高校科研團隊誠信缺失的主要形式及成因

戴素芳，黎昔柒

（1.長沙理工大學 馬克思主義學院，湖南 長沙 410004；2.湖南大學 馬克思主義學院，湖南 長沙 410082）

國內高校科研團隊是我國科研工作的主力軍，承擔著國內主要科研攻關與科研項目的研究任務，但隨著市場經濟的發(fā)展和利益分配格局的變動，高?？蒲袌F隊也出現(xiàn)了較為明顯的科研誠信缺失現(xiàn)象。這些負面問題突出表現(xiàn)在科研動機、科研態(tài)度、科研行為及研究所探討的問題、研究所得出的結論等方面。對這些問題的表現(xiàn)形式及其內在規(guī)律的探討有助于厘清高校科研團隊發(fā)展面臨的問題和困境，促進其建設合理的規(guī)章、制度或機制，也有助于進一步分析這些問題，并為解決這些問題提供一定的現(xiàn)實基礎或理論依據。

一、科研團隊研究目的不夠純

高校科研團隊研究的目的應該主要著眼于對科學思想理論本身蘊含問題的探索或者是對現(xiàn)今社會面臨現(xiàn)實問題的解決方法的探討。這種研究探討當然應在一定程度上滿足研究人員的多方價值訴求，以促進科研工作的順利進行。因此，對于高?？蒲袌F隊來說，研究目的也應是多樣化與復雜化的。它不僅要滿足研究人員一定的物質利益，也要滿足他們對職稱、學歷學位的合理追求。

但是，現(xiàn)今高校科研團隊在研究目的方面體現(xiàn)出一定偏差，較為突出地表現(xiàn)在以下三個方面：

一是單純?yōu)榻涃M而做科研。隨著國家對科技發(fā)展與進步的重視，國家對科技研究領域的投入經費也逐年提高。不少科研團隊把獲得科研項目經費或科研創(chuàng)收列為其最為主要的科研目標。在此種不良研究目的的驅使下，部分高?？蒲袌F隊以單位或團隊名義開始了項目申報“攻關”，由此在科學研究領域滋生了諸如權錢交易、拿科研經費回扣等諸多學術不端行為。這些與科研誠信相背離的行為，極大損害了高校精英作為社會公德的標桿與示范作用，也嚴重損害了科學精神在人們心中的美好形象。

二是單純?yōu)槁毞Q晉升而做科研。不少高?？蒲袌F隊成員拋棄了科學求知求真的理性目標，而轉向以解決個人問題的目標，即單純?yōu)榱寺毞Q晉升而進行研究。這給高?？蒲泄ぷ鲙磔^多負面影響。有的高校科研團隊成員為了滿足個人職稱晉升的需要，在對項目的可行性、有效性及創(chuàng)新性沒有充分把握的情況下，利用各種途徑四處“攬項目”。另外，對于一些經費自籌的科研項目，負責人在達到職稱評聘目的以后，就以各種借口延長結項，甚至放棄結項，給科研團隊后期項目的立項及科研團隊聲譽造成極為惡劣的影響。

三是單純?yōu)閷W位學歷而做科研。一些高?？蒲袌F隊成員為達到自身單純地對學歷學位的目的要求而參加科研團隊的研究，在相應目的達到之后，就放棄或離開所在的研究團隊或者放棄自己以往的研究方向。這對于高?？蒲袌F隊的穩(wěn)定發(fā)展、研究的可持續(xù)性發(fā)展、研究方向的保證等方面都帶來了諸多負面影響。此外還有一些研究成員僅僅將學歷學位作為研究的唯一目標，這不利于自身的長遠發(fā)展，也有損于高?？蒲袌F隊學術長遠發(fā)展的穩(wěn)定性建設。

二、科研團隊所持態(tài)度不夠端

在高?？蒲袌F隊的科學研究過程中，其不乏態(tài)度端正、治學嚴謹?shù)膶W者，但受社會上的拜金主義、功利主義等負面思潮的影響，也出現(xiàn)了不少研究態(tài)度不夠端正的學術研究行為。

態(tài)度不端首先表現(xiàn)在研究過程方面急功近利，追求“短平快”［1］，不是提倡甘坐冷板凳來做學術，而是單純追求時間效益與成果數(shù)量。有的科研成員追求在最短的時間內盡快出更多的研究成果，有的只關注或只選擇具有較為豐厚科研經費的橫向課題或應用課題的研究，而排斥或拒絕進行基礎理論研究。學術研究本身有自身的發(fā)展規(guī)律，而且科學研究也是必須要付出艱辛努力才能有所收獲。學術研究不能用經濟規(guī)律或以最小投入獲取最大收益的原則來指導發(fā)展，這有悖于學術的健康發(fā)展，是典型的拔苗助長，結果只能是適得其反。

其次，在科研的價值取向或價值選擇方面，表現(xiàn)為價值觀扭曲，重物質利益而輕科學價值的不良現(xiàn)象。由于以往科研評價體系重視科研結果，以成果數(shù)量作為科研能力評價的重要指標，并作為申報課題、審批科研經費的重要參考因素，甚至與升職加薪、是否作為重點人才培養(yǎng)等相掛鉤，這在一定程度上促長了部分科研人員的不良科研態(tài)度，使科研人員附和科研評價的游戲規(guī)則，注重科研成果的數(shù)量而忽視研究的質量與過程，造成論文與論著等科研成果東拼西湊、學術垃圾泛濫等諸多學術不端問題。

再次，在高?？蒲袌F隊的研究成果方面表現(xiàn)出粗制濫造，缺乏學術誠信或科研社會責任的現(xiàn)象。不少科研人員不是追求或解決真問題，而是應付單位或上級科研要求或考核指標而進行研究，他們對研究結果抱著無所謂的，甚至是于己無關的消極態(tài)度。有的科研人員在很大程度上基于一己私利，而不認真對待科研成果和結項。另外，科研成果評價審核機制在很大程度上也沒有完全體現(xiàn)公平、公正，在不少地方甚至已經形成某種“潛規(guī)則”［2］。而且，有的科研成果管理人員沒有扎實地貫徹現(xiàn)有的科研誠信制度和規(guī)章，缺乏對高?？蒲谐晒蚩蒲袡n案的整理或建設。

三、科研團隊研究行為不夠正

中國科協(xié)在《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》文件中將學術不端界定為科學研究活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其它違背科學界共同慣例的行為。依據此文件的準則，國內高?？蒲袌F隊在研究行為方面的誠信缺失主要表現(xiàn)在以下方面：

首先，表現(xiàn)在具體研究工作中。一是高?？蒲袌F隊在具體研究行為方面的抄襲行為。這種行為主要表現(xiàn)為照抄他人部分或全部研究成果，并以自己名義發(fā)表的欺騙行為?？蒲腥藛T本應該通過自身的深入研究與艱辛探索而取得自己的科研成果，但部分科研人員不依靠自己的辛勤勞動付出，而是部分或全盤照抄他人的著作、研究報告及論文的內容，然后在雜志上以自己名義發(fā)表，獲取相關權益。當然，在引進論文重復率檢測設備并將付諸實施的高校科研團隊，大部分照抄現(xiàn)象與行為得到了抑制，但在沒有實施論文重復率檢測的科研團隊或機構，特別是落后地區(qū)，抄襲行為仍時有發(fā)生。二是高?？蒲袌F隊在具體研究方面的篡改行為，其包括篡改圖表數(shù)據、研究內容和觀點結論等等。有科研人員在他人所作的科研成果的基礎之上，略微變更其中的數(shù)據或圖表，并將其作為自己的數(shù)據運用于論文中而發(fā)表；有科研人員為了順利發(fā)表論文，將引用文獻資料的發(fā)表時間任意變更，以顯示引用文獻是最新資料；還有科研人員把他人的論著、研究報告或論文的結論稍作改動后作為自己研究所得出的觀點。三是高校科研團隊在具體研究方面的造假行為。有科研人員為了在短時間內發(fā)表論文、出版論著或是結束項目研究，在不具備相關試驗數(shù)據或研究條件的基礎上，虛構數(shù)據或造假研究條件以便蒙混過關。四是高校科研團隊在具體研究工作方面的重復研究現(xiàn)象?？蒲斜臼切枰粩鄤?chuàng)新的，但有科研人員不關注研究領域的新動向、不提出科學研究的真實問題、不試圖解決現(xiàn)實社會的實踐問題。而是抱著功利主義思想以求最小付出得到最大回報，在科研工作中重復他人已研究過的問題，導致人力物力的浪費，也無法在所研究的領域取得新的成果。

其次，表現(xiàn)在研究成果發(fā)表方面。一方面是高?？蒲袌F隊在發(fā)表研究成果的虛假掛名行為［3］。如有的論文署名作者好幾個，有的達到十幾個，而其中真正付出勞動的不多，有的僅僅只是虛掛一個名字。特別是在一些國家或省部級重大、重點項目中，虛假掛名現(xiàn)象尤為突出。另一方面是高?？蒲袌F隊在研究成果發(fā)表的一稿多投行為。由于從論文的投稿、收稿，到論文發(fā)表有較長一段運作時間，有科研人員出于不同目的，將同樣稿件投向多個刊物，導致幾個期刊發(fā)表內容完全相同的論文。有的科研人員把論文題目或部分內容進行略微改動，投往不同刊物，致使內容基本相同的論文發(fā)表多次。

再次，表現(xiàn)在研究環(huán)境方面。一是高校科研團隊行政化的不良傾向較為嚴重，行政干預學術的現(xiàn)象普遍，很多高校科研團隊推出了自己的科研成果量化考核辦法。雖然將科研成果數(shù)量化便于管理和考核，但忽視了研究成果質的問題，尤其是哲學人文社會科學的學術評價機構本身就不完善，而且對其科研質量的認定辦法也不便于操作。因此，這種量化方法在很大程度上是不適宜于哲學社會科學的評價與考核的。二是在項目評價或獎勵評審方面，專家評審委員或組織利用其所掌握的評審權利為自己或相關人員謀取私利，而造成學術不公的行為。如有的評審組或評審委員出于直接或潛在的利益沖突而做出違背客觀標準的評價等行為。三是高?？蒲袌F隊在研究方面的市場化操作行為。有的科研人員明碼標價，將科研論文或科研著作當作商品，公開或隱秘地進行買賣交易。

四、研究所探討問題不夠真

科學研究必須具有問題意識，科學研究不僅要探討和解決理論所提出的或所演繹出來的問題，而且，要探討和解決現(xiàn)實中所面臨的沖突與矛盾。這就需要科研團隊具有問題意識，要穩(wěn)穩(wěn)抓住問題，研究解決方式和途徑。在當今的高?？蒲袌F隊的研究過程中這一方面主要面臨以下的問題。

首先，高校科研團隊成員在立項或選題方面不重視問題意識。有的科研人員主要追求“形式科研”，只是為科研而科研，而不是為解決問題而進行科學研究。當前的高?？蒲袌F隊中為數(shù)不少的科研成員就是處在這樣的缺乏問題意識的科研狀態(tài)，他們沒有發(fā)現(xiàn)或提出問題，但是迫于多種原因又不得不搞科研，所以只能硬著頭皮為科研而科研。另外，還有的將科學研究等同于做研究項目或寫論文。雖然科研成果可以用論文、研究報告等形式體現(xiàn)出來，但這只是科研活動的一部分，是科研過程記錄或成果整理的物質表現(xiàn)，而非解決問題本身。

其次，有不少科研人員雖然找到并抓住了關鍵問題，但在科研過程中由于缺乏相應的研究基礎或研究條件而偏離問題或由于問題難于解決而濫竽充數(shù)，甚至是放棄研究的真問題而轉向偽問題，致使科研問題懸空而不能得到徹底探討，也不可能解決現(xiàn)實的實際問題。真正的問題必然要付出真正的艱辛與努力，只有這樣才能扎實解決真正的理論或現(xiàn)實中的真問題。

最后，在科研結果與科研交流方面，許多科研人員本身就缺乏問題意識。在參加學術交流的時候，不是帶著問題去交流或探討，而是借學術交流的活動，熱衷于旅游、聯(lián)誼或其他與學術無關的活動。在科研成果方面，不是致力于真正解決問題，而是單純地追求科研經費的多少，以能夠結題為最終目的。

五、研究所得觀點不夠實

科學研究最為重要的是其所得出的結果或觀點是否是能解決問題，當然這里的問題不僅僅是解決實踐問題，更為重要的是解決理論問題。當前不可否認的是不少研究者得出的觀點是有價值的，是真實的，但是，也有不少研究者所得到的結論是不夠真實的，甚至是非常勉強的。

首先，表現(xiàn)在科學研究立論與結論不存在邏輯一貫性或一致性的論證方面。在立項或立論時，研究者是致力于解決真正的問題，但是在論證過程中，并未堅持邏輯的一貫性，或是未能找到適當?shù)挠辛Φ淖C據來論證或證明這一觀點。還有的是由于此問題解決難度大，以致無法找到合理方式來解決。這些原因使得研究者最終得不到真正能解決問題的研究結論或解決途徑。

其次，表現(xiàn)在研究人員的重復研究行為中。有的高校科研團隊成員過于追求研究效益或者是受急功近利思想的影響，往往從以往他人的研究當中選取一些陳舊的論題或是研究過的問題，進行重復研究［4］。這些所謂的研究，既沒有研究方式上的創(chuàng)新，也沒有知識方面的新發(fā)現(xiàn)。這樣的科學研究不可能得出真實有效的結論。

最后，表現(xiàn)在較為普遍地存在于當今的科研成果之中。整體而言，我國論文與著作等研究成果數(shù)量是非常巨大的，但是有真正影響和有真正價值的研究成果并不多見，這反映了不少已發(fā)表或已出版的論文與論著并沒有具備相應的學術價值與實踐價值。具體而言，當今不少科研論文體現(xiàn)出“談虛架空”的文風，漂浮而沒有根基，論證而沒有扎實的支撐。這使得其所得出的觀點華而不實。

［1］蘇娜，陳士俊.當前我國高?？蒲姓\信問題成因及對策探討［J］.科技管理研究，2008（11）：131－133.

［2］胡澤保，杜潤秋.論高?？蒲泄芾砉ぷ髡吲c科研誠信問題［J］.科研管理，2008（10）：66－67.

［3］鄧心安，彭西.高?？蒲姓\信問題的體制分析與對策［J］.中國高?？萍寂c產業(yè)化，2010（8）：11－12.

［4］張人崧.論高?？蒲姓\信內部保障機制的構建［J］.中國電力研究，2012（14）：7－8.