面向知識(shí)服務(wù)的引文索引數(shù)據(jù)組織研究（Ⅰ）*——引用數(shù)據(jù)特征及其作用分析

蘇新寧 朱云霞,2

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）（2.南京郵電大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院 江蘇南京 210042）

1 引言

學(xué)術(shù)引用體現(xiàn)了學(xué)術(shù)的繼承性，反映了學(xué)術(shù)成果之間的關(guān)聯(lián)性，引用中的細(xì)節(jié)信息對(duì)我們研究學(xué)科發(fā)展的態(tài)勢(shì)，分析學(xué)科研究特點(diǎn)，了解學(xué)術(shù)共同體的研究習(xí)慣，把握不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)資源分布和各學(xué)科重要學(xué)術(shù)資源都有著極大的幫助作用。因此，在構(gòu)建引文數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)組織之前，首先應(yīng)當(dāng)深入分析學(xué)術(shù)引用過(guò)程中的各類信息，總結(jié)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)所反映出來(lái)的特征，探求這些特征所能呈現(xiàn)的規(guī)律，以幫助我們更科學(xué)地組織引文索引，使引文索引在知識(shí)服務(wù)中發(fā)揮更大的作用。

2 研究背景

伴隨著信息化社會(huì)的到來(lái)，大量信息產(chǎn)生的同時(shí)，人們卻發(fā)現(xiàn)很難從信息中獲得需要的知識(shí)。在我國(guó)，知識(shí)服務(wù)的概念從上世紀(jì)90年代初被提出，至今一直都是科技管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。張曉林先生在《走進(jìn)知識(shí)服務(wù)：尋找新世紀(jì)圖書(shū)情報(bào)工作的生長(zhǎng)點(diǎn)》一文中明確提出知識(shí)服務(wù)的十項(xiàng)特征，并對(duì)知識(shí)服務(wù)的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，為圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域樹(shù)立了新的研究方向。

引文索引是對(duì)學(xué)術(shù)引用最有力的表達(dá)工具。引文索引的起源可以追溯到1873年美國(guó)出版的供律師查閱法律判例的檢索工具《謝潑德引文》。1927年格魯斯等人即采用了引文分析法分析了化學(xué)中某些科技期刊論文的參考文獻(xiàn)。20世紀(jì)60年代開(kāi)始，美國(guó)在加菲爾德的帶領(lǐng)下先后研制了 SCI、SSCI、A&HCI等一批優(yōu)秀的引文索引。我國(guó)從80年代末期開(kāi)始陸續(xù)開(kāi)發(fā)了CSCD、ISTP、CSSCI等引文索引。

在當(dāng)前知識(shí)服務(wù)的大背景下，傳統(tǒng)的引文索引逐漸暴露出功能單一、分析預(yù)測(cè)能力缺乏、缺少個(gè)性化服務(wù)等不足，對(duì)文獻(xiàn)知識(shí)服務(wù)工作的開(kāi)展造成阻礙。因此我們?cè)趧?chuàng)建引文索引之前，需要深入分析引用過(guò)程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)以及這些數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，挖掘其深層次的含義，充分發(fā)揮各項(xiàng)數(shù)據(jù)的效用。目前國(guó)內(nèi)對(duì)引用過(guò)程中具體信息分析的文章并不多見(jiàn)，且主要是針對(duì)文后參考文獻(xiàn)的作用，對(duì)其他數(shù)據(jù)的分析則基本沒(méi)有涉及。因此筆者希望本文的分析研究能對(duì)今后引文索引的開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)工作提供有益的啟示和幫助。

3 引用關(guān)系分析

科學(xué)文獻(xiàn)間的引用與被引用構(gòu)成了一種引證關(guān)系，這種引證關(guān)系不僅體現(xiàn)在文獻(xiàn)之間存在關(guān)聯(lián)，其中還蘊(yùn)含著大量的知識(shí)和規(guī)律。本文將從引用關(guān)系中的被引對(duì)象、引用形式、引用關(guān)聯(lián)和引用角色四個(gè)方面進(jìn)行闡述。

3.1 被引文獻(xiàn)分析

3.1.1 被引文獻(xiàn)類型分析

圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域?qū)⑽墨I(xiàn)類型劃分為：圖書(shū)、期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、報(bào)告、報(bào)紙、專利、標(biāo)準(zhǔn)、參考工具、網(wǎng)絡(luò)資源等。從學(xué)術(shù)角度來(lái)看，每一種類型的文獻(xiàn)都有其鮮明的學(xué)術(shù)特征，例如，網(wǎng)絡(luò)資源（如學(xué)術(shù)博客、學(xué)術(shù)論壇）時(shí)效性最快，但其資源的可靠性和真實(shí)性又受到一定的質(zhì)疑；論文反映了學(xué)術(shù)熱點(diǎn)和學(xué)術(shù)界關(guān)注的問(wèn)題，相對(duì)圖書(shū)而言，出版及時(shí)，能更快地反映學(xué)術(shù)研究前沿領(lǐng)域，尤其是會(huì)議論文（特別是各領(lǐng)域?qū)W界頂級(jí)會(huì)議論文）更是各學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)W術(shù)前沿和重要研究成果的代表；圖書(shū)的學(xué)術(shù)性表現(xiàn)在其成果更加成熟；最具權(quán)威性的文獻(xiàn)無(wú)疑是標(biāo)準(zhǔn)和政府報(bào)告；最具科技創(chuàng)新性的文獻(xiàn)應(yīng)屬專利等等。

另一方面，從被引文獻(xiàn)類型分析也可以發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科學(xué)者的閱讀習(xí)慣和他們研究所倚仗的主要學(xué)術(shù)資源，深入分析還可以發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科學(xué)者對(duì)研究資料獲取手段的差異。正如上段所述，圖書(shū)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)相對(duì)論文而言更加成熟一些，而論文較圖書(shū)體現(xiàn)的是更新的研究成果。因此，可以通過(guò)一個(gè)學(xué)科或一個(gè)領(lǐng)域研究成果引用圖書(shū)或論文的比例，考察學(xué)科的成長(zhǎng)性、成熟度和活躍度。例如，較人文社會(huì)科學(xué)而言，自然科學(xué)整體上發(fā)展迅速，其引用的論文占整個(gè)引用文獻(xiàn)的70%以上，而人文社會(huì)科學(xué)的引用文獻(xiàn)中55%以上是圖書(shū)。如果細(xì)致考察各種類型的被引文獻(xiàn)比例，可以驗(yàn)證許多猜想和發(fā)現(xiàn)學(xué)科更多特征。

通過(guò)被引文獻(xiàn)的類型分析，我們可以從被引文獻(xiàn)類型的信息中探究學(xué)科和有關(guān)研究領(lǐng)域的成熟度、發(fā)展趨勢(shì)和研究特征，了解學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)資源的趨向和獲取手段等，同時(shí)還能夠從這類信息中挖掘出尚未被人們意識(shí)到的有關(guān)規(guī)律。同樣也可以發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究中的重要文獻(xiàn)（如，對(duì)學(xué)術(shù)研究有重要影響的學(xué)術(shù)著作或經(jīng)典著作、高被引論文等）。所以，在引用信息的數(shù)據(jù)組織上我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注被引文獻(xiàn)類型信息的標(biāo)注和編碼，促進(jìn)引文索引在知識(shí)服務(wù)中發(fā)揮更大作用。

3.1.2 被引文獻(xiàn)語(yǔ)種分析

被引文獻(xiàn)語(yǔ)種是指學(xué)者在研究中引用了哪些語(yǔ)種的文獻(xiàn)，通過(guò)被引文獻(xiàn)的語(yǔ)種可以發(fā)現(xiàn)各學(xué)科的學(xué)者對(duì)國(guó)際研究成果的關(guān)注程度，對(duì)國(guó)際文獻(xiàn)的獲取能力以及對(duì)外語(yǔ)文獻(xiàn)的閱讀能力等等。從學(xué)科角度來(lái)看，可以分析學(xué)科或領(lǐng)域研究是否與國(guó)外研究接軌，國(guó)際上科學(xué)的學(xué)術(shù)理念和研究方法是否被引入到其研究領(lǐng)域。一般說(shuō)來(lái)，國(guó)外文獻(xiàn)引用較多的學(xué)科，該學(xué)科研究的發(fā)展較為迅速，與國(guó)外研究接軌的能力也越強(qiáng)，學(xué)科地域開(kāi)放度越大。因此，如果將被引文獻(xiàn)語(yǔ)種在引文索引系統(tǒng)中反映出來(lái)，勢(shì)必將增加引文索引的效能，使之幫助我們分析各學(xué)科研究的國(guó)際化程度。

外文文獻(xiàn)語(yǔ)種眾多，我們不僅要重視主流外語(yǔ)語(yǔ)種（如英、法、德、日、俄等語(yǔ)種），也要關(guān)注其他如斯拉夫語(yǔ)系、阿拉伯語(yǔ)等非主流但在某些研究領(lǐng)域有著重要作用的語(yǔ)種，因?yàn)檫@些語(yǔ)言文獻(xiàn)對(duì)學(xué)界研究歷史、民族、宗教等有很大幫助。一般而言，被引文獻(xiàn)語(yǔ)言標(biāo)注的越全面，其引用分析就能更全面的把握國(guó)外各類語(yǔ)種文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)各研究領(lǐng)域的影響。

另外，如果我們從橫向比較學(xué)科，我們了解到各學(xué)科學(xué)者對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)的獲取能力、閱讀能力、關(guān)注度的差異，以提請(qǐng)落后學(xué)科的重視。從縱向角度分析，可以看到各學(xué)科多年來(lái)對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)利用的變化軌跡，從這一軌跡中我們也許可以發(fā)現(xiàn)某些學(xué)術(shù)領(lǐng)域非常有價(jià)值的信息?？傊?，在引用信息的組織上標(biāo)注語(yǔ)種，并非只是簡(jiǎn)單地對(duì)被引文獻(xiàn)的語(yǔ)種統(tǒng)計(jì)，更重要的是可以從中挖掘隱藏于被引文獻(xiàn)中、具有很大學(xué)術(shù)指導(dǎo)作用的信息。因此，在引文索引的組織中，細(xì)致標(biāo)注語(yǔ)種信息將能從某一角度提升引文索引的知識(shí)服務(wù)能力。

3.2 引用形式分析

在科學(xué)論文的撰寫(xiě)中，針對(duì)引用的文獻(xiàn)有多種形式：①文中注，指作者文章中直接標(biāo)出引用文章的出處、內(nèi)容和觀點(diǎn)的引用；②腳注，指在文章每頁(yè)的底部對(duì)文中某些內(nèi)容所做的注釋，一般是解釋說(shuō)明；③尾注，指在文后給出的引用，和腳注相似，但主要是以參考文獻(xiàn)形式給出。一般來(lái)說(shuō)，三種引用形式各有偏重，文中注主要引用的是一句話或一段文字，引用較為直接，并且與所述內(nèi)容聯(lián)系更加緊密；腳注更側(cè)重于數(shù)據(jù)來(lái)源和資料引用；尾注更多的表現(xiàn)為參考文獻(xiàn)。因此，對(duì)引用形式的分析，可以探索人們的引用習(xí)慣，發(fā)現(xiàn)學(xué)科之間的引用差異，對(duì)規(guī)范學(xué)術(shù)引用有一定的幫助。

從目前的學(xué)者引用來(lái)看，許多人易混淆了這三種引用形式。例如，文章的腳注中既有資料來(lái)源又有參考文獻(xiàn)，有的甚至在尾注中除了參考文獻(xiàn)外，還有文字解釋性注釋，這些都應(yīng)屬于行文規(guī)范性的缺失。雖然，目前少數(shù)文獻(xiàn)的引用存在一定的不規(guī)范，但我們還是可以從絕大多數(shù)引用中分析出許多端倪。如學(xué)科之間的引用形式差異，歷史學(xué)、古文獻(xiàn)領(lǐng)域較多使用文中注，自然科學(xué)領(lǐng)域主要表現(xiàn)為參考文獻(xiàn)形式（尾注），而社會(huì)科學(xué)許多領(lǐng)域則是腳注、尾注均具。

因此，研究引文索引的引用形式的編碼和組織，并通過(guò)分析其引用形式，可以探索學(xué)科之間的引用習(xí)慣和差異，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)引用中尚不規(guī)范的引用行為，從而促進(jìn)學(xué)科之間的引用行為趨于規(guī)范和統(tǒng)一。當(dāng)然，也可以根據(jù)引用形式的數(shù)據(jù)分析，了解各學(xué)科學(xué)者的研究習(xí)慣和引用行為，找到各學(xué)科學(xué)者的引用行為規(guī)律。更重要的是，引用形式的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果為學(xué)界提供了又一條知識(shí)服務(wù)的新路徑。

3.3 引用關(guān)聯(lián)分析

文獻(xiàn)的引用行為雖然都是個(gè)體行為，但無(wú)數(shù)的個(gè)體引用行為在無(wú)形中卻形成一張龐大的引文網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)可以為我們探索文獻(xiàn)間的關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)隱藏在引用中對(duì)科學(xué)研究和文獻(xiàn)規(guī)律非常有價(jià)值的知識(shí)。在這個(gè)引文網(wǎng)絡(luò)中，大量的文獻(xiàn)存在著關(guān)聯(lián)，根據(jù)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度和形式，將其分為直接引用、引用耦合和同被引三種類型。不同的關(guān)聯(lián)形式對(duì)應(yīng)不同的分析方法，對(duì)知識(shí)服務(wù)而言也會(huì)起到不同的作用。

文獻(xiàn)中的引用在不同程度上反映了文獻(xiàn)間的關(guān)系，這些施引和被引用文獻(xiàn)的聯(lián)系關(guān)系形成了引用網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)這個(gè)引用網(wǎng)絡(luò)可以得到與引用相關(guān)的統(tǒng)計(jì)、分析和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，例如文獻(xiàn)被引量、作者被引量、期刊被引量統(tǒng)計(jì)等等。文獻(xiàn)的被引量在一定程度上反映了研究成果的科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響，可以根據(jù)被引量對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，同樣可以利用被引量對(duì)作者、機(jī)構(gòu)、期刊以及國(guó)家和地區(qū)的科研狀況、學(xué)術(shù)影響力等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。另外，通過(guò)引用網(wǎng)絡(luò)的引用鏈我們可以發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)研究的來(lái)龍去脈和發(fā)展軌跡，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)中被引量高的結(jié)點(diǎn)我們可以很方便的得到在某一研究領(lǐng)域的重要或高影響力的文獻(xiàn)。

所謂同被引是指兩篇或多篇論文同時(shí)被其他文獻(xiàn)引用的現(xiàn)象，同被引強(qiáng)度一般通過(guò)同被引的次數(shù)來(lái)測(cè)度。同文獻(xiàn)耦合相似，同被引次數(shù)越高的文獻(xiàn)被認(rèn)為在研究主題和研究?jī)?nèi)容上越接近，文獻(xiàn)的相關(guān)度越高。與引用耦合相比同被引分析更為客觀，因?yàn)槲墨I(xiàn)被引用完全是一種被動(dòng)性行為，作者本人很難控制，此外引用耦合的強(qiáng)度是固定不變的，同被引強(qiáng)度則具有動(dòng)態(tài)變化性，因此同被引分析常常用于學(xué)科前沿的探測(cè)研究。

值得一提的是，在引文網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建過(guò)程中，需注意數(shù)據(jù)匹配的粒度問(wèn)題。由于參考文獻(xiàn)是由各個(gè)作者自己標(biāo)注的，不可避免的會(huì)存在信息誤差，例如書(shū)籍改版前后頁(yè)碼的不一致，多位作者合著文章被引時(shí)作者信息標(biāo)注的差異問(wèn)題等等，如果采用細(xì)粒度的精確的字符匹配算法，則往往會(huì)引起數(shù)據(jù)分析的不準(zhǔn)確。因此在對(duì)引用網(wǎng)絡(luò)以及引用關(guān)聯(lián)進(jìn)行分析時(shí)，為得到更準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，既要考慮數(shù)據(jù)的組織問(wèn)題，也要考慮匹配算法問(wèn)題，在信息主體一致的情況下，應(yīng)根據(jù)客觀需要，靈活的設(shè)置數(shù)據(jù)匹配的粒度。

3.4 引用角色分析

根據(jù)作者寫(xiě)作需要和寫(xiě)作目的的不同，在引證過(guò)程中，引文充當(dāng)?shù)囊媒巧哺鞑幌嗤?，大體上引用角色可以分為以下四種：①綜述性引用，也稱羅列式引用，作者通過(guò)引文列舉出目前的研究現(xiàn)狀，但不表達(dá)自己的觀點(diǎn)；②學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的引用，是繼承式引用，指作者對(duì)該觀點(diǎn)持有贊同意見(jiàn)并在文章中進(jìn)行表述；③學(xué)術(shù)啟發(fā)式引用，是一種發(fā)展式引用，作者不僅贊同此觀點(diǎn)，而且該觀點(diǎn)對(duì)作者新思想的形成具有啟發(fā)意義；④批評(píng)性引用，也稱為否定性引用，作者引用文獻(xiàn)的目的是為了批評(píng)和否定，繼而提出自己的觀點(diǎn)。

同一文獻(xiàn)中的引文常常具有不同的引用角色，同一篇引文在不同的文獻(xiàn)中也往往會(huì)充當(dāng)不同的被引用角色。通過(guò)文獻(xiàn)引用角色的分析，我們同樣可以發(fā)現(xiàn)引用關(guān)系中隱藏的知識(shí)。例如，一篇文獻(xiàn)多次作為學(xué)術(shù)啟發(fā)式引用，說(shuō)明了該文獻(xiàn)具有較高的研究?jī)r(jià)值，對(duì)之后的研究起到重要的啟發(fā)作用；相反，一篇文獻(xiàn)若被多位作者作為批評(píng)性引用，說(shuō)明該文章可能真的存在一些問(wèn)題。同理，對(duì)于學(xué)科分析也是如此，學(xué)術(shù)啟發(fā)式引用多的學(xué)科思維更加活躍，發(fā)展迅速；批評(píng)性引用多的學(xué)科則思想對(duì)撞激烈，可能存在多個(gè)觀點(diǎn)對(duì)立的學(xué)派。

引用角色為引文分析提供了新的分析視角，在引文索引中若能對(duì)每一篇參考文獻(xiàn)標(biāo)注其引用角色，則可以利用這些標(biāo)注信息，分析學(xué)者不同的研究特點(diǎn)、研究習(xí)慣，以及各學(xué)科間的發(fā)展對(duì)比，繼而可從更深層面發(fā)現(xiàn)研究領(lǐng)域內(nèi)重要的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，而不是僅僅從文獻(xiàn)的被引次數(shù)來(lái)衡量。

4 引用主體分析

在引文分析過(guò)程中，不同的分析視角對(duì)應(yīng)不同類型的元素，有些元素能夠作為一個(gè)獨(dú)立的分析對(duì)象，并在引用過(guò)程中起到主導(dǎo)作用，我們稱之為引用的主體。對(duì)引用主體的分析能夠使我們更深入的理解文獻(xiàn)之間的引證關(guān)系，并挖掘出由此產(chǎn)生的多個(gè)主體間的關(guān)聯(lián)。

4.1 來(lái)源文獻(xiàn)分析

根據(jù)文章的具體內(nèi)容，可以將來(lái)源文獻(xiàn)的類型分為研究型、評(píng)論型和綜述型三種，進(jìn)一步細(xì)分，研究型文章可分為理論研究和應(yīng)用研究等類型；評(píng)論型又可分為學(xué)術(shù)評(píng)論、圖書(shū)評(píng)論和學(xué)術(shù)批評(píng)等類型；綜述型可分為會(huì)議綜述和學(xué)術(shù)綜述等類型。每種類型都具有其鮮明的特點(diǎn)，從學(xué)科角度來(lái)看，我們可以通過(guò)對(duì)文章類型的統(tǒng)計(jì)看出某個(gè)學(xué)科的研究特征，如評(píng)論型文章較多，說(shuō)明這一學(xué)科注重學(xué)術(shù)批評(píng)、學(xué)術(shù)思想活躍；綜述型文章則可以幫助學(xué)界進(jìn)行學(xué)術(shù)回顧和總結(jié)。另外，我們也可以從文章的類型可以看出研究者的專業(yè)特長(zhǎng)，如發(fā)表論文多為應(yīng)用型說(shuō)明該學(xué)者在平時(shí)的科研工作中更注重實(shí)踐，一般具有較強(qiáng)的動(dòng)手能力。此外，從文章的類型還可以看出一個(gè)期刊的收錄偏好，是偏重理論研究還是偏重于應(yīng)用實(shí)踐，能否接受不同意見(jiàn)，等等。

從來(lái)源文獻(xiàn)的引文數(shù)量中我們也能發(fā)現(xiàn)一些規(guī)律，例如學(xué)術(shù)綜述型文章的引文數(shù)量要普遍高于其他類型的文獻(xiàn)。從學(xué)科角度分析，引文數(shù)量能夠反映一個(gè)學(xué)科研究的整體學(xué)術(shù)規(guī)范程度和學(xué)者的學(xué)風(fēng)。因此，在引文索引中需要考慮對(duì)來(lái)源文獻(xiàn)的文章類型和引文的數(shù)量進(jìn)行標(biāo)注，通過(guò)文章類型的統(tǒng)計(jì)分析以及不同類型文章的引文數(shù)量的考察，可以幫助用戶發(fā)現(xiàn)學(xué)科研究的主流成果和研究成果中尚缺完備的方面。

4.2 作者分析

一個(gè)學(xué)科要發(fā)展，根本動(dòng)力在于學(xué)科的研究群體，在于每一位科研人員的努力。文獻(xiàn)作者是引用行為的施動(dòng)者，在引證過(guò)程中起著決定性的作用。從與作者相關(guān)的數(shù)據(jù)資料中，我們可以發(fā)現(xiàn)眾多隱含的知識(shí)：例如，從學(xué)科發(fā)展的角度分析，發(fā)文作者的數(shù)量能反映一個(gè)學(xué)科的研究實(shí)力；作者的年齡分布反映了學(xué)科研究的人員結(jié)構(gòu)與學(xué)科發(fā)展前景；通過(guò)作者的性別統(tǒng)計(jì)可以分析出不同學(xué)科研究中性別的差異性；分析作者的研究領(lǐng)域還可以發(fā)現(xiàn)哪些方向是學(xué)科研究的熱點(diǎn)，主要有哪些學(xué)者在研究，結(jié)合時(shí)間數(shù)據(jù)還可以考察學(xué)科研究熱點(diǎn)的變化情況，這些都可以幫助年輕學(xué)者盡快找準(zhǔn)研究方向，確定研究目標(biāo)。

一篇文章可能有多個(gè)作者，同一作者也會(huì)發(fā)表多篇文章；一個(gè)作者常常需要引用多位作者的文章，自己的文章也同時(shí)被其他人引用，因此文獻(xiàn)與作者、作者與作者之間形成了復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)聯(lián)。目前在圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域，針對(duì)作者合著和作者引用網(wǎng)絡(luò)的分析文章非常多，但由于對(duì)作者背景資料的缺乏，對(duì)作者以及作者之間關(guān)聯(lián)的分析還不夠全面和深入。

在傳統(tǒng)的引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中，僅存儲(chǔ)了發(fā)文作者的姓名、地區(qū)和所在機(jī)構(gòu)這幾項(xiàng)簡(jiǎn)單的信息，如果能將作者的出生日期、性別、研究方向等詳細(xì)的背景資料也在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行組織和存放，用戶通過(guò)引文索引就可以獲得更深層面的知識(shí)服務(wù)，例如可以查看某領(lǐng)域年輕學(xué)者都在研究哪些內(nèi)容，可以分析和對(duì)比不同年齡段學(xué)者的研究特點(diǎn)如何，可以比較哪些學(xué)科更適合女性學(xué)者的發(fā)展，甚至可以對(duì)學(xué)科的發(fā)展前景作出預(yù)測(cè)。

4.3 機(jī)構(gòu)分析

經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，文獻(xiàn)的發(fā)文機(jī)構(gòu)主要來(lái)自于教育科研機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)系統(tǒng)以及以醫(yī)院、圖書(shū)館、報(bào)社、出版社為代表的企事業(yè)單位，其中以教育科研機(jī)構(gòu)（如高等院校、研究所）最為普遍，從發(fā)文的內(nèi)容以及期刊名稱上也能看出不同類型機(jī)構(gòu)的發(fā)文具有鮮明的職業(yè)和專業(yè)特色。對(duì)發(fā)文機(jī)構(gòu)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，我們從中也能發(fā)現(xiàn)一些隱藏的知識(shí)和規(guī)律，比如從發(fā)文量和文章級(jí)別可以看出機(jī)構(gòu)的科研人數(shù)、科研力量，以及該機(jī)構(gòu)的研究特色等等；從發(fā)文數(shù)據(jù)可以分析各領(lǐng)域跨機(jī)構(gòu)合作狀況，對(duì)加強(qiáng)學(xué)者間的交流和學(xué)科的交叉發(fā)展具有重要的作用。傳統(tǒng)引文索引中，對(duì)于機(jī)構(gòu)信息的標(biāo)注往往存在一些不足和誤區(qū)，具體分析如下：

（1）作者的區(qū)分問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)文作者都會(huì)標(biāo)注機(jī)構(gòu)信息，但因工作或?qū)W習(xí)需要，同一作者常常會(huì)標(biāo)注多個(gè)機(jī)構(gòu)，另外由于機(jī)構(gòu)名稱標(biāo)注的不規(guī)范，有人用全稱有人用簡(jiǎn)稱，以及機(jī)構(gòu)合并、更名等因素，相同的機(jī)構(gòu)會(huì)出現(xiàn)多個(gè)不同的名稱，這些都給基本的數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)分析帶來(lái)了困難，常常導(dǎo)致錯(cuò)誤的分析結(jié)果。

（2）跨機(jī)構(gòu)合作問(wèn)題。所謂跨機(jī)構(gòu)應(yīng)該是指處于不同機(jī)構(gòu)的不同學(xué)者之間的合作，若同一個(gè)作者標(biāo)注多個(gè)機(jī)構(gòu)的情況則不屬于真正跨機(jī)構(gòu)合作的范疇。在目前的引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)于跨機(jī)構(gòu)合作并沒(méi)有進(jìn)行很好的數(shù)據(jù)組織與標(biāo)注，研究人員需要自己完成數(shù)據(jù)采集和處理工作，工作量大，并且各研究者在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中也會(huì)因處理方式問(wèn)題，造成分析結(jié)果的不準(zhǔn)確。

（3）不同類型機(jī)構(gòu)的表示問(wèn)題。如何對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類并有效地表示是提供深層次知識(shí)服務(wù)的前提，例如要“檢索全國(guó)‘985’高校十年來(lái)的發(fā)文量和被引量”，在目前的引文索引中需要首先知道全國(guó)“985”高校是哪些學(xué)校，然后根據(jù)名單依次進(jìn)行檢索，最后還需將所有信息進(jìn)行匯總，不僅效率低下，而且還容易出現(xiàn)差錯(cuò)。解決的方法是對(duì)機(jī)構(gòu)的類型進(jìn)行科學(xué)的編碼，依據(jù)編碼信息可以快速的獲取數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，繼而為用戶提供所需的知識(shí)服務(wù)。

因此，面向知識(shí)服務(wù)的新型引文索引需要克服上述不足之處，在引文索引數(shù)據(jù)的組織過(guò)程中，要充分做好機(jī)構(gòu)信息的編碼和標(biāo)注工作，要克服機(jī)構(gòu)名稱變化引起的問(wèn)題。

5 引用過(guò)程中其他信息的分析

除上述引用主體外，在引文索引中還存在一些其他的信息，如期刊、地區(qū)、關(guān)鍵詞、基金、發(fā)文時(shí)間等，這些信息在引文知識(shí)服務(wù)同樣起到重要的作用。

期刊選刊的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，同樣是引文索引建設(shè)的重要研究?jī)?nèi)容。對(duì)期刊分類的優(yōu)點(diǎn)在于，通過(guò)期刊的遴選幫助用戶有目的的尋找到需要的信息，并能有效的控制期刊的質(zhì)量，有利于學(xué)科的不斷發(fā)展進(jìn)步。通常我們將期刊分為核心和非核心兩大類，而伴隨著不同引文索引系統(tǒng)的誕生，也產(chǎn)生出了多種分類方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)，這些都為全面客觀的反映學(xué)科發(fā)展全貌提供了良好的條件。此外，對(duì)于期刊還需注意期刊名稱的變革問(wèn)題，通過(guò)考察期刊名稱的歷史沿革，用戶不僅能夠獲取更全面的期刊數(shù)據(jù)，而且能對(duì)期刊的發(fā)展歷程有更深入的了解。

通過(guò)發(fā)文的地區(qū)信息可以對(duì)比分析不同區(qū)域的科研實(shí)力，研究地區(qū)之間的合作情況以及科研人員的區(qū)域流動(dòng)性等社會(huì)化問(wèn)題。目前，在文獻(xiàn)中對(duì)于作者的地區(qū)標(biāo)識(shí)問(wèn)題，并沒(méi)有形成統(tǒng)一的規(guī)定。大部分期刊采用了地名標(biāo)注的方式，但地名標(biāo)注同樣存在很多問(wèn)題：有的用全稱有的用簡(jiǎn)稱，有的標(biāo)注省和市甚至到縣區(qū)，而有的只標(biāo)注市或從市到縣區(qū)，另外還有地名變更等情況。因此在引文索引中，同樣需要對(duì)地區(qū)信息設(shè)置編碼，通過(guò)建立發(fā)文地區(qū)對(duì)照字典，將不同的地名按照地區(qū)進(jìn)行合并、歸類，避免數(shù)據(jù)分析時(shí)產(chǎn)生錯(cuò)誤。

關(guān)鍵詞是文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容的的涉及主題體現(xiàn)，結(jié)合文獻(xiàn)引用關(guān)系的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)，可以用來(lái)跟蹤學(xué)科研究的熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，具體包括關(guān)鍵詞的出現(xiàn)總頻次與各年度頻次變化兩個(gè)方面。在一段時(shí)間內(nèi)，出現(xiàn)頻次高的關(guān)鍵詞一般可以認(rèn)為是該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)；對(duì)于出現(xiàn)頻次是逐年上升的關(guān)鍵詞，結(jié)合關(guān)鍵詞最早出現(xiàn)的時(shí)間和學(xué)科半衰期數(shù)據(jù)可以判斷該關(guān)鍵詞是否是學(xué)科新的發(fā)展方向。

從發(fā)文的基金標(biāo)注中我們大致也能判斷文章研究范疇和研究深度，一般來(lái)說(shuō)，有基金資助的文章質(zhì)量要高于非基金文章，國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目文章的質(zhì)量普遍要高于一般性項(xiàng)目文章。不同類型的基金在學(xué)科研究中的作用是不盡相同的，如“863”、“973”等科研項(xiàng)目代表了國(guó)家重點(diǎn)資助的科技攻關(guān)方向；國(guó)家級(jí)的基金項(xiàng)目，通常代表了領(lǐng)域內(nèi)最新的研究方向和科研動(dòng)態(tài)；專項(xiàng)基金一般為特殊地區(qū)、特殊行業(yè)或部門(mén)所設(shè)；此外還有各單位自己設(shè)置的各類基金項(xiàng)目。因各類基金項(xiàng)目種類繁多，在引文索引中需要對(duì)基金信息進(jìn)行科學(xué)的分類組織和有效的編碼標(biāo)識(shí)。

時(shí)間是文獻(xiàn)資料非常重要的一個(gè)屬性，同時(shí)也是提供知識(shí)服務(wù)的必備屬性。例如，從不同時(shí)間段的發(fā)文量和被引量數(shù)據(jù)中可以跟蹤學(xué)科的發(fā)展路徑；從被引文獻(xiàn)的發(fā)文時(shí)間可以分析對(duì)比不同學(xué)科的特點(diǎn)；從時(shí)間刻度上跟蹤關(guān)鍵詞的變化可以對(duì)學(xué)科的研究熱點(diǎn)進(jìn)行全面的分析；此外，眾多的分析評(píng)價(jià)指標(biāo)也都與時(shí)間特征相關(guān)。

6 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)服務(wù)概念的提出是信息化社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。隨著信息技術(shù)的不斷進(jìn)步，電子數(shù)據(jù)資源的極大豐富，為引文索引的創(chuàng)建提供了良好的技術(shù)條件和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，同時(shí)我們也要看到，知識(shí)服務(wù)的需求對(duì)引文索引的數(shù)據(jù)組織與架構(gòu)設(shè)計(jì)也提出了更高的要求。數(shù)據(jù)依然是服務(wù)的源泉，為了給用戶提供更有效更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，必須深入分析數(shù)據(jù)，總結(jié)數(shù)據(jù)的特征和數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，掌握其呈現(xiàn)的規(guī)律，在引文索引的數(shù)據(jù)組織過(guò)程中注意將這些方面進(jìn)行標(biāo)引，為面向知識(shí)服務(wù)的引文索引建設(shè)提供強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)保障。

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