nèi)部利益集團(tuán)的阻礙以及大學(xué)治理改革利益相關(guān)者力量的非均衡性

在大學(xué)日常運(yùn)行及其改革過程中會(huì)形成不同的利益集團(tuán)。①大學(xué)的日常運(yùn)行及其改革也相應(yīng)地體現(xiàn)了這些不同利益集團(tuán)的地位和相互關(guān)系。如很多大學(xué)存在“家族主義”學(xué)術(shù)與管理體系，具體表現(xiàn)為導(dǎo)師——師兄——師弟構(gòu)成的權(quán)威的等級(jí)體系，以及掌控某一學(xué)域的“學(xué)閥”?！霸谶@學(xué)術(shù)和管理體系中，一些水平不如副教授和講師的老教授，因歷史緣故在很低的門檻評(píng)上職稱，又因現(xiàn)行科層體制的原因而占據(jù)著學(xué)術(shù)資源和管理崗位的教授們，從根本上來說不利于知識(shí)的有效生產(chǎn)，是大學(xué)組織績效低下的主要原因之一?！盵6]如果公開、公正、公平的進(jìn)行人事制度改革，將會(huì)有越來越多的學(xué)者進(jìn)入大學(xué)教授隊(duì)伍，屆時(shí)他們將帶來完全不同的學(xué)術(shù)視野和學(xué)術(shù)規(guī)范，這勢必會(huì)引發(fā)大學(xué)學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)權(quán)力的重新分配和新的博弈，占據(jù)學(xué)術(shù)資源與管理崗位的“老”教授和管理者的前景難以預(yù)測，他們中的一部分將被“下崗”。如果大學(xué)采用國際通行的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，年輕學(xué)者無疑擁有學(xué)術(shù)上的競爭優(yōu)勢:無論是在外語寫作和發(fā)表、學(xué)術(shù)理論和研究的范式、還是對(duì)國際學(xué)術(shù)前沿的敏感性等方面。作為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，占據(jù)學(xué)術(shù)資源與管理崗位的“老”教授和管理者不能和年輕學(xué)者一樣有更多的時(shí)間與精力更新知識(shí)，開拓視野，在“成本——效益”的理性計(jì)算中，他們比較保守，抵制新的變革，只希望在自己熟悉的學(xué)術(shù)與管理老路上繼續(xù)深化。這種利益格局使大學(xué)內(nèi)部個(gè)人和部門利益呈剛性發(fā)展態(tài)勢，導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革的“內(nèi)卷化”。

現(xiàn)有大學(xué)治理改革方案主要是對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，而對(duì)如何理順國家、社會(huì)與大學(xué)的關(guān)系，基本上還沒有明確的方案。從我國國家、大學(xué)、社會(huì)三者間的力量對(duì)比來看，大學(xué)是高度組織化的權(quán)力實(shí)體。大學(xué)所擁有和支配的各種物質(zhì)和非物質(zhì)資源大部分是上級(jí)教育行政主管部門提供的，大學(xué)內(nèi)部利益群體的利益表達(dá)、利益整合、利益實(shí)現(xiàn)較少受外部的影響。社會(huì)力量雖得到較大發(fā)展，但尚未成長為一支強(qiáng)有力的外在力量，無法有效地影響大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革。由于缺乏制度支撐，學(xué)生真實(shí)利益要求的表達(dá)、利益?zhèn)鬏敾虮谎蜎]或遭阻滯。因此，在現(xiàn)有的政治與社會(huì)生態(tài)下，除非國家強(qiáng)制性推進(jìn)大學(xué)治理改革，否則大學(xué)治理主要是按照內(nèi)部規(guī)則進(jìn)行。因此，盡管大學(xué)內(nèi)部治理存在各種部問題，但外部難以對(duì)大學(xué)施加有效的影響力并推動(dòng)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)革新。這種大學(xué)與社會(huì)以及學(xué)生之間非均衡力量格局，塑造了當(dāng)前的大學(xué)治理狀態(tài)。在大學(xué)日常運(yùn)行中，大學(xué)管理者可以從容地應(yīng)付來自外部的各種壓力，將其維持在可控范圍內(nèi)，同時(shí)采取各種辦法把要求變革的壓力傳導(dǎo)機(jī)制弱化。由此，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)承載的舊有的權(quán)力架構(gòu)、功能、運(yùn)行愈益鞏固并強(qiáng)化。在大學(xué)治理改革實(shí)踐中，大學(xué)可能會(huì)變幻形式，增加人力與物力的投入，但大學(xué)治理的效率卻會(huì)呈現(xiàn)邊際效益遞減趨勢，即內(nèi)卷化。

（三）大學(xué)文化的剛性存續(xù)與發(fā)展的內(nèi)生邏輯

文化是在一定的社會(huì)條件下通過社會(huì)實(shí)踐所形成的并為文化群體遵循的共同意識(shí)、價(jià)值觀念、倫理道德、行為規(guī)范的總和，它是一個(gè)文化群體在其自身發(fā)展過程中形成的以價(jià)值為核心的獨(dú)特的生存模式。從文化哲學(xué)的維度看，“文化是人類歷史地凝結(jié)成的穩(wěn)定的生存方式”。[7]經(jīng)過歷史沉淀，一個(gè)文化群體的價(jià)值觀念和行為方式會(huì)被這一群體的大部分人當(dāng)作共有的生存方式所接受，從而形成了同一文化群體所共有的生存模式。從文化自身的形成與演變的機(jī)理可以看出，文化具有持久性和慣性的剛性特征。大學(xué)文化也是如此，其一旦形成就會(huì)引導(dǎo)并塑造大學(xué)管理者、教師以及其他教職員工的認(rèn)知和思維方式，為他們提供認(rèn)知模板。這樣，大學(xué)文化系統(tǒng)會(huì)出于收益遞增和外部性的考慮而沿著固定的路徑演化下去，形成歷史制度主義者所說的“路徑依賴”，即“人們?cè)谶^去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。[8]當(dāng)前的中國大學(xué)治理模式是過去大學(xué)文化集成演化的結(jié)果。歷史上形成的大學(xué)文化所體現(xiàn)的行為準(zhǔn)則和價(jià)值觀會(huì)對(duì)當(dāng)前的大學(xué)治理變革發(fā)生影響，如果大部分人習(xí)慣于這些價(jià)值觀并以此行事，大學(xué)治理變革只能在原有道路上進(jìn)行“邊際改進(jìn)”。

當(dāng)前中國大學(xué)的資源主要來自上級(jí)國家教育管理部門，因此，大學(xué)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)基本上是努力按上級(jí)管理者的意志行事。在國家還沒有形成現(xiàn)代大學(xué)制度強(qiáng)制性創(chuàng)設(shè)的明確方案時(shí)，大學(xué)的管理者貫徹上級(jí)主管部門的意志，獲得上級(jí)認(rèn)可的最好辦法是按上級(jí)的意愿行事，向國家提供更嚴(yán)格和復(fù)雜化的管理，這樣做的結(jié)果就使得大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革陷入“內(nèi)卷化”的困境。大學(xué)治理內(nèi)卷化結(jié)果是導(dǎo)致大學(xué)負(fù)擔(dān)過重，徒有消耗而無大發(fā)展，造成大學(xué)治理改革的悖論。

四、規(guī)避大學(xué)治理改革“內(nèi)卷化”的策略

大學(xué)內(nèi)部治理改革的“內(nèi)卷化”一旦形成，就會(huì)導(dǎo)致惡性的“路徑依賴”，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)更新和制度創(chuàng)新很難發(fā)生，僅靠大學(xué)自身的探索難以走出“內(nèi)卷化”的困境，其出路需從國家、社會(huì)與社會(huì)三方面綜合推進(jìn)，同時(shí)還需要培育現(xiàn)代大學(xué)文化，為深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革提供內(nèi)源性的支撐。

（一）通過“頂層設(shè)計(jì)”，推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度的強(qiáng)制性創(chuàng)設(shè)

當(dāng)前中國各級(jí)大學(xué)形成了各式各樣的既得利益集團(tuán)，既得利益者不可避免地會(huì)追求眼前短期利益，很難從大學(xué)的長遠(yuǎn)利益出發(fā)推進(jìn)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革。規(guī)避大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”不能完全依靠大學(xué)自覺。國家要從社會(huì)整體利益和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，摒棄修修補(bǔ)補(bǔ)的改革措施，拿出大刀闊斧的魄力，強(qiáng)制性創(chuàng)建健全的現(xiàn)代大學(xué)制度。由于歷史慣性和現(xiàn)實(shí)國情的綜合作用，國家主導(dǎo)大學(xué)發(fā)展，承擔(dān)大學(xué)日常運(yùn)行的各項(xiàng)費(fèi)用，是現(xiàn)代大學(xué)制度的主要供給者。“我國大學(xué)要真正實(shí)現(xiàn)有效治理，需要進(jìn)行‘頂層設(shè)計(jì)’”。[9]“頂層設(shè)計(jì)”是系統(tǒng)科學(xué)中的哲學(xué)思想，就是運(yùn)用系統(tǒng)論的方法，以統(tǒng)觀全局的視角，對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的各方面、各層次、各種要素進(jìn)行統(tǒng)籌全面的考慮，和諧處理各種關(guān)系，制定正確的戰(zhàn)略和路徑，并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，規(guī)避可能導(dǎo)致失敗的風(fēng)險(xiǎn)，提高效益，降低成本。當(dāng)前我國大學(xué)“內(nèi)卷化”程度已很嚴(yán)重，社會(huì)的不滿與批評(píng)都說明我國大學(xué)治理改革已步入“深水區(qū)”，“在我國高等教育改革步入‘深水區(qū)’之際，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)改革的整體思維和‘頂層設(shè)計(jì)’”。[10]大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的“頂層設(shè)計(jì)”不是國家與大學(xué)分離，讓大學(xué)成為獨(dú)立的組織，而是充分發(fā)揮國家在現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，在充分調(diào)研地基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，制定深化大學(xué)治理改革相對(duì)具體的目標(biāo)與實(shí)施方案。

（二）構(gòu)建國家、大學(xué)與社會(huì)間的制度化合作治理機(jī)制

大學(xué)本身是公共性的組織?！按髮W(xué)的公共性是指大學(xué)作為實(shí)施高等教育與知識(shí)創(chuàng)新的組織，具有公益性、公正性、共享性、參與性、責(zé)任性等基本特征?！盵11]“大學(xué)是一種典型的利益相關(guān)者組織，大學(xué)的決策必須權(quán)衡和兼顧各方利益相關(guān)者的利益?！盵12]除大學(xué)之外，國家、社會(huì)都是大學(xué)的利益相關(guān)者，都有權(quán)參與大學(xué)治理。只有在“國家——社會(huì)——大學(xué)”之間形成力量相對(duì)均衡的治理結(jié)構(gòu)，才有可能深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革，推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度的創(chuàng)設(shè)。國家主導(dǎo)大學(xué)治理改革的優(yōu)勢無可比擬，但國家主導(dǎo)的大學(xué)治理改革沒有大學(xué)和社會(huì)的積極配合，也不可取得成功。社會(huì)參與是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的活力源泉。在當(dāng)前中國的政治生態(tài)下，無論是大學(xué)治理改革的啟動(dòng)還是改革的推進(jìn)，社會(huì)力量的參與非常重要。國家主導(dǎo)的大學(xué)治理改革，要讓社會(huì)力量對(duì)大學(xué)治理改革進(jìn)行監(jiān)督和制約，構(gòu)建和完善社會(huì)組織參與大學(xué)治理是實(shí)現(xiàn)、國家、大學(xué)、與社會(huì)的動(dòng)態(tài)均衡的必然要求。具體來說，社會(huì)參與和監(jiān)督機(jī)制可以通過社會(huì)團(tuán)體和大眾媒體來構(gòu)建。構(gòu)建國家、社會(huì)和大學(xué)之間的制度化合作機(jī)制需要在國家、社會(huì)和大學(xué)之間構(gòu)建順暢有序的溝通渠道。這樣才能推動(dòng)大學(xué)治理的規(guī)范化、科學(xué)化和公開化，才能以規(guī)則化、常態(tài)化的互動(dòng)規(guī)避大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的“內(nèi)卷化”困境。具體來說，就是允許社會(huì)組織在法治框架內(nèi)代表不同群體發(fā)聲，通過有序表達(dá)和參與來解決當(dāng)前我國大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”難題。

（三）培育現(xiàn)代大學(xué)文化，為深化大學(xué)治理改革提供內(nèi)源性的支撐

制度是由“社會(huì)符號(hào)、社會(huì)活動(dòng)和物質(zhì)資源所組成的多層次穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu),它包含以下三大要素:法令規(guī)章（regulative）、規(guī)范（normative）和文化認(rèn)知（cultural-cognitive）”。[13]深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革不能僅停留在制度創(chuàng)設(shè)、經(jīng)費(fèi)支持等表層，對(duì)于大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革背后的文化指向、文化動(dòng)力乃至文化阻力也要進(jìn)行認(rèn)真反思。即要“用一種系統(tǒng)的眼光審視存在的問題，既要完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，又要重視組織文化建設(shè)?！盵14]大學(xué)治理狀況與大學(xué)文化緊密相連，并受大學(xué)文化環(huán)境的規(guī)制。從根本上講，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的動(dòng)力源自文化傳統(tǒng)的自我更新，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革實(shí)質(zhì)是大學(xué)文化的變革。當(dāng)前大學(xué)治理改革陷入“內(nèi)卷化”的困境，需要以培育現(xiàn)代大學(xué)文化為突破口和基礎(chǔ)，才能為大學(xué)治理改革向縱深推進(jìn)提供動(dòng)力。當(dāng)前深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革，一方面，要反思當(dāng)前大學(xué)文化和價(jià)值觀上的缺失；另一方面，要建構(gòu)起一種全新的、符合現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展方向的大學(xué)文化。大學(xué)文化是大學(xué)思想、制度和精神層面的一種過程和氛圍；是理想主義者的精神家園，是思想啟蒙、人格喚醒和心靈震撼因素的結(jié)合體。培育現(xiàn)代大學(xué)文化是改造傳統(tǒng)大學(xué)文化、擺脫大學(xué)治理改革“內(nèi)卷化”束縛的內(nèi)在需要。

規(guī)避大學(xué)治理改革的“內(nèi)卷化”需要國家推動(dòng)，采取強(qiáng)制性制度變遷，但當(dāng)前中國大學(xué)強(qiáng)制性制度變遷的時(shí)機(jī)仍然不夠成熟?！爱?dāng)前中國的現(xiàn)代大學(xué)制度框架沒有搭起，大學(xué)治理改革沒有整體性的方案?！盵15]國家推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)設(shè)的成本如何在國家、大學(xué)和教師之間進(jìn)行合理分?jǐn)傄矝]有明確的方案。深化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革需要建立利益補(bǔ)償機(jī)制，否則，教師對(duì)國家單方面的強(qiáng)制性改革將會(huì)不配合、不支持，最終現(xiàn)代大學(xué)制度也難構(gòu)建起來。大學(xué)治理改革最困難的是培育現(xiàn)代大學(xué)文化。作為大學(xué)文化外圍的現(xiàn)代大學(xué)制度相對(duì)容易創(chuàng)設(shè)，但作為大學(xué)文化精髓的“大學(xué)文化精神”是大學(xué)文化的“內(nèi)核”，它運(yùn)行在潛移默化的文化的深層，即最無意識(shí)、緘默的文化的深處，最難以改變。當(dāng)前中國必須在綜合考慮相關(guān)影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國家主導(dǎo)、社會(huì)多元參與的治理結(jié)構(gòu)，漸進(jìn)性推進(jìn)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革。

注釋：

①美國著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為：“從最廣泛的含義上說，任何一群為了爭取或維護(hù)某種共同利益或目標(biāo)而一起行動(dòng)的人，就是一個(gè)利益集團(tuán)。”參見Robert A.Dahl.Democracy in the United States（4thed.）[M].Houghton Mifflin Co.,Boston,1981，235。利益集團(tuán)是大學(xué)中不可避免的社會(huì)現(xiàn)象，大學(xué)管理者、普通教師、不同部門都可形成利益集團(tuán)．

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[2][美]黃宗智．長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展[M].北京：中華書局，2000，427.

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[15]朱勤．教育體制改革背后的文化困境[J].探索與爭鳴，2010，（8）．

（責(zé)任編輯：馮永剛）

國家教育體制改革試點(diǎn)項(xiàng)目“推進(jìn)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革，完善大學(xué)章程建設(shè)”（07-259-386）;教育部項(xiàng)目“提升理工科高校思想政治理論課的有效性研究”（12JDSZK044）。

孫百亮/長安大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)檎紊鐣?huì)學(xué)