東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟的制度建設(shè)

宋樹廷

(東北財經(jīng)大學，遼寧大連116023)

面對國際原油價格持續(xù)走高、國際能源市場環(huán)境不斷變化的形勢，東北亞各國尤其是中日韓三國在能源領(lǐng)域面臨著海上石油運輸風險增大、石油供需缺口擴大、“亞洲溢價”等共同的難題。為應對這些難題，東北亞各國需要聯(lián)合起來建立石油消費國聯(lián)盟制度，使東北亞各國在經(jīng)濟、安全、環(huán)保等領(lǐng)域的利益共同點進一步增加，對外更趨向于用同一個聲音說話，從而進一步加強對外討價還價能力。

一、文獻綜述

關(guān)于消費國聯(lián)盟，劉妍和牛金生(2006)分析了構(gòu)建國家聯(lián)盟的動因以及建立同中東國家及各國際能源機構(gòu)聯(lián)盟的建議。文章雖然給出了構(gòu)建國家聯(lián)盟的對策，但未對東北亞消費國聯(lián)盟進行深入分析，只是提到了為應對“亞洲溢價”東北亞地區(qū)各石油消費國應建立消費國聯(lián)盟［1］。馬川(2008年)認為在國際油價不斷攀長，中國石油進口依存度不斷上升的情況下，中國應該積極聯(lián)合各石油消費國，組建消費國聯(lián)盟［2］。這不僅能形成合力獲得石油價格和利益上的優(yōu)惠，還可以在聯(lián)盟范圍內(nèi)展開更多的提高能效及抑制消費的合作和共享。

關(guān)于聯(lián)盟制度建設(shè)，盧現(xiàn)祥(1996年)認為，“制度是一種公共品，即公共規(guī)則。它是人的觀念的體現(xiàn)以及在既定利益格局下的公共選擇，或者表現(xiàn)為法律制度，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習俗?！保?］

關(guān)于國際制度供給模型:田野(2002)利用國際制度供給基本模型分析了全球治理中的制度供給，指出行為體數(shù)量和權(quán)力結(jié)構(gòu)是影響交易費用大小的主要因素。通過把行為體數(shù)量和權(quán)力結(jié)構(gòu)引入到國際制度供給的基本模型中，得出幾種關(guān)于國際制度供給的方式［4］。

通過對相關(guān)文獻的綜述可以發(fā)現(xiàn)對于東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟的制度需求、供給以及制度建設(shè)的挑戰(zhàn)和路徑，以往文獻中都鮮有涉及，本文將著重對建立東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度的需求、供給以及制度建設(shè)的挑戰(zhàn)和具體路徑進行重點研究。

二、東北亞石油消費國聯(lián)盟的制度需求

東北亞地區(qū)各國間的國家利益碰撞越來越多，其中中日韓三國在石油資源方面的競爭異常激烈，這種對石油能源的競爭與國家戰(zhàn)略和綜合實力緊密聯(lián)系在一起，正在影響著地區(qū)經(jīng)濟、政治、軍事格局的發(fā)展，使建立東北亞石油消費國聯(lián)盟制度成為必需。建立東北亞石油消費國聯(lián)盟制度的需求主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

(一)保證能源供給與能源安全的需要

中日韓三國為維持本國經(jīng)濟的快速增長，對石油資源都有較大的需求缺口，外加石油進口的同源性使三國在世界石油市場上的競爭異常激烈。在中日韓之間存在著一方失去即意味著另一方獲得的“零和博弈”。為了擺脫能源領(lǐng)域的惡性競爭，有必要探索一條能使三方實現(xiàn)“共贏”的能源合作模式。因此，通過建立石油消費國聯(lián)盟制度，中日韓三國廣泛開展交流與合作，避免惡性競爭，確保中日韓以及東北亞地區(qū)能源安全和國際石油市場的穩(wěn)定。東北亞各國已深刻認識到保障能源安全的重要性，并意識到單靠某個國家的力量是不夠的，必須建立消費國聯(lián)盟制度以確保本國的石油能源安全。

(二)消除國家間交易費用的需要

中東地區(qū)的石油輸出國組織為獲得更大的石油輸出利益對輸往不同地區(qū)的石油采用不同的定價策略，從而使亞洲地區(qū)的石油進口國所支付的石油價格高于歐美地區(qū)石油進口國所支付的價格，這就是所謂的“亞洲溢價”。面對國際原油價格持續(xù)走高、國際能源環(huán)境不斷變化，東北亞各國尤其是中日韓三國在能源領(lǐng)域面臨諸多共同的難題。東北亞地區(qū)能源合作遠遠落后于歐美國家，對國際原油價格制定影響力小，使東北亞地區(qū)能源“溢價”長期存在。因此，共同的境遇使東北亞各國成為一個休戚與共的系統(tǒng)，從而導致對消費國聯(lián)盟制度的建立具有強烈的需求。整合東北亞力量，將形成強大的協(xié)商力和購買力，提高對油價的影響力，彌補東北亞地區(qū)石油市場的脆弱性，降低或消除國家和地區(qū)間的交易費用。

(三)維護地區(qū)穩(wěn)定和政治信任的需要

對中日韓來說，由于各國經(jīng)濟的發(fā)展高度依賴石油資源供應，一旦石油價格發(fā)生大的波動會影響本國經(jīng)濟穩(wěn)定，因此建立消費國聯(lián)盟制度有利于促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，維護地區(qū)穩(wěn)定。另外，對俄羅斯來說，俄羅斯是世界上重要的石油輸出國，俄羅斯財政收入的40%左右都來自石油出口。中日韓三國可以聯(lián)合開采俄羅斯的石油資源，共同決定石油的價格，降低石油交易的成本，以減小國際油價波動帶來的影響，維護地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

影響消費國聯(lián)盟制度建立的主要因素，一是歷史問題，二是領(lǐng)土爭端問題。歷史問題主要是指歷史認識問題，如果這一問題得不到解決，那么石油消費國聯(lián)盟制度的建立和深層次的合作將不可能實現(xiàn)。對于領(lǐng)土爭端問題可以參照中國提出的“擱置爭議，共同開發(fā)”的方針來解決。建立消費國聯(lián)盟制度能加強各消費國聯(lián)盟成員之間的政治互信，從而積極開展各層次的交流與對話，促進各成員國經(jīng)濟、政治、文化的快速發(fā)展。

三、東北亞石油消費國聯(lián)盟的制度供給

東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度是一種區(qū)域性公共產(chǎn)品，有其固有特征。本文將通過智豬博弈模型并結(jié)合中日韓三國石油消費及進口現(xiàn)狀來探討消費國聯(lián)盟制度的供給情況。

(一)區(qū)域性公共產(chǎn)品的特征

所謂區(qū)域性公共產(chǎn)品，是指“為了應對地區(qū)內(nèi)各國間共同面臨或者是可預見的危機，維護區(qū)域的穩(wěn)定和國家繁榮，而由區(qū)域內(nèi)國家聯(lián)手提供的產(chǎn)品和服務。這些產(chǎn)品和服務通常表現(xiàn)為有關(guān)國家之間制度性的安排、協(xié)議、機制或相互之間的默契”［5］。區(qū)域性公共產(chǎn)品的主要特征有以下幾個方面:

第一，區(qū)域公共產(chǎn)品很難被私有化。區(qū)域性公共產(chǎn)品有著明確的地域限制，由于地緣關(guān)系的存在，一般不存在享有特權(quán)的國家。中日韓三國從消費國聯(lián)盟制度中獲得的收益大小基本一致，合作的成本可通過三國的協(xié)商和配合來分擔，這使得東北亞石油消費國聯(lián)盟制度很難被某個石油消費國所獨自享有。

第二，區(qū)域性公共產(chǎn)品涵蓋的范圍較小，各行為體之間更容易進行有效監(jiān)督。東北亞石油消費國聯(lián)盟制度建立所需的成本以及各國從中獲得的收益都比較明晰。中日韓三國在聯(lián)盟制度建立過程中“搭便車”的動機并不強烈，外加中日韓三國之間可以更加有效地相互監(jiān)督，從而也更容易實現(xiàn)消費國聯(lián)盟制度這種公共產(chǎn)品的供給。

第三，區(qū)域性公共產(chǎn)品更加具有針對性和實效性。區(qū)域性公共產(chǎn)品一般是由區(qū)域內(nèi)各國為了各自需要切實解決共同面臨的問題而提出的，能更直接地解決本地區(qū)不同國家的切實需要。東北亞石油消費國聯(lián)盟制度對解決中日韓共同面臨的“能源溢價”、能源安全等問題有其針對性和實效性。

第四，區(qū)域性公共產(chǎn)品并非具備完全的非競爭性和非排他性。區(qū)域性公共產(chǎn)品的受益者其實很少，東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度的最大受益者其實只有中日韓三國，其他國家獲得的收益遠遠小于聯(lián)盟成員獲得的利益。聯(lián)盟制度的建立需要中日韓三國都付出相應的成本，這在一定程度上減輕了中日韓三國“搭便車”的可能性。

第五，區(qū)域性公共產(chǎn)品有著更大的規(guī)模，往往超過單獨一個國家的生產(chǎn)和供給能力。因此，區(qū)域性公共產(chǎn)品的提供大多都是通過各國之間合作的方式來解決，通過集體行動來生產(chǎn)和供給區(qū)域性公共產(chǎn)品，從而使其達到一定的規(guī)模并取得最佳收益。東北亞石油消費國聯(lián)盟只有通過中日韓三國的通力合作才能建立起來。

(二)東北亞石油消費國聯(lián)盟的制度供給模型

中日韓三國建立石油消費國聯(lián)盟制度的總體利益趨于一致，因此，建立東北亞石油消費國聯(lián)盟制度是三國的最優(yōu)選擇。由以上分析可知，中日韓三國都能從聯(lián)盟制度的建立中獲得較大的收益，因此三國應該聯(lián)合提供消費國聯(lián)盟所需的制度供給。

1.國際制度供給模型

美國經(jīng)濟學家奧爾森通過大量的數(shù)學推導和邏輯演繹發(fā)現(xiàn)在國際制度供給中，行為體的數(shù)量、權(quán)力結(jié)構(gòu)在國際制度這種公共物品供給中發(fā)揮重要作用?！靶袨轶w數(shù)量”指參與某一國際組織或某個國際聯(lián)盟的國家數(shù)量，也即指能從國際制度中獲益的國家數(shù)目，可大體分為參與國多和少兩種情況?！皺?quán)力結(jié)構(gòu)”指權(quán)力在不同參與國之間的分配狀況，包括均衡和不均衡兩種情況。根據(jù)這種情況可以把國際制度供給的基本模型分為以下四種情況來討論，見圖1。

圖1 國際制度供給的四種情況

在情況A中，國際組織或聯(lián)盟中所涉及的國家較少，并且某個國家的權(quán)利明顯優(yōu)于其他參與國。在這種情況下，權(quán)力越大的國家能從聯(lián)盟中獲得的收益就越大，因此它有更強的動機來供給國際制度。在這種情況下，國家間的交易費用較低，國際制度最有可能得到供給。

在情況B中，國際組織或聯(lián)盟中所涉及的國家較少，并且各個國家的權(quán)力分配都比較均衡。在這種情況下，由于參與國較少，某個國家采取“搭便車”手段，其他國家就會同樣采取“搭便車”手段或采取報復措施。對于前者，各國都想“搭便車”那么國際制度將無法得到供給;對于后者，如果某國意識到采取“搭便車”手段會得到其他參與國的報復，使自己遭受損失，那么就不會輕易采取“搭便車”的手段。如果各國對建立聯(lián)盟的益處有充分的認識，那么采取“搭便車”手段的欲望并不強烈，因此，國際制度也較容易得到供給。

在情況C中，國際組織或聯(lián)盟中所涉及的國家較多，并且某個國家的權(quán)利明顯優(yōu)于其他參與國。在這種情況下，權(quán)力大的國家從聯(lián)盟中獲得的收益較大，因此它有強烈的欲望來供給國際制度。但由于參與國較多，除了權(quán)力較大的國家之外其他的國家都有強烈的“搭便車”欲望。當然，權(quán)力大的國家會采取像懲罰、鼓勵等措施來促使其他國家參與國際制度的供給。如果權(quán)力大的國家采取的懲罰、鼓勵等措施的成本低于國際制度給他帶來的收益時，國際制度供給就能得到實現(xiàn)。

在情況D中，國際組織或聯(lián)盟中所涉及的國家較多，并且各個國家的權(quán)力分配都較比均衡。在這種情況下，由于無法避免“搭便車”行為的出現(xiàn)，如果聯(lián)盟對各國沒有極大的收益，國際制度供給很難實現(xiàn)。

2.中日韓石油消費國聯(lián)盟的制度供給分析

在國家制度供給模型中，A和B兩種情況下國際制度供給較容易實現(xiàn)。在國際制度供給模型中可以把權(quán)力結(jié)構(gòu)對應成從聯(lián)盟制度中獲益的多少，所以在東北亞石油消費國聯(lián)盟制度供給中權(quán)力均衡可以對應為石油對外依存度，即某個國家石油對外依存度越高意味著自身面臨的問題越嚴峻，也即能從消費國聯(lián)盟中獲益越大。對于東北亞石油消費國聯(lián)盟來說，參與國較少，只有中日韓三個國家，如果把國際制度供給模型中的權(quán)力結(jié)構(gòu)換成石油對外依存度，那么，中日韓石油消費國聯(lián)盟制度供給問題對應著國際制度供給模型中的情況B，即中日韓石油對外依存度都較高，三方從消費國聯(lián)盟制度中獲益都較大。中日韓三國為穩(wěn)定地發(fā)展本國經(jīng)濟和維護地區(qū)能源安全，對石油都有較大的需求缺口，由于中日韓三國從聯(lián)盟制度中獲得的收益具有一致性，都能從聯(lián)盟制度中得到利益的較大份額，因此，三國都有較強的動機從事國際制度的供給。又由于東北亞地區(qū)較大的石油消費國只有中日韓三國，三國之間相互監(jiān)督更容易實現(xiàn)，如果各國對聯(lián)盟制度建立的收益都有充分的認識，那么各國對聯(lián)盟制度建立采取“搭便車”手段的欲望并不強烈，因此消費國聯(lián)盟制度更容易得到供給。

四、東北亞石油消費國聯(lián)盟制度建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)與路徑選擇

(一)面臨的挑戰(zhàn)

東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度的建立是一個艱難的過程。首先，在聯(lián)盟建立方面就存在很多挑戰(zhàn)，其中政治因素是主要障礙。日本政府在侵華戰(zhàn)爭問題、勞工賠償和慰安婦問題、釣魚島以及東海油氣田等問題上的態(tài)度，使得東北亞石油消費國聯(lián)盟制度建設(shè)變得越來越難。中國政府基于中日經(jīng)濟、日中友好等方面一直持“以史為鑒，面向未來。加強合作，共同發(fā)展。”的態(tài)度，指出只有日本政府坦誠面對自己所犯的錯誤，并且勇于承認并承擔應有的責任才會贏得世人的諒解和尊重。其次，即使消費國聯(lián)盟能夠建立起來，在運營中也存在很多挑戰(zhàn)，包括金融危機、地區(qū)沖突、信用風險等。當聯(lián)盟所處的外部大環(huán)境發(fā)生變化時，中日韓各國可能更多地考慮自身的利益，而不是從大的總體利益的角度去制定各種石油政策。在聯(lián)盟內(nèi)部即使制定了對各消費國都有益的石油政策，也有可能因為某種原因而使得消費國失去信用不去遵守。另外，由于美國的戰(zhàn)略需要，美國不允許東北亞地區(qū)建立石油消費國聯(lián)盟，這會對美國的“重返亞太”戰(zhàn)略構(gòu)成威脅。美國通過不斷地加強美日、美韓軍事同盟，利用日韓來遏制中國的發(fā)展，以便保持它在這個地區(qū)的霸權(quán)，這在一定程度上阻礙了中日韓消費國聯(lián)盟制度的建立。

(二)路徑選擇

決定消費國聯(lián)盟制度建立的因素有兩個方面:一方面，消費國聯(lián)盟的潛在收益要足夠大;另一方面，要有負責任的領(lǐng)導國。東北亞石油消費國聯(lián)盟是解決共同面臨的“亞洲溢價”等問題的必然選擇，符合消費國聯(lián)盟各成員的利益，已經(jīng)獲得了中日韓三國的認同，另一方面，中日韓都愿意成為領(lǐng)導國。現(xiàn)在面臨的主要問題是合作方式以及聯(lián)盟外的一些因素尤其是美國因素。雖然建立石油消費國聯(lián)盟存在一系列制約因素，但如果選擇恰當?shù)暮献髀窂?，那么建立東北亞石油消費國聯(lián)盟的目標是可以實現(xiàn)的。下面從政府和公司合作兩個層面來探討東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟的合作路徑。

1.政府層面的合作

要充分利用中日韓現(xiàn)有的國際制度以便更快更好地建立中日韓消費國聯(lián)盟制度。具體路徑安排如下:

(1)在現(xiàn)有的東北亞地區(qū)協(xié)調(diào)機制中建立消費國聯(lián)盟制度。現(xiàn)有的區(qū)域協(xié)調(diào)機制不僅對區(qū)域一體化發(fā)展有推動作用，更對區(qū)域內(nèi)能源以及經(jīng)濟的融合有其促進作用。中日韓三國在東盟“10+3”框架下衍生出來的首腦會晤機制，有利于東北亞國家增進了解，促進相互信任，避免發(fā)生地區(qū)性沖突，有利于東北亞地區(qū)開展能源安全合作。中日韓可以以三國首腦會晤機制為契機進一步建立東北亞地區(qū)消費國聯(lián)盟制度，由三國中的某一國中央政府牽頭制定能源工作組——能源部長會議——領(lǐng)導人會議的穩(wěn)定合作機制，共同建設(shè)聯(lián)合石油儲備制度和聯(lián)合石油采購機制。

(2)以《青島倡議》為基礎(chǔ)成立東北亞能源合作機構(gòu)。該協(xié)議強調(diào)“能源安全是國際社會共同面臨的問題，只有通過坦誠對話、互利合作才能解決。”東北亞能源合作機構(gòu)應由日本、韓國或中國牽頭成立，以國家高層有關(guān)人士和專家為成員，其職責是加強區(qū)域安全細則建設(shè)和監(jiān)督、測評各國的執(zhí)行情況。東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度建立建議分兩步走:第一步，各國制定各自的石油消費戰(zhàn)略，并在其中考慮促進多邊合作的相關(guān)內(nèi)容;第二步，由東北亞能源合作機構(gòu)制定共同的石油能源戰(zhàn)略，確定聯(lián)盟能源安全的目標、原則、任務與實施途徑。總的來說，就是協(xié)調(diào)好中日韓各國的戰(zhàn)略，為各國的共同利益作貢獻。

2.公司層面的合作

由于中日之間的一些歷史原因以及領(lǐng)土爭端等使中日韓聯(lián)合起來建立東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟的難度加大。因此中日韓三國要想實現(xiàn)互利共贏、保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展必須擺脫各企業(yè)之間的惡性競爭局面，尤其中國企業(yè)與日本企業(yè)之間，只有相互合作才是唯一的出路。中日韓各國需要對有實力的石油企業(yè)之間的合作給予支持，充分發(fā)揮各國優(yōu)勢，如中國在勘探方面具有很強的實力，韓國有一批在石油加工方面占有資金和技術(shù)優(yōu)勢的能源公司，日本的三菱、三井等企業(yè)也具備參與能源投資的實力。各國應鼓勵公司之間通過合資、合營、參股、兼并等方式共同參與勘探、開發(fā)、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)。

五、結(jié)語

綜上所述，為解決中日韓共同面臨的問題，建立東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度對中日韓來說都是最優(yōu)選擇。盡管建立消費國聯(lián)盟制度會面臨各方面的挑戰(zhàn)，只要各國在制定石油能源戰(zhàn)略時能站在一個更高的高度上尊重多樣性和不同的利益訴求，從政府層面上構(gòu)建中日韓政治互信機制，從企業(yè)層面加強企業(yè)間的交流與合作，那么東北亞地區(qū)石油消費國聯(lián)盟制度的建立將可以實現(xiàn)。

［1］劉妍，牛金生.構(gòu)建國家聯(lián)盟——解決中國石油問題的現(xiàn)實途徑［J］.未來與發(fā)展，2011(2):2.

［2］馬川.石油消費國聯(lián)盟的現(xiàn)實性［J］.經(jīng)濟評論，2008(3):30.

［3］盧現(xiàn)祥.西方新制度經(jīng)濟學［M］.北京:中國發(fā)展出版社，2006:36.

［4］田野.全球治理中的制度供給:一種交易費用分析［J］.世界經(jīng)濟與政治，2002(1):10.

［5］賀平.日本的東亞合作戰(zhàn)略評析——區(qū)域性公共產(chǎn)品的視角［J］.當代亞太，2009(5).