我國研究型大學(xué)本科生科研的開展情況綜述
——以C9 大學(xué)為例

隋俊宇

（北方工業(yè)大學(xué)機械與材料工程學(xué)院，北京 100144）

我國高等教育正在加強教育質(zhì)量建設(shè)，本科教育在大學(xué)中的地位得到提高。本科生科研作為提升教育質(zhì)量的有力措施，得到國家教育主管部門的認(rèn)可和各大學(xué)的積極實踐。我國自1996 年清華大學(xué)推出大學(xué)生研究訓(xùn)練計劃以來，各大學(xué)校紛紛效仿，結(jié)合本校實際開展本科生科研工作。2009 年10月，我國首批入選“985 工程”的九所研究型大學(xué)組成九校聯(lián)盟（英文名稱為China 9，簡稱“C9”）。本文以北京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)及西安交通大學(xué)這9 所大學(xué)為研究型大學(xué)樣本，考察其本科生科研的組織機構(gòu)、項目運營、時間投入、成果產(chǎn)出等，以此為高校開展本科生科研提供參考。

一、我國研究型大學(xué)本科生科研的組織機構(gòu)

我國九校聯(lián)盟成員大學(xué)管理本科生科研的組織機構(gòu)設(shè)置不盡相同，建設(shè)路徑各有千秋。由于研究項目是本科生科研活動的重要載體形式，各高校都是圍繞管理研究項目設(shè)立組織，同時負(fù)責(zé)與項目有關(guān)的其他活動。不同的大學(xué)，有規(guī)劃地啟動本科生科研工作的時間不同，推出的項目不同。

1996 年，清華大學(xué)考察美國麻省理工學(xué)院的本科生科研計劃（Undergraduate Research Opportunities Program，簡稱UROP）后，在學(xué)校電子、機械、數(shù)學(xué)及計算機等學(xué)科開展相關(guān)課外科技活動前提下，決定開展大學(xué)生研究訓(xùn)練計劃（Students Research Training，簡稱SRT 計劃）。SRT 計劃組織機構(gòu)主要包括教務(wù)處、校實踐教學(xué)指導(dǎo)組、院系SRT 計劃指導(dǎo)工作組。1998 年，北京大學(xué)先后設(shè)立三項資助本科生參加科研工作的基金，形成“本科生科研基金”體系。從2003 年起，北京大學(xué)借鑒加州大學(xué)伯利克分校的課程模式，在本科生課程中設(shè)置“教師指導(dǎo)下的小組研究”和“教師指導(dǎo)下的獨立研究”兩類“研究課程”。北大教務(wù)部將受“本科生科研基金”資助的學(xué)生自動確定為選修“研究課程”，從而形成“‘本科生科研基金’資助選修‘研究課程’項目”，組織機構(gòu)實行校院兩級管理體制。在教務(wù)部教學(xué)辦公室安排專人對本科生科研進(jìn)行管理，并在不同院系設(shè)置本科生科研工作的相關(guān)負(fù)責(zé)人員，即一名領(lǐng)導(dǎo)（從教學(xué)院長或者是系主任中選出一位），一名管理老師，管理教師由教務(wù)老師或者學(xué)工老師分擔(dān)[1]。為了在課堂之外搭建更多的平臺，讓學(xué)生綜合能力得到更多培養(yǎng)機會，復(fù)旦大學(xué)自2003 年起實行本科生學(xué)術(shù)研究資助計劃（Fudan’s Undergraduate Research Opportunities Program，簡稱FDUROP），該計劃正是為支持本科學(xué)生參與學(xué)術(shù)研究而搭建的平臺。FDUROP 實行項目管理，每個項目設(shè)立學(xué)生工作委員會，由其學(xué)生主席及其工作小組負(fù)責(zé)申請、中期、結(jié)題整個過程的常規(guī)管理工作。

以浙江大學(xué)為例，該校在吸取清華大學(xué)以及麻省理工學(xué)院的相關(guān)經(jīng)驗后，于1998 年推出大學(xué)生科研訓(xùn)練計劃（Student Research Training Program，簡稱SRTP），校級SRTP 管理職能部門為本科生院教務(wù)處實踐教學(xué)辦公室，院級SRTP 日常工作的具體實施科室為院系本科教學(xué)管理科。該平臺充分利用學(xué)校的教學(xué)科研資源、人才，組織本科生自主立項或者參加教師科研項目，讓學(xué)生體驗研究過程，培養(yǎng)他們的創(chuàng)新能力、實踐能力和團(tuán)隊合作能力[2]。本科生院教務(wù)處實踐教學(xué)辦公室屬于校級SRTP 計劃的管理職能機構(gòu)，其職責(zé)包括：SRTP 計劃的相關(guān)管理制度的制定、研究成果以及SRTP 項目指南等資料的匯編、開展中期檢查、研究中涉及的各類經(jīng)費的落實以及經(jīng)驗和成果總結(jié)交流等。院系要建立相應(yīng)的SRTP 指導(dǎo)小組，而院系本科教育科為SRTP日常工作的具體實施科室，在主管教學(xué)院長、系主任的領(lǐng)導(dǎo)下，主要負(fù)責(zé)制定院系SRTP 工作實施細(xì)則，組織校院二級SRTP 項目申報、審核、做好中期各項檢查、組織結(jié)題答辯、對成績進(jìn)行審核、成果匯報以及總結(jié)、各項經(jīng)費落實管理等。對項目實施成效大、效果好的院系，學(xué)校適當(dāng)增加項目獎勵經(jīng)費。

在各大學(xué)校相繼開展本科生科研工作、取得成效的基礎(chǔ)上，國家教育行政主管部門也在推動本科生參與科研。2007 年，教育部為推動創(chuàng)新型人才培養(yǎng)工作推出具體政策“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”，該計劃直面大學(xué)生立項且首次于國家層面開展的創(chuàng)新訓(xùn)練項目。不過此項目只面向兩批共120 所高校開展工作，他們是國家重點建設(shè)大學(xué)和一部分有較強行業(yè)背景和特色的地方大學(xué)。教育部于2012 年把“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”這一大學(xué)生科研項目發(fā)展為“國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃”（簡稱“國創(chuàng)計劃”）繼續(xù)開展。筆者梳理有關(guān)規(guī)范性文件后認(rèn)為，“國創(chuàng)計劃”比“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”多了以下幾個方面的拓展內(nèi)容[3]。一是計劃目標(biāo)增添創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，強調(diào)促進(jìn)大學(xué)轉(zhuǎn)變教育理念，具體改為“通過開展國創(chuàng)計劃，改變高等學(xué)校教學(xué)理念以及人才培養(yǎng)方式，提高大學(xué)生創(chuàng)新以及創(chuàng)業(yè)能力，努力為國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供符合要求的高水平優(yōu)秀創(chuàng)新性人才。”二是國創(chuàng)計劃共有三類，即創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練以及創(chuàng)業(yè)實踐項目。創(chuàng)新訓(xùn)練項目基本脫胎于“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃項目”。三是國創(chuàng)計劃面向中央部委所屬的高校（直接參加）以及地方所屬高校（在地方教育機構(gòu)的推薦下參加），中央部委所屬高校分為A、B、C 三組，納入的地方所屬高校個數(shù)比“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”的多。四是經(jīng)費方面，“在中央以及地方財政支持的基礎(chǔ)上由參與高校根據(jù)最低1:1 比例自己籌集經(jīng)費做好相關(guān)配套”。中央財政經(jīng)費對A、B、C 三組中央部委所屬高校支持項目數(shù)有所差異，“地方所屬高校由地方財政根據(jù)中央財政支持標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)的支持?！币簿褪钦f，教育部僅賦予地方所屬高校入圍“國創(chuàng)計劃”的名義，地方政府實際進(jìn)行經(jīng)費支持。五是實施高校結(jié)合自身情況，合理確定創(chuàng)新以及創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項目分別占的比例，并不斷擴大覆蓋面直到覆蓋全部學(xué)科門類。如果是A 以及B 組高校，則應(yīng)合理設(shè)置創(chuàng)業(yè)實踐項目的數(shù)量。而原“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃項目”僅針對理工科門類。組織機構(gòu)方面，教育部內(nèi)部開展具體實施此項計劃的部門依然是高等教育司理工處。該司自2008 年起，每年舉辦一屆全國大學(xué)生創(chuàng)新（創(chuàng)業(yè)）年會，為本科生搭建科研成果交流、創(chuàng)新項目展示、創(chuàng)業(yè)項目推介的平臺。

二、我國研究型大學(xué)本科生科研的項目運營

本科生科研項目可以從兩個層面理解。一個是管理意義層面，本科生科研項目是提供本科生參與科學(xué)研究的平臺，平臺通過工作方案、實施規(guī)劃、政策文本等形式呈現(xiàn)，這個平臺上能夠容納若干個操作意義層面項目。另一個是操作意義層面，本科生科研項目是本科生參與科學(xué)研究的載體，載體由課題、實驗、論文等形式組成，若干個載體可以屬于一個管理意義層面項目。

在管理意義層面，這些研究型大學(xué)通過豐富的實踐經(jīng)驗，形成多層次且具有合理結(jié)構(gòu)的科研訓(xùn)練體系。[4]該體系內(nèi)平臺根據(jù)項目的設(shè)立分為三類：第一類為本校設(shè)立。具有代表性的有北京大學(xué)的“校長基金”、復(fù)旦大學(xué)的“望道項目”等，這些是大學(xué)投入經(jīng)費設(shè)立的面向本校本科生的科研項目，也是各校的龍頭項目，資助的學(xué)生數(shù)量多于其他項目。當(dāng)然，他們有規(guī)定范圍，比如“校長基金”面向大二學(xué)生開放，申請的操作層面項目在大三整個學(xué)年乃至前后兩個暑假實施。第二類為校外組織單獨在本校設(shè)立的或面向部分、全部高校設(shè)立的本科生科研計劃，包括基金會、學(xué)術(shù)社團(tuán)、科技企業(yè)等主體。如由李政道教授及其親屬為了紀(jì)念已故李夫人秦惠?女士，于1998 年捐贈私人儲蓄設(shè)立的“?政中國大學(xué)生見習(xí)進(jìn)修基金”（簡稱“?政基金”）。這一基金現(xiàn)支持院校包括：上海交通大學(xué)、北京大學(xué)、蘇州大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、蘭州大學(xué)與國立清華大學(xué)(臺灣)六所高校的優(yōu)秀本科學(xué)生進(jìn)行基礎(chǔ)領(lǐng)域的科學(xué)研究工作，入選的學(xué)生則被命名為“?政學(xué)者”，其中女生受資助比例不少于50%。該基金由亞洲基督教高等教育聯(lián)合委員會代為管理，在大學(xué)里設(shè)立董事會、管理委員會、基金辦公室和評選委員會等完備的組織運營項目?；疝k公室組織科學(xué)報告、參觀考察企業(yè)、本科生學(xué)術(shù)交流會等一系列活動，各校每年舉辦一次“?政學(xué)者”命名典禮，每年互派“?政學(xué)者”中優(yōu)秀同學(xué)到彼此見習(xí)進(jìn)修，開展暑期學(xué)術(shù)交流。第三類是由國家教育主管部門面向全國或本地區(qū)的大學(xué)生設(shè)立的本科生科研項目。這些項目體現(xiàn)政府管理部門的職能，貫徹國家戰(zhàn)略或者落實本地區(qū)的教育理念。除了前文介紹的教育部設(shè)立的本科生科研項目之外，各地區(qū)也設(shè)立相關(guān)的項目，如“上海市大學(xué)生創(chuàng)新活動計劃”以及“北京市大學(xué)生科學(xué)研究與創(chuàng)業(yè)行動計劃”等。這類項目資助的經(jīng)費額度比較大，一般為5,000 元或10,000 元，有的大學(xué)還自主資助等額配套經(jīng)費。但各校設(shè)置申請資助對象的條件不同，北京大學(xué)將其與前兩種項目并列發(fā)布，供相應(yīng)范圍的本科生選擇。復(fù)旦大學(xué)則是在上述兩種項目中擇優(yōu)推薦參加教育部設(shè)立的本科生科研項目。

在操作意義層面，這些本科生參與科研的載體按照是否由學(xué)生自主設(shè)立項目分為三種類型。第一種是本科生自主提出科研項目方案，向?qū)W?；蛘邔W(xué)院申請立項獲得經(jīng)費資助。第二種是教師發(fā)布科研項目或者科研助手需求，本科生申請參與項目。第三種是本科生自主立項、發(fā)布項目，其他本科生申請加入其中。本質(zhì)上，第三種依然屬于第一種的延伸。需要指出的是，以上這些類型的項目可共存于一種管理意義層面項目中，即若干個載體項目是不同類型的卻可屬于同一個平臺項目。

如浙江大學(xué)本科生科研項目，主要來自兩個方面。一是基于問題、領(lǐng)域和社會實際需求以及教師現(xiàn)有的教學(xué)、科研和管理中的研究課題，并符合本科生科研訓(xùn)練的實際能力；二是根據(jù)學(xué)生自定的科研項目或研究課題。學(xué)校每年都會開展一次校院兩級關(guān)于SRTP 的申報，包括教師及學(xué)生立項兩種。對學(xué)生立項，學(xué)校通常抱鼓勵和希望的態(tài)度，各項目負(fù)責(zé)人務(wù)必主動聘請相關(guān)學(xué)科（專業(yè)）教師為項目指導(dǎo)教師。由各院系SRTP 指導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對校院二級SRTP 申報項目實行一次性評審，評審結(jié)果上報學(xué)校。經(jīng)學(xué)校審核批準(zhǔn)立項后，統(tǒng)一編印《浙江大學(xué)大學(xué)生科研訓(xùn)練計劃指南》，供有興趣和合作意向的學(xué)生參加項目研究。申報SRTP 就學(xué)生來說，《浙江大學(xué)“大學(xué)生科研訓(xùn)練計劃（SRTP）”項目管理辦法》（浙大本發(fā)〔2008〕24 號）文件規(guī)定，原則上要求本科二、三年級及其以上年級學(xué)生參與，項目參加人數(shù)為1～4人，其中立項負(fù)責(zé)人1 名，參與者1～3 名”。自2011 年第十四期SRTP 開始，要求1～3 人參與SRTP 項目，一名負(fù)責(zé)人，1～2 名參與人員。

各大學(xué)對參加項目的學(xué)生，制定不盡相同規(guī)定。清華大學(xué)要求并鼓勵1～3 年級本科生參與，如果是4 年級本科生，則必須是項目執(zhí)行期間還沒有進(jìn)入畢業(yè)設(shè)計環(huán)節(jié)的學(xué)生。項目接納人數(shù)原則上不超過5 人，每年均有60%左右的本科生參加到學(xué)校支持的SRT 計劃項目中[5]。SRT 計劃項目的立項人為清華大學(xué)在校教師（中級以上職稱，含講師）及一至三年級本科生；立項人為清華大學(xué)本科生的，其導(dǎo)師組中必須包括清華在校教師。這些師生設(shè)立的SRT 計劃項目都會進(jìn)入《清華大學(xué)SRT 計劃指南》。每學(xué)期開學(xué)第一、二周為申報參加項目的時間，每位參加SRT 計劃的清華本科生，應(yīng)先根據(jù)《清華大學(xué)SRT 計劃指南》并結(jié)合自身興趣確定申請項目，接著上網(wǎng)報名選定其中一個項目。報名學(xué)生可于立項人批準(zhǔn)前隨時撤回該項目申請。一旦立項人同意，則意味著報名已經(jīng)成立，申請學(xué)生就沒有機會再更改申請項目。相反，如果立項人沒有批準(zhǔn)通過，則申請學(xué)生還能申請其他項目。如果是沒有學(xué)生申請的SRT 項目，則教務(wù)處應(yīng)在經(jīng)費不下?lián)艿那闆r下將其保留6 個月之久，6 個月后如果依舊沒有學(xué)生向教務(wù)處補報該項目，那么就取消這一項目經(jīng)費。SRT 計劃的經(jīng)費應(yīng)于項目啟動初期下?lián)?0%，項目結(jié)題后再下?lián)苁Ｏ碌?0%。北京大學(xué)則要求參加“‘本科生科研基金’資助選修‘研究課程’項目”學(xué)生僅限于學(xué)有余力的大二年級的本科生，一名學(xué)生只能申報一個項目，不可以重復(fù)申請；除了獨立研究項目之外，每個合作研究項目不得超過3 人，合作者要分工明確；學(xué)有余力的標(biāo)準(zhǔn)為該生必修課（限選課）無不及格，GPA ≥3.3（或院系GPA 排名在前30%）。在研究過程中，學(xué)生如果發(fā)現(xiàn)自己興趣轉(zhuǎn)移，征得導(dǎo)師書面同意后可以停、轉(zhuǎn)研究計劃，需及時與教務(wù)部教學(xué)辦公室聯(lián)系。但學(xué)生如果在“研究課程”選修階段，考試課程成績不達(dá)標(biāo)或出現(xiàn)學(xué)術(shù)警告現(xiàn)象，那么就取消基金資助項目。西安交通大學(xué)規(guī)定，“本科生科研訓(xùn)練和實踐創(chuàng)新基金項目”每個項目3～5 人參加，校級項目支持3000～5000 元。總之，抓好這些任務(wù)量安排、過程考核等主要方面，是大學(xué)生科研項目完成的重要保障。[6]

三、我國研究型大學(xué)本科生科研的時間投入

由于本科生科研項目跨越多個學(xué)期，需要參與者投入大量的時間和精力，各大學(xué)校在對本科生的條件、參與項目數(shù)量有規(guī)定之外，對他們的時間投入也做了嚴(yán)格的規(guī)定，借以幫助其合理安排時間。充分的時間投入是本科生能體驗到科研完整過程、提升創(chuàng)新能力的保障，而合理的時間投入，則能協(xié)調(diào)好本科生學(xué)習(xí)、科研、生活，避免出現(xiàn)顧此失彼、得不償失的局面。

結(jié)合參與的本科生年級，各大學(xué)校設(shè)置科研項目的立項時間和資助周期。北京大學(xué)只面向大二年級本科生開放申請科研項目資助，從2003 年起，教務(wù)部把受資助者（本科生科研基金）自動定為“研究課程”選修者，各項“本科生科研基金”的遴選資助項目工作統(tǒng)一于春季學(xué)期開學(xué)后進(jìn)行，立項時間為大三整個學(xué)年和前后兩個暑假。清華大學(xué)則是大一學(xué)生即可申請參加SRT計劃，申請時間是每學(xué)年3～4月及10～11月。項目執(zhí)行時間通常為6～12個月，學(xué)分1～4 學(xué)分，如果執(zhí)行時間為6 個月，則最高學(xué)分是2 學(xué)分。浙江大學(xué)每年3 月啟動SRTP 立項申請，資助周期為1 年，起止時間為立項年的6 月至次年5 月。

各大學(xué)校都安排本科生科研項目中期檢查的環(huán)節(jié)。每個大學(xué)都在申請立項和成功立項時向申請人強調(diào)按計劃投入時間，以便在時間過半的節(jié)點迎接項目中期考核。如北京大學(xué)在“研究課程”選修后的第二年3～4 月份，會對選修“研究課程”的受資助者開展中期檢查。浙江大學(xué)要求各學(xué)院系在每年11 月組織SRTP 項目中期檢查。中期檢查不合格者，將終止資助。

關(guān)于本科生參與科研項目的具體投入時長，北京大學(xué)早期規(guī)定為700～1000 小時，并真實地統(tǒng)計投入科研的時間。受“基金”資助的學(xué)生應(yīng)有兩個暑假留校，按照導(dǎo)師指導(dǎo)加入科研工作，研究時段分為兩個學(xué)期外加兩個暑假，即2×8 小時/天×40 天＋2×10 小時/周×16 周=960 小時。2008 年，教務(wù)部將研究時長縮減為600～800 小時，即2×8 小時/天×30天＋2×10 小時/周×15 周＝780 小時。同時規(guī)定，研究項目在學(xué)校規(guī)定的“600～800 小時”內(nèi)不能完成的，指導(dǎo)教師可以要求學(xué)生增加時間投入，學(xué)生應(yīng)認(rèn)可導(dǎo)師的指導(dǎo)，以便在規(guī)定的期限內(nèi)完成研究計劃。本科生科研主要利用學(xué)生的課余時間進(jìn)行，特別是兩個暑假。[1]

四、我國研究型大學(xué)本科生科研的成果產(chǎn)出

我國的九校聯(lián)盟成員高校是中國研究型大學(xué)的佼佼者，他們開展本科生科研的目的既能提高教育教學(xué)質(zhì)量又能培養(yǎng)本科生創(chuàng)新能力，在大學(xué)投入經(jīng)費與教師人力、學(xué)生投入時間后，本科生科研的成果產(chǎn)出就顯得引人注目。各大學(xué)校積極創(chuàng)造條件，為學(xué)生提供早期參與科研、接受基礎(chǔ)研究訓(xùn)練的機會，是為了使學(xué)生體驗完整的科研過程，掌握科研基本技能，培養(yǎng)科研興趣，最終的效果呈現(xiàn)形式就是項目結(jié)題成果。

以北京大學(xué)為例，該校規(guī)定選修“研究課程”的受資助者應(yīng)在第二年9月底提交結(jié)題材料（包括結(jié)題論文、指導(dǎo)教師關(guān)于論文及科研工作給予的評價）給教務(wù)處。接受“?政基金”的學(xué)生需要提交英文形式的結(jié)題論文一篇，如果是其他基金資助者提交中文或英文的結(jié)題論文（或結(jié)題報告）都可以?！把芯空n程”標(biāo)準(zhǔn)學(xué)分共有4 學(xué)分。若院系覺得學(xué)生結(jié)題內(nèi)容設(shè)定為4 學(xué)分過高即達(dá)不到4 學(xué)分，則可適當(dāng)降低1～2 學(xué)分；如果學(xué)生以第一作者身份在院系認(rèn)可的核心期刊上發(fā)表高質(zhì)量的科研論文，院系可以獎勵1～2 學(xué)分。“研究課程”最高為6 學(xué)分。同時，“研究課程”不管是結(jié)題內(nèi)容還是學(xué)分，均不得在學(xué)年論文/畢業(yè)論文中再次使用。受“?政基金”資助的學(xué)生如果在論文答辯中通過，則可給予其李政道教授親自簽發(fā)的標(biāo)有“?政學(xué)者”稱號的榮譽證書及兩個暑假1,000 元補助。其他基金資助的學(xué)生則可以參加優(yōu)秀論文的評選。

在北京大學(xué)，受教育部“國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃”資助者可結(jié)合研究項目進(jìn)度及成果申請“研究課程”學(xué)分；如果申請沒有獲準(zhǔn)，可結(jié)合研究項目進(jìn)度及成果向院系提出畢業(yè)論文內(nèi)容包含研究項目內(nèi)容的申請。