秦漢御史大夫職能考辨

何軍海

[摘要]作為中央權(quán)力機(jī)構(gòu)，御史大夫在秦漢中央官制中具有特殊的地位和作用。隨著皇權(quán)政治的不斷發(fā)展，御史制度經(jīng)歷了一個由確立到逐步完善的發(fā)展過程，并且最終確定諫錚、彈劾、督察百官的行政職能，成為以后權(quán)力體系中的臺諫系統(tǒng)。

[關(guān)鍵詞]秦漢時期；御史大夫；行政職能

[中圖分類號]K232 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-3115（2014）02-0013-02

御史大夫作為中央權(quán)力機(jī)構(gòu)，自秦始皇設(shè)置以來為歷代皇帝所倚重?！稘h書·百官公卿表》記載：“御史大夫，秦官。位上卿，銀印青綬，掌副丞相?！弊鳛槿?，御史大夫的主要職務(wù)為監(jiān)察、執(zhí)法，兼掌重要文書圖籍。漢代御史大夫往往升為丞相，漢成帝時改稱大司空，“金印紫綬，祿比丞相”。御史大夫府為秦代中央最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)，其職能是掌糾察百官，兼為皇帝的秘書機(jī)構(gòu)。

關(guān)于御史大夫的職能，錢穆先生這樣定義：“秦漢時代的宰相，不但要管國家政務(wù)，還要管及皇帝的家務(wù)……但現(xiàn)在的宰相，他既要掌管國家政務(wù)的一切事情，他再也沒有功夫去管皇帝的家事，于是在御史大夫之下，即副丞相之下，設(shè)有一個御史中丞，他便是御史大夫的副，這個人便住在皇宮里……皇帝的一切事情，照例都?xì)w御史中丞管。御史中丞隸屬御史大夫，御史大夫隸屬宰相，如是則皇室的一切事仍由宰相管?！雹俚菑挠反蠓蛟O(shè)置的政治背景和御史大夫一職的本源來看，卻不似這么簡單。御史最早與尚書并以文隸屬少府，都是君主私人秘書機(jī)構(gòu)的重要近臣親信，就其司職而言，御史與尚書職能十分相近，從《史記·三王世家》所記封王過程看，領(lǐng)詔、議詔、制詔都由御史中臣和尚書同時掌管。

御史之職最早見于商代甲骨卜辭，先秦時期作為國王的親信，其職權(quán)主要是掌管圖書典籍、議定法令和傳遞詔書，秦漢時期依然保留了這種特色?！妒酚洝だ钏沽袀鳌份d，秦二世時，丞相李斯下獄，趙高為置其于死地，“使其客十余輩詐為御史、謁者、侍中，更往覆訊斯”。謁者是“掌宮殿掖門戶”的官吏，侍中則是在宮中侍奉皇帝的人，均屬于皇帝身邊的親信，御史地位自然也很明顯。趙高利用這一點(diǎn)，采取逼供的手段，使李斯不辨真?zhèn)?，?dāng)秦二世真派使者來試探時，李斯“以為如前，終不敢直言，辭服”，由此招來殺身之禍。

《漢書·百官公卿表》并未談及御史大夫的監(jiān)察職能，而擁有監(jiān)察權(quán)的是御史中丞，但是隨著封建皇權(quán)政治理念的不斷完善和強(qiáng)化，御史系統(tǒng)的監(jiān)察功能不斷被強(qiáng)化，御史大夫最終成為中央監(jiān)察系統(tǒng)的最高長官。

自設(shè)立丞相，君權(quán)與相權(quán)的矛盾就隨之產(chǎn)生。從政治理論上說，丞相作為朝廷百官之長，協(xié)助皇帝處理日常事務(wù)。但在實(shí)際行政過程中，逐漸形成了以丞相為首的外官系統(tǒng)，這必然威脅到皇權(quán)的鞏固。因此，秦朝建立后，在原來的文官之長丞相、武官之長太尉之間加入了御史大夫一職，御史大夫是由皇帝的秘書機(jī)構(gòu)演變而來，作為皇帝耳目，擁有監(jiān)察百官之權(quán)。秦代中央“三公”各府機(jī)構(gòu)的設(shè)置，體現(xiàn)著君主帝制時期的分權(quán)思想。丞相統(tǒng)領(lǐng)百僚，為文官之長，協(xié)助皇帝處理日常政務(wù)，但無統(tǒng)兵之權(quán)；太尉統(tǒng)兵，為武官之長，但無調(diào)兵權(quán)，調(diào)兵權(quán)力控制在皇帝手中；御史大夫“掌副丞相”、參與機(jī)要、監(jiān)察百官，對其他兩府機(jī)構(gòu)尤其是丞相府有明顯的監(jiān)督掣肘作用?！叭狈謾?quán)，使君主能夠?qū)嶋H掌握和控制整個國家，防止大權(quán)旁落于他人之手。

御史大夫“掌副丞相”， 據(jù)《漢書·朱云傳》載：“御史之冠，宰相之副，九卿之右，不可不選?！睗h代常常將御史大夫作為丞相的后備人選，“漢儀、御史大夫掌副丞相，以備其缺，參維國綱”。正如時人稱儲君為“副主”一樣，稱御史大夫?yàn)椤案必┫唷本透蛔銥楣至?。設(shè)置之初，御史大夫的職責(zé)定位相對模糊，加之其主要功能是牽制相權(quán)，因此漢代許多行政事務(wù)由丞相與御史大夫共同處理。一般重大的行政事務(wù)需上報(bào)皇帝的，多由丞相、御史大夫聯(lián)合上奏。在部分行政事務(wù)的處理上，御史大夫的積極參與有時起到了決定性的作用。皇帝既可以臨時授予御史大夫某種特殊權(quán)力，也可以根據(jù)需要隨時收回，靈活性很大，但主動權(quán)完全操縱在皇帝手中。御史大夫作為皇帝親信，掌握國家機(jī)密，“實(shí)居主任秘書的地位，以直接于天子”。②他對皇帝忠心耿耿，絕無二心，皇帝從中選拔任職者為丞相是一種必然選擇。皇帝利用秘書等近侍官員組建新的權(quán)力機(jī)構(gòu)來牽制相權(quán)也成為中國古代政治演變的重要特色，漢武帝利用尚書一職組建內(nèi)朝，就很鮮明地體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。

御史掌管宮廷典籍文物，充當(dāng)皇帝秘書，秦漢之際這一基本行政職能被繼承和延續(xù)。據(jù)《漢書·張蒼傳》載：“（張）蒼乃自秦時為柱下御史，明習(xí)天下圖書計(jì)籍?！薄稘h書·蕭何傳》又云：“沛公至咸陽，諸將皆爭走金帛財(cái)物之府分之，何獨(dú)先入收秦丞相御史律令圖書藏之?！笔箘钅軌颉熬咧煜掳?，戶口多少，強(qiáng)弱之處，民所疾苦者”。劉邦路過曲逆，“顧問御史曰：‘曲逆戶口幾何？對曰：‘始秦時三萬余戶，間者兵數(shù)起，多亡匿，今見五千戶?！雹塾反蠓蛘莆罩煜聢D書計(jì)籍，所以了解各郡縣戶口的變化情況，從而為統(tǒng)治者的行軍作戰(zhàn)及制定政策提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和情報(bào)。

御史大夫位列三公以后，必然總領(lǐng)百官，表率官僚，輔佐丞相實(shí)施行政權(quán)成為其最主要的職責(zé)。由于太尉掌握兵權(quán)，長期虛設(shè)其職，這樣丞相和御史大夫成為外朝官員的首腦，號稱“二府”。《漢書·朱博傳》記載：“御史大夫，位次丞相……總領(lǐng)百官，上下相監(jiān)臨?！闭f明御士大夫的職位中蘊(yùn)含百官領(lǐng)袖之義。御史大夫也常以百官之長自居。公孫弘任御史大夫一職時，被汲黯指責(zé)“位在三公，奉祿甚多，然為布被”，認(rèn)為其任職御史大夫名不副實(shí)、沽名釣譽(yù)。在處理一些重大事務(wù)時，丞相和御史大夫“共奏言”，然后皇帝“章下丞相御史案驗(yàn)”。④《漢書·丙吉傳》記載，宣帝“詔召丞相、御史，問以虜所入郡吏，吉具對，御史大夫卒速能詳知，以得譴讓”。這與漢初文帝問政于右相周勃、左相陳平之事不謀而合，說明丞相和御史大夫基本充當(dāng)了過去左、右丞相的角色。從職能配置和運(yùn)行機(jī)制上說，御史大夫官職設(shè)置的初衷是皇帝加強(qiáng)對整個官僚系統(tǒng)的監(jiān)督，保證專制主義中央官僚體制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。然而以御史大夫?yàn)槭椎谋O(jiān)察系統(tǒng)在很大程度上依附于以丞相為首的行政系統(tǒng)的權(quán)威，監(jiān)察制度在設(shè)立之初便受到行政制度的干擾，其職能的相互滲透和相互交錯，號稱“兩府”。但武帝之后，“兩府”命運(yùn)相連，丞相的地位受到壓制，御史大夫也同樣受到排擠，因?yàn)槠湟讶粏适绦l(wèi)近臣的特權(quán)。武帝死后，昭帝繼位，外戚霍光以大司馬、大將軍身份兼領(lǐng)尚書事，“政事壹決于光”，“視宰相亡如也”。⑤

作為權(quán)力核心的首腦人物之一，御史大夫也有舉薦人才的權(quán)力。掌握了官吏的任免權(quán)，也就掌握了行政工作的核心。從歷史記載來看，御史大夫在漢初一直參與行政系統(tǒng)官吏的舉薦和任用工作?！锻ǖ洹みx舉一》卷13記載：“漢高祖初，未遑立制。至十一年，乃下詔曰：賢士大夫既與我定天下，而與我共安利之，可乎？有肯從我游者，吾能尊榮之。以布告天下。其有稱明德者，御史、中執(zhí)法、郡守必身勸勉，遣詣相府，署其行、義及年，有其人而不言者，免官。” 又如《漢書·眭兩夏侯京翼李傳》記載：“于是丞相義、御史大夫廣明劾奏勝非議詔書，毀先帝，不道，及丞相長史黃霸阿縱勝，不舉劾，俱下獄，有司遂請尊孝武帝廟為世宗廟，奏盛德。文始、五行之舞，天下世世獻(xiàn)納，以明盛德?！?/p>

諫錚、彈劾、督察百官是御史大夫獨(dú)有的權(quán)力，在以后的行政職能演變中一直保留，并且不斷強(qiáng)化，最終演變?yōu)榕_諫系統(tǒng)。御史大夫諫諍之事屢見于史籍中。如《漢書·公孫弘傳》載：“遷御史大夫，時又東置蒼海，北筑朔方之郡。弘數(shù)諫?！薄稘h書·夏侯勝傳》載，宣帝即位尹次為武帝立廟樂，夏侯勝認(rèn)為武帝“亡德澤于民，不宜為立廟樂”，“于是丞相（蔡）義，御史大夫（田）廣明勸奏勝非議詔書，毀先帝，不道”。而御史大夫薛廣德“為人溫雅有醞籍，及為三公，直言諫爭”。

御史大夫是御史系統(tǒng)的長官，它的出現(xiàn)是封建專制主義中央集權(quán)制度下君權(quán)與相權(quán)矛盾發(fā)展的結(jié)果。封建帝王為了維持家天下統(tǒng)治，必須依借國家機(jī)器——封建官僚機(jī)構(gòu)，而丞相作為“百官之首”在國家政府機(jī)構(gòu)中擁有很大的權(quán)力，對皇權(quán)構(gòu)成極大的離心力。在專制主義皇權(quán)制度下，尤其是其制度體系尚未完備的情況下，行政權(quán)力被視為最核心的權(quán)力，而其他各種權(quán)力的權(quán)威性則往往依附于它而產(chǎn)生，御史大夫作為“銀印青綬”的二千石官位，其位卑權(quán)重的歷史地位除了與監(jiān)察工作的特殊性相關(guān)外，其擔(dān)負(fù)著核心行政權(quán)力無疑也是重要因素。御史大夫參與中央行政工作，在秦漢時期具體的制度環(huán)境中也被視為正?，F(xiàn)象。

[注 釋]

①錢穆：《中國歷代政治得失》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2005年版，第6頁。

②?？偙螅骸秲蓾h魏晉南北朝宰相制度研究》，中國社會科學(xué)出版1990年版，第125頁。

③司馬遷：《史記·陳丞相世家》，中華書局出版社1982年版，第689頁。

④班固：《漢書·薛廣德傳》，中華書局1962年版，第269頁。

⑤班固：《漢書·霍光傳》，中華書局1962年版，第234頁。

[參考文獻(xiàn)]

[1]安作璋.秦漢政制史稿[M].濟(jì)南：齊魯書社，2007.

[2]林劍鳴.秦漢時代的丞相與御史（居延漢簡解讀筆記）[J].蘭州大學(xué)學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版），1983，（3）.

[3]王勇華.秦漢御史人夫的職能[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），1995，（1）.