中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權糾紛與對策

何培育

(重慶理工大學知識產(chǎn)權學院，重慶 400054)

對外貿(mào)易是拉動我國經(jīng)濟增長的重要動力之一，而中歐貿(mào)易又是我國對外貿(mào)易中的核心板塊。近年來中歐經(jīng)貿(mào)飛速發(fā)展，中國已經(jīng)成為歐盟第二大貿(mào)易合作伙伴，歐盟則是中國最重要的貿(mào)易伙伴。貿(mào)易糾紛與貿(mào)易增長相伴相生，自20世紀以來，中歐知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦越來越頻繁。在知識經(jīng)濟時代的今天，歐盟發(fā)達國家常常以知識產(chǎn)權為武器實施貿(mào)易保護主義，構筑了我國企業(yè)打開國際市場的現(xiàn)實障礙。因此對于中歐國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權爭端與對策的研究具有重要現(xiàn)實意義。

一、中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端現(xiàn)狀考察

中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端始于20世紀末，至今已有10余年的歷史。2002年，由中國企業(yè)生產(chǎn)并出口到歐盟的DVD產(chǎn)品被歐盟成員國英國和德國的海關予以扣押，其原因就在于知識產(chǎn)權問題;2004年，同樣因為知識產(chǎn)權問題，由我國出口到德國的萬余只咖啡瓷杯被德國海關公開銷毀;2007年，在德國漢諾威電子產(chǎn)品交易展示會上，我國數(shù)十家企業(yè)生產(chǎn)的 MP3產(chǎn)品被德國海關扣押，其原因是我國企業(yè)展出的MP3產(chǎn)品涉嫌侵犯了在歐洲受法律保護的一項專利;2010年初，德國魯?shù)婪颉み_斯勒體育用品波馬股份有限公司訴上海某大型超市侵犯商標權糾紛等案件都是中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端的典型案例［1］。

近幾年來，中歐知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦主要體現(xiàn)在如下4個方面:

第一，歐盟濫用 TRIPS協(xié)議中的有關措施。TRIPS協(xié)議中就知識產(chǎn)權侵權行為規(guī)定的救濟措施主要包括民事和行政程序及救濟、刑事程序、臨時措施和邊境措施的特殊要求等內(nèi)容。為有效扼制侵犯知識產(chǎn)權的商品在市場上流通，TRIPS協(xié)議賦予成員國司法或行政部門有權采取臨時措施與邊境措施。按照TRIPS協(xié)議，若采取臨時與邊境措施，需要“依請求”或者“依職權”兩種程序加以啟動。申請人不需要提交書面申請，但需要按主管當局的要求提供侵權行為的準確信息，相關部門可以按照申請人提供的信息啟動臨時措施與邊境措施。但問題在于，上述措施的運行缺乏有效監(jiān)督程序，非常容易被濫用，從而引發(fā)知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦。此條規(guī)定往往被歐盟相關部門引用，開展針對中國企業(yè)產(chǎn)品的侵權調(diào)查，以此來影響中國企業(yè)產(chǎn)品的品牌形象與市場份額。TRIPS協(xié)議的知識產(chǎn)權條款極易成為發(fā)達國家實施貿(mào)易保護的有效工具，從而成為我國企業(yè)參與國際競爭的現(xiàn)實障礙。

第二，濫用知識產(chǎn)權權利內(nèi)容。知識產(chǎn)權作為一項私權，其權利人有是否行使權利的自由，也享有以何種方式行使權利的自由。但一些實力雄厚的跨國公司行使知識產(chǎn)權的方式往往會對國際市場造成重大影響，一旦其行使權利的立場并非基于一般的市場競爭需要，而是基于通過不正當?shù)氖侄闻艛D對手從而濫用知識產(chǎn)權，則會對正常的市場競爭秩序造成破壞性的影響。歐盟跨國公司濫用知識產(chǎn)權的行為并不鮮見，主要表現(xiàn)為以下形式:(1)搭售行為。知識產(chǎn)權權利人為了獲取最大利益，往往將利用核心知識產(chǎn)權生產(chǎn)的產(chǎn)品與其他技術含量較低的產(chǎn)品捆綁銷售，購買者如果不一并購買搭售產(chǎn)品則無法獲得最有價值的高科技產(chǎn)品;(2)拒絕許可。知識產(chǎn)權權利人為了排除其他企業(yè)參與競爭，在其他企業(yè)向其申請知識產(chǎn)權授權時，直接拒絕其請求，以求達到壟斷市場的目的;(3)掠奪性定價。跨國公司在國際競爭中有時會利用其知識產(chǎn)權，實施傾銷策略，在短時間內(nèi)擠壓競爭對手市場份額，在將大量競爭對手擠出市場之后，再提高產(chǎn)品價格，從而獲取高額利潤;(4)價格歧視。享有知識產(chǎn)權的跨國企業(yè)針對不同國家的消費者，制定差異較大的價格，實施差別待遇;(5)專利聯(lián)營。是指具備一定規(guī)模的跨國公司互相聯(lián)合，實現(xiàn)專利技術資源共享，結成戰(zhàn)略同盟一同應對其他競爭者，力求獲取壟斷地位。

第三，我國企業(yè)專利、著名商標被歐盟企業(yè)大量搶先申請、注冊。近年來，我國企業(yè)知名商標在國際市場被搶注的現(xiàn)象屢見不鮮。如中國馳名商標“青島啤酒”在美國遭遇搶注;海信公司在歐洲被德國的西門子公司搶注;“桂發(fā)祥十八街”在加拿大被搶注;包括“少林”、“少林寺”在內(nèi)許多有關少林的商標，更是在美國、日本和歐洲一些國家被頻繁搶注。據(jù)不完全統(tǒng)計，每年在國外遭搶注案件超過100起，總共有2 000多起國內(nèi)商標在國外被搶注，其中絕大多數(shù)為我國知名商標［2］。由于專利權與商標權的保護具有地域性，若想獲得不同國家或地區(qū)的保護需要在不同國家或地區(qū)申請。我國企業(yè)走出國門參與國際競爭的時間較短，在知識產(chǎn)權保護意識的提升上存在一個逐步增強的過程。歐盟發(fā)達國家的跨國公司利用我國企業(yè)經(jīng)驗不足的特點，就我國企業(yè)的專利權與商標權在歐盟地區(qū)搶先申請與注冊，導致我國企業(yè)產(chǎn)品進入相關國家過地區(qū)之后，面臨侵權訴訟并遭受重大損失，甚至不得不退出市場。

第四，歐盟企業(yè)通過技術標準策略，對我國企業(yè)產(chǎn)品出口進行限制。20世紀90年代以來，技術壁壘在國際貿(mào)易壁壘中起到越來越重要的作用，而技術壁壘的核心在于技術標準。發(fā)達國家在技術標準的制定過程中，往往融入包含專利技術的細節(jié)性技術要求與技術方案，一方面使本國的企業(yè)成為受益方，通過授權獲取利潤;另一方面將不符合技術標準的企業(yè)堅決排除在市場之外。技術貿(mào)易壁壘是一種隱蔽性較強的貿(mào)易壁壘形式，是在技術經(jīng)濟時代下科技與經(jīng)濟密切結合的產(chǎn)物，也將在貿(mào)易爭端中發(fā)揮越來越重要的作用。近年來，專利權逐漸進入技術標準領域，使技術貿(mào)易壁壘產(chǎn)生了更大的影響力與防御性，成為新型的貿(mào)易壁壘手段。

二、中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端原因剖析

貿(mào)易摩擦與貿(mào)易增長是相伴相生的。與中國相比，歐美發(fā)達國家應用知識產(chǎn)權的歷史更加悠久，經(jīng)驗更加豐富，中國企業(yè)在面臨國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權爭端問題方面還需要更多的總結和積累。近年來中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權貿(mào)易頻發(fā)的原因主要包括以下方面。

(一)歐盟貿(mào)易保護主義抬頭

18世紀以來，重商主義在歐洲逐漸成為一種主流的經(jīng)濟制度，雖然貿(mào)易自由主義的代表斯密對重商主義的一些不足進行了分析和探討，但是重商主義的核心部分例如貿(mào)易管制的傳統(tǒng)卻被保留了下來。從19世紀末到二次世界大戰(zhàn)的近半個世紀期間，大量的壟斷資本逐漸成形，貿(mào)易政策的重點開始變?yōu)楸Ｗo壟斷工業(yè)，并試圖不斷擴大國際市場的份額。20世紀中期以后，歐洲經(jīng)過了兩次大范圍的經(jīng)濟危機，貿(mào)易保護主義開始再次風靡。1967年歐共體成立以后，國際貿(mào)易的核心就是為成員國企業(yè)獲取更多的競爭優(yōu)勢，限制或阻止非歐盟成員國產(chǎn)品自由流通［3］。知識產(chǎn)權雖然本質(zhì)上屬于私權，但同樣帶有強烈的公權性質(zhì)，并且在國際貿(mào)易中被各國頻繁作為政策工具并起著越來越重要的維護本國企業(yè)利益的作用［4］。歐盟企業(yè)在技術研發(fā)與知識產(chǎn)權方面具備一定傳統(tǒng)優(yōu)勢，因而便利用該優(yōu)勢制定有利于歐盟成員國企業(yè)的技術標準，試圖達到限制發(fā)展中國家企業(yè)產(chǎn)品競爭力的目的，這也直接造成了中歐知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦頻發(fā)的結局。即便如此，貿(mào)易自由化仍然是一種主流的觀念，貿(mào)易自由要求對經(jīng)濟主體實施相對平等的保護政策，反對歧視性的待遇。歐盟同樣在推進貿(mào)易自由化方面付出了努力，但其領域主要集中在具有絕對優(yōu)勢或者明顯相對優(yōu)勢的領域，而在其不具備優(yōu)勢或者優(yōu)勢不明顯的領域則主要采取貿(mào)易保護主義?？梢灶A見的是，隨著中國企業(yè)科技創(chuàng)新實力的不斷增強，歐盟利用知識產(chǎn)權推行貿(mào)易保護的政策一定會越來越常見。

(二)中歐貿(mào)易持續(xù)順差

改革開放以來中國企業(yè)發(fā)展速度迅猛，中國產(chǎn)品逐漸開始沖擊歐盟市場，中國對歐貿(mào)易順差額呈上升趨勢。根據(jù)歐洲統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2000年歐盟從中國進口額為750億歐元，2008年為2 480億歐元，2010年為2 830億歐元。自2000年至2010年，歐盟對華貿(mào)易逆差從490億歐元上升到1 690億歐元［5］。長期的中國出口對歐貿(mào)易順差是中歐知識產(chǎn)權摩擦增長的主要原因之一。

雖然經(jīng)濟全球化倡導自由平等競爭，并力求在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)最合理的資源配置，但這并非符合政策制定者，特別是發(fā)達國家的利益訴求。受金融危機的影響，歐盟經(jīng)濟形勢近幾年來持續(xù)低迷，而中國經(jīng)濟發(fā)展速度總體高于歐洲，歐盟對華貿(mào)易赤字居高不下，使得歐盟不斷嘗試各種救濟措施挽回頹勢，而通過知識產(chǎn)權問題達到維護本國經(jīng)濟利益的目的是歐盟慣常使用的手段之一。

(三)中國企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識淡薄

當前，我國很多企業(yè)對知識產(chǎn)權的重視程度還遠遠不夠。具體表現(xiàn)在:

第一，在知識產(chǎn)權的經(jīng)費投入方面，很多企業(yè)還認為知識產(chǎn)權的投入無法為企業(yè)帶來直接經(jīng)濟收益，而是企業(yè)的成本支出，因而對知識產(chǎn)權工作的投入力度極為有限，很多企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權管理的崗位和專業(yè)人員，對知識產(chǎn)權運用的能力較低。

第二，在知識產(chǎn)權的申請方面，很多企業(yè)不重視國際申請工作。大多企業(yè)在未走向國際市場之前，都忽略了知識產(chǎn)權的國際保護。由于知識產(chǎn)權具有地域性的特征，在中國境內(nèi)受保護的商標或?qū)＠⒉划斎坏卦谄渌麌彝瑯邮艿奖Ｗo，而需要發(fā)明人或者商標權人在相應的國家進行申請，經(jīng)相關部門核準后才獲得授權。當今國際貿(mào)易競爭日趨激烈，逐漸走出國門參與國際市場競爭是必然的方向，因而在知識產(chǎn)權保護方面要未雨綢繆，積極在國際范圍內(nèi)申請商標與專利，積累知識財產(chǎn)。

(四)歐盟知識產(chǎn)權保護力度較之中國更強

歐盟成員國一向重視知識產(chǎn)權保護問題，并制定了相關的法律規(guī)范。2003年7月22日，歐盟頒布了《關于海關查處侵犯知識產(chǎn)權貨物措施的條例》，該條例規(guī)定了海關知識產(chǎn)權執(zhí)法的范圍、程序與法律責任，強化了對知識產(chǎn)權侵權行為的打擊力度，是歐盟當前生效并實施的國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權保護的重要制度之一［6］。2008年9月，歐盟競爭力理事會(Competitiveness Council)通過了一項決議，旨在建立一個嚴密的法律框架，對假冒行為予以嚴厲打擊。該計劃主要內(nèi)容包括:成立一個歐洲假冒和盜版觀察機構，定期對假冒和盜版現(xiàn)象進行評估和分析;為權利人提供具體維權操作指南，逐步提高權利人維權意識;向參與打擊假冒和盜版的相關方提供信息;建立有關假冒產(chǎn)品和服務的快速信息交換網(wǎng)絡;加強部門協(xié)調(diào);鼓勵與私營部門建立合作伙伴關系，有效打擊假冒與盜版;建立知識產(chǎn)權國際保護，推動在歐盟簽署的多雙邊協(xié)定中納入知識產(chǎn)權措施等。2011年歐盟海關加強執(zhí)法力度，截獲了大量涉嫌侵犯知識產(chǎn)權的貨物，共約1.15億件。2012月10日歐盟競爭力委員會通過了2013—2017年打擊知識產(chǎn)權侵權行動計劃。該計劃充分肯定了前一階段的知識產(chǎn)權執(zhí)法工作取得的成績，并提出在歐盟范圍內(nèi)進一步加大知識產(chǎn)權海關保護力度。為了實現(xiàn)該目標，歐洲議會和歐盟理事會將制定更為細致的知識產(chǎn)權海關執(zhí)法規(guī)則。除此之外，競爭力委員會還提出了特別是針對網(wǎng)絡小件貨物交易的知識產(chǎn)權保護策略;應對國際供應鏈條上的知識產(chǎn)權侵權貨物貿(mào)易;以及加強歐盟監(jiān)督機構和知識產(chǎn)權執(zhí)法機構的合作的內(nèi)容［7］。不難預見，歐盟地區(qū)知識產(chǎn)權保護力度將得到進一步升級。

三、中歐國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端對策建議

在以往的國際貿(mào)易當中，發(fā)展中國家企業(yè)由于知識產(chǎn)權儲備不足以及知識產(chǎn)權運用水平偏低等原因往往在與發(fā)達國家企業(yè)的競爭中敗下陣來。但隨著發(fā)展中國家企業(yè)的不斷成長以及經(jīng)驗的逐漸積累，這樣的局面將逐漸得以扭轉(zhuǎn)。我國企業(yè)參與國際競爭，應當充分了解國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端的特點與規(guī)律，不斷探尋解決問題之策。

(一)提高國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識與運用能力

提升我國企業(yè)國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權運用水平應當首先加強知識產(chǎn)權保護意識。有學者認為，知識產(chǎn)權保護意識的強弱，與我國“科技興貿(mào)”目標的實現(xiàn)密不可分［8］。為提高我國企業(yè)的知識產(chǎn)權競爭力，首先應當進一步加強全社會層面的知識產(chǎn)權宣傳與普及力度，努力營造一種尊重知識、鼓勵創(chuàng)新、重視知識產(chǎn)權的良好氛圍。就企業(yè)而言，應當加大對積極申請與運營知識產(chǎn)權企業(yè)的獎勵與扶持力度，特別是要大力支持積極進行國際商標注冊與PCT專利申請的企業(yè)，不斷提升外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權國際競爭力。在知識產(chǎn)權維權方面，要逐步轉(zhuǎn)變當前國內(nèi)企業(yè)維權積極性較低，訴訟成本高昂而賠償金額較低的狀況，要不斷加強行政執(zhí)法力度，提升行政執(zhí)法效率，加大行政處罰與訴訟賠償金額，保障知識產(chǎn)權人的合法權利得到有力維護。

(二)完善我國知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)機制

知識產(chǎn)權人才的數(shù)量與質(zhì)量決定了我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能否順利實現(xiàn)，也決定了企業(yè)知識產(chǎn)權運用的水平，直接影響到企業(yè)的市場競爭力的強弱。我國自改革開放以來，比較重視知識產(chǎn)權方面人才的培養(yǎng)，但我國知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)機制仍存在諸多問題需要解決。

首先，應進一步制定、貫徹與落實知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)規(guī)劃。當前我國制定了知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)計劃的“十二五”規(guī)劃與“百千萬知識產(chǎn)權人才工程”，知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)工作正如火如荼的進行，但國家層面的知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)規(guī)劃仍需要具體細化到每個省、市、自治區(qū)，以及各地級市、縣或區(qū)層面。應堅持重點發(fā)展與統(tǒng)籌兼顧相結合的原則，除了在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)培養(yǎng)、儲備知識產(chǎn)權人才之外，還應該在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)根據(jù)當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展狀況，培養(yǎng)熟悉非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護、植物新品種保護、地理標志等方面的知識產(chǎn)權專業(yè)人才。另外，地方政府各部門應當積極組織開展有關知識產(chǎn)權的專題研討會、組織知識產(chǎn)權相關領域的專業(yè)培訓、開展專業(yè)技能大賽，在各行業(yè)、各地區(qū)、各領域范圍內(nèi)全面落實知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)計劃。

其次，高校要加強與企業(yè)、知識產(chǎn)權行政執(zhí)法部門的溝通與聯(lián)系，不斷從滿足社會需求的角度完善人才培養(yǎng)方案，要加強專業(yè)實習，提升知識產(chǎn)權專業(yè)大學生的實踐能力。各高校應努力培養(yǎng)綜合性高層次的知識產(chǎn)權人才，在課程設置上應當文理兼修，在系統(tǒng)學習知識產(chǎn)權相關法律學科知識的基礎上，還應當了解理科、工科的基本專業(yè)知識，同時適當學習管理學、經(jīng)濟學的相關理論，不斷滿足社會越來越專業(yè)化的知識產(chǎn)權人才需求。

(三)提高從創(chuàng)新到知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化的能力

若要取得國際市場競爭中的優(yōu)勢地位，最根本的途徑還是在于提升自身的創(chuàng)新能力，并將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權對企業(yè)創(chuàng)新存在導向作用，要協(xié)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權兩者關系，使知識產(chǎn)權保護能夠始終與企業(yè)創(chuàng)新保持同步發(fā)展。企業(yè)要根據(jù)自身所處的行業(yè)領域、發(fā)展規(guī)模、競爭優(yōu)勢、產(chǎn)品特點、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等多方面因素確定自身的知識產(chǎn)權創(chuàng)造方式，立足于自身實際特點走出一條特色化的發(fā)展道路。

在知識產(chǎn)權的成果轉(zhuǎn)化方面，應當加強知識產(chǎn)權商品化、產(chǎn)業(yè)化，努力提高專利轉(zhuǎn)化率，特別是核心技術領域的專利實施率對于提升企業(yè)科技水平與市場競爭力具有非常重要的意義，應當積極發(fā)掘高校中有價值的專利，努力推進產(chǎn)學研合作，達到互利共贏。在企業(yè)之間的合作方面，要逐步建立知識產(chǎn)權聯(lián)盟，構建“專利池”，通過相互許可共同應對國際競爭。

在技術標準的制定方面，我國企業(yè)應當努力參與國際、國內(nèi)技術法規(guī)、技術標準的研討與制定，只有不同層面的企業(yè)共同參與，才能夠保證技術標準的制定更加合理、公正，符合社會效益最大化的目標。在國際技術標準制定方面，我國企業(yè)可以通過行業(yè)協(xié)會與國外標準化組織積極開展交流與合作，特別是歐洲標準化委員會、歐洲標準化消費者之聲等，不斷增強在國際技術標準制定中的影響力［9］。

(四)完善對話磋商機制拓寬爭端解決渠道

國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權爭端的解決可以通過訴訟或者仲裁，也可以通過對話與協(xié)商。往往訴訟或者仲裁會耗費雙方大量的時間、財力、物力成本，而通過對話與協(xié)商更容易達到雙贏的結果。而對話、協(xié)商是建立在雙方互相了解、彼此信任的基礎之上開展的，這就要求我國的企業(yè)及相關政府部門與歐盟的企業(yè)與相關部門加強交流與合作，逐漸探索一種常態(tài)化的溝通機制，在爭端產(chǎn)生之后能夠及時通過磋商控制爭端事態(tài)進一步惡化，及時尋求解決之策。另外，我國的企業(yè)與政府部門應當熟悉國際知識產(chǎn)權爭端的解決規(guī)則，政府應當更好地發(fā)揮公共服務職能，整合各方面的專家資源，在國際知識產(chǎn)權爭端發(fā)生時協(xié)助企業(yè)聘請有豐富經(jīng)驗的專業(yè)法律人士，組成由專家學者、法律人士、相關企業(yè)共同參與的應訴團隊，共同面對國際貿(mào)易知識產(chǎn)權爭端，力求在知識產(chǎn)權信息掌握、國際規(guī)則了解、訴訟方案的確定與實施方面更加科學與合理。

［1］吳云.國貨屢屢受阻歐盟.環(huán)球時報［N］.2005－07－04.

［2］厲錫山，張小蘭.我國商標在國外被搶注的分析與對策［J］.江蘇商論，2013(6).

［3］李兵，楊秀清，林桂軍.當前歐盟對華貿(mào)易保護主義根源的經(jīng)濟與政治分析［J］.國際貿(mào)易，2009(2).

［4］李宗輝.論知識產(chǎn)權法的公法化特點及其限度［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2011(3).

［5］孫天仁.中歐貿(mào)易十年來大幅增長［EB/OL］.［2012－02 － 13］.http://world.people.com.cn/GB/17101821.html.

［6］黃輝.中歐貿(mào)易摩擦［M］.北京:社會科學文獻出版社，2005.

［7］謝偉.歐競爭力委員會通過新的知識產(chǎn)權行動計劃［EB/OL］.［2012 －12 －12］.http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/i/jyjl/m/201212/20121208478842.html.

［8］熊英，施璟.我國知識產(chǎn)權對外貿(mào)易存在的問題與對策［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2011(9).

［9］徐元.知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘研究［D］.大連:東北財經(jīng)大學，2010.

(責任編輯 彭志強)