學(xué)報(bào)編輯視角下研究生學(xué)術(shù)不端行為及其治理

沈秀

(常州大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，江蘇 常州 213164)

良好的學(xué)術(shù)道德是對科研人員的基本要求，是科學(xué)研究健康發(fā)展的重要保證。研究生作為科研人員的新生力量，其學(xué)術(shù)水平和道德素質(zhì)的高低關(guān)系著國家未來科技人才素質(zhì)的高低以及經(jīng)濟(jì)文化軟實(shí)力的強(qiáng)度［1］。為了訓(xùn)練研究生的科研能力和學(xué)術(shù)精神，各研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)方案中對學(xué)術(shù)研究成果作了一定數(shù)量和質(zhì)量要求。這一措施在促進(jìn)研究生主動(dòng)參與科研，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量方面起到了積極作用。由于研究生思維活躍，富有開創(chuàng)精神，近年來誕生了一大批優(yōu)秀的研究生學(xué)術(shù)成果，包括優(yōu)秀碩士、博士畢業(yè)論文和學(xué)術(shù)論文，這些成果對于繁榮學(xué)術(shù)研究起到了積極作用。但伴隨著研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大，受到學(xué)術(shù)資源的限制，也有一些研究生為了達(dá)到培養(yǎng)單位的合格要求，采取了一些急功近利的做法，研究生學(xué)術(shù)道德問題逐漸被社會所關(guān)注，一些學(xué)術(shù)不端案例也頻頻出現(xiàn)在媒體和大眾的視線里，給研究生培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究帶來了負(fù)面影響。這些行為如果不及時(shí)糾正，輕則會縱容研究生弄虛作假的行為，影響其個(gè)人一生的發(fā)展，重則有損高校人才培養(yǎng)的質(zhì)量，阻礙科學(xué)的發(fā)展，加重學(xué)術(shù)腐敗風(fēng)氣的蔓延。文章通過綜合分析研究生論文投稿情況，從中窺見部分研究生的學(xué)術(shù)不端行為及其行為心理，并試圖尋找研究生學(xué)術(shù)不端的治理方法，以期對端正學(xué)術(shù)之風(fēng)和提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量有所裨益。

一、研究生來稿中常見的學(xué)術(shù)不端行為類別及危害

學(xué)術(shù)不端行為是指在學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等學(xué)術(shù)活動(dòng)中，為騙取學(xué)術(shù)共同體和社會承認(rèn)而出現(xiàn)的違背學(xué)術(shù)規(guī)則、學(xué)術(shù)規(guī)范的不良學(xué)術(shù)行為。一切違背學(xué)術(shù)規(guī)范、違背學(xué)術(shù)研究一般規(guī)律的學(xué)術(shù)不良行為都可以看作是學(xué)術(shù)不端行為［2］。筆者在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，許多研究生來稿都或多或少存在學(xué)術(shù)不端行為。在對存在較為嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端來稿進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，研究生學(xué)術(shù)不端行為可以分為自覺性學(xué)術(shù)不端行為和非自覺性學(xué)術(shù)不端行為。雖然它們都是對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的違背，但從與作者溝通處理學(xué)術(shù)不端行為的過程分析，自覺性和非自覺性學(xué)術(shù)不端行為人的應(yīng)對態(tài)度完全不同，他們對于糾正學(xué)術(shù)不端行為的主觀意愿不同，因此產(chǎn)生的危害也不相同。

自覺性學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)是由于研究生在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動(dòng)之時(shí)明知自己的研究行為會違背學(xué)術(shù)規(guī)范，會對他人或社會的學(xué)術(shù)成果造成一定的負(fù)面影響卻放任此結(jié)果的產(chǎn)生［3］192。自覺性學(xué)術(shù)不端行為的最主要表現(xiàn)是低水平重復(fù)，偽造篡改數(shù)據(jù)、圖表行為。由于論文重復(fù)率檢測和科技查新等科技手段的出現(xiàn)，大段抄襲這種低級的學(xué)術(shù)不端行為日益減少，但是似曾相識的論文、改頭換面的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和圖表多了起來。由于研究生具備基礎(chǔ)的邏輯知識和較強(qiáng)的語言文字處理能力，因此他們會將查找到的文字資料、數(shù)據(jù)和圖表按照自己的邏輯結(jié)構(gòu)重新整理，并對語言作適當(dāng)處理，這樣的論文看似結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)密，也能順利通過檢查系統(tǒng)，但是只要編輯認(rèn)真審讀，就會發(fā)現(xiàn)論文完全是炒剩飯，論證、論據(jù)、數(shù)字和圖表都是變相抄襲。還有一種比較普遍的自覺性學(xué)術(shù)不端行為是虛假署名和虛假基金項(xiàng)目。少數(shù)研究生在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未能完成學(xué)術(shù)論文任務(wù)不能及時(shí)畢業(yè)，或者為了論文能順利被錄用，就通過人情或者金錢交易等方式在別人的論文上署名或者掛自己沒有參與的課題項(xiàng)目。由于信息不暢，這種不端行為難以被發(fā)現(xiàn)，即使被發(fā)現(xiàn)也難以控制，但其危害卻很大，不但降低了研究生人才培養(yǎng)的質(zhì)量，還造成學(xué)術(shù)活動(dòng)的不公平競爭。

非自覺性學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生是由于研究生在進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)之時(shí)，或者是可以預(yù)料但是由于疏忽大意造成了學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，或者是由于學(xué)術(shù)規(guī)范知識的匾乏，無法預(yù)料自己的研究行為會產(chǎn)生學(xué)術(shù)方面的負(fù)面影響［3］192－194。非自覺性學(xué)術(shù)不端行為具有穩(wěn)定性，即長期以來其表現(xiàn)形式基本不變，主要表現(xiàn)為引而不著、虛假著錄和一稿多投等，只要對論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)報(bào)告稍作分析就不難發(fā)現(xiàn)。近年來的實(shí)踐證明，來稿中引而不著、虛假著錄的不端行為占比最高。當(dāng)然還有一些作者為了增加自己、他人或者所投期刊的論文被引頻次，即使沒有實(shí)際引用也將其著錄為參考文獻(xiàn)。表面上看，這種不端行為危害不太，實(shí)則是學(xué)術(shù)研究態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋憩F(xiàn)，如果不能及時(shí)防微杜漸，則縱容了行為實(shí)施者的僥幸心理，誘發(fā)其他不端行為，也給期刊編輯增加了額外的工作負(fù)擔(dān)。還有一種比較普遍的非自覺性學(xué)術(shù)不端行為是一稿多投。雖然學(xué)界對于“一稿多投”是否屬于學(xué)術(shù)不端行為存在爭議，但是實(shí)踐中通常將其認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。因?yàn)樽髡咂扔诟鞣N壓力，以“刊發(fā)，或者爭取在高層次期刊上刊發(fā)”為目的一稿多投行為看似無可厚非，但傷及的卻是期刊出版單位和學(xué)術(shù)研究同行。

雖然自覺性學(xué)術(shù)不端和非自覺性學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的主觀意愿不相同，但其行為結(jié)果給高校研究生人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究帶來的危害卻同樣嚴(yán)重。學(xué)術(shù)不端行為的危害具有隱蔽性，個(gè)別行為對個(gè)人和社會的危害性有限，但一旦數(shù)量增多，形成一定的普遍性，其危害性就顯現(xiàn)出來。對于研究生而言，不管是自覺性還是非自覺性學(xué)術(shù)不端行為，不僅導(dǎo)致其學(xué)術(shù)研究能力和創(chuàng)新能力難以提高，還會影響學(xué)業(yè)，虛度年華，浪費(fèi)學(xué)術(shù)生命。對于社會而言，研究生學(xué)術(shù)不端行為背離了培養(yǎng)單位的人才培養(yǎng)目標(biāo)，造成教育資源的浪費(fèi)，而且擾亂了學(xué)術(shù)生態(tài)，損壞了學(xué)術(shù)共同體的尊嚴(yán)和中國學(xué)術(shù)的信譽(yù)。

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因

學(xué)術(shù)道德意識淡薄、治學(xué)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)和學(xué)術(shù)保護(hù)意識不強(qiáng)等是部分研究生論文學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在推動(dòng)力。《韋伯斯特國際大辭典(第三版)》認(rèn)為學(xué)術(shù)“不僅指?？频膶W(xué)問或知識，也指學(xué)者的品質(zhì)與特性”。然而當(dāng)今的學(xué)術(shù)界，功利主義盛行，研究生教育也不例外，導(dǎo)師給研究生灌輸?shù)囊彩乾F(xiàn)實(shí)的生存模式——多發(fā)論文，畢業(yè)、評獎(jiǎng)學(xué)金、考博、單位聘用都用得上。有的導(dǎo)師，甚至研究生培養(yǎng)單位都充當(dāng)了研究生學(xué)術(shù)不端行為的引導(dǎo)角色——導(dǎo)師占用研究生成果，導(dǎo)師第一作者研究生第二作者的論文可以作為畢業(yè)的條件等。如此不良的示范致使研究生學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止。

內(nèi)因雖然起著決定性作用，但是外因也不容小覷。美國社會學(xué)家默頓認(rèn)為“越軌行為是經(jīng)濟(jì)不平等和機(jī)會不平等產(chǎn)生的一種副產(chǎn)品”［4］。我國學(xué)術(shù)評價(jià)體系不完善導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端行為的泛濫?，F(xiàn)階段研究生學(xué)位獲取、獎(jiǎng)學(xué)金評審、博士招考和職務(wù)應(yīng)聘等墨守量化考核的方法。在這種情況下，無論研究成果質(zhì)量如何，只要數(shù)量達(dá)到要求，刊發(fā)論文期刊達(dá)到級別要求，過關(guān)就相對容易。既然花一年時(shí)間寫的論文和花一天時(shí)間寫的論文計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)是一樣的，那么學(xué)術(shù)不端行為盛行也就不難理解了。制度是終極問題所在，如果沒有一個(gè)良好的制度和學(xué)術(shù)規(guī)范參與研究生學(xué)術(shù)管理、評價(jià)，那么學(xué)術(shù)不端行為還會大行其道。

懲戒不嚴(yán)也是學(xué)術(shù)不端屢禁不止的一個(gè)重要原因。雖然近年來媒體頻頻曝光學(xué)術(shù)不端事件，但基本上都是學(xué)術(shù)權(quán)威，或者情節(jié)嚴(yán)重的。對于普通研究生和情節(jié)不嚴(yán)重的情況，一些研究生培養(yǎng)單位考慮單位整體學(xué)術(shù)論文數(shù)量或者礙于人情都采取含糊的態(tài)度。管理部門如此被動(dòng)的應(yīng)對態(tài)度大大降低了學(xué)術(shù)不端行為的成本，縱容了一部分研究生的僥幸心理。當(dāng)然，法律法規(guī)和相關(guān)制度不健全，不端行為缺乏處理依據(jù)也是懲戒不嚴(yán)的一個(gè)重要因素。

三、學(xué)報(bào)編輯視角下研究生學(xué)術(shù)不端行為的治理

(一)狠抓學(xué)術(shù)道德教育，從思想源頭上治理研究生學(xué)術(shù)不端行為

治理研究生學(xué)術(shù)不端行為，思想道德教育應(yīng)先于懲罰處置。盡管研究生學(xué)術(shù)不端行為存在種種誘因，但從根本上看，高校對研究生學(xué)術(shù)道德教育不足是導(dǎo)致部分研究生學(xué)術(shù)精神和學(xué)術(shù)責(zé)任失守，突破學(xué)術(shù)道德底線的主要原因。科學(xué)的學(xué)術(shù)精神和高尚的學(xué)術(shù)責(zé)任是治學(xué)、研究不可或缺的品質(zhì)［5］。目前中國高校的道德教育僅僅局限于大學(xué)一年級開設(shè)“思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)”課程，研究生階段不開道德教育相關(guān)課程。不僅如此，“思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)”條款式教科書、說教式授課模式和死記硬背式的考試形式不僅不能從根本上對學(xué)生進(jìn)行思想道德教育，甚至使學(xué)生滋生“考試作弊”等初級的學(xué)術(shù)不端行為。為了加強(qiáng)大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育，高等學(xué)院可以從以下幾個(gè)方面努力:首先，通過課堂講授、載體宣傳、典型案例警示及建立在校研究生信用檔案等方式進(jìn)行學(xué)術(shù)精神和學(xué)術(shù)責(zé)任教育;其次，高校教師特別是研究生導(dǎo)師要以身作則，不僅教授研究生學(xué)科知識和技能，更要在日常培養(yǎng)中滲透學(xué)科文化，強(qiáng)化科研的育人功能，提升研究生的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。最后，研究生主管部門也可以聯(lián)合教學(xué)部門、學(xué)生管理部門、實(shí)驗(yàn)中心、學(xué)報(bào)編輯部等部門定期為研究生舉辦學(xué)術(shù)道德講座、學(xué)術(shù)規(guī)范講座、學(xué)生規(guī)范競賽等形式的實(shí)踐活動(dòng)。

(二)構(gòu)建多維度的研究生學(xué)業(yè)評價(jià)機(jī)制，從動(dòng)機(jī)上治理研究生學(xué)術(shù)不端行為

目前多數(shù)研究生培養(yǎng)單位依然以學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)為主要形式，由于學(xué)術(shù)型人才對學(xué)術(shù)研究能力的要求，高校研究生畢業(yè)獲得學(xué)位的條件無一例外都要求在讀期間公開發(fā)表論文2～3篇或以上，部分高校還要求論文發(fā)表在中文核心期刊上，還有些將公開發(fā)表論文作為獎(jiǎng)助學(xué)金測評的依據(jù)。這種單維度的學(xué)業(yè)評價(jià)機(jī)制不僅會增加研究生在讀期間的學(xué)術(shù)研究壓力，滋生學(xué)術(shù)不端行為，也不利于社會需求的綜合應(yīng)用型人才的培養(yǎng)。構(gòu)建多維度的學(xué)業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)迫在眉睫。首先，區(qū)別學(xué)術(shù)型研究生與專業(yè)學(xué)位研究生的不同培養(yǎng)要求。對學(xué)術(shù)型研究生可以提出較高的學(xué)術(shù)研究要求，但也不必在數(shù)量上作出過高要求，對于碩士層次的學(xué)術(shù)型研究生，在校期間在正規(guī)學(xué)術(shù)期刊上公開發(fā)表1篇論文應(yīng)該就足以鍛煉其基本學(xué)術(shù)能力，為學(xué)位論文打下基礎(chǔ)。對于專業(yè)學(xué)位研究生而言，應(yīng)該不作公開發(fā)表論文的要求，注重培養(yǎng)實(shí)踐能力。在學(xué)位論文的問題上也可以放低要求，或者可以用實(shí)踐成果替代學(xué)位論文。其次，完善研究生考評體制，測評指標(biāo)分樣化。榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)可以設(shè)置綜合型和單項(xiàng)型。綜合型考評應(yīng)該全面考慮研究生的培養(yǎng)目標(biāo)，將各項(xiàng)培養(yǎng)目標(biāo)細(xì)化成考評條件，并賦予一定的權(quán)重比例，盡量體現(xiàn)綜合型。為了激勵(lì)研究生在校期間的各種特長的發(fā)揮，可以設(shè)置一些單項(xiàng)榮譽(yù)，讓在某些方面有特長的學(xué)生也有機(jī)會獲得榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，多樣化培養(yǎng)人才。此外，在構(gòu)建多維度學(xué)業(yè)評價(jià)機(jī)制時(shí)，要考慮研究生學(xué)習(xí)和成長的心理狀態(tài)，指導(dǎo)其形成良好的道德意志，以便于采取合理方法引導(dǎo)其投入到學(xué)習(xí)和研究工作中，有利于學(xué)術(shù)道德意志水平的更好發(fā)揮［6］。

(三)完善學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)，從制度上治理研究生學(xué)術(shù)不端行為

近年來，黨和政府對學(xué)術(shù)道德建設(shè)的重視程度越來越高，相繼出臺了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》(2002)、《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》(2004)、《關(guān)于樹立社會主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》(2006)、《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范(試行)》(2007)、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》、《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》(2009)等系列文件治理學(xué)術(shù)不端行為，各高校也紛紛成立學(xué)術(shù)委員會督促廣大師生科技人員恪守科學(xué)倫理和道德準(zhǔn)則。但實(shí)際情況是治理學(xué)術(shù)不端行為沒有收到足夠的成效。因此，治理研究生學(xué)術(shù)不端行為，也應(yīng)該進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)不端治理的各項(xiàng)制度，加強(qiáng)制度執(zhí)行力度。其一，要明確學(xué)術(shù)不端行為治理的對象。學(xué)術(shù)不端行為的主體涉及高校師生、科研機(jī)構(gòu)研究者、期刊出版者和期刊代寫代發(fā)團(tuán)體等。不同層面制度的制定，要考慮制度約束的對象。其二，要清楚不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)不端的不同形式。學(xué)術(shù)不端行為在不同領(lǐng)域有各自具體的表現(xiàn)形式。在科研機(jī)構(gòu)，科研和學(xué)術(shù)造假是主要形式;在期刊界，審稿不嚴(yán)，人情稿，金錢交易等行為是其主要形式;在高校，學(xué)術(shù)不端行為除了以上幾種情況外，還包括學(xué)位論文造假，替考，考試舞弊等行為。其三，應(yīng)該考慮制度的可操作性。制度要列舉學(xué)術(shù)不端行為，并給出明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和具體的懲罰方式，對情節(jié)嚴(yán)重的要追究法律責(zé)任。

(四)堅(jiān)持“三審制”，嚴(yán)把審稿關(guān)，筑牢研究生學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的最后防線

“三審制”是國家對圖書和期刊等出版物的基本要求，其目的就是要提高出版物的質(zhì)量。期刊編輯初審后，要送給相應(yīng)學(xué)科專家進(jìn)行復(fù)審(期刊審稿叫外審)，最后對外審?fù)ㄟ^的稿件集中進(jìn)行終審［7］。編輯初審是“三審”制中最為基礎(chǔ)的工作。為了提高審稿效率，杜絕學(xué)術(shù)不端論文發(fā)表，首先，期刊編輯可以在初審之前利用中國知網(wǎng)“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”對論文進(jìn)行檢測，并對檢測報(bào)告進(jìn)行分析，一旦發(fā)現(xiàn)論文存在抄襲、篡改等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，不僅不予發(fā)表，還應(yīng)該告知研究生單位。如果經(jīng)檢測分析發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)、署名、基金項(xiàng)目等方面存在輕微學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，可給予修改后重新初審的機(jī)會，并對其進(jìn)行批評教育和警告。同時(shí)，要在論文刊發(fā)前和作者核實(shí)情況，簽署著作權(quán)方面的協(xié)議。其次，建立審稿專家數(shù)據(jù)庫，了解各個(gè)審稿專家的學(xué)術(shù)研究方向，并對審稿專家提出鑒別低水平重復(fù)論文的要求，補(bǔ)充檢測系統(tǒng)的不足。此外，為了避免人情放水等情況，編輯可以將一篇稿件匿名送兩位審稿專家審稿。編輯對于外審后的稿件還要在論題、數(shù)據(jù)和圖表等方面仔細(xì)甄別，并提交主編再次審核。對于已經(jīng)刊發(fā)的論文，編輯也可以在論文刊發(fā)數(shù)月后逐個(gè)上網(wǎng)查詢，一旦發(fā)現(xiàn)有“一稿多發(fā)”的情況，堅(jiān)決要求各大數(shù)據(jù)庫撤銷稿件，并對作者追究著作權(quán)責(zé)任。

三、結(jié)語

雖然部分研究生自律性較差，在學(xué)術(shù)研究方面存在學(xué)術(shù)不端行為，但也有一大批優(yōu)秀的研究生學(xué)術(shù)成果被社會廣泛地傳播和運(yùn)用，給學(xué)術(shù)研究帶來了新鮮的血液。如果各研究生培養(yǎng)單位能從加強(qiáng)思想道德教育、完善制度建設(shè)和優(yōu)化學(xué)業(yè)評價(jià)體系構(gòu)建等方面約束研究生行為，期刊出版單位也能在出版各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，杜絕發(fā)表存在學(xué)術(shù)不端行為的論文，為研究生學(xué)術(shù)研究營造良好的環(huán)境，那么，研究生學(xué)術(shù)不端行為將會得到較好的控制。

［1］ 程金蓮，董秀娟，韓世范．護(hù)理學(xué)術(shù)期刊科研論文質(zhì)量評價(jià)方法研究進(jìn)展［J］．全科護(hù)理，2012(21):1992－1995．

［2］ 李江濤．高校境域下學(xué)術(shù)不端行為的多維治理防范對策［J］．河南廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2013(3):7－10．

［3］ 韓丹，張艷．軍校學(xué)術(shù)期刊:遏制學(xué)風(fēng)建設(shè)中學(xué)術(shù)不端行為的前沿陣地［J］．西南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào):社會科學(xué)版，2013(12):192－194．

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［5］ 頗柯．學(xué)術(shù)價(jià)值觀錯(cuò)位:學(xué)術(shù)道德失范的根源［J］．當(dāng)代教育論壇，2004(l):65－68．

［6］ 顧越樺．研究生學(xué)術(shù)道德失范的道德心理成因分析和對策研究［J］．中國高教研究，2013(6):59－63．

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