默頓學(xué)派“承認(rèn)”方式的類型分析

陳 勇

美國著名科學(xué)社會學(xué)家羅伯特·K·默頓開創(chuàng)性地引入了“科學(xué)獎勵(lì)系統(tǒng)”的概念，之后，默頓及其弟子和同事所進(jìn)行的相關(guān)研究使其成為科學(xué)社會學(xué)的一個(gè)研究中心。他們認(rèn)為“承認(rèn)是科學(xué)王國中的基本通貨”[1]，也是科學(xué)獎勵(lì)系統(tǒng)的中心問題。將“承認(rèn)”作為科學(xué)獎勵(lì)系統(tǒng)的激勵(lì)方式，默頓學(xué)派對此進(jìn)行了詳細(xì)的論述。

一、榮譽(yù)性承認(rèn)和工具性承認(rèn)

默頓把科學(xué)獎勵(lì)系統(tǒng)的承認(rèn)分為兩類：榮譽(yù)性承認(rèn)和工具性承認(rèn)。榮譽(yù)性承認(rèn)，是指對已取得的科學(xué)成果所作的肯定性評價(jià)。這種評價(jià)是借助于社會上的公共組織或私人組織作出的，例如以科學(xué)家的姓名命名、授予科學(xué)獎?wù)?、賦予榮譽(yù)稱號等。默頓深入研究了以姓名命名的方式，認(rèn)為這是“一種最持久而且也許是聲望最高的制度化的承認(rèn)方式”[2]，它讓科學(xué)家名留青史。默頓把這種承認(rèn)分為高、中、低三個(gè)層次。高端的榮譽(yù)授予極少數(shù)的人，如說“亞里士多德時(shí)代”“牛頓時(shí)代”，因?yàn)閬喞锸慷嗟?、牛頓的研究深刻地影響了當(dāng)時(shí)的社會。對某個(gè)新學(xué)科的建立發(fā)揮了奠基作用的人物，則收獲中等的榮譽(yù)，如波爾被稱作“量子力學(xué)之父”。將學(xué)科中的定理、定律、假設(shè)、儀器、常數(shù)等與其創(chuàng)始人的姓氏相聯(lián)系，屬于較低層次的榮譽(yù)，如“布朗運(yùn)動”“塞曼效應(yīng)”等等。

科學(xué)共同體中對個(gè)體所具備的某些潛在質(zhì)能的發(fā)現(xiàn)、認(rèn)可，則屬于工具性承認(rèn)?！八屛覀冏⒁獾皆谝欢ǖ奈恢梅秶鷥?nèi)，有不少能力仍然處于潛在的和未開發(fā)的狀態(tài)，而這些能力能夠帶來社會價(jià)值?！盵2]總的來說，榮譽(yù)性承認(rèn)和工具性承認(rèn)都是科學(xué)共同體對在各自的領(lǐng)域內(nèi)作出優(yōu)異成績的成員給予的一種獎勵(lì)，但二者的側(cè)重點(diǎn)不同，榮譽(yù)性承認(rèn)注重已經(jīng)存在的突出成績，而工具性承認(rèn)關(guān)注人們對社會有潛在品質(zhì)的認(rèn)定。

二、榮譽(yù)性承認(rèn)和職業(yè)崗位承認(rèn)

默頓的得意門生著名科學(xué)社會學(xué)家喬納森·科爾與斯蒂芬·科爾兄弟把科學(xué)獎勵(lì)系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制分為兩大類：榮譽(yù)性承認(rèn)與職業(yè)崗位承認(rèn)?？茽栃值芩f的榮譽(yù)性承認(rèn)，又分為享有的名氣和獲得的名譽(yù)性獎勵(lì)兩種?？茖W(xué)共同體內(nèi)部設(shè)置的專門給予在相關(guān)領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的科學(xué)家的正式的非物質(zhì)性獎勵(lì)，是一種制度上的肯定性評價(jià)，具體的形式有獎?wù)隆⒚u(yù)性的身份和稱號等等。只有在自己的研究領(lǐng)域內(nèi)作出重大貢獻(xiàn)的人，才有可能獲得這種榮譽(yù)，它所涉及的科學(xué)家是極其有限的，只是極少數(shù)作出杰出貢獻(xiàn)的科學(xué)家。科學(xué)共同體內(nèi)部設(shè)置的制度化的榮譽(yù)獎勵(lì)，應(yīng)該屬于科學(xué)共同體內(nèi)部的稀缺資源，如果能夠輕易獲得，最終就會喪失它的激勵(lì)作用和意義。職業(yè)崗位的承認(rèn)，則主要是指按照科學(xué)家們所取得成就的大小，依次分配聲望高低不同的科學(xué)職位。對科學(xué)職位聲望大小的判斷，在科學(xué)共同體中的看法大體相似。比如：大家一般都認(rèn)為美國物理學(xué)綜合實(shí)力最強(qiáng)的是哥倫比亞大學(xué)和哈佛大學(xué)。一般來說，成就越大就越容易獲得聲望較高的科學(xué)職位。能夠獲得聲望較高的職業(yè)崗位，這也是科學(xué)共同體對科學(xué)家成就的一種承認(rèn)。

榮譽(yù)性承認(rèn)在精神層面顯得更為重要。正式的榮譽(yù)性獎勵(lì)在科學(xué)共同體內(nèi)部屬于稀缺資源，僅能為少數(shù)表現(xiàn)出眾的科學(xué)家有幸獲得，眾多普通科學(xué)家終其一生也不可能擁有。因此，得到一項(xiàng)正式的榮譽(yù)性獎勵(lì)要比得到一份聲望不錯(cuò)的科學(xué)職業(yè)崗位，更讓人激動，也更具有意義。

職業(yè)崗位的承認(rèn)在現(xiàn)實(shí)層面顯得更為重要。正是由于榮譽(yù)性獎勵(lì)的過于稀缺性，使其對眾多普通科學(xué)家的激勵(lì)不夠，而職業(yè)崗位的激勵(lì)則顯得更為實(shí)在。實(shí)際上，大部分科學(xué)家都擁有不錯(cuò)的科研工作崗位和職稱。

三、榮譽(yù)性獎勵(lì)和引證

杰里·加斯頓認(rèn)為，承認(rèn)分為榮譽(yù)獎勵(lì)與引證兩種。把榮譽(yù)性獎勵(lì)授予取得顯著成就的科學(xué)家，這無疑是獎勵(lì)系統(tǒng)的組成部分，但榮譽(yù)性獎勵(lì)十分稀少，如果濫發(fā)這種獎勵(lì)，它就不是榮譽(yù)性的了。引證（即論文的引用率）作為一種承認(rèn)，它比獎勵(lì)的分布要分散得多。引證的多少，也間接地反映著科學(xué)家在業(yè)界的聲望的大小。

四、科學(xué)共同體內(nèi)外的承認(rèn)

哈格斯特洛姆把激勵(lì)機(jī)制分為兩種形式：科學(xué)共同體外的承認(rèn)和科學(xué)共同體內(nèi)的承認(rèn)?？茖W(xué)共同體外的承認(rèn)是指其他組織和公眾對科學(xué)家的成就的認(rèn)可與獎勵(lì)。科學(xué)共同體內(nèi)的承認(rèn)又可分為建制承認(rèn)和初步承認(rèn)。在科學(xué)共同體成員之間的正式交流中，對科學(xué)工作成果的認(rèn)可屬于建制承認(rèn)?？茖W(xué)工作者通過一定的載體相互交流科學(xué)研究成果，這種社會化過程稱為正式交流。其載體主要包括科學(xué)刊物、書籍、學(xué)術(shù)會議。其中，最主要的是在刊物上發(fā)表論文；其次是出版書籍；在學(xué)術(shù)會議上宣讀論文，因?yàn)槭艿綍藬?shù)的局限，其影響力最小。建制承認(rèn)的具體表現(xiàn)形式主要有：（1）在較高級別的相關(guān)刊物上發(fā)表成果?？茖W(xué)家一旦在高級別雜志上發(fā)表了有影響的論文，就會產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”，他的論文就更容易發(fā)表，更容易引起人們的注意。因此，出了名的科學(xué)家更容易獲得承認(rèn)和稱贊。（2）被別人引用和模仿。一篇文章被別人引用的次數(shù)越多，有大量相關(guān)論文跟隨，意味著該文章反映的成果的價(jià)值越大。（3）獲得正式的榮譽(yù)。表示這種榮譽(yù)的主要形式有獎?wù)?、獎金、科研院所的榮譽(yù)席位、被會議和科學(xué)期刊約稿等。

在非正式交流中成員個(gè)體之間的贊賞與敬重，屬于初步承認(rèn)的范疇?？茖W(xué)共同體內(nèi)的交流大部分是非正式交流。非正式交流的形式廣泛，如學(xué)術(shù)沙龍、互訪、信件往來等。最常見的是單位內(nèi)部同仁之間的交流。這種交流最頻繁，且能夠潛移默化，所以影響也最大。初步承認(rèn)的表現(xiàn)形式廣泛，主要體現(xiàn)在：（1）發(fā)表前的稿件，贈送給部分感興趣的人閱讀，可以盡快獲得同行反饋。（2）科學(xué)家們提供技術(shù)性服務(wù)往往是通過非正式的方式，因?yàn)樗麄儾辉敢獍炎约航禐榧夹g(shù)員。（3）用于正式交流的成果從立論、證據(jù)到論證都有嚴(yán)格的要求，而非正式交流則可隨時(shí)改動，沒有嚴(yán)格的要求。（4）科學(xué)家之間往往相互評論同行的行為和成果，贊揚(yáng)的評論既是對科學(xué)工作者社會價(jià)值的肯定，又能使科學(xué)建制的規(guī)則得到遵守。

科學(xué)共同體需要內(nèi)部交流，也離不開外部溝通，它是一個(gè)開放的系統(tǒng)，除來自科學(xué)共同體內(nèi)部的承認(rèn)外，還有來自科學(xué)共同體外部的承認(rèn)。外部的承認(rèn)主要是一些非專業(yè)人士和一般社會公眾的評價(jià)，屬于外行的認(rèn)可。外行的認(rèn)可與贊美，可能僅僅是道義層面的，因此他們的承認(rèn)比同行的承認(rèn)價(jià)值要低得多。

五、結(jié)語

通過上述梳理與分析，我們發(fā)現(xiàn)默頓學(xué)派的“承認(rèn)”激勵(lì)方式有以下特點(diǎn)：

第一，獎勵(lì)的內(nèi)容主要是精神性質(zhì)的。在他們看來，對科學(xué)家的激勵(lì)，物質(zhì)獎勵(lì)是次要的，因此也就對經(jīng)濟(jì)因素的作用有所忽略。默頓一開始就把科學(xué)獎勵(lì)定義為榮譽(yù)性為主，如美國的國家級科學(xué)獎就沒有獎金。默頓學(xué)派沒有把獎金列入獎勵(lì)的方式中。他們認(rèn)為即便是有些獎勵(lì)中會有一些獎金，也只是象征意義的，只是為了增加該獎勵(lì)的影響力和正式性。

第二，獎勵(lì)的分配取決于科學(xué)家對社會的貢獻(xiàn)大小及其在科學(xué)共同體中地位的高低。對社會貢獻(xiàn)越大，在相關(guān)研究領(lǐng)域的地位越高，就越容易獲得更多的榮譽(yù)；反之，就越不容易獲得榮譽(yù)。

第三，獎勵(lì)的具體方式多樣。以其姓氏命名，給與學(xué)者、教授的身份，給與科學(xué)組織會員資格、編輯、主席、演講人或者顧問身份，給與名譽(yù)學(xué)位，被科學(xué)史家提名，著述出版，在他人的工作中被承認(rèn)，被同行評價(jià)，這些都是對科學(xué)家工作成果的承認(rèn)，也是對他們的獎勵(lì)。

第四，否認(rèn)專利權(quán)，忽視知識產(chǎn)權(quán)對科學(xué)家的激勵(lì)作用。默頓認(rèn)為專利權(quán)會讓科學(xué)家功利化，容易使他們?yōu)榱艘患褐`背科學(xué)精神的公有性和無私利原則，不利于科學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和利用，因此從一開始就反對專利權(quán)。

[1]喬納森·科爾，斯蒂芬·科爾.科學(xué)的社會分層[M].趙佳玲，譯.北京：華夏出版社，1989：45.

[2]Merton R K.The Sociology of Science：Theoretical and Empirical Investigations[M].Chicago：University of Chicago Press，1973：439.