我國民營企業(yè)檔案研究文獻(xiàn)統(tǒng)計分析

樊英穎+韓葉

摘要：為了解目前我國關(guān)于民營企業(yè)檔案的研究現(xiàn)狀，筆者借助于知網(wǎng)，統(tǒng)計分析了1996年至今相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表情況，包括發(fā)文期刊種類、時間、作者、地域分布，接著又對目前文獻(xiàn)的主要研究內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)概括，最后對研究現(xiàn)狀進(jìn)行了評價，并提出了自己的一些看法與建議。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)民營企業(yè)檔案文獻(xiàn)統(tǒng)計

民營企業(yè)檔案是指民營企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、科研、基建及各項管理活動中形成的，對企業(yè)具有查考保存價值的各種文字、圖表、聲像、電子等不同形式的歷史記錄[1]。近些年來，隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革，民營企業(yè)的發(fā)展勢不可擋，而作為其發(fā)展一部分的檔案工作也逐漸得到重視，關(guān)于民營企業(yè)檔案的研究文獻(xiàn)也日益增多。本文主要對近年來相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析，了解目前的研究現(xiàn)狀，旨在對其今后的研究與發(fā)展有所啟發(fā)與幫助。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計分析

筆者通過對CNKI（http：//www.cnki.net/）的中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、特色期刊、優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文、重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索與統(tǒng)計，以“民營企業(yè)檔案”為關(guān)鍵詞，共獲得文獻(xiàn)342條記錄（1989—2013），刪去具有新聞報道性質(zhì)等非學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)以及重復(fù)發(fā)文等，共獲得有效文獻(xiàn)203條。筆者分別從期刊種類、發(fā)文時間、作者機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行了統(tǒng)計分析。

（一）期刊種類及分布

通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，與“民營企業(yè)檔案”相關(guān)的文獻(xiàn)主要發(fā)表在52種期刊上，其中與檔案相關(guān)的有26種（159篇，占78.33%），大學(xué)學(xué)報9種（9篇，占4.43%），其他17種（35篇，占17.24%），反映了有關(guān)民營企業(yè)檔案的研究主要集中在檔案學(xué)界，而其他領(lǐng)域的專家學(xué)者對這方面的研究與關(guān)注度比較低。與此同時，在26種與檔案相關(guān)的期刊中，核心期刊10種，共發(fā)文67篇，這說明了有關(guān)民營企業(yè)檔案的論文水平一般，研究層次較淺，質(zhì)量不高。

（二）時間分布

從CNKI檢索情況來看，有關(guān)民營企業(yè)檔案的論文研究最早始于1996年，共有相關(guān)論文2篇，分別是陳嬪發(fā)表在《四川檔案》的《淺談民營企業(yè)檔案管理工作》以及發(fā)表在《檔案與建設(shè)》的《亟待加強(qiáng)的民營企業(yè)檔案管理》。具體發(fā)文情況詳見圖1。

由此可以看出，從1996年之后，隨著年份的增長，有關(guān)民營企業(yè)檔案的文獻(xiàn)不斷增加，特別是2005至2007年，發(fā)表論文數(shù)量達(dá)到最高值。這與2005年出臺《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》等鼓勵民營企業(yè)發(fā)展的政策有關(guān)，同時也說明了隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場體制的改革，民營企業(yè)發(fā)展迅速，而有關(guān)民營企業(yè)的關(guān)注與研究也隨之增多。

（三）作者機(jī)構(gòu)分布

筆者對文獻(xiàn)作者的單位進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)來自學(xué)校的研究者有29名（占19%），來自檔案局館的研究者93名（占60%），有關(guān)公司企業(yè)的研究者14名（占9%），其他20名（占12%），這從側(cè)面反映了有關(guān)民營企業(yè)檔案研究的主要集中在檔案學(xué)界，公司企業(yè)等社會組織對此方面的研究比較少。

（四）地域分布

同樣，通過對文獻(xiàn)作者的工作單位所在地域進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)：有關(guān)民營企業(yè)檔案研究主要集中在東部城市，西部以及中部研究較少，這可能與東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、政策水平較高、人們思想意識較為開放有關(guān)，東部的民營企業(yè)發(fā)展也高于中西部，也可以反映出東部地區(qū)對檔案重視程度高于中西部。

二、研究的主要內(nèi)容

（一）民營企業(yè)檔案的特點

關(guān)于民營企業(yè)檔案的特點，可以總結(jié)為四點：綜合性、現(xiàn)實性、知識性、經(jīng)濟(jì)屬性。綜合性是指它從整體上反映了企業(yè)從生產(chǎn)到經(jīng)營整個管理活動的全貌，記載了企業(yè)的過去，預(yù)示著企業(yè)的未來；現(xiàn)實性是指它伴隨著企業(yè)生產(chǎn)活動的進(jìn)行而產(chǎn)生、積累、發(fā)展，同時又為企業(yè)發(fā)展提供利用，此外，還體現(xiàn)著企業(yè)的現(xiàn)實利益；知識性指民營企業(yè)檔案包括了企業(yè)活動的方方面面，蘊(yùn)藏著從企業(yè)創(chuàng)建者到企業(yè)員工的各種見解、智慧結(jié)晶，蘊(yùn)含著豐富的信息與知識；從民營企業(yè)項目活動的開始，就伴隨著銷售、效益測算、貸款資金等一系列的經(jīng)濟(jì)活動，這就使其檔案呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)屬性，此外，它的經(jīng)濟(jì)屬性還體現(xiàn)在民營企業(yè)檔案是以有形資產(chǎn)存在，是企業(yè)特殊的資產(chǎn)[2]。

（二）民營企業(yè)檔案管理模式

我國目前的民營企業(yè)檔案管理模式形形色色，宗培嶺教授在《民營企業(yè)檔案管理模式研究》中按照其基本形態(tài)做一個大體的表述，他認(rèn)為：按檔案集中統(tǒng)一管理程度劃分，包括檔案集中統(tǒng)一管理、分級管理、分散管理；按其管理對象劃分，包括檔案綜合管理、文檔一體化管理、信息一體化管理；按管理形態(tài)劃分，包括檔案實體管理、檔案信息管理、檔案信息資源管理。以上劃分只是對企業(yè)檔案管理的基本形態(tài)做了大體上的描述，在實際的管理過程中，可能是好幾種模式相互交叉進(jìn)行的[3]。另有學(xué)者從企業(yè)內(nèi)部檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況、檔案保管地點和集中程度方面，將其管理模式分為兩大類：自主管理與社會化管理。自主管理是指企業(yè)根據(jù)自己的實際規(guī)模、特點而建立起來的完善的檔案管理模式，具體又可分為集中式、分布式、集中與分布結(jié)合式。社會化管理是指企業(yè)把本單位所形成檔案的全部或部分交由社會上成立的專業(yè)或非專業(yè)檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，常見的有：檔案寄存中心、檔案事務(wù)所及商業(yè)性文件中心等[4]。

（三）民營企業(yè)檔案管理現(xiàn)狀

目前我國民營企業(yè)檔案管理狀況大致可以分為四類：重視型、一般型、隨意型、零散管理型?！爸匾曅汀笔侵冈撈髽I(yè)將檔案工作納入企業(yè)重要管理范疇，設(shè)有專門的檔案機(jī)構(gòu)、工作者，配有齊全的檔案管理設(shè)備，擁有完善的檔案管理制度，檔案歸檔及時，管理科學(xué)，部分企業(yè)達(dá)到了國家級的管理標(biāo)準(zhǔn)；“一般型”是指企業(yè)有一定的檔案意識，設(shè)有檔案室、管理人員，但該類企業(yè)更側(cè)重于企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的發(fā)展，而無暇在檔案管理活動中投入過多的精力，加之缺乏專業(yè)指導(dǎo)，所以檔案管理的效果并不明顯；“隨意型”企業(yè)在檔案管理上持無所謂的態(tài)度，認(rèn)為可有可無，僅在需要利用時才臨時突擊整理，平時檔案主要集中在各個辦公室，缺乏統(tǒng)一的管理規(guī)范；“零散型”企業(yè)沒有檔案意識，企業(yè)的各種檔案主要分散在各個辦公室或是主要責(zé)任人手中，其檔案基本屬于“工商部門不管、企業(yè)自己不管、檔案部門不管”以及“無機(jī)構(gòu)、無人員、無制度、無庫房、無設(shè)備、無經(jīng)費(fèi)”的狀態(tài)[5]。endprint

（四）民營企業(yè)檔案管理中的問題分析

目前我國民營企業(yè)的檔案管理基本上處于自發(fā)狀態(tài)，管理水平參差不平，在實際的檔案管理活動中問題諸多，綜合各位學(xué)者的研究，主要有以下幾個方面：

一是有關(guān)檔案意識問題。對檔案工作認(rèn)識不足，檔案意識薄弱，這是大多數(shù)民營企業(yè)普遍存在的問題，也是許多學(xué)者在文章中反復(fù)提到的。

二是相關(guān)法規(guī)不健全。直到2005年，由國家檔案局主導(dǎo)的“民營企業(yè)檔案工作座談會”，才明確將民營企業(yè)檔案工作納入到國家檔案資源建設(shè)中來，但從目前的法律法規(guī)中，包括《中華人民共和國檔案法》，雖對其有所涉及但是很不具體，都是粗線條的規(guī)定，缺乏實際的操作性和明確的針對性，總的來說，民營企業(yè)檔案管理工作基本上處于“無章可循”的狀態(tài)[6]。

三是檔案部門監(jiān)管不力。一方面是由于受檔案行政管理部門人員和經(jīng)費(fèi)的限制，導(dǎo)致他們無法深入到企業(yè)調(diào)研和了解民營企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀與實際需求；另一方面民營企業(yè)將檔案行政部門的指導(dǎo)看成是一種負(fù)擔(dān)與干擾，對前來指導(dǎo)的工作人員“不冷不熱”，嚴(yán)重地打擊了他們的積極性。至今為止，尚未形成一套較為完整的關(guān)于民營企業(yè)檔案管理工作的業(yè)務(wù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)，民營企業(yè)管理工作止步不前。

四是檔案管理體制、方式的滯后。以“封閉型、行政管理約束型”為主要特色的檔案管理體制和運(yùn)作模式，基本上還是形成于計劃經(jīng)濟(jì)時期，其主要還是依靠黨政機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)等具有國家政治力量的單位運(yùn)作的，而具有自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營特點的民營企業(yè)很難與傳統(tǒng)的檔案管理模式相適應(yīng)[7]。

以上是目前民營企業(yè)檔案管理活動中最普遍的問題，此外，還有民營企業(yè)檔案工作人員專業(yè)能力差、檔案設(shè)備陳舊、管理方法落后、民營企業(yè)組織松散、檔案人員崗位流失嚴(yán)重等問題。

（五）關(guān)于民營企業(yè)檔案管理對策研究

關(guān)于民營企業(yè)檔案管理對策研究有很多，如裔曉菁的《民營企業(yè)檔案問題與對策》，郭志軍《對民營企業(yè)檔案管理工作的思考》等，總的來說，主要可以歸納為以下幾點：

一是加強(qiáng)對檔案工作的宣傳，增強(qiáng)民營企業(yè)對檔案工作的認(rèn)識及重視，可以通過各種渠道加強(qiáng)宣傳，促進(jìn)檔案部門與單位各部門的交流，不定期進(jìn)行檔案專題報告或經(jīng)驗交流等。

二是加強(qiáng)關(guān)于民營企業(yè)檔案立法活動。從法律上對其管理原則作出規(guī)定，由檔案行政管理部門通過法律法規(guī)等手段規(guī)范民營企業(yè)的檔案管理活動，使其檔案管理真正由“人治”走向“法治”。

三是檔案行政部門要積極引導(dǎo)。檔案部門要克服畏難情緒，放低姿態(tài)，深入民營企業(yè)，加強(qiáng)與企業(yè)的交流溝通，與他們建立良好的、相互信任的關(guān)系，積極主動做好檔案指導(dǎo)與業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，此外還可以通過建立鼓勵機(jī)制，對于做得好的企業(yè)給予一定的物質(zhì)、精神獎勵，樹立典型，為其他民營企業(yè)做好榜樣[8]。

四是建立科學(xué)的管理體制。由于民營企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的特點，所以其管理體制的設(shè)置及管理方式的選擇都應(yīng)注重高效、簡潔的原則，減少不必要的環(huán)節(jié)。根據(jù)其自身需要，選擇最恰當(dāng)?shù)墓芾砟Ｊ?。以保管期限的設(shè)定為例，可以根據(jù)民營企業(yè)的實際需要，靈活設(shè)定，如以5、10、30、50年為限進(jìn)行劃分。

除此之外，還有加強(qiáng)民營企業(yè)檔案人員的技能培訓(xùn)，增強(qiáng)檔案人員專業(yè)素質(zhì)能力；學(xué)習(xí)借鑒國外民營企業(yè)檔案管理的先進(jìn)做法；靈活變通檔案行政管理部門的服務(wù)方式，創(chuàng)新服務(wù)指導(dǎo)手段；優(yōu)化檔案工作環(huán)境，建立社會信譽(yù)監(jiān)督制度等。

三、結(jié)語

目前關(guān)于民營企業(yè)檔案的研究文獻(xiàn)比較多，且主要集中在與檔案相關(guān)的期刊上，研究者主要以檔案學(xué)界為主，研究者地域分布特征是東部好于中西部。從研究內(nèi)容來看，主要集中在有關(guān)民營企業(yè)檔案的管理模式、檔案管理現(xiàn)狀及對策分析、檔案實體管理工作、檔案管理工作規(guī)范、體制的發(fā)展與演變等，而關(guān)于民營企業(yè)檔案的資源開發(fā)、知識管理、創(chuàng)新性管理研究比較少，而且現(xiàn)在的研究還主要停留在淺層次的基本理論、政策研究，關(guān)于民營企業(yè)檔案的技術(shù)指導(dǎo)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)于國外民營企業(yè)檔案管理方面的研究屈指可數(shù)。此外，大多數(shù)的文獻(xiàn)缺乏實例支撐，缺乏成熟的理論依據(jù)與指導(dǎo)?？偟膩砜矗P(guān)于民營企業(yè)檔案的研究處在一種“瓶頸”狀態(tài)，至今還沒有形成一套權(quán)威性強(qiáng)的、系統(tǒng)的、能夠指導(dǎo)實踐的理論體系，致使民營企業(yè)對檔案工作“心有余而力不足”。

筆者認(rèn)為，要改變這種現(xiàn)狀，需要檔案行政管理部門、民營企業(yè)、檔案學(xué)者以及各界人士的積極參與和努力，這就要求我們在研究內(nèi)容上，要緊跟時代步伐，勇于發(fā)現(xiàn)新問題，善于從新的角度看待民營企業(yè)檔案的發(fā)展；在研究方法上，要深入一線進(jìn)行實際調(diào)查，積極開展案例研究，充分利用定量分析、定性分析等多種研究方法。

注釋：

[1]百度百科.民營企業(yè)檔案.http：//baike.baidu.com/ view/466581.htm

[2]蔣燕記，楊曉，張艷.民營企業(yè)檔案的構(gòu)成特點及發(fā)展趨勢[J].陜西檔案，2005（04）：15-17.

[3]宗培嶺.民營企業(yè)檔案管理模式研究[J].浙江檔案， 2005（02）：5-9.

[4]劉金霞，劉鶯鶯，黃存勛.民營企業(yè)檔案管理模式探討[J].四川檔案，2006（01）：16-17.

[5]于曉紅.民營企業(yè)檔案管理若干問題探討[J].黑龍江檔案，2010（05）：18-19.

[6]陳愛華.民營企業(yè)檔案工作推進(jìn)遲緩問題之研究[J].中國檔案，2007（04）：46-47.

[7]陳建.對民營企業(yè)檔案管理模式的一些思考[J].蘭臺世界，2008（6）：36-37.

[8]葉亞莉.新建企業(yè)檔案管理模式探討[J].瀘天化科技，2010（2）：129-131.

作者單位：四川大學(xué)公共管理學(xué)院endprint