新疆農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)模式的博弈分析

張 晨

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830012)

一、引言

改革開放以來，我國(guó)實(shí)行了土地家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，該制度下集體土地的所有權(quán)與使用權(quán)相分離，勞動(dòng)與收益直接掛鉤，打破了原有的平均分配方式，調(diào)動(dòng)了農(nóng)戶的積極性，提高了生產(chǎn)率。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的轉(zhuǎn)變，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制顯露出越來越多的弊端。例如，由于法律規(guī)定土地歸農(nóng)村集體組織所有，土地所有權(quán)主體的模糊性使農(nóng)民只有土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)而無所有權(quán)，因而降低了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。同時(shí)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制導(dǎo)致農(nóng)村土地細(xì)碎化與分散化，一方面造成土地的粗放利用，阻礙了農(nóng)業(yè)機(jī)械化和現(xiàn)代化的實(shí)施，影響了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，不利于農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?jīng)營(yíng)；另一方面因基層干部掌握土地發(fā)包、調(diào)整地價(jià)、決定費(fèi)用收取等權(quán)力，由于缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，出現(xiàn)了一部分干部利用土地尋租的現(xiàn)象，極大地?fù)p害了農(nóng)戶的利益。從這個(gè)意義上說，土地制度變遷勢(shì)在必行。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立了一系列制度變遷的實(shí)證模型，其中較有影響的是誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性制度變遷是指對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。強(qiáng)制性制度變遷是由政府命令和法律引入實(shí)現(xiàn)的制度變遷。與誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機(jī)會(huì)而引起不同，強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集體之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配或重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)而發(fā)生。[注]林毅夫：《關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，上海三聯(lián)書店1994年版，第394～396頁。在土地流轉(zhuǎn)過程中，參與者包括農(nóng)戶、投資者和政府。若農(nóng)戶自發(fā)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，并直接與投資者進(jìn)行談判，這種模式屬于誘致性土地流轉(zhuǎn)模式；而由政府主導(dǎo)土地流轉(zhuǎn)的各方面，并且與農(nóng)民進(jìn)行談判，則這種模式屬于強(qiáng)制性土地流轉(zhuǎn)模式。

黨的十八大報(bào)告提出“構(gòu)建集約化、專業(yè)化、組織化、社會(huì)化相結(jié)合的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系”，這為新時(shí)期農(nóng)業(yè)發(fā)展指明了方向。加快農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，是建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的必然選擇，是構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系的必由之路。構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系，先要通過一定形式，將分散、零碎的土地從千家萬戶置換出來，集中連片，然后按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律重新安排使用土地，進(jìn)行適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)改造、提升、推進(jìn)農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集中程度，降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，增強(qiáng)農(nóng)戶抵御自然風(fēng)險(xiǎn)和駕馭市場(chǎng)的能力。土地是農(nóng)村最重要的生產(chǎn)要素，通過土地流轉(zhuǎn)，可吸引優(yōu)質(zhì)要素投向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。同時(shí)，通過土地流轉(zhuǎn)，讓不再?gòu)氖罗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民向城市、小城鎮(zhèn)集聚，為發(fā)展工業(yè)提供勞動(dòng)力，為發(fā)展服務(wù)業(yè)提供需求，這有利于加快城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。

新疆“十二五”規(guī)劃綱要提出，要大力推進(jìn)農(nóng)牧業(yè)現(xiàn)代化，促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)、集約化經(jīng)營(yíng)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，而土地流轉(zhuǎn)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)牧業(yè)現(xiàn)代化的根本途徑。2012年上半年，新疆總流轉(zhuǎn)土地面積約為333.9萬畝，占家庭承包土地總面積的11.07%，[注]《新疆土地流轉(zhuǎn)在積極穩(wěn)妥中向前推進(jìn)》，見www.hexun.com/2013-03-22/152364411.html。遠(yuǎn)低于全國(guó)21.5%的平均水平，仍處于土地流轉(zhuǎn)的初期；同時(shí)土地流轉(zhuǎn)在地區(qū)間、主體間差異較大，存在著流轉(zhuǎn)方向單一、過程不規(guī)范等問題，且疆內(nèi)可供借鑒的土地流轉(zhuǎn)模式較少，沒有形成一定規(guī)模。因此研究新疆土地流轉(zhuǎn)模式具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、土地流轉(zhuǎn)模式的博弈分析

土地流轉(zhuǎn)過程中存在著3個(gè)主體，即政府、投資者和農(nóng)戶，其中農(nóng)戶與投資者以及政府與農(nóng)戶的博弈都是建立在魯賓斯坦模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

魯賓斯坦模型的基本情形是假如兩個(gè)人要分一塊蛋糕， 博弈者A將分得蛋糕的x份額，博弈者B將得到(1-x)的份額，x、(1-x)均為不小于0的數(shù)值。兩個(gè)博弈者進(jìn)行輪流出價(jià)。博弈者A提出一個(gè)劃分方法即(x，1-x)，博弈者B可以接受或拒絕這個(gè)提議。如果他接受了，則博弈結(jié)束；如果博弈者B拒絕這個(gè)提議，那么他會(huì)提出一個(gè)劃分方法(y，1-y)，博弈者A可以接受或者拒絕。博弈過程將按這種方式持續(xù)進(jìn)行下去，直到他們達(dá)成協(xié)議。若他們最終沒有達(dá)成協(xié)議，那么他們什么也得不到。討價(jià)還價(jià)的成本由貼現(xiàn)因子δ(0<δ<1)表示。若在t期博弈者們同意(x，1-x)的分法，那么博弈者A的得益就是δt-1x，博弈者B的得益是δt-1(1-x)。在其他條件相同的情況下，對(duì)于參與者而言，達(dá)成協(xié)議的時(shí)間越長(zhǎng)，蛋糕就會(huì)越小。雙方在經(jīng)過無限期博弈后，整個(gè)過程有唯一的逆向歸納解，即在第一階段博弈者A向博弈者B提出分配方案S=1/(1+δ)，后者接受該方案。

(一)誘致性土地流轉(zhuǎn)模式——農(nóng)戶與投資者的博弈

由于在農(nóng)戶與投資者談判的過程中存在著外部選擇，即當(dāng)投資者出價(jià)低于農(nóng)戶預(yù)期時(shí)，農(nóng)戶可以選擇不流轉(zhuǎn)土地而自己經(jīng)營(yíng)，或?qū)⑼恋亓鬓D(zhuǎn)給出高價(jià)的其他投資者；同樣，當(dāng)農(nóng)戶的出價(jià)高于投資者的預(yù)期時(shí)，投資者也可以選擇不投資或投資給低價(jià)流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶。

如果外部選擇存在，則每一個(gè)參與人在拒絕對(duì)方的出價(jià)之后，除了自己在Δ單位時(shí)間后可以開出自己的出價(jià)，還可以在拒絕對(duì)方出價(jià)的同時(shí)選擇外部選擇，從而終束博弈。在農(nóng)戶與投資者之間關(guān)于土地流轉(zhuǎn)的收益分割的討價(jià)還價(jià)博弈中，雙方都有自己的外部選擇，每個(gè)參與者都有3種選擇：一是接受該出價(jià)；二是拒絕該出價(jià)并在Δ>0時(shí)間單位后進(jìn)行還價(jià)；三是拒絕該出價(jià)并退出，此時(shí)談判以無協(xié)議的結(jié)果結(jié)束。

效用函數(shù)如下：如果參與人在時(shí)點(diǎn)tΔ(t = 0，1，2，3，…)時(shí)達(dá)成協(xié)議，同意分給參與人i的份額為Xi(0≤Xi≤π)，則參與人i的支付是δXi。如果雙方因?yàn)橐粋€(gè)參與人在時(shí)點(diǎn)tΔ選擇退出而無法達(dá)成協(xié)議，那么參與人i就采納他的外部選擇，并獲得支付Wi(滿足WA<π，WB<π 以及WA+WB<π)。外部選擇點(diǎn)是支付對(duì)(WA，WB)，其中Wi是參與人i的外部選擇。如果雙方長(zhǎng)久地意見不一，則每一個(gè)參與人的支付皆為0。

此時(shí)討價(jià)還價(jià)博弈中唯一的子博弈精煉均衡為：參與人A總是出價(jià)XA*，當(dāng)且僅當(dāng)XB≤XB*時(shí)，參與人A總是接受出價(jià)XB；當(dāng)且僅當(dāng)δAXA*≤WA時(shí)，參與人A在收到出價(jià)XB>XB*后，總是選擇退出。參與人B總是出價(jià)XB*，當(dāng)且僅當(dāng)XA≤XA*時(shí)，參與人B總是接受出價(jià)XA；當(dāng)且僅當(dāng)δBXB*≤WB時(shí)，參與人B在收到出價(jià)XA>XA*后，總是選擇退出。XA*和XB*的表達(dá)式如下：

其中μA=(1-δB)/(1-δAδB)，μB=(1-δA)/(1-δAδB)。

在極限情況下，當(dāng)Δ→0時(shí)，參與人A獲得的唯一子博弈精煉均衡份額XA**收斂于：

其中ηA=rA/(rB+rA)，ηB=rB/(rB+rA)。參與人B獲得的唯一子博弈精煉均衡份額收斂于(π-XA**)。[注]阿伯西內(nèi)·穆素：《討價(jià)還價(jià)理論及其應(yīng)用》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2005年版，第76～77頁。

在這個(gè)唯一子博弈精煉均衡中，協(xié)議在時(shí)點(diǎn)0達(dá)成時(shí)，討價(jià)還價(jià)的結(jié)果是帕累托最優(yōu)的，參與人沒有采用他們的外部選擇。當(dāng)農(nóng)戶的外部選擇比較低時(shí)，投資者獲得與沒有外部選擇時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)討價(jià)還價(jià)博弈相同的份額；當(dāng)農(nóng)戶的外部選擇比較高時(shí)，投資者獲得的份額是給予農(nóng)戶外部選擇的補(bǔ)償后剩下的收益。

由于投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)戶的外部選擇會(huì)不斷增加，但只要農(nóng)戶的外部選擇不大于整個(gè)土地的收益貼現(xiàn)π，則投資者的份額仍然是大于零的。然而，投資者并不是大于零的收益率項(xiàng)目都會(huì)進(jìn)行投資，而是要使項(xiàng)目投資的回報(bào)率不低于機(jī)會(huì)成本。投資者的機(jī)會(huì)成本就是外部選擇WA。于是就一定要有(π-WB)≥WA，特定的投資者才會(huì)投資。在競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)，一定有(π-WB)=WA，這樣，投資者投資于農(nóng)村土地的均衡回報(bào)率等于其外部選擇，這是資本競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。如果農(nóng)戶的外部選擇充分大，則農(nóng)戶不會(huì)與該投資者談判流轉(zhuǎn)土地的事情，他會(huì)直接選擇其他出價(jià)高的投資者進(jìn)行談判。對(duì)于那些出高價(jià)的投資者，其獲得的收益為(π-WB)，資本的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致(π-WB)=WA，使參與土地流轉(zhuǎn)的投資者最終獲得的收益都相同，即獲得其外部選擇收益WA，而農(nóng)戶獲得的收益為WB。[注]吳萍：《農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)：基于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的理論分析與實(shí)證研究》，重慶大學(xué)博士學(xué)位論文。

如果農(nóng)戶和投資者進(jìn)行直接的討價(jià)還價(jià)，投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)必然拉高投資者給予農(nóng)戶的補(bǔ)償價(jià)格，導(dǎo)致投資收益過低，從而降低投資者的積極性，降低土地流轉(zhuǎn)的效率。因此不能完全依靠誘致性土地流轉(zhuǎn)模式進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)。

(二)強(qiáng)制性土地流轉(zhuǎn)模式——農(nóng)戶與政府的博弈

強(qiáng)制性土地流轉(zhuǎn)模式是政府通過一次性給予農(nóng)戶一定補(bǔ)償，將分散的小塊土地通過土地流轉(zhuǎn)集中起來，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的一種方法。由于政府和農(nóng)戶都是理性經(jīng)濟(jì)人，都會(huì)追求自身利益最大化，因此在農(nóng)戶與政府的博弈過程中，農(nóng)戶可以選擇接受政府給予的最初補(bǔ)償，將土地流轉(zhuǎn)給政府，此時(shí)政府只需支付一定的補(bǔ)償就可獲得土地，從而實(shí)現(xiàn)利益最大化；農(nóng)戶也可以因?yàn)檎o予的補(bǔ)償?shù)陀陬A(yù)期而選擇拒絕最初的補(bǔ)償，向政府提出更高的補(bǔ)償要求。政府如果同意給予農(nóng)戶更高的補(bǔ)償，農(nóng)戶可以達(dá)到利益最大化；如果政府拒絕支付更高的補(bǔ)償，農(nóng)戶可以選擇上訴。

如果農(nóng)戶與政府協(xié)議庭外和解，政府給予農(nóng)戶數(shù)額為p(p≥0)的補(bǔ)償，則政府收益為-p，農(nóng)戶獲得預(yù)期補(bǔ)償收益為p。此外，如果雙方訴諸法律，則政府有γ(0<γ<1)的概率被法院判定原有補(bǔ)償y過低，這種情況下，政府將被要求支付給農(nóng)戶數(shù)額為x(x>y)的補(bǔ)償，政府預(yù)期收益為-γ(x+f)，農(nóng)戶預(yù)期收益為γx。但政府也有(1-γ)的概率被判定仍支付給農(nóng)戶y的補(bǔ)償，此時(shí)政府預(yù)期收益為-(1-γ)y，農(nóng)戶預(yù)期收入為(1-γ)*(y-f)。訴訟將使每個(gè)人花費(fèi)數(shù)額f(f>0，且由敗訴方支付)。因此，政府的預(yù)期總收益為-[γ(x+f)+(1-γ)y]，農(nóng)戶的預(yù)期總收益為[γx+(1-γ)(y-f)]。

雖然農(nóng)戶上訴的預(yù)期總收益大于與政府協(xié)議進(jìn)行庭外和解獲得的支付，但由于政府具有主導(dǎo)地位，政府擁有有關(guān)γ的私人信息，造成了信息不對(duì)稱，在當(dāng)前的討價(jià)還價(jià)境況中，條件ce≤v(γ)可以寫成f≥x(γe—γ)/2，其中γ*是γ的期望值。因此，當(dāng)且僅當(dāng)每個(gè)參與人的起訴成本f≥x(γe—γ)/2時(shí)，討價(jià)還價(jià)結(jié)果才可能是事后有效率的。因此，完全依靠政府實(shí)施強(qiáng)制性的制度變遷不可行。

三、新疆土地流轉(zhuǎn)模式博弈分析

新疆地廣人稀，雖然土地面積占中國(guó)國(guó)土總面積的1/6，但耕地面積有限，并且氣候特殊，因此不能完全照搬現(xiàn)有的土地流轉(zhuǎn)模式，應(yīng)創(chuàng)建符合區(qū)情特點(diǎn)的特有的土地流轉(zhuǎn)模式。

(一)新疆土地流轉(zhuǎn)模式特點(diǎn)

1.流轉(zhuǎn)模式多樣化。目前，新疆農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)主要有轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、互換、出租、入股及其他6種形式。由于新疆區(qū)域差異性較大，因此不同地州根據(jù)土地的情況采取的模式不盡相同，形成了多元化的土地流轉(zhuǎn)模式(見表1)。

表1 2011年新疆各地州土地流轉(zhuǎn)情況

天山北坡經(jīng)濟(jì)帶是新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展總水平相對(duì)較高的區(qū)域，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，該區(qū)域土地流轉(zhuǎn)也最為活躍，土地流轉(zhuǎn)比例也最高；同時(shí)，該區(qū)域農(nóng)民自身維權(quán)意識(shí)較強(qiáng)，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，股份合作形式發(fā)展較好。

在土地資源較為豐富、以種植業(yè)為主的伊犁河谷、博爾塔拉蒙古自治州、塔額盆地、焉耆盆地和阿勒泰地區(qū)，人均占有土地面積較多，農(nóng)業(yè)機(jī)械化發(fā)展水平較高，且近年來大力推廣大型農(nóng)機(jī)具的應(yīng)用，為方便土地連片耕作，以互換、轉(zhuǎn)包、出租等方式進(jìn)行的土地流轉(zhuǎn)正在快速成長(zhǎng)。

在吐哈盆地及南疆部分林果業(yè)發(fā)展較好的地區(qū)，人均占有耕地面積少，土地流轉(zhuǎn)比例不高，多以轉(zhuǎn)包和出租形式為主。近年來，哈密地區(qū)、吐魯番地區(qū)大力發(fā)展設(shè)施農(nóng)業(yè)，在典型示范的帶動(dòng)下，農(nóng)戶通過入股合作的形式發(fā)展設(shè)施農(nóng)業(yè)(大棚蔬菜)，帶動(dòng)了土地流轉(zhuǎn)。

在南疆三地州和阿克蘇地區(qū)，由于人均土地面積較少，人口出生率較高，人地矛盾突出，農(nóng)民對(duì)土地的依賴程度很強(qiáng)，因而土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)現(xiàn)象較少，其中克孜勒蘇柯爾克孜自治州僅為0.2%。在這些地區(qū)多以短期轉(zhuǎn)包、出租形式為主。[注]《新疆土地流轉(zhuǎn)在積極穩(wěn)妥中向前推進(jìn)》，詳見http://news.hexun.com，2013年3月22日。

2.流轉(zhuǎn)主體差異化。在土地流轉(zhuǎn)過程中，以少數(shù)民族為主體的村(隊(duì))，由于受信息、觀念、資金、種植技術(shù)等因素的影響，轉(zhuǎn)出土地的面積較大；反之，漢族農(nóng)戶比較集中的村(隊(duì))，轉(zhuǎn)入土地的面積較大。此外，在城鄉(xiāng)結(jié)合部、民漢聚居區(qū)域的農(nóng)戶，由于靠近城鎮(zhèn)因而進(jìn)城務(wù)工及發(fā)展二、三產(chǎn)業(yè)的較多，就業(yè)機(jī)會(huì)遠(yuǎn)多于偏遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)戶且務(wù)工收入高于種地收入，因此土地流轉(zhuǎn)較快。

3.流轉(zhuǎn)方向單一化。由于新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，農(nóng)戶思想保守，在農(nóng)村基本養(yǎng)老保險(xiǎn)沒有完全覆蓋的前提下，大多數(shù)農(nóng)戶仍將土地視為保障生活的最后一道防線以及養(yǎng)老的主要保障，因此土地流轉(zhuǎn)主要在農(nóng)戶之間進(jìn)行，流轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的數(shù)量占土地流轉(zhuǎn)總公頃數(shù)的96.5%，占比遠(yuǎn)高于流轉(zhuǎn)入合作社的1.5%以及流轉(zhuǎn)入企業(yè)的2%，且南疆地區(qū)農(nóng)戶間的流轉(zhuǎn)率略高于北疆地區(qū)；而農(nóng)業(yè)合作社在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的北疆地區(qū)發(fā)展優(yōu)于南疆地區(qū)，流轉(zhuǎn)入專業(yè)合作社的占比約為1.5%；流轉(zhuǎn)入企業(yè)的比率在南北疆地區(qū)相差不大(見表2)。

表2 2011年新疆各地州土地流轉(zhuǎn)方向

4.流轉(zhuǎn)過程無序化。新疆大規(guī)模的土地流轉(zhuǎn)起步于2008年，土地流轉(zhuǎn)尚處于初級(jí)階段，存在無序和不規(guī)范現(xiàn)象。土地流轉(zhuǎn)的不規(guī)范主要表現(xiàn)為操作程序的不規(guī)范，在具體的操作中各地隨意性較大，造成土地承包關(guān)系混亂。2011年關(guān)于土地流轉(zhuǎn)的糾紛達(dá)到882起，其中農(nóng)戶之間的糾紛688起，占全部糾紛數(shù)的78%，遠(yuǎn)多于農(nóng)戶與村組集體之間的糾紛(134起)以及農(nóng)戶與其他主體間的糾紛(60起)。

5.流轉(zhuǎn)管理滯后化。新疆尚不存在一家具有相應(yīng)資質(zhì)的真正的土地流轉(zhuǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，這造成了在土地流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)事前無人收集信息、事中無人提供服務(wù)、事后無人監(jiān)管的局面。目前土地流轉(zhuǎn)沒有相應(yīng)的法律法規(guī)，沒有統(tǒng)一的操作規(guī)程和流轉(zhuǎn)文書格式，缺乏完整的政策體系，多數(shù)縣市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)沒有建立農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)，缺乏對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的有效管理和引導(dǎo)。[注]劉新平：《新疆農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀與問題及機(jī)理分析》，原載于《國(guó)土資源科技管理》2009年第2期。雖然相關(guān)法規(guī)將土地流轉(zhuǎn)管理的職能賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和縣級(jí)農(nóng)業(yè)主管部門，但目前承擔(dān)土地流轉(zhuǎn)職能的主要是鄉(xiāng)、鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站，且由于職責(zé)不明、無專門人員、無專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、隊(duì)伍不穩(wěn)，也只承擔(dān)了土地流轉(zhuǎn)合同簽訂的監(jiān)督工作和經(jīng)營(yíng)權(quán)證的變更登記工作，土地流轉(zhuǎn)信息等服務(wù)無法滿足需求。[注]新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)經(jīng)局內(nèi)部資料《自治區(qū)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)情況調(diào)研報(bào)告》。

(二)新疆典型土地流轉(zhuǎn)模式分析

1.大泉灣鄉(xiāng)模式。2006年，哈密地區(qū)開始把農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)作為破解“三農(nóng)”問題的新課題著力進(jìn)行研究，針對(duì)哈密地區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)中存在的流轉(zhuǎn)規(guī)模小、速度慢、不規(guī)范的現(xiàn)狀，提出了創(chuàng)新農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)機(jī)制、加快農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)等建議。2007年地方政府明確提出“加快土地流轉(zhuǎn)，鼓勵(lì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)”的戰(zhàn)略決策，確定了“完善機(jī)制、明確重點(diǎn)、穩(wěn)妥推進(jìn)”的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)工作思路，選擇大泉灣鄉(xiāng)作為地區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)工作試點(diǎn)，開展了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)試點(diǎn)工作。

2007年，政府通過反租倒包的模式將農(nóng)戶手中分散的97.3公頃土地集中起來，連片建設(shè)連棟大棚，統(tǒng)一流轉(zhuǎn)給大企業(yè)，用于發(fā)展“三高”農(nóng)業(yè)。農(nóng)戶將土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)給企業(yè)可獲得一部分收益。考慮到當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)農(nóng)作物棉花每公頃收益在500元左右，大戶與農(nóng)民簽訂的租賃合同約定每畝地每年租賃金為400元(農(nóng)民無需投入，無需承擔(dān)自然災(zāi)害等各種風(fēng)險(xiǎn))，其中60%的款項(xiàng)在簽訂合同時(shí)就付給了農(nóng)民。同時(shí)，農(nóng)戶可以選擇給種植大戶打工，每天30元～50元的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過在自家地里勞動(dòng)所得。此外，對(duì)土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶每年每畝補(bǔ)助600元，政府給予1年的補(bǔ)助。對(duì)流轉(zhuǎn)土地進(jìn)行設(shè)施農(nóng)業(yè)建設(shè)的，在統(tǒng)一規(guī)劃區(qū)內(nèi)，日光溫室長(zhǎng)度在60米以上的，每座大棚政府以獎(jiǎng)代補(bǔ)4000元[注]《哈密市1470畝流轉(zhuǎn)土地成樣板》，詳見http://www.xjdaily.com，2007年10月11日。(如圖1)。

圖1中G代表政府，F(xiàn)代表農(nóng)戶，S1為政府給予農(nóng)戶的最初補(bǔ)償，S2為農(nóng)戶要求的更高補(bǔ)償，S為政府可以給予的最高補(bǔ)償，N為流轉(zhuǎn)規(guī)模，V為流轉(zhuǎn)前農(nóng)戶的年平均收益，P為流轉(zhuǎn)價(jià)格，L為農(nóng)戶失地后的風(fēng)險(xiǎn)損失，π為農(nóng)戶上訴后獲得的賠償，δ為貼現(xiàn)因子且0<δ<1。R1=PN-S1，R2=S1-V-L，R3=δ(PN-S2)，R4=δ(S2-V-L)，R5=δ2(PN-S)，R6=δ2(S-V-L)，R7=δ3(PN-π)，R8=δ3(π-V-L)。

大泉灣鄉(xiāng)模式屬于政府強(qiáng)制性土地流轉(zhuǎn)模式，雖然農(nóng)戶的收益高于以前，但個(gè)別鄉(xiāng)鎮(zhèn)為了完成設(shè)施農(nóng)業(yè)的指標(biāo)任務(wù)，采用“說服教育+積極引導(dǎo)”的方式，在農(nóng)戶無奈甚至反對(duì)的情況下進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)。無論農(nóng)戶上訴與否，都會(huì)損失一部分利益，無法提高其收入。如果農(nóng)戶選擇上訴，由于新疆地域廣闊，路途遙遠(yuǎn)，農(nóng)村人民法庭設(shè)置數(shù)量少，因而無形中加大了訴訟的難度。同時(shí)現(xiàn)實(shí)中存在著信息和談判地位的不對(duì)稱現(xiàn)象，農(nóng)戶因能力有限，掌握的信息遠(yuǎn)少于政府，不僅無法預(yù)料政府所采取的措施，而且不擁有與政府談判的專業(yè)人才。即使上訴，大多數(shù)農(nóng)戶會(huì)迫于壓力選擇與政府庭外和解。但若農(nóng)戶不上訴而完全服從政府安排，這種行為從某種意義上說又違背了中央提出的土地流轉(zhuǎn)的主體是農(nóng)民、流轉(zhuǎn)的機(jī)制是市場(chǎng)的原則。

2.瑪納斯模式。2007年瑪納斯縣周家莊村9戶農(nóng)民發(fā)起組建樂土驛鎮(zhèn)樂源合作社，農(nóng)民將承包的土地統(tǒng)一轉(zhuǎn)包給合作社，由合作社統(tǒng)一組織生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)土地連片集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。此種經(jīng)營(yíng)呈現(xiàn)幾大特點(diǎn)：一是吸納土地入股。合作社吸納社員以土地或現(xiàn)金入股，保底分紅，保證現(xiàn)金入股農(nóng)戶每年分紅不低于股金的12%，土地入股每畝每年保證股金400元～500元、紅利為每畝股金的12%，其余盈利實(shí)行二次分紅。2008年—2011年的實(shí)際分紅比例分別為12%、21.4%、31%和50%，這使得選擇入股流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶不斷增加。2008年有15戶入股1500畝，2009年有40戶入股3500畝，2010年有52戶入股4000畝，2011年達(dá)到65戶5500畝。二是合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，實(shí)行“六統(tǒng)一”管理(即統(tǒng)一品種、統(tǒng)一農(nóng)資、統(tǒng)一種植、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一銷售、統(tǒng)一分紅)。三是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民多元增收。堅(jiān)持采取鼓勵(lì)農(nóng)民自愿入股、自愿參與管理、自愿從事生產(chǎn)的“三自愿”原則，實(shí)現(xiàn)了增加農(nóng)民土地股金收益、參與管理收益和勞動(dòng)務(wù)工收益的目標(biāo)[注]《新疆維吾爾自治區(qū)瑪納斯縣推進(jìn)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)農(nóng)牧民增收》，詳見http://www.caein.com，2012年2月13日。(如圖2)。

圖2中π為土地流轉(zhuǎn)后的收益，C為土地承包費(fèi)，H為紅利，V為流轉(zhuǎn)前農(nóng)戶的年平均收益，L為農(nóng)戶的非農(nóng)收入，W為違約金。R1=π-C-H，R2=H+L-V，R3=π-C-W，R4=W+L-V，R5=0，R6=V。

(1)如果H≤W，企業(yè)會(huì)與農(nóng)戶合作，而農(nóng)戶預(yù)期企業(yè)不會(huì)違約就會(huì)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)?，敿{斯模式屬于農(nóng)戶自發(fā)的誘致性土地流轉(zhuǎn)模式，農(nóng)戶不僅獲得了股份收入，而且可以獲得非農(nóng)收入，總收入增加。

(2)如果H>W，企業(yè)會(huì)選擇違約。如果W+L-2V<0，農(nóng)戶預(yù)期企業(yè)會(huì)違約就不會(huì)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，只能獲得經(jīng)營(yíng)土地的收益。如果W+L-2V≥0，農(nóng)戶即便預(yù)期企業(yè)會(huì)違約也會(huì)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)。但由于農(nóng)業(yè)易受氣候等自然因素影響，而且農(nóng)戶無法獲得充分的市場(chǎng)信息，造成合作社無法抵御并降低風(fēng)險(xiǎn)。樂源合作社規(guī)定每畝500元的租金要等農(nóng)作物收獲后支付，一般在每年11月份。[注]趙鯤，萬新才：《新疆樂源合作社土地入股的實(shí)踐與思考》，原載于《農(nóng)村經(jīng)營(yíng)管理》2011年第10期，第34～35頁。但合作社沒有就遇到風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致農(nóng)作物欠收或滯銷這方面明確相應(yīng)的規(guī)定，無法保障農(nóng)戶合法的收益，有可能造成農(nóng)戶辛苦耕作一年入不敷出。合作組織是由農(nóng)民自發(fā)組成的，雖然聘請(qǐng)了一部分專家和技術(shù)人員作為顧問，但組織內(nèi)人員素質(zhì)參差不齊，缺乏懂技術(shù)會(huì)管理、開拓市場(chǎng)能力強(qiáng)的復(fù)合型人才。此外，現(xiàn)行金融制度下，農(nóng)村金融體制不完善，農(nóng)村合作組織的建立與發(fā)展很難得到必要的資金支持，資金短缺問題突出；在農(nóng)戶和產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的合作過程中，出現(xiàn)了很多吞噬農(nóng)民利益的現(xiàn)象；農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織整體上仍然處于比較松散的態(tài)勢(shì)，不能成為和其他社會(huì)主體進(jìn)行對(duì)等合作的主體；農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織很難實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)和跨行業(yè)的合作，嚴(yán)重制約了合作空間的拓展；并且合作社之間并沒有展開競(jìng)爭(zhēng)，而是呈現(xiàn)出局部壟斷的情形。這些問題都制約了農(nóng)村合作社的進(jìn)一步發(fā)展，從長(zhǎng)期來看影響了農(nóng)民收入的增加。

四、結(jié)論及建議

通過對(duì)農(nóng)戶和投資者以及農(nóng)戶和政府的博弈分析，并輔以新疆土地流轉(zhuǎn)的具體模式，即大泉灣鄉(xiāng)模式和瑪納斯模式，可以得出完全依靠強(qiáng)制性或誘致性土地流轉(zhuǎn)模式會(huì)損害農(nóng)戶利益的結(jié)論。因此新疆應(yīng)結(jié)合區(qū)情，建立強(qiáng)制性和誘致性相結(jié)合的土地流轉(zhuǎn)模式，即“政府+合作社”模式。

一方面，土地產(chǎn)權(quán)是一種有價(jià)值的權(quán)利，沒有國(guó)家強(qiáng)制性的介入和保護(hù)，任何人和利益集團(tuán)都會(huì)按照自己的方式去占有它，由此會(huì)造成社會(huì)關(guān)系的混亂，因此政府應(yīng)為制度的創(chuàng)新和變遷創(chuàng)造良好的環(huán)境，充分發(fā)揮引導(dǎo)作用。一是規(guī)范土地流轉(zhuǎn)運(yùn)作。建立健全農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的專門機(jī)構(gòu)，建議縣級(jí)農(nóng)經(jīng)管理部門加掛土地流轉(zhuǎn)中心的牌子，鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立土地流轉(zhuǎn)服務(wù)站，村級(jí)成立土地流轉(zhuǎn)托管站，賦予其職權(quán)，負(fù)責(zé)土地流轉(zhuǎn)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督工作；優(yōu)化流轉(zhuǎn)審批程序、合同簽訂程序、流轉(zhuǎn)登記備案及檔案管理工作；建立協(xié)調(diào)處理機(jī)制，有效化解土地流轉(zhuǎn)中的各類矛盾；建立土地流轉(zhuǎn)供需和市場(chǎng)價(jià)格等信息庫，為流轉(zhuǎn)雙方提供信息服務(wù)，降低流轉(zhuǎn)交易成本。二是完善農(nóng)村保障機(jī)制。土地流轉(zhuǎn)的最后一道屏障是社會(huì)保障，如果保障不健全，農(nóng)戶就無法放心地進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)。應(yīng)建立農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移機(jī)制，積極引導(dǎo)農(nóng)戶發(fā)展投資少、見效快、就業(yè)容量大的二、三產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以產(chǎn)業(yè)的集聚帶動(dòng)人口的集聚，促進(jìn)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移；加大對(duì)農(nóng)戶的培訓(xùn)力度，既要培訓(xùn)轉(zhuǎn)移出去的農(nóng)戶，又要培訓(xùn)轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶，培養(yǎng)懂技術(shù)、會(huì)管理的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)人才；制定土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)扶持政策，建立災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，農(nóng)作物病蟲害保險(xiǎn)等。三是加大財(cái)政金融扶持力度。財(cái)政每年應(yīng)在土地收入分配用于支農(nóng)的資金中安排一定額度，用于鼓勵(lì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，培養(yǎng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基地和發(fā)展農(nóng)村合作社。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村合作社的支持和服務(wù)，為合作社提供適當(dāng)寬松的信貸條件，簡(jiǎn)化貸款手續(xù)，并建立融資擔(dān)保平臺(tái)，將農(nóng)戶及農(nóng)村合作社納入服務(wù)范圍。

另一方面，國(guó)家也有自己的利益追求，也是一個(gè)利益主體，那么國(guó)家有可能按照利益最大化的要求制定制度，而代表農(nóng)戶利益的村集體領(lǐng)導(dǎo)干部有可能成為國(guó)家政權(quán)延伸的管制者。在當(dāng)前農(nóng)村政治體制和基層政權(quán)組織方式不變的背景下，國(guó)家對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的管制構(gòu)成了農(nóng)民負(fù)擔(dān)不斷加重的充分必要條件，也是造成農(nóng)村政治危機(jī)的一個(gè)主要原因。[注]管清友：《制度悖論、無組織狀態(tài)和政治危機(jī)》，原載于《上海經(jīng)濟(jì)研究》2005年第2期，第26～36頁。因此要大力發(fā)展由農(nóng)戶自發(fā)組建的農(nóng)村合作社，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)戶的積極性，采取多種形式、多種途徑加快發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作組織。一是結(jié)合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品和特色產(chǎn)品，發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作組織。新疆現(xiàn)有糧、棉、果、畜、區(qū)域特色農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代設(shè)施農(nóng)業(yè)六大特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，爭(zhēng)取每個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成一批農(nóng)民專業(yè)合作組織，每個(gè)特色產(chǎn)品成立一個(gè)農(nóng)民專業(yè)合作組織，提高農(nóng)牧產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，以資本運(yùn)營(yíng)和優(yōu)勢(shì)品牌為紐帶，開展跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨所有制的聯(lián)合與合作，扶持和培育一批集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科研開發(fā)為一體的農(nóng)副產(chǎn)品精深加工和儲(chǔ)運(yùn)保鮮營(yíng)銷龍頭企業(yè)。二是明確合作社的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。傳統(tǒng)的合作社通常存在一些模糊界定的產(chǎn)權(quán)問題，如搭便車問題、投資組合問題、控制問題和影響成本問題，為了減少因產(chǎn)權(quán)界定模糊導(dǎo)致的無效率，合作社應(yīng)具備可交易的并且可估價(jià)的股份、明確的成員資格、有法律約束力的合同或協(xié)議以及最低限度的股份投資要求。由于農(nóng)民異質(zhì)性顯著，可以根據(jù)各農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)能力狀況進(jìn)行分級(jí)，提出不同的出資要求、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任以及收益分配政策。三是完善對(duì)合作社管理者的激勵(lì)機(jī)制，提高合作社管理者的報(bào)酬。合作社有盈余的，每年從合作社盈余中提取一定比例作為獎(jiǎng)勵(lì)基金支付給合作社管理者，將合作社的盈余與管理者的報(bào)酬掛鉤，以提高管理者的工作積極性。[注]宋茂華：《產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)權(quán)制度分析》，原載于《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》2011年第4期，第193～195頁。

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