后發(fā)地區(qū)創(chuàng)新驅動發(fā)展的機制研究＊
——以安徽的實踐探索為例

王澤強

（中共安徽省委黨校，安徽合肥230022)

后發(fā)地區(qū)創(chuàng)新驅動發(fā)展的機制研究＊
——以安徽的實踐探索為例

王澤強

（中共安徽省委黨校，安徽合肥230022)

實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推進發(fā)展轉型，是后發(fā)國家（地區(qū)）實現趕超、突破和跨越發(fā)展的必然選擇。作為我國中西部地區(qū)的后發(fā)省份，近年來，安徽正積極實施各項創(chuàng)新試點試驗，從合肥國家科技創(chuàng)新型試點城市與合肥國家創(chuàng)新型試點城市，到合蕪蚌自主創(chuàng)新試驗區(qū)，再到皖江城市帶承接產業(yè)示范區(qū)以及國家技術創(chuàng)新工程安徽省試點等，這一創(chuàng)新試驗軌跡體現了安徽尋求創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略愿景。本文以安徽創(chuàng)新試點試驗的創(chuàng)新驅動發(fā)展實踐探索為例，對我國中西部后發(fā)地區(qū)實現創(chuàng)新驅動發(fā)展的機制進行探討。

后發(fā)地區(qū) 創(chuàng)新發(fā)展 創(chuàng)新試驗

一、引言

自英國政府1998年提出“創(chuàng)新驅動型經濟”概念以來，發(fā)展創(chuàng)新驅動型經濟已成為發(fā)達國家的基本戰(zhàn)略選擇。當前，隨著創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源在全球范圍內流動的加速，科技創(chuàng)新在國際（地區(qū)）競爭中的地位更加突出，科技創(chuàng)新已日益成為經濟社會發(fā)展的主要驅動力，而基于創(chuàng)新驅動發(fā)展的路徑選擇也賦予了后發(fā)國家（地區(qū)）實現轉型、跨越和趕超發(fā)展新機遇。那么，后發(fā)國家（地區(qū)）能否有效把握科技創(chuàng)新所帶來的發(fā)展機遇，將對其后續(xù)發(fā)展產生至關重要的影響。為此，許多后發(fā)國家（地區(qū)）紛紛把建設創(chuàng)新型國家（地區(qū)）作為面向未來的發(fā)展戰(zhàn)略選擇。我國在《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》和《國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中也明確提出建設創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略目標。2012年7月召開的全國科技創(chuàng)新大會則對加快國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家建設進行全面部署，深化科技體制改革，實現創(chuàng)新驅動發(fā)展。

關于創(chuàng)新驅動發(fā)展的認識，已經歷了近百年的理論深化和實踐探索。無論是美國獨立戰(zhàn)爭之后對歐洲的趕超，還是二戰(zhàn)后的日本在30年內躍升為世界第二經濟大國，以及韓國僅用40年而成為世界第五大科技創(chuàng)新強國，各自發(fā)展模式的成功轉換與經濟地位的提升無不是與科技創(chuàng)新密切相關的。因此，對于我國中西部廣大后發(fā)地區(qū)來說，如何把握科技創(chuàng)新所帶來的發(fā)展機遇，其關鍵就是要確立和實施創(chuàng)新驅動的發(fā)展戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力，使得創(chuàng)新成為驅動經濟發(fā)展的持續(xù)動力，逐步擺脫要素驅動或投資驅動發(fā)展的傳統路徑依賴。目前，包括安徽在內的大多省份已將創(chuàng)新驅動發(fā)展作為“十二五”規(guī)劃的戰(zhàn)略重點，并積極采取各種形式的創(chuàng)新驅動發(fā)展實踐探索。那么，本文就以安徽創(chuàng)新試點試驗的實踐探索為例，對我國中西部后發(fā)地區(qū)實現創(chuàng)新驅動發(fā)展的運行機制與路徑選擇進行探討。

二、國內外相關文獻回顧

國外關于創(chuàng)新及創(chuàng)新驅動發(fā)展的文獻十分豐富。熊彼特（1912）認為，“創(chuàng)新”就是對生產要素和生產條件進行重新組合而建立新的生產函數。根據該定義，創(chuàng)新推動了經濟發(fā)展和生產方式的變革，隨之而帶來的則是新的產業(yè)形成和發(fā)展壯大。亞歷山大·格申克龍（1962）在“后發(fā)優(yōu)勢理論”中認為，后發(fā)國家利用先發(fā)國家已有的技術和制度可實現本國工業(yè)化的跳躍式發(fā)展，從而縮短與先發(fā)國家的距離。羅默（1986）等人在“新增長理論”中把推動經濟增長的內生驅動力歸結為知識積累和技術進步。顯然，發(fā)達國家（地區(qū)）的技術轉移并不能天然地成為后發(fā)國家（地區(qū)）經濟發(fā)展的驅動力，而需要后者充分消化、吸收后通過再創(chuàng)新轉化為自我和內生的技術創(chuàng)新能力。對此，邁克爾·波特（1990）在“國家競爭優(yōu)勢理論”中也認為，一國的競爭優(yōu)勢主要取決于該國的產業(yè)創(chuàng)新和升級能力，而不是簡單地決定于其自然資源、勞動力的比較優(yōu)勢。伯利茲和保羅·克魯格曼等（1993）在總結發(fā)展中國家成功發(fā)展經驗的基礎上，提出了基于后發(fā)優(yōu)勢的技術發(fā)展“蛙跳”模型，即在技術發(fā)展和創(chuàng)新能力已達到一定程度的前提下，后發(fā)國家可直接選擇和采用某些處于技術生命周期成熟前階段的技術，以高新技術為起點，實現在某些領域與產業(yè)的技術趕超。

國內也有不少關于創(chuàng)新發(fā)展的重要理論觀點，從不同的角度闡釋了創(chuàng)新驅動發(fā)展的必要性、內涵、特征及運行機制等等。衛(wèi)興華、侯為民（2007）指出，我國經濟增長具有投資驅動特征，經濟效率較低，制約了經濟的可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力的提高，而需要通過科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新，實現經濟轉型發(fā)展。洪銀興（2011）認為，創(chuàng)新驅動就是利用知識、技術、企業(yè)組織制度和商業(yè)模式等創(chuàng)新要素對現有的資本、勞動力、物質資源等有形要素進行新組合，其基本特征則是經濟增長由主要靠物質投入（資本、勞動、土地）推動轉向創(chuàng)新（知識、技術、制度）驅動。張來武（2011）認為，推動科技創(chuàng)新的三種力量：市場、政府和第三種力量(非正式關系)，其中市場機制是首要力量。關于創(chuàng)新驅動發(fā)展的路徑，趙蘭香（2011）認為，創(chuàng)新驅動，轉型發(fā)展，根本要靠人才。李學勇（2011）認為，實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，必須把科技作為創(chuàng)新之要，把人才作為創(chuàng)新之本，把教育作為創(chuàng)新之基，把文化作為創(chuàng)新之魂，推進發(fā)展理念、體制機制、社會管理等方面的全方位創(chuàng)新。

綜上所述，國內外學者們的理論觀點，為我國中西部后發(fā)地區(qū)實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供了理論支撐，并且也得到了一個共同結論和理論邏輯，即后發(fā)地區(qū)必須注重提升創(chuàng)新能力，加快轉變發(fā)展方式，使科技創(chuàng)新成為驅動經濟發(fā)展的持續(xù)動力，否則與發(fā)達地區(qū)的發(fā)展差距就有可能持續(xù)固化，而長期依賴于資源驅動或投資驅動的發(fā)展模式，轉型、跨越和趕超發(fā)展的戰(zhàn)略目標也將難以實現。

三、安徽創(chuàng)新驅動發(fā)展機制與路徑的實踐探索

作為中西部的后發(fā)省份，近年來，安徽正在進行包括合肥科技創(chuàng)新試點城市、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)、國家技術創(chuàng)新工程安徽試點省以及皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)等一系列的創(chuàng)新實踐探索，正逐步形成具有安徽特色的創(chuàng)新驅動發(fā)展機制。

1.體制機制創(chuàng)新推動技術創(chuàng)新的創(chuàng)新驅動機制

2004年11月，安徽啟動了合肥國家科技創(chuàng)新型試點城市建設，在體制機制創(chuàng)新、產學研結合模式與科技資源整合等方面進行了富有成效的改革探索。2008年10月，在合肥創(chuàng)新試點的基礎上，安徽進一步推進了更高層次的創(chuàng)新試驗，設立了合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)（簡稱合蕪蚌試驗區(qū)），以培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)為重點，以體制機制創(chuàng)新為動力，實施了創(chuàng)新型產業(yè)升級、創(chuàng)新型企業(yè)培育和創(chuàng)新載體建設等六大工程以及深化科技管理、行政管理和金融管理等六大體制機制改革，探索構建體制機制創(chuàng)新推動技術創(chuàng)新以及體制機制創(chuàng)新與技術創(chuàng)新“雙輪驅動”的創(chuàng)新驅動機制。2010年1月，合肥又被批準為國家創(chuàng)新型試點城市。安徽以合蕪蚌試驗區(qū)為主抓手，啟動了國家技術創(chuàng)新工程安徽省試點工作，通過有效整合和高效配置合蕪蚌試驗區(qū)周邊的創(chuàng)新資源，輻射和帶動全省的技術創(chuàng)新體系建設。

制度創(chuàng)新重于技術創(chuàng)新，在合肥國家科技創(chuàng)新型城市、合蕪蚌試驗區(qū)和安徽國家技術創(chuàng)新試點省建設等各項創(chuàng)新試點試驗的實踐中，安徽以體制機制創(chuàng)新為突破，分別推進了行政管理、科技教育、科技金融、軍民結合、股權激勵和土地管理等領域的改革與創(chuàng)新。如2006年3月，安徽啟動效能建設，深化行政管理體制和政府管理方式的變革，大幅度清理省直相關部門的行政審批事項，下放企業(yè)研發(fā)機構、技術合同登記、項目環(huán)評等權限；在科技投融資方面，安徽開展了科技保險、專利抵押貸款工作，推進科技與金融結合機制的創(chuàng)新；2011年7月，合蕪蚌試驗區(qū)獲準參照中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策，開展了企業(yè)股權和分紅激勵試點工作，從而為試驗區(qū)建設及安徽創(chuàng)新驅動發(fā)展增添了新動力。體制機制創(chuàng)新降低了安徽經濟運行與創(chuàng)新活動成本，優(yōu)化了安徽創(chuàng)新驅動發(fā)展的制度環(huán)境。

2.產學研合作模式實體化的創(chuàng)新組織運行機制

有效整合企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新資源，加強產學研合作，是安徽推進創(chuàng)新驅動發(fā)展實踐的重要內容。近年來，在政府部門的推動與引導下，安徽通過依托重點企業(yè)、高等院校和科研院所、金融及科技中介等機構，積極探索產學研合作模式的創(chuàng)新。2009年12月，安徽出臺了《關于促進產學研結合構建和發(fā)展產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟的實施意見》，先后啟動建設了安徽省應用技術研究院、合肥公共安全技術研究院、合肥語音信息技術研究院、合肥家電技術工程院等一大批產學研合作實體。由政府推動、市場為導向、企業(yè)與高校及科研院所聯手，通過整合創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈，而致力于研究開發(fā)新興產業(yè)和優(yōu)勢產業(yè)核心技術、服務于推動整個產業(yè)發(fā)展的“工程技術研究院”模式的產學研合作實體，正在快速擴展至全省優(yōu)勢產業(yè)及戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術研發(fā)領域。

以“工程技術研究院”模式為代表的各類產學研合作實體大都承擔著組建產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟任務，肩負著重大科技項目攻關，通過有效整合優(yōu)勢創(chuàng)新資源，加快了安徽核心技術突破和科技成果轉化。目前，安徽新能源汽車、智能語音等一批重大研究成果已實現產業(yè)化，量子通信技術研究與產業(yè)化也位居國內外前列。2009年，基于中國科技大學量子通信的原始技術創(chuàng)新，分別成立了安徽量子通信公司和安徽問天量子公司；2010年，由中國科技大學和安徽量子通信公司承建的世界首個規(guī)?；ㄐ土孔油ㄐ旁囼炇痉毒W于已2012年初在合肥建成，使得合肥成為我國乃至全球首個擁有規(guī)?；孔油ㄐ啪W絡的城市。在新能源汽車產學研合作上，以奇瑞、安凱、江汽等汽車企業(yè)為主體組建的安徽省新能源汽車產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟依托聯盟內的核心企業(yè)、高校和科研院所等機構的優(yōu)勢資源，已在新能源乘用車、客車和商用車上進入國內前沿，共有11款新車型入選國家《節(jié)能與新能源汽車示范應用工程推薦車型目錄》，占推薦車型將近一半的份額。

3.產業(yè)承接與自主創(chuàng)新相融合的產業(yè)升級機制

為了更好地適應國際國內產業(yè)轉移趨勢，推動安徽產業(yè)升級步伐，探索中西部地區(qū)承接產業(yè)轉移的新途徑和新模式，2008年10月，安徽設立了皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)（簡稱皖江示范區(qū)），該示范區(qū)于2010年1月被國務院批準為我國首個國家級產業(yè)承接示范區(qū)。皖江示范區(qū)集中了安徽主要的產業(yè)基礎、科技創(chuàng)新資源與載體，通過自主創(chuàng)新和培育自主品牌而發(fā)展起來眾多頗有創(chuàng)新力和競爭力的優(yōu)勢企業(yè)和自主品牌，這些企業(yè)與品牌在皖江示范區(qū)承接國內外產業(yè)轉移中發(fā)揮了巨大的“牽引力”。如蕪湖節(jié)能與新能源汽車產業(yè)集群，憑借奇瑞汽車的創(chuàng)新能力以及產業(yè)和品牌優(yōu)勢，共承接集聚了國內外400余家汽車零部件企業(yè)，該集群產業(yè)由于特色鮮明、發(fā)展基礎好、創(chuàng)新能力強，2011年則被科技部列為全國首批“創(chuàng)新型產業(yè)集群試點”。近年來，在皖江示范區(qū)的帶動下，安徽承接國內外產業(yè)轉移規(guī)模在逐年增加，呈快速遞增態(tài)勢（見下表）。

注：表中的利用省外資金，2009年、2010年為1000萬元以上項目的實際到位資金，2011-2013年為1億元以上項目的實際到位資金。數據來源：根據安徽合作交流網（ht t p://www.ah j h.gov.cn）及安徽外資網（ht t p://wzc.ahpc.gov.cn）相關數據計算整理。

安徽及皖江示范區(qū)大規(guī)模地承接產業(yè)轉移與較強的產業(yè)配套及科技創(chuàng)新能力是分不開的。目前，皖江示范區(qū)不僅培育形成了奇瑞、江汽、馬鋼和科大訊飛等一批有影響力的創(chuàng)新型企業(yè)與品牌，而且還基于自身的產業(yè)承接基礎和自主創(chuàng)新條件，在承接國內外的產業(yè)轉移中，通過不斷拓展產業(yè)價值鏈和培育創(chuàng)新型產業(yè)集群，而先后承接了京東方、三安光電、德豪潤達等一批具有自主知識產權和國際競爭力的龍頭企業(yè)及戰(zhàn)略性新興產業(yè)品牌。皖江示范區(qū)對創(chuàng)新承接產業(yè)轉移模式的探索，其實質則是以創(chuàng)新作為發(fā)展的基本驅動力，通過強化產業(yè)承接與自主創(chuàng)新的融合，實現在承接中創(chuàng)新，在創(chuàng)新中發(fā)展，以增強安徽產業(yè)結構升級和轉型發(fā)展的主動性，提升創(chuàng)新驅動發(fā)展能力以及參與和分享國內外產業(yè)分工利益的能力，進而勾畫出基于創(chuàng)新驅動的安徽產業(yè)承接“微條曲線”（如下圖所示）。

四、結束語

無論是理論分析，還是后發(fā)國家經濟與產業(yè)發(fā)展轉換的規(guī)律特征，都清晰地表明：基于創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略路徑選擇可以賦予后發(fā)國家（地區(qū)）實現趕超、突破和跨越發(fā)展的新機會。鑒于此，對于我國中西部廣大后發(fā)地區(qū)來說，把握好科技革命和技術創(chuàng)新所帶來的發(fā)展機遇，其基本路徑選擇就是要確立和實施創(chuàng)新驅動的發(fā)展戰(zhàn)略，以規(guī)避和跨越“中等收入陷阱”和實現發(fā)展模式的成功轉型，進而擺脫基于要素驅動或投資驅動發(fā)展的路徑依賴。當然，在科技創(chuàng)新的帶動下，全球范圍內的產業(yè)轉移與轉換隨之加快，發(fā)達國家（地區(qū)）必然會出于產業(yè)升級的需要而將漸進失去競爭優(yōu)勢的相關產業(yè)轉移出去，而我國中西部的后發(fā)地區(qū)自然也就成為發(fā)達國家（地區(qū)）產業(yè)梯度轉移的承接地。那么，中西部的后發(fā)地區(qū)在承接產業(yè)轉移過程中，還要依托自身的產業(yè)基礎與創(chuàng)新資源，將創(chuàng)新驅動與產業(yè)承接有機地融合起來，創(chuàng)新產業(yè)承接模式，增強產業(yè)升級和轉型發(fā)展的主動性，以及提升參與和分享國內外產業(yè)分工利益能力；否則，中西部廣大后發(fā)地區(qū)仍將長期被鎖定在國內外產業(yè)分工的低端位置。

顯然，科技創(chuàng)新和創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略選擇賦予了后發(fā)國家（地區(qū)）新的發(fā)展機遇。目前，包括安徽在內的我國中西部地區(qū)有關省份都已深刻意識到了創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要性，大多省份也已將創(chuàng)新驅動發(fā)展作為戰(zhàn)略重點內容納入了“十二五”規(guī)劃，并且在近年來的實踐探索中也取得了一定的成效。對于我國中西部等廣大后發(fā)地區(qū)來說，能否有效把握科技創(chuàng)新所帶來的發(fā)展機遇，真正實現發(fā)展模式轉型以及跨越式發(fā)展，其關鍵則是在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中突破最為突出的短板因素。較之發(fā)達地區(qū)，安徽等中西部后發(fā)省份的經濟與科技發(fā)展相對滯后，那么在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施過程中也必然就會面臨諸多的矛盾與不利因素，如創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新主體能力不強、創(chuàng)新載體建設不完善、創(chuàng)新人才短缺以及產學研合作不緊密等等，但除此之外，體制機制落后與創(chuàng)新制度環(huán)境不完善問題則更為突出，是制約創(chuàng)新驅動發(fā)展最為顯著的短板因素。因此，我國中西部后發(fā)地區(qū)在創(chuàng)新驅動發(fā)展的實踐中，必須首先確立制度重于技術以及制度創(chuàng)新重于技術創(chuàng)新的基本觀念，樹立體制機制創(chuàng)新先行的超前意識，把制度創(chuàng)新和體制機制創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅動發(fā)展的動力之源而放在首要位置上?？梢?，對于后發(fā)地區(qū)而言，只有在體制機制創(chuàng)新與制度環(huán)境優(yōu)化的基礎上，進一步采取加強產學研合作、增加創(chuàng)新投入、增強創(chuàng)新主體能力、強化創(chuàng)新載體建設、聚集創(chuàng)新人才與創(chuàng)新要素等措施才會事半功倍和有的放矢；否則，缺乏體制機制創(chuàng)新支撐的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略意圖最終將會難以為繼。

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責任編輯：吳妍妍

＊本文系2012年度安徽省軟科學研究項目“基于自主創(chuàng)新的安徽戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育機制及路徑研究”

（編號：12020503066）、2013年度安徽省社聯課題“創(chuàng)新驅動支撐安徽經濟結構戰(zhàn)略性調整研究”（編號：A2013023）的研究成果。

2014-01-26

王澤強，安徽省委黨校經濟學教研部教授，博士。