FDI對(duì)河北省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

□文/劉政永 孫 娜

（河北金融學(xué)院 河北·保定）

近年來(lái)，河北省區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升，《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2012》顯示，2012年河北省創(chuàng)新能力由2011年的第19位升至15 位。但是，河北省與東部先進(jìn)省份的差距還是比較大。因此，河北省委最近提出要“解放思想、改革開放、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科學(xué)發(fā)展”，建設(shè)“經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、和諧河北”。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，F(xiàn)DI 對(duì)東道國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響。河北省在利用FDI 推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新方面存在不少問(wèn)題，因此研究FDI 對(duì)河北省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響具有非常重要的意義，有利于河北省創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

一、變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）變量的選取。在對(duì)FDI 對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合相應(yīng)數(shù)據(jù)情況，我們進(jìn)行了變量的選取。由于計(jì)量性的實(shí)證研究受到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和數(shù)據(jù)獲取的限制，多采用專利申請(qǐng)或授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的代理變量。而本文則選取專利的授權(quán)量（I）（單位：百個(gè)）作為被解釋變量區(qū)域創(chuàng)新能力的代理變量。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明。本文的數(shù)據(jù)從1996年至2011年河北、山東、浙江、福建、廣東和江蘇等東部六省16年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。這些時(shí)間序列數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

二、FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響實(shí)證分析

（一）模型的設(shè)定。我們采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證分析，以克服樣本不足的問(wèn)題，提高估計(jì)精度。介紹相關(guān)理論和實(shí)際，我們建立研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出函數(shù)表示為I=f（L，K，F(xiàn)DI，PGDP，T）。其中，研發(fā)活動(dòng)的人力資源投入用L 表示，研發(fā)活動(dòng)的物質(zhì)資本投入用K 表示；專利授權(quán)量表示區(qū)域創(chuàng)新能力用I 表示；FDI為外商直接投資金額；T 是技術(shù)市場(chǎng)交易合同金額，ε 代表創(chuàng)新環(huán)境。

表1 全部樣本數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果

消除多種共線后，模型為：

（二）模型的參數(shù)估計(jì)。我們利用二計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸軟件Eviews6.0 對(duì)模型式進(jìn)行回歸分析。為了減少截面數(shù)據(jù)造成的異方差影響，特選用廣義最小二乘法（GLS）估計(jì)，主要回歸結(jié)果見(jiàn)表1。（表1）

（三）實(shí)證結(jié)果分析。該模型的擬合度達(dá)到99.7664%修正后的擬合度為99.5782%，而殘差平方和為0.546，F(xiàn) 統(tǒng)計(jì)量為530.1976，在1%的顯著性水平下也顯著。說(shuō)明該模型很好地解釋了，由表1 可以得出以下結(jié)果：

1、看出FDI 對(duì)河北省的影響程度為-0.3752，但是不顯著，而其他東部省份，除去浙江省不顯著外，其他東部省份其FDI對(duì)與當(dāng)?shù)氐膮^(qū)域創(chuàng)新能力都有顯著性的正相關(guān)影響，而且以江蘇省為代表其影響程度達(dá)到最高的1.9151，可見(jiàn)江蘇省的區(qū)域創(chuàng)新能力受FDI 的正面技術(shù)溢出效應(yīng)影響很大。而浙江省作為一個(gè)東部強(qiáng)省FDI 的溢出效應(yīng)不顯著，這出乎人們的意料，但是這可能是多方面原因造成的，浙江省的自主創(chuàng)新能力在全國(guó)排名前列，而且由于無(wú)法避免的數(shù)據(jù)內(nèi)生性和多重共線性也是造成這一結(jié)果的潛在原因。但是總體上來(lái)看，F(xiàn)DI 對(duì)于東部省份都有顯著的影響，但是河北省的影響為負(fù)值，且不顯著，國(guó)內(nèi)的其他研究者發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 對(duì)東道國(guó)的溢出效應(yīng)的同時(shí)存在“門檻效應(yīng)”，而且在全國(guó)性的研究當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 對(duì)于我國(guó)的中西部地區(qū)沒(méi)有顯著性的影響。這可以解釋河北省FDI 沒(méi)有顯著性溢出效應(yīng)的問(wèn)題，河北省雖然是東部沿海省份，但是其無(wú)論從經(jīng)濟(jì)實(shí)力還是整體競(jìng)爭(zhēng)力上河北省同其他東部沿海省份，甚至同部分中部地區(qū)省份還存在差距，這可能是河北省還沒(méi)有突破FDI 溢出效應(yīng)的“門檻”所造成的，具體的原因還有待更深層次的挖掘。

2、科研開發(fā)的人力資本投入是影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要因素，對(duì)各省份的區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著性的影響。其中，它對(duì)浙江省自主創(chuàng)新能力的影響高達(dá)15.0869。但是，河北省在這一方面的表現(xiàn)也不盡如人意，除了僅高于廣東省外，均低于其他省份，但是河北省的人力資本投入?yún)s高于浙江、江蘇、福建等省份，可見(jiàn)河北省人力資本投入的效率很低。

3、科研開發(fā)的物質(zhì)資本的投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著性的影響，但是其影響值僅為0.2071。這說(shuō)明的問(wèn)題是即使在東部沿海的發(fā)達(dá)省份其用于自主創(chuàng)新的大量物質(zhì)資本的投入?yún)s不能帶來(lái)其創(chuàng)新能力的顯著提升，這也是我國(guó)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到的問(wèn)題。不應(yīng)該簡(jiǎn)單的認(rèn)為在自主創(chuàng)新能力的投入上越高越好，而是應(yīng)該提高產(chǎn)出效率，優(yōu)化結(jié)構(gòu)。

4、技術(shù)市場(chǎng)的合同交易額作為創(chuàng)新環(huán)境的代理變量，對(duì)創(chuàng)新能力的影響僅在河北省、山東省和廣東省存在顯著性的影響，而對(duì)于其他省份不存在顯著地影響，影響比較小，最大是廣東省的0.6688。但是這并不能說(shuō)明創(chuàng)新環(huán)境不重要，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新沒(méi)有影響。這有可能是當(dāng)前我國(guó)自主創(chuàng)新水平比較低，創(chuàng)新環(huán)境的好壞還起不到重要作用造成的。

三、政策建議

針對(duì)實(shí)證結(jié)果分析，我們提出以下政策建議：

（一）河北省應(yīng)該重視FDI 對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的重要影響，因此河北省應(yīng)該充分利用外部資源增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，要處理好引進(jìn)外資與自主創(chuàng)新的關(guān)系。我們吸引外資主要目的在于對(duì)于外資產(chǎn)生的技術(shù)溢出進(jìn)行消化吸收，促進(jìn)河北省自主創(chuàng)新能力的提升。因此，我們必須發(fā)揮政府的作用，采取各種鼓勵(lì)企業(yè)利用FDI 的政策措施，鼓勵(lì)各類企業(yè)開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，不斷提升河北省自主創(chuàng)新能力。

（二）河北省也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，對(duì)于科研開發(fā)的高投入不一定就得到相應(yīng)的高回報(bào)，而是要兩方面都要兼顧，既要提高科研開發(fā)的投入力度，提高自主創(chuàng)新能力，同時(shí)也要注重提高科研開發(fā)的產(chǎn)出效率，優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，以期達(dá)到高投入高產(chǎn)出的效果。

（三）河北省對(duì)于引進(jìn)外資應(yīng)該既要求數(shù)量也要求質(zhì)量。河北省的FDI 對(duì)其區(qū)域創(chuàng)新能力并沒(méi)有產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，這說(shuō)明河北省還沒(méi)有跨越獲取外資正面溢出效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻，因此在引進(jìn)外資方面，應(yīng)該結(jié)合實(shí)際情況，有選擇地引進(jìn)，而不應(yīng)該盲目追求較高的技術(shù)水平，由于缺少自主研發(fā)和創(chuàng)新的意識(shí)，最終難以實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新，反而有進(jìn)入跨國(guó)公司的“技術(shù)鎖定”和“技術(shù)陷阱”的危險(xiǎn)。因此，河北省當(dāng)前的引資策略應(yīng)該調(diào)整為結(jié)合實(shí)際情況既要“保量”又要“保質(zhì)”。

［1］王飛.外商直接投資促進(jìn)了國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步嗎［J］.世界經(jīng)濟(jì)研究，2003.4.

［2］冼國(guó)明等.FDI對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2005.10.

［3］王紅陵等.FDI與自主研發(fā)：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2006.2.