論我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度

劉旭霞，王繼鑫*，沈大力

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，湖北武漢430070)

轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指包括轉(zhuǎn)基因植物、轉(zhuǎn)基因動(dòng)物、轉(zhuǎn)基因微生物、基因與基因方法、基因產(chǎn)品以及遺傳資源的專有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前主要包括專利權(quán)、品種權(quán)以及通過商標(biāo)法、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密等方式保護(hù)的生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。雖然國際上對(duì)于通過何種形式以及在何種范圍內(nèi)給予轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)態(tài)度不一，但在生物技術(shù)高速發(fā)展的今天，加強(qiáng)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為共識(shí)。我國也已建立轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，但在更進(jìn)一步的利用方面尚缺乏完善的制度與充足的實(shí)踐，因此有必要對(duì)我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度進(jìn)行研究。

1 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度現(xiàn)狀

知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散過程中，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的所有者或依法有權(quán)處分的組織和個(gè)人應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，謀求或取得相應(yīng)的競爭優(yōu)勢或收益的過程［1］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以自己利用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以授權(quán)他人使用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本人利用主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人積極直接實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及消極間接實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)、禁止他人侵權(quán)使用，保持合法壟斷地位，獲得超額壟斷利潤。他人利用則主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、出資、信托、拍賣、質(zhì)押、特許經(jīng)營、捐贈(zèng)、強(qiáng)制執(zhí)行、破產(chǎn)處分等等［2］。轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用，既包括自己把擁有的專利技術(shù)運(yùn)用到自己的產(chǎn)品生產(chǎn)中，生產(chǎn)銷售自己所擁有的植物新品種等;也包括通過許可、轉(zhuǎn)讓、出資、拍賣、質(zhì)押等他人使用。實(shí)踐中，因?yàn)檗D(zhuǎn)基因生物技術(shù)的研發(fā)周期長，投入成本大，所具有的價(jià)值大，因此轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)多通過授權(quán)他人使用，而較少由育種者或研發(fā)者自己獨(dú)自利用，在當(dāng)下的我國更是如此。

1.1 許可制度 就轉(zhuǎn)基因生物知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是品種權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密的許可實(shí)施。

對(duì)于品種權(quán)許可而言，要注意時(shí)限和審定之規(guī)定。如果授權(quán)品種不在保護(hù)期內(nèi)或在屆滿前終止或被宣告無效，則不再受法律保護(hù)，任何單位或個(gè)人均可不經(jīng)品種權(quán)人的許可使用該品種。根據(jù)《植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定，授權(quán)品種保護(hù)期限，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20年，其他類型植物15年。關(guān)于品種審定，《種子法》規(guī)定農(nóng)作物授權(quán)品種在未經(jīng)審定或者審定不合格的情況下，不能進(jìn)入市場銷售。同時(shí)，許可強(qiáng)調(diào)“權(quán)利一次用盡”，對(duì)于品種權(quán)人銷售的或其曾經(jīng)同意出售的授權(quán)品種的繁殖材料，品種權(quán)人在銷售后無權(quán)制止他人進(jìn)一步銷售或使用該繁殖材料。品種權(quán)人對(duì)該特定材料的專有權(quán)在銷售使用領(lǐng)域不再有效［3］。

強(qiáng)制許可是國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性與社會(huì)公益的衡平機(jī)制。我國《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》以及《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》都對(duì)強(qiáng)制許可作了規(guī)定，并逐步細(xì)化［4］。但目前的規(guī)定相對(duì)于促進(jìn)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的目標(biāo)而言還是不夠的，條文過于簡略，衡量標(biāo)準(zhǔn)過于單一，對(duì)于部分關(guān)乎國家利益和公共利益的許可主體條件過嚴(yán)，大大增加了提起強(qiáng)制許可的難度。

轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的獨(dú)占實(shí)施，是指生物技術(shù)發(fā)明或者植物品種權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)權(quán)利人許可，都不得實(shí)施其專利或品種權(quán)。獨(dú)占實(shí)施有利于保持技術(shù)優(yōu)勢，同時(shí)憑借該優(yōu)勢占有市場份額，使企業(yè)在該技術(shù)上享有一定的壟斷收益。但是獨(dú)占實(shí)施對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營資質(zhì)、資本條件和技術(shù)保障等有較高的要求，如擁有品種權(quán)的企業(yè)必須同時(shí)具備生產(chǎn)種子的資質(zhì)才能生產(chǎn)該品種。對(duì)于轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占實(shí)施，要求政府加大提供扶持力度?，F(xiàn)行的《科技成果轉(zhuǎn)化法》給予的由國家財(cái)政提供的引導(dǎo)資金、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險(xiǎn)投資以及其他促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金，同時(shí)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策?！掇r(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目管理暫行辦法》對(duì)動(dòng)植物新品種(或品系)及良種選育、繁育技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供額外支持。但上述扶持與轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化所需的巨額資金相比，仍不能充分解決問題。對(duì)于基礎(chǔ)較為薄弱的企業(yè)而言，獲得政府支持的幾率很小，反而加大了與大企業(yè)間的差距，導(dǎo)致強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱。

1.2 轉(zhuǎn)讓制度 轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓適用《合同法》及最高人民法院相關(guān)司法解釋的規(guī)定，這些規(guī)定也主要是限制性條款，如《合同法》第329條規(guī)定:“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條對(duì)屬于《合同法》第329條的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”進(jìn)行了解釋，列舉了在技術(shù)許可中違反競爭規(guī)則的行為類型，內(nèi)容主要涉及限制技術(shù)改進(jìn)和回授的條款、限制生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量或技術(shù)使用次數(shù)的條款、限制價(jià)格或銷售渠道的條款、限制出口市場條款、不質(zhì)疑條款、限制使用競爭性技術(shù)條款、搭售條款、不合理地限制原材料采購條款等。另外，在我國《對(duì)外貿(mào)易法》中也規(guī)定了有關(guān)限制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，如該法第五章第30條，就規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可，在許可合同中規(guī)定排他性返授條件等行為的，對(duì)外貿(mào)易主管部門可以采取必要措施消除危害。當(dāng)然，此規(guī)定過于抽象，并不具有實(shí)際的可操作性。

除此之外，《民法通則》第7條中關(guān)于“權(quán)利濫用”的規(guī)定，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法中關(guān)于限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的制度和規(guī)定，以及《反不正當(dāng)競爭法》第11條關(guān)于掠奪性定價(jià)和第12條關(guān)于搭售的規(guī)定，也可以在一定情況下規(guī)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的限制性條款，都會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用產(chǎn)生影響。但是這些規(guī)定多比較零散，條文繁雜而不成體系，并且內(nèi)容不全，在規(guī)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制的適用比較有限。因此，我國對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議限制性條款進(jìn)行規(guī)制的最終選擇還在于依靠以《反壟斷法》為基礎(chǔ)的規(guī)制體系。《反壟斷法》對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及“橫向壟斷協(xié)議”和“縱向壟斷協(xié)議”的行為，均加以禁止，但也明確規(guī)定了使用除外和可以得到反壟斷豁免的情況。轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循現(xiàn)行法律規(guī)定，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化應(yīng)用。

1.3 質(zhì)押制度 知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是指權(quán)利人將合法擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押標(biāo)的物出質(zhì)，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后向銀行等融資機(jī)構(gòu)獲取資金，并按期償還資金本息的一種融資行為。我國銀監(jiān)會(huì)于2006年即出臺(tái)規(guī)定，允許商業(yè)銀行對(duì)經(jīng)評(píng)估的高新技術(shù)企業(yè)，試辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。《物權(quán)法》第二百二十三條第五款也規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以出質(zhì)［5］。同時(shí)，《植物新品種條例》也規(guī)定，植物新品種的申請(qǐng)權(quán)和品種權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。因此，植物新品種權(quán)也是可以進(jìn)行質(zhì)押融資的。專利權(quán)質(zhì)押期間，專利權(quán)可能會(huì)由于非當(dāng)事人的原因而消滅，如因?qū)＠值某蜂N程序、專利局復(fù)審委員會(huì)的無效宣告程序以及訴訟而滅失。但是，專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保在以專利權(quán)的折價(jià)、變賣或拍賣的價(jià)款中優(yōu)先受償時(shí)對(duì)專利權(quán)所載技術(shù)的資金轉(zhuǎn)化難以估算［6］，有關(guān)專利權(quán)的許可使用權(quán)是否可質(zhì)押，專利權(quán)質(zhì)押的價(jià)值評(píng)估程序，以及專利權(quán)的拍賣等問題并沒有詳細(xì)規(guī)定。

1.4 出資制度 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，是指將專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)企業(yè)企業(yè)的出資方式，其實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化，是知識(shí)作為一種生產(chǎn)要素參與企業(yè)利潤分配的一種訴求。我國現(xiàn)行法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方式的規(guī)定主要是《公司法》第27條第1款:“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資”?！吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》也有類似規(guī)定?！豆痉ā返?8條規(guī)定，以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。從該規(guī)定看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資只能以轉(zhuǎn)讓的方式，而不可以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的方式。這種規(guī)定不符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)，也沒有堅(jiān)實(shí)的理論支撐。轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所凝結(jié)的無形財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)可以作為公司注冊資本的重要組成部分，事實(shí)上，在特許經(jīng)營、合資合作等常見的經(jīng)營模式中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資方都是將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用權(quán)作為投資。

2 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度對(duì)國際種子企業(yè)影響分析

隨著國際種子企業(yè)加快涌入國內(nèi)市場的趨勢，我國現(xiàn)有的轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度對(duì)這些企業(yè)的影響也逐漸擴(kuò)大，一定程度上減緩了國際種子企業(yè)進(jìn)入的步伐和對(duì)國內(nèi)企業(yè)的沖擊，但也為日后國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展埋下了“禍根”。

2.1 弊:成本提高，風(fēng)險(xiǎn)增加 轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度或?qū)捇蚴杌驀?yán)使得國際種子公司利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)獲利的成本大大增加。第一，我國法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可未做詳細(xì)規(guī)定，加之生產(chǎn)安全應(yīng)用證書的特殊性使得現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、種子知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的實(shí)踐無法具體適用于轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即缺乏有效的集體談判模式。故目前的轉(zhuǎn)基因作物知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判主要是一對(duì)一，一個(gè)品種要真正上市需要經(jīng)過多輪談判，每一個(gè)談判的成敗都會(huì)影響品種的銷售。第二，重要技術(shù)的進(jìn)出口須經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)，這一行政程序至少需要3個(gè)月，也加劇了轉(zhuǎn)讓行為的不確定性。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可糾紛難以迅速解決。我國法律僅在《合同法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)中列舉了限制條款，但對(duì)于實(shí)踐中不斷出現(xiàn)的新狀況并未設(shè)有兜底性條款，使得部分情況無法可依，只能依據(jù)法律原則判斷，侵權(quán)界限不明確，使得糾紛解決需要的時(shí)間大大延長。第四，融資成本相對(duì)較高。我國目前已建立的融資渠道并不多，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的途徑更少，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的困難度及其轉(zhuǎn)讓收益的不可確定性，使得企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資的可能進(jìn)一步降低。這些規(guī)定加大了國際種子公司在華經(jīng)營的人力、物力、財(cái)力和時(shí)間成本，加劇了公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，使得中小型國際種子企業(yè)逐漸退出中國市場，外資企業(yè)的數(shù)量從2001年的63家減少為2011年的33家［7］。

2.2 利:攫取資源、形成壟斷 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度在鼓勵(lì)、促進(jìn)利用之余，對(duì)于防止壟斷、減少侵權(quán)、保障權(quán)利方面仍顯不足，無法真正有效的控制國際種子企業(yè)在國內(nèi)市場的做大做強(qiáng)。我國限制轉(zhuǎn)讓的條款主要是列舉式的，僅簡單的囊括了幾種常見情形，且無兜底性條款。而對(duì)于強(qiáng)制許可、反不正當(dāng)競爭等的規(guī)定較為欠缺，在這種情況下，國際種子企業(yè)極易于憑借其科技和市場優(yōu)勢形成壟斷，中小型企業(yè)則根本不符合申請(qǐng)行政許可的主體條件。特別是國際種子企業(yè)通過與國內(nèi)企業(yè)合作，充分利用我國豐富的遺傳資源進(jìn)行細(xì)胞、基因等上游產(chǎn)業(yè)研發(fā)并集中申請(qǐng)專利，必將對(duì)我國科學(xué)研究、下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成實(shí)質(zhì)性影響。這種技術(shù)上的壟斷賦予國際種子企業(yè)強(qiáng)大的市場競爭力?？鐕驹诳钩輨┗蚝涂瓜x基因等功能基因和轉(zhuǎn)化事件核心技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢非常明顯［8］。如1996年孟山都將抗蟲棉引進(jìn)我國市場，2年后其在國內(nèi)市場的占有率曾一度高達(dá)95%［9］。同時(shí)，國際種子企業(yè)在與國內(nèi)企業(yè)合作時(shí)依靠技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗(yàn)使得國內(nèi)企業(yè)成為其主要銷售渠道，進(jìn)一步掠奪國內(nèi)企業(yè)已有的成果。

3 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度對(duì)國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的影響分析

受我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度的不合理以及由此造成的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用認(rèn)知偏差的影響，國內(nèi)種子企業(yè)促進(jìn)利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)程雖有發(fā)展但仍困難重重，以技術(shù)優(yōu)勢提高其國際競爭力的規(guī)劃仍需制度支持。

3.1 弊:欠缺企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度尚無法滿足國內(nèi)種子企業(yè)加大利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，使得大量專利處于“睡眠”狀態(tài)［10］。政府對(duì)企業(yè)的政策扶持力度不足和質(zhì)押等制度缺陷帶來的融資困難，導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化存在的資金缺口，企業(yè)沒有能力進(jìn)一步利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而專利使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的不確定性以及由此帶來的訴訟風(fēng)險(xiǎn)使得企業(yè)沒有動(dòng)力進(jìn)一步利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可規(guī)范的簡略也增加了利用過程中的維權(quán)成本和風(fēng)險(xiǎn)，造成企業(yè)疲于維權(quán)、無力深化利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尷尬局面。以轉(zhuǎn)基因抗蟲棉為例，截止2011年，轉(zhuǎn)基因棉花占我國棉花種植總面積的71.5% ，而國產(chǎn)抗蟲棉的比例2009年時(shí)就已超過97%［11］。深圳創(chuàng)世紀(jì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)公司擁有轉(zhuǎn)BT基因的專利、轉(zhuǎn)CpTI基因的抗蟲棉的排他實(shí)施許可和部分許可第三方使用的權(quán)利。但這并沒有從根本上提高該企業(yè)的競爭力，利用方式單一化、救濟(jì)措施不利等原因使得該公司一再陷入專利糾紛，疲于維權(quán)。

3.2 利:給予企業(yè)自主創(chuàng)新的余地 我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度的種種不足使得其利用水平相對(duì)較低，無法給予國際種子企業(yè)全面的技術(shù)保護(hù)，因此國內(nèi)種子企業(yè)在與國際種子企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作或合資聯(lián)營時(shí)，不僅可以學(xué)習(xí)、仿效其經(jīng)營管理模式，也可增加對(duì)國際最新技術(shù)和研究動(dòng)態(tài)的了解，獲取其技術(shù)信息，獲得十分可觀的溢出效應(yīng)。更重要的是，不完備的法律雖然一定程度上會(huì)損害企業(yè)的利益，但對(duì)于目前仍顯脆弱的國內(nèi)種子企業(yè)而言，更多的是預(yù)留了發(fā)展的空間，使得企業(yè)能夠在制度不完備的情況下不斷摸索，在轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用方式、融資模式等方面不斷創(chuàng)新，尋求適合自身發(fā)展的道路。

4 對(duì)我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用制度的完善設(shè)想

4.1 建立充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度 轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓，首先在于對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的充分評(píng)估。因此，有必要建立利用前的評(píng)估制度。關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要是就質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否已登記并受法律保護(hù)、法律保護(hù)的類別及年限、所有權(quán)是否歸屬融資企業(yè)、該產(chǎn)權(quán)是否擁有共同所有人、對(duì)該產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)是否存在第三方異議、權(quán)利的有效性以及是否具有可執(zhí)行性等進(jìn)行評(píng)估。此處主要分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估，對(duì)于轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值估測，要由專業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)合理量化知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的現(xiàn)值和未來價(jià)值，而且更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)未來收益［12］。

要盡快出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的統(tǒng)一規(guī)范，制定資產(chǎn)評(píng)估法，彌補(bǔ)現(xiàn)有法律制度的缺陷和不足，并對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行全面徹底的清理，將評(píng)估師、評(píng)估機(jī)構(gòu)及其評(píng)估活動(dòng)納入法律規(guī)范的軌道。同時(shí)，可以考慮引導(dǎo)專利代理機(jī)構(gòu)、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)與專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估公共服務(wù)平臺(tái)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估及完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。以利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供各種硬件和軟件服務(wù)，促進(jìn)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體間的聯(lián)系與互動(dòng)。

4.2 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度 完善專利權(quán)和品種權(quán)質(zhì)押融資標(biāo)的。在我國，出質(zhì)人一般以專利權(quán)和品種權(quán)的所有權(quán)質(zhì)押，但法律未明確規(guī)定專利權(quán)和品種權(quán)的許可使用權(quán)的質(zhì)押問題。法律規(guī)定的模糊不利于我國專利權(quán)和品種權(quán)質(zhì)押的發(fā)展，也不利于我國專利權(quán)和品種權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的開展。對(duì)于專利權(quán)而言，權(quán)利人既可以利用其交換價(jià)值進(jìn)行出質(zhì)擔(dān)保，又可以直接實(shí)施專利權(quán)或許可實(shí)施并獲取收益。可以考慮將專利權(quán)和品種權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的擴(kuò)大為獨(dú)占實(shí)施權(quán)和普通實(shí)施權(quán)等。

完善專利權(quán)和品種權(quán)交易市場法律。我國專利權(quán)和品種權(quán)質(zhì)押主要通過折價(jià)、拍賣和變賣三種形式實(shí)現(xiàn)。對(duì)于拍專利權(quán)的拍賣，尚無相關(guān)的法律和司法解釋規(guī)范。國家應(yīng)針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)專利權(quán)和品種權(quán)的特點(diǎn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場設(shè)立專門的專利權(quán)和品種權(quán)拍賣中心，細(xì)化拍賣事項(xiàng)。

4.3 細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資制度 公司信用的基礎(chǔ)在于公司資產(chǎn)而非注冊資本，資本的債權(quán)擔(dān)保功能已經(jīng)不再具有至高無上的地位，企業(yè)的經(jīng)營性和增值性才是第一位的，這也是確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的物的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只要滿足確定性，有益性，可轉(zhuǎn)讓性，具有貨幣估價(jià)的可能性等要素，就可以作為非貨幣資本出資［13］，未來我國大型種業(yè)企業(yè)均可以符合條件的轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本化和商業(yè)化。為此，我國應(yīng)修改現(xiàn)行法律，明確規(guī)定允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資，但在評(píng)估程序，入股程序，權(quán)利范圍，責(zé)任承擔(dān)等方面予以嚴(yán)格規(guī)范。

4.4 建立轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)基礎(chǔ)性研究成果的共享機(jī)制 由于科研經(jīng)費(fèi)分散，基礎(chǔ)性研究投入少，而且各單位不能實(shí)現(xiàn)某些基礎(chǔ)性研究成果的共享，使得大量科研經(jīng)費(fèi)投入重復(fù)性研究，影響到我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的研究水平。因此，應(yīng)加大投入，強(qiáng)化農(nóng)作物種業(yè)基礎(chǔ)性研究，完善基礎(chǔ)性研究成果共享機(jī)制，加大對(duì)轉(zhuǎn)基因生物育種產(chǎn)業(yè)的扶持力度，支持科研院所重點(diǎn)開展種質(zhì)資源搜集、保護(hù)、鑒定、育種材料的改良和創(chuàng)制，重點(diǎn)從事育種理論方法和技術(shù)、分子生物技術(shù)、品種檢測技術(shù)、種子生產(chǎn)加工和檢驗(yàn)技術(shù)等基礎(chǔ)性、前沿性和應(yīng)用技術(shù)性研究以及常規(guī)作物育種和無性繁殖材料選育等公益性研究，完善基礎(chǔ)性研究成果共享機(jī)制，使得國內(nèi)種子企業(yè)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開發(fā)研究最新成果，促進(jìn)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4.5 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度 好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不是只規(guī)定在紙上，而要得到有效的運(yùn)行。國家從政策上鼓勵(lì)企業(yè)和研發(fā)者積極開拓創(chuàng)新，從事轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化生產(chǎn)，要嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，明確職務(wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，把知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配。嚴(yán)格按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，兌現(xiàn)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)措施，支付相關(guān)報(bào)酬，保障從事轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)研發(fā)人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，針對(duì)現(xiàn)行高?？蒲新毞Q、績效評(píng)價(jià)體系重視理論研究，輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用情況，作出相應(yīng)變革，對(duì)直接從事科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的科技人員和申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究人員更多優(yōu)惠，建立科技成果推廣轉(zhuǎn)化的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制［14］。同時(shí)，引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，充分利用轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，將專利權(quán)、植物新品種權(quán)與企業(yè)品牌組合，商業(yè)秘密與專利權(quán)組合，商標(biāo)權(quán)與專利權(quán)組合，通過多種形式組合，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力，爭取更大利益。

5 結(jié)語

轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用，有效推動(dòng)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。在生物技術(shù)不斷發(fā)展的今天，要從注重生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，逐漸轉(zhuǎn)向注重轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的利用。在充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)于促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新積極意義的同時(shí)，更要重視把已有的科研成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。同時(shí)，推動(dòng)國家整體農(nóng)業(yè)科技水平的提升，使我國農(nóng)業(yè)企業(yè)有能力與國際大型農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭，維護(hù)本國農(nóng)業(yè)利益。此外，未來還應(yīng)在轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用環(huán)境和具體利用配套制度等方面做更多的努力。

［1］李平，蕭延高.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略:關(guān)于深圳實(shí)踐的深層分析［M］.北京:科學(xué)出版社，2008.

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