法律視角下高校圖書館數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)問(wèn)題探析

李云江

(云南大學(xué)圖書館，云南昆明650091)

在互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展的今天，數(shù)字化文獻(xiàn)以其低成本、高質(zhì)量和方便快捷的使用方式受到越來(lái)越多的讀者青睞。高校圖書館是文獻(xiàn)資源的中心、信息文化傳播的陣地和推動(dòng)者，在順應(yīng)數(shù)字化趨勢(shì)、不斷擴(kuò)充數(shù)字化文獻(xiàn)資源的過(guò)程中，作為數(shù)字化文獻(xiàn)資源的使用者和閱讀檢索服務(wù)的提供者，應(yīng)當(dāng)關(guān)注和研究數(shù)字化文獻(xiàn)的著作權(quán)問(wèn)題，探討高校圖書館數(shù)字館藏建設(shè)和使用中的應(yīng)對(duì)策略。

1 法律規(guī)定之解析

1.1 法律規(guī)定之價(jià)值解讀

著作權(quán)人和高校圖書館分別代表了著作權(quán)法所追求的兩種價(jià)值需求。一是私權(quán)價(jià)值，即著作權(quán)人，包括作者及相關(guān)權(quán)利人通過(guò)作品的發(fā)表和傳播所獲得的人身和財(cái)產(chǎn)方面的個(gè)人利益。二是公共價(jià)值，即滿足社會(huì)公眾平等享有人類共同文明成果的文化利益需求，體現(xiàn)的是文化領(lǐng)域的基本人權(quán)，包括公眾的信息獲取權(quán)和公眾的受教育權(quán)。著作權(quán)法通過(guò)對(duì)著作權(quán)的保護(hù)和限制，實(shí)現(xiàn)作者私權(quán)利和社會(huì)公共文化利益間的平衡［1］。著作權(quán)人和高校圖書館的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也體現(xiàn)在對(duì)著作權(quán)保護(hù)與限制的平衡之中。圖書館有義務(wù)尊重和保護(hù)作者的著作權(quán)，而著作權(quán)人有義務(wù)容忍圖書館在合理限度內(nèi)使用其作品。

1.2 數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)之保護(hù)

著作權(quán)法通過(guò)引入數(shù)字化復(fù)制和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，將數(shù)字化文獻(xiàn)的復(fù)制和傳播置于著作權(quán)人的專有控制之下，同時(shí)考慮這種控制在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下難度明顯加大，賦予數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)人針對(duì)侵權(quán)行為采取相應(yīng)自力救濟(jì)手段的權(quán)利，以強(qiáng)化對(duì)數(shù)字化文獻(xiàn)的保護(hù)力度。根據(jù)國(guó)家版權(quán)局《關(guān)于制作數(shù)字化作品的著作權(quán)規(guī)定》第二、三條［1］和《著作權(quán)法》第九條第十二項(xiàng)［2］，在一般情況下，將他人作品數(shù)字化，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播，須經(jīng)著作權(quán)人許可或轉(zhuǎn)讓其作品的復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，并支付相應(yīng)報(bào)酬。未經(jīng)著作權(quán)人許可的數(shù)字化復(fù)制和網(wǎng)絡(luò)傳播行為都將被視為侵犯著作權(quán)的行為。根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播條例》，著作權(quán)人可以采取包括技術(shù)保護(hù)措施、權(quán)利管理電子信息和通知移除權(quán)等自力救濟(jì)措施對(duì)抗侵權(quán)行為［3］。

1.3 對(duì)數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)之限制

1.3.1 基于教學(xué)科研需要的合理使用

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播條例》第六條第(三)項(xiàng)規(guī)定，為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，向少數(shù)教學(xué)、科研人員通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。同時(shí)，該條例第十二條規(guī)定在此情形下，可以避開權(quán)利人的技術(shù)保護(hù)措施，但不得侵犯權(quán)利人依法享有的其他權(quán)利［3］。這意味著擔(dān)負(fù)著輔助學(xué)術(shù)科研的任務(wù)的圖書館，可以通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)的教學(xué)、科研人員提供非本館館藏的已發(fā)表的數(shù)字化文獻(xiàn)。

1.3.2 圖書館例外

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播條例》第七條和第十條，圖書館可通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列和保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品。但有兩個(gè)限制:一是除當(dāng)事人另有約定，不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益;二是為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)毀損或者瀕臨毀損、丟失或者失竊，或者其儲(chǔ)存格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品。同時(shí)，要采取技術(shù)措施，防止服務(wù)對(duì)象以外的其他人獲得著作權(quán)人作品，并防止服務(wù)對(duì)象的復(fù)制行為對(duì)著作權(quán)人的利益造成實(shí)質(zhì)性損害［3］。

1.4 許可協(xié)議——保護(hù)與限制間的第三條道路

根據(jù)《著作權(quán)法》第二十四、二十五條，在著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓合同中，雙方可以就許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類、范圍、期間等進(jìn)行約定。許可協(xié)議成為法律保護(hù)與限制之外，著作權(quán)人和圖書館通過(guò)意思自治，約定數(shù)字化文獻(xiàn)使用中各自權(quán)利義務(wù)的載體［3］。

2 高校圖書館數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)法律問(wèn)題之具體分析

高校圖書館目前擁有的數(shù)字化文獻(xiàn)從來(lái)源上可以分為自建數(shù)字化文獻(xiàn)和購(gòu)買數(shù)字化文獻(xiàn)兩大類。其中，自建數(shù)字化文獻(xiàn)包括館藏文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)和學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，主要是將紙質(zhì)館藏文獻(xiàn)和學(xué)校學(xué)位論文進(jìn)行數(shù)字化，并進(jìn)行分類整理，輔之以技術(shù)手段，形成各種類型的數(shù)據(jù)庫(kù)。購(gòu)買數(shù)字化文獻(xiàn)則主要是向數(shù)字出版和銷售商、數(shù)據(jù)庫(kù)公司購(gòu)買的各類中外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和電子書，包括直接購(gòu)買數(shù)字化制品、租用鏡像站點(diǎn)等方式。結(jié)合上述法律解讀，高校圖書館在各類數(shù)字化文獻(xiàn)建設(shè)和使用中存在以下問(wèn)題。

2.1 教學(xué)科研合理使用的可操作性問(wèn)題

從法律規(guī)定來(lái)看，基于教學(xué)科研目的，可不經(jīng)著作權(quán)人許可，不支付報(bào)酬，向少數(shù)教學(xué)、科研人員通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)提供少量已經(jīng)發(fā)表的非本館館藏的作品，并可以規(guī)避權(quán)利人采取的技術(shù)保護(hù)措施。但高校圖書館在這方面的實(shí)踐并不理想。究其原因:一是高校圖書館對(duì)“教學(xué)科研目的”的誤讀。實(shí)踐中高校圖書館不加區(qū)分地將“教學(xué)科研目的”作為合理使用他人作品的辯解理由，往往得不到法院的支持而敗訴。如母碧芳訴浙江科技學(xué)院理工學(xué)院侵權(quán)案，法院判決認(rèn)為理工學(xué)院雖系教育機(jī)構(gòu)，但其在網(wǎng)絡(luò)上傳播他人作品的行為并非僅僅是出于教育目的［4］。二是“少數(shù)、少量”的法律標(biāo)準(zhǔn)不好把握?！跋蛏贁?shù)教學(xué)、科研人員提供少量作品”，多少為少?法律沒(méi)有給出更加明確的標(biāo)準(zhǔn)。三是圖書館相應(yīng)技術(shù)能力的欠缺。包括及時(shí)搜索和掌握各專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)教學(xué)科研前沿信息的能力、基于合理使用規(guī)避權(quán)利人技術(shù)保護(hù)措施獲取作品并有效控制作品傳播范圍和數(shù)量的能力。

2.2 館藏紙質(zhì)文獻(xiàn)數(shù)字化問(wèn)題

主要是為方便讀者閱讀，提高文獻(xiàn)的可利用性，將著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)館藏文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化復(fù)制。如未經(jīng)許可，則構(gòu)成侵權(quán)。如2002年陳興良訴中國(guó)數(shù)字圖書館一案，法院認(rèn)定中國(guó)數(shù)字圖書館未經(jīng)作者許可，將其三部作品數(shù)字化并上載到互聯(lián)網(wǎng)，超出了作者允許社會(huì)公眾接觸其作品的范圍，并未支付合理報(bào)酬，侵犯了作者對(duì)作品的復(fù)制和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)［1］。雖然，高校圖書館不像中國(guó)數(shù)字圖書館等企業(yè)型圖書館具有營(yíng)利性，數(shù)字化文獻(xiàn)的傳播范圍也僅限于局域網(wǎng)，但判斷侵權(quán)的法律標(biāo)準(zhǔn)不是圖書館是否從中獲利，而是著作權(quán)人利益是否不合理地流失。因此，即便是圖書館合法收藏的紙質(zhì)文獻(xiàn)，也不能任意改變文獻(xiàn)形式進(jìn)行數(shù)字化。而對(duì)于合法的數(shù)字化復(fù)制，如果沒(méi)有采取有效的技術(shù)措施防止服務(wù)對(duì)象以外的人接觸作品，或服務(wù)對(duì)象的過(guò)量下載，也可能被認(rèn)定構(gòu)成對(duì)著作權(quán)人利益的實(shí)質(zhì)損害而承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.3 學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的創(chuàng)建和使用中的權(quán)屬爭(zhēng)議

根據(jù)著作權(quán)法“著作權(quán)屬于作者”的規(guī)定，學(xué)位論文著作權(quán)應(yīng)歸屬于學(xué)生個(gè)人。學(xué)生擁有作品的發(fā)表、復(fù)制和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。因此，高校圖書館多先與學(xué)生達(dá)成論文使用的授權(quán)協(xié)議，再將學(xué)位論文進(jìn)行數(shù)字化處理，形成自有館藏?cái)?shù)據(jù)庫(kù)或委托數(shù)據(jù)庫(kù)公司開發(fā)。數(shù)據(jù)庫(kù)公司對(duì)學(xué)位論文的商業(yè)性開發(fā)和在互聯(lián)網(wǎng)上的營(yíng)利性傳播，會(huì)侵犯到作者論文的正常發(fā)表以及由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，高校圖書館在與數(shù)據(jù)公司合作建設(shè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，如不能明確權(quán)責(zé)，無(wú)法證明其不明知數(shù)據(jù)庫(kù)公司的侵權(quán)行為，有可能面臨承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任的后果。

2.4 購(gòu)買數(shù)字化文獻(xiàn)使用中面臨的風(fēng)險(xiǎn)

2.4.1 圖書館意思“被自治”

通過(guò)許可協(xié)議和相應(yīng)的技術(shù)措施，數(shù)據(jù)庫(kù)公司可以越過(guò)合理使用制度對(duì)著作權(quán)的限制，設(shè)立更為嚴(yán)格的作品使用條件。如對(duì)用戶閱讀全文、打印、下載量的限制，用戶數(shù)量、服務(wù)范圍、使用期限的限制等。對(duì)于不符合預(yù)定條件的使用，如過(guò)量下載復(fù)制的，數(shù)據(jù)庫(kù)公司可以采取技術(shù)措施，封鎖圖書館網(wǎng)絡(luò)IP地址，以限制數(shù)字化文獻(xiàn)的使用。然而，技術(shù)保護(hù)措施并不分辨這些下載和復(fù)制是否符合法定的“合理使用”情形，僅是對(duì)預(yù)定“限制量”的簡(jiǎn)單執(zhí)行，導(dǎo)致圖書館雖然購(gòu)買了數(shù)字化文獻(xiàn)的使用權(quán)，但不能進(jìn)行自主有效地控制，這在一定程度上影響了圖書館為讀者提供信息服務(wù)的質(zhì)量。但由于以格式合同的形式做出類似的限制是數(shù)字化文獻(xiàn)市場(chǎng)的通行做法，圖書館對(duì)此也只能順應(yīng)市場(chǎng)，認(rèn)可接受。

2.4.2 與數(shù)據(jù)庫(kù)公司構(gòu)成“共同侵權(quán)”的風(fēng)險(xiǎn)

如果數(shù)據(jù)庫(kù)公司在制作數(shù)據(jù)庫(kù)過(guò)程中有侵犯文獻(xiàn)作者的數(shù)字化復(fù)制權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為，使數(shù)據(jù)庫(kù)中包含了侵權(quán)作品，圖書館不僅要遭受停止使用并刪除侵權(quán)作品的直接損失，而且也面臨承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

3 高校圖書館應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)策略

3.1 指導(dǎo)思想:既要維作者的權(quán)，也要維自己的權(quán)

著作權(quán)法所追求的是兩個(gè)價(jià)值的平衡，圖書館既要尊重著作權(quán)，維護(hù)著作權(quán)人的私權(quán)價(jià)值，也要堅(jiān)守資源共享、促進(jìn)知識(shí)傳播的陣地，努力滿足大眾的公共文化利益，推動(dòng)人類科學(xué)文化不斷進(jìn)步。在這一思想的指導(dǎo)下，高校圖書館要做好事前預(yù)防、事后防御、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃三個(gè)方面的工作。

3.2 事前預(yù)防策略

3.2.1 進(jìn)一步規(guī)范館藏文獻(xiàn)和學(xué)位論文數(shù)庫(kù)的創(chuàng)建和使用

著力于進(jìn)入公共知識(shí)領(lǐng)域的紙質(zhì)文獻(xiàn)的數(shù)字化，特別是具有較高的科研價(jià)值的古籍善本的數(shù)字化這類文獻(xiàn)的數(shù)字化不會(huì)產(chǎn)生任何著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于還在著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)的紙質(zhì)文獻(xiàn)的數(shù)字化，除保存版本必要外，要取得作者許可，并注意采取有效的技術(shù)措施管理電子信息，防止館藏服務(wù)對(duì)象以外的人員接觸作品，以及服務(wù)對(duì)象的惡意復(fù)制，造成作者利益的實(shí)質(zhì)損害。學(xué)位論文的數(shù)字化，要注意授權(quán)協(xié)議的明確性和完整性，杜絕營(yíng)利性使用，盡量避免授權(quán)使用對(duì)著作權(quán)人發(fā)表權(quán)及相關(guān)利益的影響。

3.2.2 注意防范購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

在購(gòu)買過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將著作權(quán)授權(quán)情況是否規(guī)范、詳盡，權(quán)利擔(dān)保是否完備作為評(píng)判和選擇數(shù)據(jù)庫(kù)的重要標(biāo)準(zhǔn);通過(guò)在格式合同增加補(bǔ)充條款，進(jìn)一步明確和細(xì)化數(shù)據(jù)庫(kù)使用許可協(xié)議的權(quán)責(zé)，違約責(zé)任中要明確因著作權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致作品刪除及后續(xù)損失的賠償標(biāo)準(zhǔn);嘗試借助合同法對(duì)格式合同的規(guī)制來(lái)彌補(bǔ)格式合同中的不公平條款，平衡利益，調(diào)整圖書館在協(xié)議談判中的弱勢(shì)地位。

在使用過(guò)程中，要注意對(duì)讀者用戶進(jìn)行規(guī)范操作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的培訓(xùn)指導(dǎo)，監(jiān)控和記錄鏈接數(shù)據(jù)庫(kù)的各個(gè)IP地址的信息流量以及數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)保護(hù)措施的工作情況，并設(shè)置規(guī)范、醒目的權(quán)利管理電子信息。在接到權(quán)利人刪除通知時(shí)，應(yīng)及時(shí)刪除，不能刪除的要及時(shí)告知數(shù)據(jù)庫(kù)公司予以刪除。

3.3 引發(fā)法律訴訟后的事后防御策略

3.3.1 注意相關(guān)證據(jù)的收集和固定

包括授權(quán)許可協(xié)議和權(quán)利擔(dān)保書原件，相關(guān)網(wǎng)頁(yè)中對(duì)涉嫌侵權(quán)數(shù)字化文獻(xiàn)提供者和作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的名稱、聯(lián)系人和網(wǎng)絡(luò)地址的明確標(biāo)示，接到移除通知后及時(shí)刪除的記錄或無(wú)法刪除及時(shí)告知數(shù)據(jù)庫(kù)公司刪除的記錄，圖書館公益性和未謀取經(jīng)濟(jì)利益的相關(guān)證明，涉嫌侵權(quán)數(shù)字化文獻(xiàn)的使用范圍，對(duì)數(shù)字化文獻(xiàn)的使用監(jiān)控管理情況，以及涉嫌侵權(quán)數(shù)字化文獻(xiàn)合法性盡到合理注意義務(wù)的其他任何證據(jù)。

3.3.2 立足證據(jù)，積極應(yīng)訴

結(jié)合證據(jù)充分證明不存在共同侵權(quán)的主觀過(guò)錯(cuò)。具體包括:對(duì)購(gòu)買數(shù)字化文獻(xiàn)的合法性進(jìn)行必要的事前審查;按照約定方式使用數(shù)字化文獻(xiàn)，并采取相應(yīng)措施控制使用范圍和數(shù)量;侵權(quán)發(fā)生后，采取了力所能及的救濟(jì)措施。并通過(guò)追加第三人或單獨(dú)提起訴訟的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)侵權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)公司的責(zé)任追究，彌補(bǔ)自身的損失。

3.4 長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃策略

加強(qiáng)對(duì)高校圖書館人員特別是采訪人員在數(shù)字化文獻(xiàn)著作權(quán)法律方面的培訓(xùn)，強(qiáng)化著作權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高數(shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和在購(gòu)買數(shù)字化文獻(xiàn)交易過(guò)程中的協(xié)商和談判能力。同時(shí)要注意提高圖書館的技術(shù)措施保護(hù)水平，對(duì)數(shù)字化文獻(xiàn)的使用和傳播范圍進(jìn)行有效控制。圖書館行業(yè)的上級(jí)主管部門及相關(guān)協(xié)會(huì)也要積極加入到著作權(quán)法的修訂和完善過(guò)程中。通過(guò)開展與圖書館相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例的調(diào)研，合理使用制度在圖書館工作實(shí)踐中的適用情況分析、圖書館數(shù)字化文獻(xiàn)具體使用情況調(diào)查等。在實(shí)證基礎(chǔ)上提出有價(jià)值的立法建議，積極探索捍衛(wèi)圖書館合理使用的空間新途徑，防止因許可協(xié)議和技術(shù)保護(hù)措施導(dǎo)致著作權(quán)保護(hù)過(guò)分強(qiáng)化，阻礙信息傳播，加劇數(shù)字鴻溝等不公平現(xiàn)象的出現(xiàn)，確保著作權(quán)法平衡價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

［1］吳漢東.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的再認(rèn)識(shí)［J］.社會(huì)科學(xué)，2005(10):63.

［2］國(guó)家版權(quán)局關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定［EB/OL］.(1999－12－09)［2013－10－01］.http://www.law－lib.com/law/law_view.asp?id=14855.

［3］信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例［EB/OL］.(2006－05－18)［2013－10－01］.http://www.law－lib.com/law/law_view.asp?id=159827.

［4］母碧芳訴浙江科技學(xué)院理工學(xué)院網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)糾紛案［EB/OL］.(2005－05－16)［2013－10－01］.http://www.chinaiprlaw.cn/file/200501254137.html.