論監(jiān)獄執(zhí)法文書的規(guī)范化
——以提請減刑建議書為例

論監(jiān)獄執(zhí)法文書的規(guī)范化
——以提請減刑建議書為例

董 琦，馮 景

（中央司法警官學(xué)院，河北 保定 071000）

如何制作規(guī)范的提請減刑建議文書是每個(gè)監(jiān)獄遇到的實(shí)際問題之一。近年來，隨著刑法、刑事訴訟法的相繼修訂，提請減刑建議文書的制作模板卻未及時(shí)修改，各地監(jiān)獄只能參照原有規(guī)定，因此文書制作格式差別較大。規(guī)范的提請減刑建議文書模板應(yīng)以新修訂的法律、法規(guī)為基礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)獄工作的實(shí)際需要以及提請減刑建議程序的特點(diǎn)，如此，才能使文書模板更加規(guī)范、合理。

監(jiān)獄執(zhí)法文書；提請減刑建議；文書模板

監(jiān)獄執(zhí)法文書是監(jiān)獄在刑罰執(zhí)行過程中使用、用以記錄監(jiān)獄執(zhí)法工作過程，具有法定效力的文書。提請減刑建議書屬于監(jiān)獄執(zhí)法文書中一類非常重要的文書，是監(jiān)獄依法向人民法院提起對(duì)服刑人員減刑建議時(shí)制作的文書，這類文書直接影響監(jiān)獄對(duì)服刑人員的激勵(lì)機(jī)制，涉及服刑人員利益實(shí)現(xiàn)等方面問題，因此提請減刑建議書是非常重要的一類文書。

監(jiān)獄執(zhí)法文書依照文書的外觀形式大體可分為：表格式文書、填空式文書、實(shí)錄式文書、擬制式文書。[1]提請減刑建議書屬于監(jiān)獄執(zhí)法文書四種格式分類中的一種：擬制式文書。所謂擬制式文書，又稱為擬稿式文書，是通篇需要自行組織文字進(jìn)行直接表達(dá)的一類文書，在監(jiān)獄執(zhí)法文書中，屬于制作難度較大的一類，對(duì)監(jiān)獄干警文書寫作功底要求也最高。

2002年司法部監(jiān)獄管理局頒布了 《監(jiān)獄執(zhí)法文書格式（試行）》，在文件中給出了提請減刑建議書的模板，各地監(jiān)獄系統(tǒng)也依照此模板制作相應(yīng)的提請減刑建議書。由時(shí)任司法部部長的張福森同志簽署的《監(jiān)獄提請減刑假釋工作程序規(guī)定》成為司法部監(jiān)獄管理局制定模板的法律依據(jù)。近幾年，隨著刑法修正案（八）、新刑訴法以及最高人民法院對(duì)減刑問題的司法解釋等法律規(guī)范的相繼出臺(tái)，原有的提請減刑建議書模板已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代減刑制度的需要，這就需要對(duì)原模板進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，使之更加規(guī)范、更加合理，這也是修改提請減刑建議文書樣式的重要理由之一。

一、現(xiàn)階段提請減刑建議書制作時(shí)存在的問題

（一）法定減刑條件的修改

根據(jù)最新的最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》以及刑法的第78條第一款，我們可以得出減刑的條件為：被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，在執(zhí)行期間，認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)的，或者有立功表現(xiàn)的，可以減刑；有重大立功表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)減刑。依照此條規(guī)定，我們可以大致歸納出減刑的條件有三種情形：罪犯可因確有悔改表現(xiàn)、立功表現(xiàn)以及重大立功表現(xiàn)而獲得減刑。

首先，第一種情形：罪犯確有悔改表現(xiàn)。根據(jù)最高人民法院的司法解釋“確有悔改表現(xiàn)”是指同時(shí)具備以下情形即認(rèn)罪悔罪；認(rèn)真遵守法律法規(guī)及監(jiān)規(guī)，接受教育改造；積極參加思想、文化、職業(yè)技術(shù)教育；積極參加勞動(dòng)，努力完成勞動(dòng)任務(wù)。以上四點(diǎn)要求必須同時(shí)具備，這四點(diǎn)其實(shí)是對(duì)服刑人員四個(gè)方面的考察。在這四個(gè)方面中，相比之前的法律規(guī)定，新的司法解釋中變動(dòng)最大的是第一方面，即認(rèn)罪悔罪，較之前的司法解釋中規(guī)定的 “認(rèn)罪服法”是有所不同的。筆者認(rèn)為，之前司法解釋中，所提到的“認(rèn)罪服法”，是基于思想上的，機(jī)械的，迫于壓力的，而“認(rèn)罪悔罪”則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)服刑人員發(fā)從內(nèi)心，積極要求從善的思想，并且在行動(dòng)上，努力把這種思想外化。筆者認(rèn)為，相較之下修改后的認(rèn)罪悔罪，是要求服刑人員，從思想上、行動(dòng)上等多方面對(duì)法定判決的認(rèn)可，是更高的一層要求。這點(diǎn)需要監(jiān)獄為服刑人員提起減刑建議時(shí)，特別注意。除此之外，確有悔改表現(xiàn)中的另外三條較之前的法規(guī)沒有改動(dòng)，且各地監(jiān)獄也一直較好的把握這三條。

其次，上文提到減刑的法定條件，除確有悔改表現(xiàn)以外，還有立功和重大立功表現(xiàn)，最新的最高人民法院《關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》中，給出了相應(yīng)詳細(xì)的立功和重大立功的司法解釋。立功表現(xiàn)一共有7種情形，而重大立功表現(xiàn)有8種情形。這些都成為監(jiān)獄為服刑人員提起減刑建議時(shí)參照的基礎(chǔ)。

再有，最新的司法解釋中對(duì)死緩犯、無期徒刑罪犯的減刑幅度也有所變化。例如：無期徒刑罪犯在刑罰執(zhí)行期間，確有悔改表現(xiàn)，或者有立功表現(xiàn)的，服刑二年以后，可以減刑。減刑幅度為：確有悔改表現(xiàn)，或者有立功表現(xiàn)的，一般可以減為二十年以上二十二年以下有期徒刑；有重大立功表現(xiàn)的，可以減為十五年以上二十年以下有期徒刑。死刑緩期執(zhí)行罪犯減為無期徒刑后，確有悔改表現(xiàn)，或者有立功表現(xiàn)的，服刑二年以后可以減為二十五年有期徒刑；有重大立功表現(xiàn)的，服刑二年以后可以減為二十三年有期徒刑等。這些法條上的變動(dòng)也都值得我們在工作中引起注意。

總之，隨著新的司法解釋的出臺(tái)，對(duì)監(jiān)獄為服刑人員提起減刑方面提出了更高的要求，所以在相應(yīng)的法定條件的把握上也應(yīng)該有所改變。對(duì)于減刑條件，我國刑法、刑訴以及相關(guān)的司法解釋中，都給予了較為詳盡的說明。近年來，各地監(jiān)獄在實(shí)際操作中，也比較慎重、嚴(yán)謹(jǐn)。但還是出現(xiàn)了減刑的法定條件適用錯(cuò)誤或者實(shí)際情況與法條不符的個(gè)別現(xiàn)象。這就要求各地監(jiān)獄大力提高干警的業(yè)務(wù)知識(shí)水平，對(duì)新的法律規(guī)定要及時(shí)組織干警學(xué)習(xí)，保證減刑工作規(guī)范進(jìn)行。

（二）事實(shí)敘述與證據(jù)脫節(jié)，證據(jù)支撐不全面

提請減刑建議文書，是承載監(jiān)獄對(duì)服刑人員減刑建議表達(dá)的文書，所以文書本身不具有證據(jù)的性質(zhì)和功能。從規(guī)范的角度上來講，文書中必須包含體現(xiàn)事實(shí)證據(jù)的部分。在對(duì)個(gè)別監(jiān)獄提請減刑建議文書翻閱之后，筆者發(fā)現(xiàn)大部分的提請減刑建議文書中只是將確有悔改表現(xiàn)簡單的表述成 “該犯認(rèn)罪悔罪；遵守《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》；積極參加生產(chǎn)勞動(dòng)等”。但是該犯究竟是如何認(rèn)罪悔罪，如何接受教育改造，在文書中沒有詳細(xì)的證據(jù)作為支撐，閱讀者也不能直觀的從提請減刑建議書中找到相關(guān)的證據(jù)所在，致使文書缺少一定的可信度。

（三）提請減刑建議文書缺少個(gè)別化

作為引導(dǎo)和激勵(lì)服刑人員積極改造的重要手段，為規(guī)范提請減刑文書的制作，也為提高減刑工作的效率，一些監(jiān)獄使用電腦軟件，運(yùn)用WORD文檔制作提請減刑建議文書。當(dāng)然這種做法對(duì)文書制作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，起到了一定積極的作用，但實(shí)際情況中，制作文書的監(jiān)獄干警，為了避免出現(xiàn)錯(cuò)誤，往往使用復(fù)制、粘貼等電腦操作的方法，使提請減刑建議書出現(xiàn)了重復(fù)率高，缺少針對(duì)性的現(xiàn)象。提請減刑建議書重點(diǎn)應(yīng)放在揭示服刑人員的具體表現(xiàn)上，每個(gè)服刑人員都有不同的情況，不同的表現(xiàn)，所以制作文書時(shí)應(yīng)選擇典型的材料，準(zhǔn)確的語言才能達(dá)到針對(duì)不同服刑人員提出建議的目的。

二、如何制作規(guī)范的提請減刑建議文書

從分類角度來看，提請減刑建議文書屬于定式文書，所謂的定式文書就是指有規(guī)定樣式，或是規(guī)定格式的文書。這類文書的特點(diǎn)是對(duì)文書中要寫哪些內(nèi)容，這些內(nèi)容都要放在什么位置來表述，都有一定的要求，所以提請減刑建議文書并不是沒有格式要求的文書，它也需要遵守一定的格式標(biāo)準(zhǔn)。既然屬于定式文書的一種，那么按照定式文書的格式分類，提請減刑建議書分為首部、正文、尾部三個(gè)部分。

（一）首部

提請減刑建議文書的首部包括三個(gè)部分：標(biāo)題、文書編號(hào)、罪犯的基本情況。

標(biāo)題，是提請減刑建議文書的第一部分。依照現(xiàn)行的規(guī)定，提請減刑建議書的標(biāo)題是7個(gè)字，且位置居中。這7個(gè)字作為標(biāo)題，是固定化、規(guī)定化的表述，但有兩點(diǎn)特別需要注意：（1）依照2002年司法部監(jiān)獄管理局頒布文件中給出的提請減刑建議書的模板，在標(biāo)題中沒有加入服刑人員的姓名，但實(shí)際的操作中，為了方便使用，有較大多數(shù)監(jiān)獄在標(biāo)題中加入服刑人員的名字，筆者認(rèn)為這種方式是可行的；（2）相關(guān)的監(jiān)獄執(zhí)法文書標(biāo)準(zhǔn)中給出了提請減刑建議文書標(biāo)題的字號(hào)大小，即小二號(hào)宋體，這也是司法部監(jiān)獄局給出的字號(hào)標(biāo)準(zhǔn)。

文書編號(hào)。對(duì)于監(jiān)獄執(zhí)法文書來說，所有文書的編號(hào)都有自己的一套規(guī)范，這種編號(hào)的規(guī)范不同于黨政機(jī)關(guān)公文文書號(hào)的表示方法，一般包含三個(gè)部分，發(fā)文年度號(hào)、制作機(jī)關(guān)代字和文書性質(zhì)代字，順序號(hào)三項(xiàng)內(nèi)容組成。提請減刑建議文書也不例外，提請減刑建議書的文書號(hào)是在標(biāo)題的下一行靠右的位置，由制作提請減刑建議書的發(fā)文年度號(hào)、服刑人員所在監(jiān)獄的機(jī)關(guān)代字、文種代字、文書的順序號(hào)四部分組成，其中文種代字用“減”字代表。

罪犯的基本情況是首部的最后一項(xiàng)內(nèi)容。不同的定式文書，罪犯的基本情況這一項(xiàng)所填寫的內(nèi)容也是不同的，對(duì)于提請減刑建議書來說，罪犯的基本情況一共包括13項(xiàng)內(nèi)容，包括姓名、性別、出生日期、民族、原戶籍所在地、罪名、做出生效判決的人民法院、判決時(shí)間、判決字號(hào)、附加刑期、刑期、收監(jiān)日期等內(nèi)容。如果罪犯在服刑期間刑種、刑期或者是服刑場所發(fā)生變動(dòng)，那么在首部最后的一項(xiàng)內(nèi)容中，也要寫明具體變動(dòng)情況。這里需要注意的一點(diǎn)是根據(jù)司法部監(jiān)獄管理局頒布的提請減刑建議書模板中，基本情況中第七項(xiàng)是填寫做出生效判決的人民法院、判決時(shí)間、判決書字號(hào)。部分監(jiān)獄在實(shí)際操作中直接填寫成終審生效判決，這樣雖然規(guī)范，但不夠嚴(yán)謹(jǐn)。筆者認(rèn)為提請減刑建議書涉及罪犯的切身利益和監(jiān)獄干警的執(zhí)法水平，所以制作時(shí)內(nèi)容應(yīng)該更加全面，表述應(yīng)該更加嚴(yán)謹(jǐn)，所以對(duì)于罪犯的基本情況部分，筆者支持一些監(jiān)獄的做法，在終審的情況明確的同時(shí)，加入了初審的情況，使表述更加完整。[2]

（二）正文

正文是提請減刑建議書的核心內(nèi)容，其包括三個(gè)部分，即事實(shí)結(jié)論部分、證據(jù)理由、處理結(jié)果。

事實(shí)結(jié)論部分。按照相關(guān)規(guī)定提請減刑建議書中，正文的第一句話格式應(yīng)統(tǒng)一表述為：“該犯近期確有XX表現(xiàn)，具體事實(shí)如下”這句話是監(jiān)獄依據(jù)法定的減刑條件，對(duì)罪犯的服刑期間，整體改造表現(xiàn)所作出的認(rèn)定結(jié)論的一句話，也是監(jiān)獄對(duì)服刑人員提起減刑建議的核心見解。這句話的表述可以分為兩種情況，第一種針對(duì)有期徒刑、無期徒刑罪犯事實(shí)結(jié)論的表述方式一共有5種：確有悔改表現(xiàn)、確有立功表現(xiàn)、確有重大立功表現(xiàn)，確有悔改并有立功表現(xiàn)、確有悔改并有重大立功表現(xiàn)；對(duì)于死緩犯的表述則為兩種，一種為確無故意犯罪，第二種是確有重大立功表現(xiàn)。

不同的事實(shí)結(jié)論，我們就應(yīng)該有相應(yīng)的文字表述與之相對(duì)應(yīng)。但事實(shí)上，很多監(jiān)獄在對(duì)事實(shí)結(jié)論的具體表述上，只是簡單的摘抄法條，這樣就造成了事實(shí)結(jié)論的表述，缺乏具體事實(shí)材料作為支撐。在文書中，對(duì)于事實(shí)情況的展開，應(yīng)該全面充分。例如：“確有悔改表現(xiàn)”根據(jù)2012年最高人民法院有關(guān)辦理減刑、假釋案件的司法解釋中有詳細(xì)的說明，即分為四種情形。即“認(rèn)罪悔罪；認(rèn)真遵守法律法規(guī)及監(jiān)規(guī)，接受教育改造；積極參加思想、文化、職業(yè)技術(shù)教育；積極參加勞動(dòng)，努力完成勞動(dòng)任務(wù)?！边@四方面的情形在文書寫作中可以對(duì)應(yīng)四個(gè)段落，分別從四個(gè)不同方面，從四個(gè)角度進(jìn)行闡述，充分證明確有悔改表現(xiàn)。在材料的使用上，可以摘抄服刑人員的思想?yún)R報(bào)或是受到的各種獎(jiǎng)勵(lì)，用以支撐前面事實(shí)結(jié)論的論斷。

除此之外，對(duì)于具有立功表現(xiàn)、重大立功表現(xiàn)的服刑人員的事實(shí)結(jié)論，我們應(yīng)該如何進(jìn)行文字表述呢？一般采用以敘述的手法，或是邊敘述邊議論的手法，順序可以以時(shí)間的順序，著重介紹立功或是重大立功的具體事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過及結(jié)果，同時(shí)敘述時(shí)也要結(jié)合法律規(guī)定的立功或重大立功的情形來組織材料。

正文的最后是處理結(jié)果的部分，是全文內(nèi)容的歸納總結(jié)，是監(jiān)獄對(duì)已經(jīng)查明的事實(shí)、證據(jù)，依據(jù)相關(guān)的法律所作出的最終結(jié)論。不同刑期的服刑人員表述不同，對(duì)于有期、無期徒刑罪犯可依照監(jiān)獄法第二十九條。刑法第七十八條第一款、刑事訴訟法的第二百六十二條二款，可表述為“監(jiān)獄對(duì)罪犯XXX予以呈報(bào)減刑XX年XX月”，對(duì)于死刑緩期二年執(zhí)行罪犯，可寫為建議“減刑為無期徒刑”或“減刑為二十五年有期徒刑”。它的法律依據(jù)是監(jiān)獄法第三十一條，刑法第五十條和刑事訴訟法第二百二十一條第二款。

（三）尾部

提請減刑建議書尾部包括三個(gè)部分。即正文結(jié)束后，另起一行空兩格寫“此致”，特別需要注意的是中間不應(yīng)有空行。然后再換行頂格寫“XXXX人民法院”。在建議書下方靠右，注明成文時(shí)間，加蓋監(jiān)獄公章。在建議書末尾的附項(xiàng)中，需要注明送達(dá)人民法院的罪犯服刑檔案的卷數(shù)、頁數(shù)。

[1]吳丙林，裴玉良.監(jiān)獄文書制作原理與實(shí)務(wù)[M].中國市場出版社,2012：107-110.

[2]李保清.論監(jiān)獄執(zhí)法文書的規(guī)范化[J].警官教育論壇，2008（1）:79-86.

On the Standardization of Prison Law Enforcement Document——Take Commutation Proposal Documents as an Example

Dong Qi,Feng Jing
(The Central Institute for Correctional Police,Baoding Hebei 071000)

Making a standardized document to draw commutation proposal is one of the practical problems encountered in prisons.Currently,the Criminal Law and Criminal Procedure law have been revised,but commutation proposal document failed to receive timely amendments.Prisons referring to the original provisions make large format differences.Standardized and reasonable commutation proposal should be revised according to newly-revised laws and regulations,combined with the actual needs of the prison and features of commutation proposal procedures.

prison law enforcement document;commutation proposal;document format

DF87

A

1671-5101(2014)04-0099-04

（責(zé)任編輯：王泓）

2014-02-18

董琦（1981-），女，河北保定人，中央司法警官學(xué)院監(jiān)獄學(xué)學(xué)院助教，法律碩士。研究方向：監(jiān)獄法學(xué)、獄政管理學(xué)。馮景（1982-），女，河北保定人，中央司法警官學(xué)院繼續(xù)教育部講師，管理學(xué)碩士。研究方向：警察管理與社會(huì)保障。