進出口貿(mào)易與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：基于西部12省區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析

馬子紅，常嘉佳

(云南大學 經(jīng)濟學院，云南 昆明 650091)

近年來，我國西部地區(qū)貨物進出口貿(mào)易額不斷提升，進口、出口總額從1996年的558.28億元、636.76億元增長到2011年 4 906.97 億元、6 970.69 億元，增幅達778.01%和994.70%.與此同時，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2011年的三次產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的產(chǎn)值分別較1996年增長了2.85倍、9.61倍和7.69倍，實現(xiàn)了由“一、二、三”結(jié)構(gòu)向“二、三、一”結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型.在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，對外貿(mào)易尤其是貨物進出口貿(mào)易發(fā)揮了十分重要的作用.

對貨物進出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系，國內(nèi)外學者從不同的角度來進行了理論和實證分析.近年來，以保羅·克魯格曼為代表的學者們提出了新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟地理學理論，借助于“收益遞增—不完全競爭”模型對廠商區(qū)位選擇的空間差異做出了新的解釋.國內(nèi)較早的一些研究側(cè)重于理論分析[1-4].近年來，國內(nèi)學者側(cè)重于實證分析[5-12].

上述研究，從不同角度探究了貨物貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響問題，但這些研究存在明顯的不足：大多強調(diào)資源稟賦的重要性，較少關(guān)注技術(shù)溢出效應；大多強調(diào)貿(mào)易基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)演化之間的關(guān)系，較少考慮貿(mào)易規(guī)則和產(chǎn)業(yè)演化之間的關(guān)系；大多采用時間序列分析法，較少采用面板數(shù)據(jù)模型分析法.本文將從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的視角，充分考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應和“加入WTO”的制度約束，選取1996—2011年西部12個省區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用個體固定效應面板數(shù)據(jù)模型，深入探究貨物貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應，進而提出相應的政策建議.

1 模型設定與數(shù)據(jù)說明

1.1 模型設定

為了研究西部地區(qū)貨物進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響效應，本文假設各個省(市、自治區(qū))的每個產(chǎn)業(yè)部門都服從傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)：

(1)

其中，Yjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的總產(chǎn)值，Ljit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年年末的就業(yè)人數(shù)，Kjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年年末的資本存量，Ait表示綜合技術(shù)水平，αi、βi分別為勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)和資本產(chǎn)出彈性系數(shù).

新古典增長理論認為，技術(shù)進步是經(jīng)濟系統(tǒng)的“內(nèi)生”因素，將技術(shù)進步看作是由常數(shù)項Ait所表示的殘值，通過全要素生產(chǎn)率(TFP)來測度[13].將進出口貿(mào)易影響三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長的技術(shù)進步因素分為進出口部門相對于非進出口部門的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢、進出口部門對非進出口部門的技術(shù)溢出效應2大類[14].假定西部地區(qū)的Ait依賴于全要素生產(chǎn)率，并由進出口貿(mào)易及其占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重所內(nèi)生決定的，本文構(gòu)建了將貨物進出口貿(mào)易作為內(nèi)生變量的技術(shù)進步模型，表示如下：

(2)

將(2)式帶入 (1)式，可得：

(3)

對(3)式兩端同時取自然對數(shù)，得到：

(4)

當lim[ηi(Eimit+Eexit)]=0時，

ln[1+ηi(Eimit+Eexit)]≈ηi(Eimit+Eexit)，

則(4)式可以近似表示為

(5)

其中，Emxit=Eimit+Eexit，式(5)是本文的基本理論模型.

1.2 數(shù)據(jù)說明

本文選取的數(shù)據(jù)主要來源于1997—2012年西部12省(市、自治區(qū))的統(tǒng)計年鑒、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》、《中國商務年鑒》等.其中，參照中國人民銀行公布的當年平均匯率將以美元計價的進出口貿(mào)易額換算成人民幣計價的進出口額，并使用當年的居民消費價格指數(shù)(CPI)換算成實際進出口額，記為IM和EX；對3次產(chǎn)業(yè)增加值也使用CPI換算成實際增加值，分別記為Y1、Y2、Y3.由于沒有直接的資本存量數(shù)據(jù)，我們借鑒李仁君(2010)[15]的研究方法，使用Goldsmith的永續(xù)盤存法(perpetual inventory method)來測算西部各省區(qū)3次產(chǎn)業(yè)的資本存量Kit：

(6)

其中：Kjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的資本存量；FAIjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的固定資產(chǎn)投資；FPIt表示固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)(出于數(shù)據(jù)可得性考慮，在這里使用全國的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)代替)；δt表示資本折舊系數(shù).

表1是西部地區(qū)1996—2011年間所有變量的基本統(tǒng)計值.由于所選變量的標準差相對較大，表明西部各省區(qū)具有較強的個體異質(zhì)性，因此，我們選用個體固定效應模型來進行分析.

表1 變量統(tǒng)計概覽

2 實證分析

首先，我們對進出口貿(mào)易與西部地區(qū)3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性進行檢驗.考慮到加入WTO對我國貿(mào)易體系產(chǎn)生的總體規(guī)模提升效應和外部沖擊效應，本文在檢驗1996—2011年總體樣本的基礎(chǔ)上，以2001年和2007年為分界點將研究期間進一步細分為1996—2001年、2002—2007年、2008—2011年3個階段分別進行檢驗.運用Stata 12.0軟件檢驗的結(jié)果如表2所示.

表2 進出口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性檢驗

注：***表示在置信度(雙側(cè))為1%時，相關(guān)性具有統(tǒng)計學意義.

由表可知，1996—2011年，在1%的顯著性水平下西部地區(qū)的進口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)都很大，分別達到0.890、0.928、0.922；出口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)相對較低且差異不大，分別為0.792、0.788、0.773.這表明：西部地區(qū)的進出口貿(mào)易對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響十分顯著，特別是對第二產(chǎn)業(yè)的影響遠甚于其他產(chǎn)業(yè).2002—2007年，西部地區(qū)貨物進出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)度均出現(xiàn)了小幅上漲，進口貿(mào)易對3次產(chǎn)業(yè)的影響程度由“三、二、一”的次序變?yōu)椤岸⑷?、一”的次序，出口貿(mào)易對三次產(chǎn)業(yè)的影響程度依舊保持了“二、三、一”的次序，表明我國入世后遵循的國際貿(mào)易規(guī)則，促使西部地區(qū)貨物進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不斷增強.有鑒于此，我們有必要將加入WTO前后2個時期西部地區(qū)貨物進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響差異進行對比分析.

接下來，我們將利用個體固定效應面板數(shù)據(jù)模型，從技術(shù)外溢效應、制度創(chuàng)新效應兩個方面來分析貨物進出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應.

2.1 進出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應

本文以(5)式為基礎(chǔ)，考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應，主要是將全要素生產(chǎn)率的殘余項Bit放入隨機誤差項中，并加入每個省(市、自治區(qū))的固定效應δi和常數(shù)項cit，運用Stata 12.0軟件對西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)分別按(7)～(9)式進行固定效應回歸分析，估計結(jié)果見表3.

(7)

(8)

(9)

表3 進出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應的估計結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平下顯著；“( )”內(nèi)的數(shù)字為標準差.

2.2 “加入WTO”的制度創(chuàng)新效應

開放條件下，國際貿(mào)易規(guī)則對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響往往十分顯著.在此，我們引入虛擬變量“加入WTO”來分析制度創(chuàng)新效應對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響程度.

以“加入WTO之前”為參照組，將虛擬變量Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit相乘，采用廣義最小二法的協(xié)方差分析法 (ANCOVA回歸)，對第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)分別按(10)～(12)式進行回歸分析：

(10)

(11)

(12)

從表4第2 ～ 4列的估計結(jié)果可知，(10)式中的Emxit×Dummyi項，(11)式中的勞動力就業(yè)lnL2it和lnEXit×Dummyi，以及(12)式中Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit的乘積項均未通過顯著性檢驗，將其剔除后再作回歸，得到第5～7列的估計結(jié)果.結(jié)果表明，加入WTO而引起的貿(mào)易制度創(chuàng)新，極大地推動了西部地區(qū)的進出口貿(mào)易，進而影響了西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進程. 從第一產(chǎn)業(yè)來看，加入之前，出口部門對非貿(mào)易部門的技術(shù)溢出效應大大超過了進口部門；加入之后，進口部門對非貿(mào)易部門的技術(shù)外溢效應卻變得非常顯著. 從第二產(chǎn)業(yè)來看，加入WTO之后，西部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)加快由勞動密集型向資本密集型進行轉(zhuǎn)變，進一步降低了勞動力就業(yè)對第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的貢獻率，導致lnL2it不再顯著. 從第三產(chǎn)業(yè)來看，西部地區(qū)政府主導型投資大多側(cè)重于第二產(chǎn)業(yè)特別是重工業(yè)，而對第三產(chǎn)業(yè)的扶持力度相對較弱，影響了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.

表4 加入虛擬變量后的進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響效應的估計結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信度下顯著；“( )”內(nèi)的數(shù)字為標準差.

3 結(jié)論與建議

本文從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的視角，充分考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應和“加入WTO”的制度約束，針對貨物進出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應進行實證檢驗，得出以下結(jié)論和相關(guān)建議.

1) 貨物貿(mào)易部門通過對非貿(mào)易部門的正向技術(shù)外溢，推動了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整.因而，要進一步轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式，通過調(diào)整進出口關(guān)稅、簡化貨物通關(guān)手續(xù)、優(yōu)化外貿(mào)信貸融資政策等，充分調(diào)動企業(yè)積極性，鼓勵西部地區(qū)企業(yè)及時增加新能源、新材料、先進技術(shù)和關(guān)鍵設備等產(chǎn)品的進口，增強其對第二、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用；要不斷擴大服務貿(mào)易出口，提升出口對3次產(chǎn)業(yè)增長的帶動力，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生直接的作用.

2) 進出口貿(mào)易額在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重偏低，表明貿(mào)易部門對3次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值貢獻有限，甚至會產(chǎn)生負向影響.因此，提高西部地區(qū)的進出口總量，優(yōu)化貿(mào)易部門的生產(chǎn)技術(shù)，成為促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期升級調(diào)整的必要舉措.通過淘汰過時的、陳舊的生產(chǎn)線，引進先進技術(shù)和關(guān)鍵設備，穩(wěn)步推進出口部門產(chǎn)品、質(zhì)量及技術(shù)含量的整體提升；通過新科技、新知識、新技能的注入，大力推動產(chǎn)品的精深加工，提高資源型產(chǎn)品的附加值；通過知識型人才、技術(shù)型人才的引進，填補西部地區(qū)巨大的專業(yè)人才缺口；通過調(diào)整現(xiàn)行的外資引進政策，優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，增強其對當?shù)氐募夹g(shù)溢出效應.

3) 加入WTO后的國際貿(mào)易規(guī)則引入，使得西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)進口部門的技術(shù)溢出效應更為顯著，第二產(chǎn)業(yè)進口部門的技術(shù)外溢效應有所減弱，第三產(chǎn)業(yè)進口部門的技術(shù)外溢效應微乎其微.因此，西部地區(qū)應進一步加大對農(nóng)業(yè)機械、先進種植技術(shù)、優(yōu)良種苗等的引入力度，加速實現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)進口部門對非進口部門的技術(shù)外溢，切實提升產(chǎn)品的科技含量；進一步提高第二產(chǎn)業(yè)出口部門的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，推動第二產(chǎn)業(yè)進口部門形成以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，切實推動產(chǎn)品進出口規(guī)模的不斷擴大；進一步轉(zhuǎn)變第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，大力推動生產(chǎn)性服務業(yè)的發(fā)展，切實提升服務業(yè)貿(mào)易品的進出口總額.

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