門(mén)徑管理方法在制藥廠(chǎng)工程項(xiàng)目控制中的具體運(yùn)用

邵寶童

（中美上海施貴寶制藥有限公司，上海 200240）

0 引言

門(mén)徑管理系統(tǒng)是20世紀(jì)80年代創(chuàng)立的一種新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的流程管理技術(shù)，美國(guó)、歐洲、日本企業(yè)多應(yīng)用于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。許多跨國(guó)公司將門(mén)徑管理方法用于工程項(xiàng)目的控制，取得了很好的效果。這里的工程項(xiàng)目是指新建和改建廠(chǎng)房的工程項(xiàng)目、引進(jìn)設(shè)備和流水線(xiàn)、技術(shù)改造等。

1 門(mén)徑管理的概論

門(mén)徑管理流程是為企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的項(xiàng)目管理方法。一般來(lái)說(shuō)，超過(guò)一定投資額的項(xiàng)目需要運(yùn)用完整的門(mén)徑管理流程，反之則可以運(yùn)用簡(jiǎn)易的門(mén)徑管理流程。借助于企業(yè)管理的計(jì)算機(jī)軟件和模塊，如企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)SAP中的RPM（Resource and Portfolio Management）資源和資產(chǎn)組合管理模塊，可以快速準(zhǔn)確地作出“朝前走”還是“停止”的關(guān)卡的判斷和決定。

2 完整的門(mén)徑管理流程

關(guān)卡（Stages）是門(mén)徑管理流程中的節(jié)點(diǎn)，在這些節(jié)點(diǎn)上，公司或工廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)需作出項(xiàng)目是“朝前走”還是“停止”的決定。其中的一些關(guān)卡與是否提供資金或者投入成本的決定聯(lián)系在一起。

檢查點(diǎn)（Checkpoints）也是門(mén)徑管理流程中的節(jié)點(diǎn)，在這些節(jié)點(diǎn)上，需檢查并批準(zhǔn)工程項(xiàng)目的可交付成果。檢查點(diǎn)是與項(xiàng)目的技術(shù)方面聯(lián)系在一起的，與是否提供資金無(wú)關(guān)。

完整的門(mén)徑管理流程包括識(shí)別、概念、實(shí)施和關(guān)閉4個(gè)關(guān)卡（門(mén)），在到達(dá)識(shí)別門(mén)之前先要進(jìn)行項(xiàng)目登記，在到達(dá)執(zhí)行門(mén)之前要完成“范圍”和“設(shè)計(jì)基礎(chǔ)”2次檢查，具體流程如圖1所示。

完整的門(mén)徑管理流程適用于較大投資額的項(xiàng)目，比如1 000萬(wàn)人民幣以上。

對(duì)于較小投資額的項(xiàng)目可以執(zhí)行簡(jiǎn)易門(mén)徑管理流程，與完整的門(mén)徑管理流程不同的是，簡(jiǎn)易門(mén)徑管理流程沒(méi)有“范圍”和“設(shè)計(jì)基礎(chǔ)”2個(gè)檢查點(diǎn)，只包括識(shí)別、實(shí)施和關(guān)閉3個(gè)關(guān)卡，如圖2所示。大生產(chǎn)的廠(chǎng)房擴(kuò)建、為提高包裝效率而引進(jìn)的流水線(xiàn)等。（2）確定業(yè)務(wù)需求后進(jìn)行項(xiàng)目的登記。一旦用戶(hù)（如制造部、QC、供應(yīng)鏈等）提出了固定資產(chǎn)投資的申請(qǐng)，職能受理部門(mén)就要進(jìn)行項(xiàng)目登記，注明項(xiàng)目的名稱(chēng)、描述、期望的開(kāi)始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間、項(xiàng)目成本估算、凈現(xiàn)值（凈現(xiàn)值=未來(lái)報(bào)酬總現(xiàn)值－建設(shè)投資總額）和

本文就完整的門(mén)徑管理流程，對(duì)門(mén)徑管理流程的相對(duì)應(yīng)的關(guān)卡（門(mén)）的作用和方法作一介紹。

2.1 識(shí)別門(mén)的作用和流程

建立識(shí)別門(mén)（Recognition Gate）的目的是在任何進(jìn)一步的行動(dòng)前確保該項(xiàng)目的投資是和公司的戰(zhàn)略目標(biāo)一致的。

2.1.1 項(xiàng)目登記

首先要進(jìn)行項(xiàng)目登記（Registration），當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)提出了新項(xiàng)目時(shí)，就要求先登記，因?yàn)檫@可能就是一個(gè)潛在的投資項(xiàng)目，需要有連續(xù)的投資計(jì)劃?？焖俚牡怯浛梢允鬼?xiàng)目清晰可見(jiàn)，讓項(xiàng)目的相關(guān)利益者幫助建立長(zhǎng)期的項(xiàng)目計(jì)劃。

只有識(shí)別的項(xiàng)目才能成為資本預(yù)算的一部分，因此識(shí)別關(guān)卡是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者作出“朝前走”還是“停止”的決定的第一道關(guān)卡。識(shí)別關(guān)卡需審核問(wèn)題的描述、建議的行動(dòng)計(jì)劃，即擬建項(xiàng)目的簡(jiǎn)要說(shuō)明、成本估計(jì)及項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間。識(shí)別關(guān)卡的文件必須由公司或工廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2.1.2 識(shí)別門(mén)的流程

識(shí)別門(mén)的流程：（1）識(shí)別業(yè)務(wù)需求，如GMP改造、擴(kuò)用戶(hù)名稱(chēng)等。授權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)登記的內(nèi)容決定項(xiàng)目是否批準(zhǔn)、撤銷(xiāo)或者推遲，批準(zhǔn)的項(xiàng)目即進(jìn)入識(shí)別流程。（3）完成擬定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（4）決定初步的項(xiàng)目?jī)?yōu)先權(quán)的分?jǐn)?shù)。（5）核實(shí)業(yè)務(wù)需求，并確保與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)一致。（6）估算投資成本大小和時(shí)間進(jìn)度。（7）估計(jì)項(xiàng)目可能性和概念。（8）用戶(hù)（項(xiàng)目受益者）的審核。（9）識(shí)別門(mén)的批準(zhǔn)。

2.1.3 可交付的成果內(nèi)容

（1）進(jìn)行項(xiàng)目的描述，說(shuō)明業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素。

（2）項(xiàng)目影響評(píng)估。進(jìn)行項(xiàng)目影響評(píng)估的目的是決定項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)、如何管理資金和進(jìn)行項(xiàng)目控制，將所有的努力、有限的精力和資源用在公司最有附加值的項(xiàng)目上。

項(xiàng)目影響評(píng)估通過(guò)打分來(lái)進(jìn)行，分?jǐn)?shù)的高低決定項(xiàng)目由什么人參與及其在項(xiàng)目中的角色和責(zé)任、項(xiàng)目的流程和各階段可交付的成果?？偡质?00分，由6個(gè)項(xiàng)目關(guān)鍵的組成部分單獨(dú)打分組成，這些關(guān)鍵組成部分是財(cái)務(wù)指標(biāo)、復(fù)雜性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、EHS（環(huán)境、健康和安全）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法規(guī)（如質(zhì)量/GMP）風(fēng)險(xiǎn)。這6個(gè)領(lǐng)域要單獨(dú)評(píng)估并打分，各自的權(quán)重也是不同的。其中，財(cái)務(wù)指標(biāo)分值最高，根據(jù)投資額的大小，分?jǐn)?shù)可以從0～50分，投資額越大，分值越高，小于一定的金額可以是0分；其他5個(gè)組成部分的總分也是50分，每個(gè)組分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的高、中、低可設(shè)為10分、5分、0分，風(fēng)險(xiǎn)越高，分值越高。將各自的打分加起來(lái)就是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分?jǐn)?shù)，總分高說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)大，批準(zhǔn)的權(quán)限也就不同，可能就需要上級(jí)公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。由于項(xiàng)目關(guān)鍵組成部分涉及不同的領(lǐng)域，其評(píng)估結(jié)果就要由財(cái)務(wù)、EHS、質(zhì)量、技術(shù)和業(yè)務(wù)部門(mén)來(lái)審核。

項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)是根據(jù)投資額的大小來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)。從項(xiàng)目的復(fù)雜性判定風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)有：是否需要有人專(zhuān)門(mén)做連續(xù)的與有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)？是否需要與其他項(xiàng)目整合？項(xiàng)目是否需要特別的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和精力？判定項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)有：是否涉及特別的技術(shù)領(lǐng)域？技術(shù)和方法是否是本公司常用的？擬用的新技術(shù)是否需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)？判定項(xiàng)目EHS風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)有：項(xiàng)目建設(shè)是否直接和嚴(yán)重影響到環(huán)境、人員健康和安全？是否符合EHS的相關(guān)法規(guī)？判定項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)有：產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、升級(jí)或者上市時(shí)間是否與公司的戰(zhàn)略計(jì)劃的執(zhí)行一致？項(xiàng)目是否是公司永續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃的一部分？是否改變公司的形象和聲譽(yù)？判定項(xiàng)目法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)有：項(xiàng)目建設(shè)是否直接和嚴(yán)重影響到產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)據(jù)的完整性？是否符合質(zhì)量/GMP的相關(guān)法規(guī)？

（3）優(yōu)先權(quán)打分。優(yōu)先權(quán)打分是針對(duì)較小投資的項(xiàng)目設(shè)定的，因?yàn)檫@種小項(xiàng)目可能每年有許多個(gè)，通過(guò)打分決定項(xiàng)目資本組合投資的優(yōu)先權(quán)。

（4）投資成本估算。成本估算內(nèi)容包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用包括：1）土地費(fèi)用，如征地等；2）建筑和設(shè)施費(fèi)用，如空調(diào)、電氣、給排水等；3）制藥和包裝設(shè)備、控制和儀表系統(tǒng)費(fèi)用；4）辦公家具和實(shí)驗(yàn)室設(shè)備費(fèi)用；5）各種政府費(fèi)用，如辦理許可證、稅款等；6）項(xiàng)目聘用人員和服務(wù)費(fèi)用；7）項(xiàng)目外部管理費(fèi)用，如聘請(qǐng)項(xiàng)目管理公司、基建律師等；8）舊廠(chǎng)房和設(shè)備拆除、計(jì)算機(jī)軟件等費(fèi)用；9）不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用。間接費(fèi)用包括：1）安全、能源、IQ/OQ和驗(yàn)證費(fèi)用；2）項(xiàng)目咨詢(xún)（土建、結(jié)構(gòu)等）費(fèi)用；3）不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用。

（5）建設(shè)時(shí)間估計(jì)。

（6）項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值計(jì)算。

（7）識(shí)別門(mén)的批準(zhǔn)。所有可交付的成果都完成后就可以準(zhǔn)備簽署識(shí)別門(mén)的批準(zhǔn)文件了，批準(zhǔn)頁(yè)上要記載以下內(nèi)容：1）問(wèn)題闡述：現(xiàn)在的狀況識(shí)別，需要項(xiàng)目解決什么問(wèn)題。2）項(xiàng)目描述：擬建項(xiàng)目的簡(jiǎn)單介紹，說(shuō)明解決現(xiàn)有問(wèn)題所建議的行動(dòng)計(jì)劃。3）申請(qǐng)項(xiàng)目的理由：解釋采取行動(dòng)計(jì)劃的理由，包括法規(guī)的運(yùn)用或者其他足夠的信息，便于領(lǐng)導(dǎo)決定項(xiàng)目是否進(jìn)行下去。4）項(xiàng)目成功的主要風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別關(guān)鍵的問(wèn)題，這些問(wèn)題可能影響項(xiàng)目的價(jià)值，如采用新技術(shù)、激進(jìn)的計(jì)劃目標(biāo)、流程的不確定性、市場(chǎng)的不確定因素等。5）與其他項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性：明確是否與在建的和擬建的其他項(xiàng)目的相互依賴(lài)。

2.2 概念門(mén)的作用和流程

概念門(mén)（ConceptGate）用來(lái)研究工程（項(xiàng)目）的可選方案、成本和時(shí)間的影響。對(duì)重大項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，還需比較外面同類(lèi)標(biāo)桿項(xiàng)目的成本和設(shè)計(jì)指標(biāo)。選擇最能滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要和符合投資戰(zhàn)略的方案作為工程設(shè)計(jì)的依據(jù)。重大項(xiàng)目還要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確評(píng)價(jià)項(xiàng)目的精度范圍并進(jìn)行偶發(fā)事件分析。概念關(guān)卡的文件由公司的投資委員會(huì)批準(zhǔn)。

2.2.1 概念關(guān)卡的流程

概念關(guān)卡的流程：（1）任命項(xiàng)目經(jīng)理。一旦識(shí)別關(guān)卡被批準(zhǔn)，工廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)就要任命一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理。（2）組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模的大小組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并吸收利益相關(guān)者參與項(xiàng)目的各種決定。（3）挖掘業(yè)務(wù)案例。這主要是研究項(xiàng)目的背景、范圍和理由。（4）探索替代選擇方案。一個(gè)項(xiàng)目可能有多種方案，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)每個(gè)方案需說(shuō)明涉及的范圍、成本、時(shí)間進(jìn)度和凈現(xiàn)值供領(lǐng)導(dǎo)選擇。這需要填寫(xiě)初步的范圍需求表，初步的范圍需求表在后續(xù)的“范圍檢查點(diǎn)”和“設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)”階段還要進(jìn)一步深化，它也是成本估計(jì)的依據(jù)。（5）執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（6）確立項(xiàng)目成本估計(jì)及建設(shè)時(shí)間。對(duì)于重大的項(xiàng)目，上級(jí)工程管理部門(mén)要提供行業(yè)或總公司內(nèi)的同類(lèi)項(xiàng)目的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)供設(shè)計(jì)和成本估算，使成本估算更加準(zhǔn)確，最終選擇最佳方案。（7）執(zhí)行凈現(xiàn)值計(jì)劃。（8）進(jìn)行概念門(mén)的介紹。當(dāng)所有可交付成果達(dá)成后，準(zhǔn)備匯報(bào)資料向投資委員會(huì)介紹。（9）公司投資委員會(huì)批準(zhǔn)概念門(mén)文件。根據(jù)財(cái)務(wù)權(quán)限，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或投資委員會(huì)作出項(xiàng)目批準(zhǔn)、撤銷(xiāo)和延期的決定。

2.2.2 概念門(mén)可交付的成果

（1）業(yè)務(wù)案例、替代選擇方案和建議的選項(xiàng)方案等。業(yè)務(wù)案例主要說(shuō)明建議項(xiàng)目的推動(dòng)力，如為了擴(kuò)產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率、法規(guī)/cGMP的符合性、減少風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)任命。任命項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)的目的是保證項(xiàng)目的有效管理，如設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備選擇、安全、法規(guī)符合性等。團(tuán)隊(duì)成員可能有多重角色，根據(jù)項(xiàng)目的需要，團(tuán)隊(duì)決定開(kāi)會(huì)討論的頻率。

（3）項(xiàng)目經(jīng)理需吸收所有的利益相關(guān)人參與項(xiàng)目的決定，使項(xiàng)目能達(dá)到原始的意圖，使項(xiàng)目能安全、合規(guī)、有效地完成。項(xiàng)目的利益相關(guān)人有用戶(hù)代表、項(xiàng)目經(jīng)理、EHS經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理、信息部經(jīng)理、制造部經(jīng)理、采購(gòu)部經(jīng)理、法務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理等，以及上級(jí)單位的上述人員。

（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采取消除或減少風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)，它由以下幾個(gè)方面組成：1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。找出風(fēng)險(xiǎn)事件和潛在影響，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件和潛在影響發(fā)生的可能性，評(píng)估發(fā)生后產(chǎn)生影響的嚴(yán)重性，并對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合打分，即可能性分值×嚴(yán)重性分值，總分越高，風(fēng)險(xiǎn)越高。一般來(lái)說(shuō)，事件發(fā)生的可能性根據(jù)出現(xiàn)的百分比有低（偶爾發(fā)生）、中（經(jīng)常發(fā)生）、高（頻繁發(fā)生）3種。2）風(fēng)險(xiǎn)控制。如果某種風(fēng)險(xiǎn)事件是不容發(fā)生的，需要發(fā)展消除這種風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)計(jì)劃并確保切實(shí)可行。3）風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，包括行動(dòng)計(jì)劃和溝通計(jì)劃。4）風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)。分清執(zhí)行消除風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)計(jì)劃的相關(guān)人員的責(zé)任，跟蹤現(xiàn)狀，檢查落實(shí)情況。

（5）確定市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)格?？梢詤⒖迹ńㄖ┬袠I(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)制藥廠(chǎng)建設(shè)的費(fèi)用，根據(jù)原料廠(chǎng)、制劑廠(chǎng)、實(shí)驗(yàn)室等類(lèi)型查找。制藥廠(chǎng)建設(shè)總費(fèi)用的基準(zhǔn)價(jià)格包括“硬件”和“軟件”。“硬件”指工廠(chǎng)和設(shè)施的建造以及設(shè)備的費(fèi)用，設(shè)備費(fèi)用包括工藝設(shè)備和包裝設(shè)備價(jià)格、安裝費(fèi)用和自動(dòng)控制費(fèi)用；“軟件”指工程設(shè)計(jì)和建造管理費(fèi)用、試車(chē)和驗(yàn)證費(fèi)用。市場(chǎng)基準(zhǔn)并不是項(xiàng)目成本估算的依據(jù)，而是用作同類(lèi)項(xiàng)目間成本的比較，項(xiàng)目方案介紹時(shí)要用到，所以市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)格要經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)男Ｕ?/p>

（6）范圍需求的初步確定。項(xiàng)目的范圍需求初步確定是闡述項(xiàng)目的目標(biāo)、目的和約束條件，內(nèi)容包括：1）問(wèn)題描述。說(shuō)明項(xiàng)目將解決什么問(wèn)題？為什么需要做這個(gè)項(xiàng)目？2）用戶(hù)的需求和目標(biāo)。定義項(xiàng)目的成本、時(shí)間和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到何種功能，取得怎樣的結(jié)果。3）工程、維修、操作等其他部門(mén)的需求和目標(biāo)。說(shuō)明是否需要其他公用工程和基礎(chǔ)設(shè)施的改變或更新來(lái)支持項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)。4）項(xiàng)目定義。簡(jiǎn)要說(shuō)明業(yè)務(wù)的需求，項(xiàng)目如何與工廠(chǎng)的主戰(zhàn)略投資計(jì)劃保持一致，描述建議的項(xiàng)目如何滿(mǎn)足業(yè)務(wù)的需要。項(xiàng)目定義包括工廠(chǎng)的背景、項(xiàng)目如何執(zhí)行、財(cái)務(wù)分析意見(jiàn)和無(wú)形收益。5）替代方案研究。說(shuō)明替代的業(yè)務(wù)方案和工程方案選項(xiàng)的優(yōu)缺點(diǎn)，以及所推薦方案不能拒絕的理由。6）可行性和敏感度。評(píng)估項(xiàng)目的可行性及可能遇到的挑戰(zhàn)，分析調(diào)整變數(shù)的影響。7）約束條件。討論項(xiàng)目需要的時(shí)間和約束條件。

（7）成本準(zhǔn)確估算，是在識(shí)別門(mén)階段項(xiàng)目投資初步估算基礎(chǔ)上的進(jìn)一步估算。為了有效和高效利用資金，項(xiàng)目投資的估算應(yīng)科學(xué)和準(zhǔn)確，通過(guò)關(guān)鍵指標(biāo)的設(shè)定，有了行業(yè)和公司集團(tuán)內(nèi)同類(lèi)項(xiàng)目的基準(zhǔn)價(jià)格，可以對(duì)本項(xiàng)目的投資額進(jìn)行比較。概念門(mén)的投資成本的估算應(yīng)更準(zhǔn)確，接近實(shí)際價(jià)格。

（8）凈現(xiàn)值計(jì)算。凈現(xiàn)值是一項(xiàng)投資所產(chǎn)生的未來(lái)現(xiàn)金流的折現(xiàn)值與項(xiàng)目投資成本之間的差值。凈現(xiàn)值法是評(píng)價(jià)投資方案的一種方法。該方法利用凈現(xiàn)金效益量的總現(xiàn)值與凈現(xiàn)金投資量算出凈現(xiàn)值，然后根據(jù)凈現(xiàn)值的大小來(lái)評(píng)價(jià)投資方案。一般來(lái)說(shuō)，重大的投資項(xiàng)目需要計(jì)算凈現(xiàn)值，作為投資委員會(huì)決策的依據(jù)之一。

（9）向領(lǐng)導(dǎo)介紹項(xiàng)目的“概念”。概念門(mén)是整個(gè)門(mén)徑管理流程中首個(gè)批準(zhǔn)資金的關(guān)卡，公司決策層將在這里作出項(xiàng)目“朝前走”還是“停止”的決定。介紹項(xiàng)目“概念”的目的是使領(lǐng)導(dǎo)贊同項(xiàng)目的投資策略并希望項(xiàng)目的資金計(jì)劃得到批準(zhǔn)，所以匯報(bào)的內(nèi)容必須符合公司的資金投資戰(zhàn)略。

2.3 范圍檢查點(diǎn)作用和流程

范圍（Scope）檢查點(diǎn)是確保工程計(jì)劃執(zhí)行前，項(xiàng)目的目的、范圍和業(yè)務(wù)案例符合利益相關(guān)方的意向。以后若范圍有重大的改變，必須執(zhí)行變更控制程序。重大項(xiàng)目還要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確評(píng)價(jià)項(xiàng)目的精度范圍并進(jìn)行偶發(fā)事件分析。所有利益相關(guān)方批準(zhǔn)了檢查點(diǎn)文件后才能繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)工作。

2.3.1 范圍檢查點(diǎn)的流程

范圍檢查點(diǎn)的流程：（1）一旦概念門(mén)文件批準(zhǔn)，項(xiàng)目經(jīng)理就要申請(qǐng)項(xiàng)目啟動(dòng)的工程資金（首次固定資產(chǎn)撥款申請(qǐng)）。（2）項(xiàng)目經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)成員檢查識(shí)別門(mén)的文件、概念門(mén)的介紹、項(xiàng)目范圍和時(shí)間進(jìn)度。（3）確定項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，如果項(xiàng)目聘請(qǐng)項(xiàng)目管理公司管理，也要他們參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。（4）項(xiàng)目經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)成員檢查所有范圍檢查點(diǎn)的可交付成果需要的文件。對(duì)于重大項(xiàng)目，要執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的行動(dòng)計(jì)劃，達(dá)到項(xiàng)目特定的費(fèi)用估計(jì)精度和意外開(kāi)支范圍。（5）更新成本估計(jì)和時(shí)間表。（6）遞交范圍檢查點(diǎn)可交付成果的檢查表和支持文件，由主管部門(mén)簽字批準(zhǔn)。（7）如果范圍檢查點(diǎn)可交付成果的檢查表未被批準(zhǔn)，那么項(xiàng)目可能需要修正上述文件，延期或者停止該項(xiàng)目。（8）如果項(xiàng)目范圍在批準(zhǔn)時(shí)有改變，需要執(zhí)行項(xiàng)目變更控制程序。

2.3.2 范圍檢查點(diǎn)可交付的成果

范圍檢查點(diǎn)可交付的成果：（1）工程項(xiàng)目啟動(dòng)的固定資產(chǎn)撥款申請(qǐng)得到批準(zhǔn)。工程項(xiàng)目的啟動(dòng)資金包括項(xiàng)目申請(qǐng)的政府費(fèi)用、咨詢(xún)等的前期費(fèi)用。（2）范圍需求文件的進(jìn)一步深化。對(duì)概念門(mén)的范圍需求初步確定進(jìn)行檢查更新，并增加新的內(nèi)容。增加的內(nèi)容主要是工程圖紙介紹、項(xiàng)目管理定義和本公司設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的引用。（3）成本估計(jì)。在初步估計(jì)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化和更新。（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化和更新。（5）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)例外的說(shuō)明。若該項(xiàng)目未采用本公司的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，則要說(shuō)明理由并得到批準(zhǔn)。（6）環(huán)境、健康和安全EHS的問(wèn)卷。填寫(xiě)EHS問(wèn)卷的目的是在項(xiàng)目開(kāi)始前和進(jìn)行中，能識(shí)別任何EHS法規(guī)的符合性問(wèn)題。符合性是指滿(mǎn)足當(dāng)?shù)卣凸緝?nèi)部的法規(guī)和規(guī)定。項(xiàng)目要求是百分之百達(dá)到法規(guī)符合性。（7）上級(jí)EHS部門(mén)的審核意見(jiàn)。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和執(zhí)行中，上級(jí)EHS部門(mén)要參與項(xiàng)目關(guān)于環(huán)境、健康和安全方面的審核，用他們廣泛的經(jīng)驗(yàn)和全球范圍的管理知識(shí)支持項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)。（8）范圍檢查點(diǎn)可交付成果文件檢查表?？山桓冻晒募z查表由有關(guān)職能部門(mén)，如質(zhì)量、EHS、財(cái)務(wù)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2.4 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的作用和流程

設(shè)計(jì)基礎(chǔ)（Basis of Design，BOD）檢查點(diǎn)是確保工程設(shè)計(jì)能滿(mǎn)足前述的范圍，符合利益相關(guān)方的意向并用文件記錄，且清晰地反映在項(xiàng)目的詳細(xì)定義上，包括使用何種設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)各個(gè)步驟的檢查確保設(shè)計(jì)滿(mǎn)足項(xiàng)目意向，符合現(xiàn)行的設(shè)計(jì)規(guī)范，建設(shè)成本和時(shí)間進(jìn)度是可控的。重大項(xiàng)目還要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確評(píng)價(jià)項(xiàng)目的精度范圍并進(jìn)行偶發(fā)事件分析。所有利益相關(guān)方批準(zhǔn)了檢查點(diǎn)文件后才能繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)工作。

2.4.1 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的流程

設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的流程：（1）項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)檢查識(shí)別門(mén)文件、概念門(mén)介紹演示、范圍需求文件、項(xiàng)目成本和時(shí)間表；（2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和服務(wù)商（如項(xiàng)目管理公司）了解所用的工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的可交付成果檢查表的要求準(zhǔn)備文件；（3）項(xiàng)目經(jīng)理審核設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的可交付成果檢查表的所有文件；（4）更新時(shí)間表、成本估算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和意外事件；（5）為了后續(xù)的詳細(xì)工程設(shè)計(jì)符合規(guī)范，節(jié)約資金，初步設(shè)計(jì)的文件需要請(qǐng)第三方的同業(yè)單位（如另外的設(shè)計(jì)院或咨詢(xún)單位）檢查，檢查完畢提出一個(gè)詳細(xì)的報(bào)告；（6）確保獨(dú)立同業(yè)報(bào)告中提出的意見(jiàn)已完成整改或答復(fù)；（7）項(xiàng)目經(jīng)理分發(fā)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的可交付成果的文件和附件（如概念設(shè)計(jì)圖）交主管部門(mén)簽字批準(zhǔn)；（8）如果設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)可交付成果的檢查表未被批準(zhǔn)，那么項(xiàng)目可能需要修正上述文件，延期或者停止該項(xiàng)目；（9）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的文件。

2.4.2 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)可交付成果

設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)可交付成果：（1）更新范圍需求；（2）更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；（3）更新EHS問(wèn)卷；（4）設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件描述和附件，主要包括工程圖介紹、環(huán)境、健康、安全、法規(guī)方案和其他工作計(jì)劃等；（5）更新成本估算和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（6）項(xiàng)目同業(yè)審核報(bào)告，項(xiàng)目同業(yè)審核的單位可以是外請(qǐng)的設(shè)計(jì)院、咨詢(xún)單位、上級(jí)單位等；（7）設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)可交付成果文件檢查表，設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)可交付成果文件檢查表由有關(guān)職能部門(mén)，如質(zhì)量、EHS、財(cái)務(wù)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2.5 執(zhí)行門(mén)的作用和流程

一旦通過(guò)了設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)的文件審核，就進(jìn)入了執(zhí)行關(guān)卡，可以申請(qǐng)項(xiàng)目的全部資金，也就是資金劃撥申請(qǐng)（Capital Appropriation Request，CAR）的批準(zhǔn)。

2.5.1 執(zhí)行門(mén)的流程

執(zhí)行門(mén)（Implementation Gate）的流程：（1）項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)檢查點(diǎn)審核的文件修改數(shù)據(jù)，包括資金、費(fèi)用、意外開(kāi)支、時(shí)間表、凈現(xiàn)值等；（2）當(dāng)執(zhí)行門(mén)可交付成果文件都準(zhǔn)備齊全，項(xiàng)目經(jīng)理和用戶(hù)、團(tuán)隊(duì)一起準(zhǔn)備項(xiàng)目匯報(bào)演示文稿；（3）在項(xiàng)目匯報(bào)中，項(xiàng)目經(jīng)理向授權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目資金的審核，其結(jié)果是項(xiàng)目被批準(zhǔn)、撤銷(xiāo)或延期；（4）一旦執(zhí)行門(mén)的文件批準(zhǔn)，那么全部的資金劃撥申請(qǐng)被批準(zhǔn)。在范圍檢查點(diǎn)批準(zhǔn)的僅是項(xiàng)目啟動(dòng)的資金，在執(zhí)行門(mén)批準(zhǔn)的是全部資金；（5）資金劃撥得到批準(zhǔn)就進(jìn)入了項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施階段，進(jìn)行項(xiàng)目的詳細(xì)設(shè)計(jì)，訂立資金使用計(jì)劃和時(shí)間表，開(kāi)始訂購(gòu)設(shè)備和土建施工，并跟蹤完成任務(wù)的主要里程碑工作。

2.5.2 執(zhí)行門(mén)可交付成果

執(zhí)行門(mén)可交付成果：（1）向公司投資委員會(huì)作匯報(bào)的項(xiàng)目全部資金劃撥申請(qǐng)演示文稿。匯報(bào)的目的是希望全部資金劃撥得到批準(zhǔn)。執(zhí)行門(mén)是門(mén)徑管理系統(tǒng)中最后一個(gè)關(guān)于資金批準(zhǔn)的關(guān)卡，在這里投資委員會(huì)將作出項(xiàng)目“朝前走”還是“停止”的決定。所以，匯報(bào)的內(nèi)容必須說(shuō)明項(xiàng)目的設(shè)計(jì)符合所有利益相關(guān)者的期望，成本合理，時(shí)間緊湊，說(shuō)明項(xiàng)目來(lái)源、目的、資金分配（土建、安裝、設(shè)備、管理費(fèi)用）等；（2）執(zhí)行門(mén)文件檢查表。執(zhí)行門(mén)文件檢查表由有關(guān)職能部門(mén)，如質(zhì)量、EHS、財(cái)務(wù)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；（3）全部資金劃撥申請(qǐng)得到批準(zhǔn)；（4）項(xiàng)目執(zhí)行。

2.6 關(guān)閉門(mén)的作用和流程

關(guān)閉門(mén)（Closeout Gate）是確認(rèn)土建工程是否徹底完工，所有設(shè)施和設(shè)備是否進(jìn)行了試車(chē)、確認(rèn)，是否可以交付使用。所有相關(guān)文件要備齊并經(jīng)過(guò)檢查和審核，確保項(xiàng)目完全關(guān)閉。

2.6.1 關(guān)閉門(mén)的流程

關(guān)閉門(mén)的流程：（1）項(xiàng)目經(jīng)理確保整個(gè)項(xiàng)目的流程符合規(guī)定，所有利益相關(guān)者均參與，可交付成果的文件已完成；（2）確認(rèn)所有的建造、試車(chē)和驗(yàn)證、文件準(zhǔn)備和財(cái)務(wù)結(jié)算已完成；（3）確認(rèn)所有的竣工評(píng)價(jià)、調(diào)查和評(píng)估已完成；（4）確認(rèn)關(guān)閉門(mén)可交付文件檢查表和附屬文件已簽字批準(zhǔn)；（5）項(xiàng)目經(jīng)理提出項(xiàng)目關(guān)閉的申請(qǐng)。

2.6.2 關(guān)閉門(mén)可交付成果

關(guān)閉門(mén)可交付成果：（1）關(guān)閉門(mén)文件檢查表。由有關(guān)職能部門(mén)，如質(zhì)量、EHS、財(cái)務(wù)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；（2）項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，包括學(xué)到的技能、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。

3 結(jié)語(yǔ)

工程項(xiàng)目運(yùn)用門(mén)徑管理流程可以明確相關(guān)部門(mén)在工程項(xiàng)目管理中的責(zé)任，確保擬定的工程項(xiàng)目與公司的業(yè)務(wù)方向一致，符合公司投資規(guī)劃的戰(zhàn)略。另外，還可以建立項(xiàng)目控制機(jī)制，確保項(xiàng)目質(zhì)量、成本和時(shí)間。