《大西洋憲章》與羅斯福思想探析

楊永鋒

(西北民族大學(xué) 歷史文化學(xué)院，甘肅 蘭州 730030)

1941年8月，羅斯福和丘吉爾在大西洋上舉行了他們?cè)诙?zhàn)期間的首次首腦會(huì)晤。這次會(huì)晤的最重要成果就是《大西洋憲章》的誕生。該憲章雖不具有約束力，但它所宣布的八條內(nèi)容為以后反法西斯大同盟以及聯(lián)合國(guó)的建立均產(chǎn)生了重要影響。目前，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)這一重要?dú)v史文件的研究還很不充分，尤其對(duì)憲章與羅斯福思想之間的相關(guān)性研究還很薄弱，筆者想對(duì)這些不足做以彌補(bǔ)，以裨益于讀者。

一、英美首腦會(huì)晤的緣由

舉行英美首腦會(huì)晤首先由美國(guó)總統(tǒng)羅斯福提出，在1940年12月8日收到丘吉爾的求援信后，在與其親密顧問(wèn)哈里·霍普金斯的一次談話中，羅斯福表達(dá)了想與丘吉爾進(jìn)行私人會(huì)晤的想法：“如果我能和丘吉爾坐在一起談?wù)?，很多?wèn)題都可以解決?！盵1]7-8隨后，霍普金斯主動(dòng)請(qǐng)纓，于1941年1月5日前往倫敦，商討羅斯福與丘吉爾會(huì)晤之事并實(shí)地考察英國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)前景。赴英后，霍普金斯向丘吉爾轉(zhuǎn)達(dá)了“總統(tǒng)想與其會(huì)晤討論戰(zhàn)敗德國(guó)問(wèn)題”，[2]341后者當(dāng)即表示同意，并商定于同年3月或次月在紐芬蘭或百慕大與羅斯福進(jìn)行會(huì)晤，但后來(lái)由于雙方國(guó)內(nèi)事務(wù)和戰(zhàn)爭(zhēng)需要，尤其是1941年春季，希特勒發(fā)動(dòng)了對(duì)英國(guó)傳統(tǒng)勢(shì)力范圍——希臘和南斯拉夫等巴爾干地區(qū)的入侵，使得丘吉爾無(wú)法脫身致使會(huì)晤被迫推遲。

隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的不斷擴(kuò)大，丘吉爾和羅斯福都急切想與對(duì)方會(huì)晤以解決各自關(guān)切的戰(zhàn)事問(wèn)題。對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)，盡管到1941年6月，隨著德軍東進(jìn)入侵蘇聯(lián)而大大減輕了對(duì)其本土的威脅，但攸關(guān)帝國(guó)生存的地中海和中東的局勢(shì)依然嚴(yán)峻，更為甚者，日本在確立了南進(jìn)戰(zhàn)略后對(duì)英國(guó)在遠(yuǎn)東的利益構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，而自從敦刻爾克大撤退之后，英軍元?dú)獯髠?，其?shí)力僅能勉強(qiáng)防御其本土，所以，要想保衛(wèi)英國(guó)在中東和遠(yuǎn)東的利益就必須借助美國(guó)之手；此外，隨著戰(zhàn)事不斷發(fā)展，英國(guó)決策層愈益認(rèn)識(shí)到，僅靠美國(guó)援助而不參戰(zhàn)，英國(guó)將無(wú)力打贏這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。故對(duì)丘吉爾來(lái)說(shuō)，與羅斯福會(huì)晤不僅要爭(zhēng)取更多的租借援助；進(jìn)一步協(xié)調(diào)與美國(guó)的軍事戰(zhàn)略，以應(yīng)對(duì)日本對(duì)英國(guó)在遠(yuǎn)東殖民地迫在眉睫的威脅；說(shuō)服羅斯福盡早讓美國(guó)直接參戰(zhàn)。

就美國(guó)而言，此時(shí)雖尚未參戰(zhàn)，但德意日法西斯的侵略也對(duì)其國(guó)家利益和安全帶來(lái)了嚴(yán)重?fù)p害和威脅，可謂“城門(mén)失火，殃及池魚(yú)”。但由于受困于國(guó)內(nèi)形勢(shì)，羅斯福在二戰(zhàn)爆發(fā)后采取了以物質(zhì)援助而非直接參戰(zhàn)的策略來(lái)幫助英國(guó)等反法西斯國(guó)家抵抗德意日的侵略。蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，紅軍成為抗德的主力軍，援助蘇聯(lián)刻不容緩，但如何與英國(guó)協(xié)調(diào)租借物資的分配，并與其協(xié)商來(lái)共同援助蘇聯(lián)，需要與丘吉爾磋商；此外，戰(zhàn)爭(zhēng)已進(jìn)行了將近兩年，作戰(zhàn)的目的是什么？戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，應(yīng)該構(gòu)建什么樣的和平？對(duì)于這些重大問(wèn)題，羅斯福認(rèn)為必須與英國(guó)協(xié)商后及早予以澄清，這也是羅斯福為這次英美首腦會(huì)晤所設(shè)定的最重要的議題。

羅斯福急于和丘吉爾會(huì)晤的另一重要原因則是擔(dān)心英國(guó)像一戰(zhàn)前那樣，與其它國(guó)家就歐洲領(lǐng)土或其它涉及戰(zhàn)后安排的重大問(wèn)題事先達(dá)成某種秘密交易。在1941年7月英國(guó)和蘇聯(lián)簽署了“聯(lián)合行動(dòng)協(xié)定”后，羅斯福對(duì)英蘇可能撇開(kāi)美國(guó)達(dá)成某種交易甚為憂慮。在隨后霍普金斯訪英時(shí)，盡管艾登向其保證，英國(guó)“為了保持自由之手，不會(huì)做任何尷尬的承諾，”[1]161但依然不解美國(guó)之慮。故羅斯福希望通過(guò)向世人發(fā)表公開(kāi)宣言來(lái)約束英國(guó)在此方面的“不端”行為。

基于上述緣由，羅斯福于7月11日再次派遣霍普金斯赴英，協(xié)調(diào)和落實(shí)與丘吉爾會(huì)晤之事。臨行前，羅斯福給了霍普金斯三條簡(jiǎn)短的指示：“1、經(jīng)濟(jì)或領(lǐng)土交易——否；2、哈里曼不管政策*當(dāng)時(shí)，為了協(xié)調(diào)和處理英美之間有關(guān)租借事宜，羅斯福派遣哈里曼駐守倫敦，但哈里曼和美國(guó)駐英大使懷南特在對(duì)英政策方面發(fā)生了公開(kāi)沖突，故在霍普金斯這次訪英時(shí)，羅斯福特此向其交代：哈里曼是政策的工具而不是制定者——懷南特仍然是大使，是總統(tǒng)對(duì)英王的個(gè)人代表。；3、不談參戰(zhàn)?！盵3]424第一點(diǎn)指示明確“要求英國(guó)(和蘇聯(lián))不論出于宣傳還是其他任何動(dòng)機(jī)，都不能在經(jīng)濟(jì)或領(lǐng)土調(diào)整方面做出承諾?！盵1]22第三點(diǎn)指示則要霍普金斯不能答應(yīng)英國(guó)要求美國(guó)參戰(zhàn)的請(qǐng)求。通過(guò)這次訪英，霍普金斯和丘吉爾最終敲定英美兩國(guó)首腦于1941年8月9日在紐芬蘭舉行會(huì)晤。

考慮到安全原因，英美商定兩國(guó)首腦會(huì)晤要高度保密。為此，羅斯福在離開(kāi)華盛頓赴紐芬蘭之前，將會(huì)晤之事僅告訴了霍普金斯和馬歇爾，只攜帶海軍部長(zhǎng)斯塔克、海軍上將金、參謀長(zhǎng)馬歇爾和空軍司令阿諾德、副國(guó)務(wù)卿韋爾斯、負(fù)責(zé)租借事務(wù)的哈里曼和顧問(wèn)霍普金斯等幾人隨行；同時(shí)，羅斯福要求馬歇爾不能將會(huì)晤之事提前告知其他隨行人員，更不能攜帶新聞?dòng)浾?。直?月4日下午，美國(guó)與會(huì)人員在大西洋上換乘“奧古斯塔號(hào)”巡洋艦前往紐芬蘭時(shí)，馬歇爾才將有關(guān)會(huì)晤事宜告知其他參會(huì)人員。[1]57英國(guó)方面也做了大致相同的保密措施，在8月9日，丘吉爾乘“韋爾斯親王號(hào)”，率領(lǐng)參謀長(zhǎng)龐德、海軍上將迪爾、空軍副參謀長(zhǎng)弗里曼爵士、外交部常務(wù)次官亞歷山大·卡多根、顧問(wèn)徹韋爾等人達(dá)到紐芬蘭。從9日當(dāng)天開(kāi)始，會(huì)談在兩國(guó)首腦、雙方外交人員以及軍方之間分別進(jìn)行。會(huì)談的主題比較廣泛，但最主要的議題就是擬定一項(xiàng)聯(lián)合宣言。

二、擬定聯(lián)合宣言

在大西洋會(huì)議上最重要的議程就是擬定聯(lián)合宣言。在8月9日，羅斯福初見(jiàn)丘吉爾時(shí)，就對(duì)其言明：“我們最好能夠擬定一項(xiàng)聯(lián)合宣言，規(guī)定一些廣泛的原則，以便沿著同一條道路引導(dǎo)我們的政策?！盵4]426即羅斯福所說(shuō)的關(guān)于這次戰(zhàn)爭(zhēng)的目的以及重建戰(zhàn)后和平建設(shè)的目標(biāo)。

其實(shí)，對(duì)于在和平到來(lái)時(shí)，“英國(guó)和美國(guó)應(yīng)該創(chuàng)造什么樣的和平條件與環(huán)境，并且在重建和平后，采取什么方法使之保持下去”[5]858的疑問(wèn)，在二戰(zhàn)爆發(fā)后一周已在美國(guó)展開(kāi)了討論。美國(guó)最高決策者——羅斯福于1941年1月6日，在國(guó)會(huì)發(fā)表的國(guó)情咨文中提出了四大自由(言論自由、宗教自由、不虞匱乏自由和免除恐懼自由)給予了初步回答。

在羅斯福提出“四大自由”后不久，英國(guó)內(nèi)閣也提出了英國(guó)的作戰(zhàn)目標(biāo)：一是積極參加反對(duì)非正義戰(zhàn)爭(zhēng)；二是保持安全；三是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平等；四是保障人類(lèi)福利；五是維持社會(huì)正義。隨后外交大臣艾德禮將英國(guó)的作戰(zhàn)目標(biāo)整理成文，并冠名為“新政備忘錄”發(fā)給美國(guó)。英國(guó)的用意很明顯，“如果能擲地有聲的宣布革命性意圖，那么她這一決定不僅能使英聯(lián)邦國(guó)家追隨(英國(guó))，也能為我們和羅斯福總統(tǒng)合作提供最緊密的聯(lián)系，即(我們有)相同的想法?！盵1]159

綜上所述，對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)的目的和重建戰(zhàn)后和平的目標(biāo)這樣的重大問(wèn)題，英美決策層在大西洋會(huì)晤前都做過(guò)的深思，只不過(guò)出發(fā)點(diǎn)不同而已。羅斯福提出“四大自由”不僅僅是應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)的訴求，更是對(duì)美國(guó)參與重塑戰(zhàn)后國(guó)際秩序的嚴(yán)肅思考；而英國(guó)提出的五點(diǎn)作戰(zhàn)目標(biāo)則更多的是出于宣傳的需要，借以來(lái)拉攏英聯(lián)邦國(guó)家和美國(guó)，以使它們幫助英國(guó)解決眼前所面臨的實(shí)際困難。由于英美的出發(fā)點(diǎn)和動(dòng)機(jī)不同致使羅斯福和丘吉爾對(duì)發(fā)表聯(lián)合宣言的態(tài)度迥異，也導(dǎo)致他們?cè)谄鸩萋?lián)合宣言時(shí)爭(zhēng)執(zhí)不斷。

對(duì)于宣言的起草，在大西洋會(huì)晤前，美國(guó)副國(guó)務(wù)卿韋爾斯已經(jīng)替羅斯福起草好了宣言內(nèi)容，但在征求意見(jiàn)時(shí)，羅斯福認(rèn)為宣言內(nèi)容太過(guò)直白，“挑戰(zhàn)了大英帝國(guó)”，為了表示對(duì)英國(guó)的尊重，讓丘吉爾優(yōu)先起草宣言。[1]163在乘“威爾斯親王號(hào)”來(lái)紐芬蘭的途中，丘吉爾親自起草了“英國(guó)版”的聯(lián)合宣言*宣言全文為：美利堅(jiān)合眾國(guó)總統(tǒng)和代表聯(lián)合王國(guó)國(guó)王陛下政府的首相丘吉爾先生舉行會(huì)談，以尋求和商定面對(duì)納粹和德國(guó)侵略保障其各自國(guó)家的安全以及解除由于德國(guó)的侵略而引起的世界各國(guó)人民的危難的對(duì)策。他們認(rèn)為，應(yīng)公布某些為雙方所接受的原則、作為他們制定政策的指南，并據(jù)此希望世界有一個(gè)更美好的前途。第一，他們的國(guó)家不尋求領(lǐng)土或其他方面的擴(kuò)張。第二，兩國(guó)反對(duì)不符合有關(guān)民族自由表達(dá)愿望的領(lǐng)土變更。第三，兩國(guó)尊重各國(guó)人民選擇他們?cè)谄涔茌犗律畹恼问降臋?quán)利。它們唯一關(guān)心的是捍衛(wèi)言論自由和思想自由的權(quán)利，因此，如果沒(méi)有這些權(quán)利，所謂選擇必然是空談。第四，兩國(guó)將力求實(shí)現(xiàn)重要產(chǎn)品的公平合理的分配，其范圍不僅限于它們各自的疆界之內(nèi)，也及于世界各國(guó)之間。第五，兩國(guó)尋求和平，這種和平不僅永遠(yuǎn)消滅納粹暴政，還要利用有效的國(guó)際組織，使一切國(guó)家與民族得以在它們自己疆界內(nèi)讓人民安居樂(lè)業(yè)，在渡過(guò)海洋時(shí)沒(méi)有受到非法襲擊的恐懼，也沒(méi)有必要去維持負(fù)擔(dān)沉重的軍備。參見(jiàn)溫斯頓·丘吉爾《第二次世界大戰(zhàn)回憶錄》，第三卷，吉林：時(shí)代文藝出版社，1995版第426頁(yè)至427頁(yè)。，并在8月10日上午的會(huì)談中將其交給羅斯福，但羅斯福看后不甚滿意，指示韋爾斯重新起草。[6]7

根據(jù)羅斯福的指示，韋爾斯以丘吉爾起草的宣言為基礎(chǔ)，開(kāi)始重新起草“美國(guó)版”的聯(lián)合宣言。對(duì)于丘吉爾起草的宣言的緒論和前三條，韋爾斯高度認(rèn)可，認(rèn)為是“非常重要的和值得尊敬的”[6]7，故除了在個(gè)別措辭方面做了修改外，幾乎全部予以保留；但對(duì)關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的第四條，韋爾斯認(rèn)為不僅籠統(tǒng)而且避重就輕，故對(duì)其重新做了起草。*韋爾斯修改后的第四條全文為：通過(guò)取消聯(lián)合王國(guó)和美國(guó)針對(duì)原產(chǎn)于對(duì)方國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的任何歧視，他們將致力于改善他們共同互利的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；他們將致力于各國(guó)人民平等地進(jìn)一步享有對(duì)他們經(jīng)濟(jì)繁榮必不可少的市場(chǎng)和原材料的平等和不受歧視的權(quán)利。參見(jiàn)Welles，Sumner.Where Are We Heading？New York，1946版第10頁(yè)。除對(duì)第四條不滿外，對(duì)于丘吉爾起草的第五條，韋爾斯也頗有看法，認(rèn)為僅建立“有效的國(guó)際組織”還遠(yuǎn)不能保持和平，而要維持持久的和平就必須裁減軍備，使各國(guó)人民真正“免于恐懼”，故韋爾斯在第五條中增加了“確保人類(lèi)在免于恐懼中生活”一句。

到8月10日晚，韋爾斯將起草好的宣言交給羅斯福審查，后者看完后再次對(duì)其做了較大修改。羅斯福認(rèn)為，丘吉爾起早的宣言中的緒論部分“太過(guò)好戰(zhàn)”，“聯(lián)合宣言僅顯示英美同盟，宣布一些原則而已，不能包含有美國(guó)立即參戰(zhàn)等意思”，[6]9故羅斯福對(duì)宣言的緒論部分做了精簡(jiǎn)和修改。對(duì)于宣言的前三條，羅斯福也沒(méi)有表示太大異議。但對(duì)韋爾斯重新起草的關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的第四條，羅斯福認(rèn)為這種太過(guò)直白的表述對(duì)“丘吉爾來(lái)說(shuō)藥量太猛”，[1]167后者肯定不會(huì)接受，應(yīng)予以修改。其實(shí)，在聯(lián)合宣言的起草過(guò)程中，英美雙方的最大分歧也集中在第四條上。對(duì)于宣言第五條中有關(guān)“在渡過(guò)海洋時(shí)沒(méi)有受到非法襲擊的恐懼”一句，羅斯福認(rèn)為應(yīng)單獨(dú)成條；除此，對(duì)第五條中出現(xiàn)的“利用有效國(guó)際組織”一語(yǔ)，羅斯福擔(dān)心會(huì)引起國(guó)內(nèi)孤立主義者的反對(duì)，便以“建立更為廣泛而持久的普遍安全體系”代替之；最后，羅斯福認(rèn)為，裁減軍備非常重要，應(yīng)著重單獨(dú)表述。

在8月11日的會(huì)談中，羅斯福將親自修改后的宣言*最終經(jīng)過(guò)羅斯福修改后的聯(lián)合宣言內(nèi)容為：美利堅(jiān)合眾國(guó)總統(tǒng)羅斯福和聯(lián)合王國(guó)國(guó)王陛下政府代表首相丘吉爾經(jīng)過(guò)會(huì)晤，認(rèn)為他們兩國(guó)國(guó)策中某些共同原則應(yīng)該予以宣布。他們對(duì)于世界抱有的一個(gè)美好未來(lái)局面的希望是以此項(xiàng)政策為根據(jù)。第一，他們的國(guó)家不尋求領(lǐng)土或其他方面的擴(kuò)張。第二，兩國(guó)反對(duì)不符合有關(guān)民族自由表達(dá)愿望的領(lǐng)土變更。第三，兩國(guó)尊重各國(guó)人民選擇他們?cè)谄涔茌犗律畹恼问降臋?quán)利，兩國(guó)主張凡是被強(qiáng)制剝奪主權(quán)和自治權(quán)的民族恢復(fù)這些權(quán)利。第四，他們將致力于各國(guó)人民進(jìn)一步享有對(duì)他們的經(jīng)濟(jì)繁榮所需的市場(chǎng)和原材料的平等和不受歧視的權(quán)利。第五，在最終摧毀納粹暴政后，兩國(guó)希望見(jiàn)到建立這樣一種和平，以使一切國(guó)家的人民得以在自己的國(guó)境內(nèi)安居樂(lè)業(yè)，保證一切地方的所有居民都可以過(guò)免于恐懼，不虞匱乏的生活。第六，這樣的一種和平應(yīng)當(dāng)使所有的人能夠不受阻礙地航行在公共海洋上。第七，兩國(guó)認(rèn)為，世界上一切國(guó)家，基于精神上和實(shí)際的原因，必須放棄使用武力。如果有的國(guó)家繼續(xù)使用陸、海、空軍武器，在自己國(guó)境以外進(jìn)行侵略威脅或者可能進(jìn)行侵略威脅，那就不能保持未來(lái)的和平。有鑒于此，兩國(guó)認(rèn)為，在尚未建立更為廣泛而持久的普遍安全體系之前，必須解除這類(lèi)國(guó)家的武裝。兩國(guó)也將增加和提倡其他一切切實(shí)可行的措施，為愛(ài)好和平的各國(guó)人民減輕沉重的軍備負(fù)擔(dān)。全文參看Theodore A. Wilson,The First Summit:Roosevelt and Churchill at Placentia Bay(1941),University Press of Kansas，1991版第168頁(yè)。交給丘吉爾，并建議會(huì)晤結(jié)束后在英美兩國(guó)首都同時(shí)公開(kāi)發(fā)表。丘吉爾拿到宣言后，對(duì)于羅斯福修改的緒論部分和前三條沒(méi)有表示異議，當(dāng)他看到第四條時(shí)，丘吉爾的“聲音突然停了下來(lái)”，隨即問(wèn)道“是否也適用于渥太華協(xié)定？”韋爾斯立即給予了肯定的回答，并隨即解釋道：在過(guò)去的9年中，美國(guó)一直致力于消除國(guó)際貿(mào)易中人為的限制，因?yàn)檫@種限制給世界帶來(lái)了悲劇性的災(zāi)難。但考慮到英國(guó)的難處，第四條并不意味著要求英國(guó)馬上承擔(dān)義務(wù)。韋爾斯的解釋得到了羅斯福的贊同，后者向丘吉爾表示戰(zhàn)后貿(mào)易公平至關(guān)重要。[2]356-363

由于羅斯福的支持，丘吉爾不好強(qiáng)硬反駁韋爾斯，但他“亮出了王牌”：由于帝國(guó)特惠制牽涉到眾多的英聯(lián)邦國(guó)家，要修改首先必須征求它們的意見(jiàn)，這最少需要一周的時(shí)間。[2]362在此情況下，急于發(fā)表宣言的羅斯福只好同意對(duì)第四條的措辭再進(jìn)行修改。借此良機(jī)，丘吉爾立即建議在“他們將致力于”前面加上“在適當(dāng)尊重我們現(xiàn)有義務(wù)的情況下”的限定語(yǔ)，并刪去“歧視”一詞。*在《大西洋憲章》正式發(fā)表時(shí)，第四條為：兩國(guó)在適當(dāng)照顧到它們現(xiàn)有的義務(wù)的條件下，力求使一切國(guó)家，不論大國(guó)還是小國(guó)，戰(zhàn)勝國(guó)或戰(zhàn)敗國(guó)，在平等條件下，為其經(jīng)濟(jì)繁榮所必需，在全世界進(jìn)行貿(mào)易和獲得原料。對(duì)此改動(dòng)，羅斯福表示同意，但韋爾斯強(qiáng)烈反對(duì)，然而，急于發(fā)表宣言的羅斯福這一次不僅沒(méi)有支持韋爾斯，反而要求其向丘吉爾妥協(xié)。當(dāng)主要的第四條的分歧解決后，對(duì)其余的5、6、7條，丘吉爾僅對(duì)個(gè)別措辭提出了一些修改意見(jiàn)，但沒(méi)有得到羅斯福的同意。

當(dāng)英美雙方最終敲定宣言的內(nèi)容后，丘吉爾將其發(fā)回倫敦征求內(nèi)閣意見(jiàn)，并督促內(nèi)閣盡快批準(zhǔn)，因?yàn)椤奥?lián)合聲明非常重要，如果不能發(fā)表，總統(tǒng)將會(huì)十分不安，……(英國(guó))生死攸關(guān)的重大利益將可能受到影響”。[4]433艾德禮收到電報(bào)后，連夜召集內(nèi)閣大臣進(jìn)行商討，大臣們對(duì)宣言的主要內(nèi)容沒(méi)有太大異議，只對(duì)一些細(xì)小的措辭提出了修改意見(jiàn)。但內(nèi)閣考慮到戰(zhàn)后英國(guó)將進(jìn)行經(jīng)濟(jì)重建和社會(huì)改革，故要求在宣言中增加一條有關(guān)社會(huì)安全和福利的條文。*英國(guó)內(nèi)閣要求新增加的關(guān)于社會(huì)安全和福利的這一條，最終成為《大西洋憲章》中的第五條。即他們希望促成所有國(guó)家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)最充分的合作，以促進(jìn)所有國(guó)家的勞動(dòng)水平、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)保障。見(jiàn)Theodore A. Wilson,The First Summit:Roosevelt and Churchill at Placentia Bay(1941),University Press of Kansas,1991版第178頁(yè)。在收到內(nèi)閣的反饋意見(jiàn)后，丘吉爾再次與羅斯福磋商，對(duì)于英國(guó)內(nèi)閣提出增加社會(huì)安全和福利這一條，羅斯福欣然予以接受。

三、對(duì)憲章的評(píng)析

1941年8月召開(kāi)的大西洋會(huì)議是戰(zhàn)時(shí)羅斯福和丘吉爾的首次會(huì)晤，從此拉開(kāi)了英美兩國(guó)戰(zhàn)時(shí)首腦會(huì)晤的序幕。但就這次會(huì)議的主題和召開(kāi)的過(guò)程來(lái)看，可以說(shuō)是一次“務(wù)虛”會(huì)，因?yàn)樵跁?huì)晤前，羅斯福就為會(huì)議定下了基調(diào)，即這次會(huì)議并非要解決具體的實(shí)際問(wèn)題，而是要發(fā)表一項(xiàng)闡述戰(zhàn)爭(zhēng)目的和戰(zhàn)后和平目標(biāo)的聯(lián)合宣言，而且宣言本身不具有約束力。

然而，丘吉爾卻不作此想，他率領(lǐng)英國(guó)代表團(tuán)冒險(xiǎn)來(lái)到紐芬蘭絕不希望只發(fā)表一個(gè)“中看不中用”的宣言，而要解決英國(guó)所面臨的實(shí)際困難。羅斯福和丘吉爾對(duì)會(huì)議所預(yù)設(shè)的目標(biāo)的巨大差異主要在于英美兩國(guó)的戰(zhàn)略處境不同。就英國(guó)而言，在大西洋會(huì)議召開(kāi)時(shí)，已孤軍奮戰(zhàn)近兩年。在這兩年中，英國(guó)既要應(yīng)對(duì)強(qiáng)大的德國(guó)法西斯對(duì)其本土的嚴(yán)重威脅，又要時(shí)刻提防日本法西斯對(duì)帝國(guó)的重要組成部分——遠(yuǎn)東的侵略，而此時(shí)的英國(guó)早已不是19世紀(jì)維多利亞女王時(shí)代的大英帝國(guó)，對(duì)付一個(gè)德國(guó)尚且力所不逮，遑論德日聯(lián)手呢。因此，丘吉爾不顧德軍潛艇的威脅，遠(yuǎn)涉大西洋，希望從美國(guó)得到更多的租借援助，希望能將壓在英國(guó)身上的應(yīng)對(duì)日本在遠(yuǎn)東侵略的重?fù)?dān)轉(zhuǎn)移到美國(guó)肩上，更希望美國(guó)能宣布參戰(zhàn)與英國(guó)結(jié)成堅(jiān)定的軍事同盟。所以，在丘吉爾看來(lái)，在大西洋會(huì)議上解決上述這些對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)迫在眉睫的具體問(wèn)題要遠(yuǎn)比發(fā)表一個(gè)“冠冕堂皇”的聯(lián)合宣言重要的多。

而對(duì)羅斯福來(lái)說(shuō)，此時(shí)美國(guó)尚未參戰(zhàn)，加之由于受?chē)?guó)內(nèi)強(qiáng)大的孤立主義者的反對(duì)和國(guó)會(huì)的掣肘，羅斯福不可能答應(yīng)丘吉爾要美國(guó)直接參戰(zhàn)的請(qǐng)求，出于國(guó)家利益考慮，美國(guó)也不可能為英國(guó)“火中取栗”，在遠(yuǎn)東承擔(dān)抵抗日本侵略的軍事義務(wù)。然而，隨著戰(zhàn)事的不斷擴(kuò)大，羅斯福越來(lái)越認(rèn)識(shí)到，美國(guó)參戰(zhàn)已不可避免，但美國(guó)參戰(zhàn)的目的是什么？待和平到來(lái)時(shí)，又該塑造什么樣的國(guó)際秩序？一戰(zhàn)時(shí)，威爾遜總統(tǒng)派遣美國(guó)兩百萬(wàn)大軍浩浩蕩蕩遠(yuǎn)赴歐洲，幫助英法等盟國(guó)打敗德國(guó)，但在隨后構(gòu)建世界和平新秩序的巴黎和會(huì)上，美國(guó)卻斗不過(guò)老練、圓滑的英國(guó)，最終鎩羽而歸。二戰(zhàn)爆發(fā)后，羅斯福決心避免重蹈威爾遜之覆轍。所以，在羅斯福看來(lái)，援英、援蘇固然重要，但盡早澄清在和平到來(lái)時(shí)，美國(guó)在重建戰(zhàn)后世界和平秩序中將扮演什么樣角色更為重要。

由于羅斯福和丘吉爾對(duì)大西洋會(huì)晤的預(yù)期目標(biāo)不一，也決定了英美兩國(guó)在大西洋會(huì)議結(jié)束后所得結(jié)果各異。就英國(guó)而言，會(huì)晤結(jié)果可謂好壞參半，大西洋會(huì)議并沒(méi)有像他們所期望的那樣——看到一支浩浩蕩蕩的美國(guó)艦隊(duì)駛過(guò)大西洋去援助英國(guó)，英國(guó)人民還得繼續(xù)忍受燈火管制和食物配給。但英國(guó)也并非一無(wú)所獲，首先，它得到了美國(guó)在道義上的支持。雖然美國(guó)沒(méi)有同意直接參戰(zhàn)和在遠(yuǎn)東幫助英國(guó)抵御日本的侵略，但作為一個(gè)非交戰(zhàn)國(guó)與一個(gè)交戰(zhàn)國(guó)共同發(fā)表聯(lián)合宣言，這本身就是對(duì)英國(guó)在道義上的一種莫大支持。正如丘吉爾所說(shuō)：“這項(xiàng)聯(lián)合宣言的影響深遠(yuǎn)的重要性顯而易見(jiàn)。美國(guó)在名義上仍屬中立，卻同一個(gè)交戰(zhàn)國(guó)發(fā)表這樣的宣言，僅就這一件事而論，就是驚人的。宣言中包括有‘最終摧毀納粹暴政以后’的詞句，這等于一個(gè)挑戰(zhàn)，在平時(shí)這種挑戰(zhàn)意味著戰(zhàn)爭(zhēng)行動(dòng)。”[4]435其次，英國(guó)得到了美國(guó)實(shí)際的軍事支持(盡管是有限的且符合美國(guó)利益)。在大西洋會(huì)晤中英美軍方雖未就協(xié)調(diào)兩國(guó)深入開(kāi)展軍事行動(dòng)的大戰(zhàn)略做進(jìn)一步討論，但美國(guó)答應(yīng)擴(kuò)大在大西洋上護(hù)航任務(wù)，這不僅大大減輕了英國(guó)的軍事負(fù)擔(dān)，實(shí)為不宣而戰(zhàn)。正如丘吉爾在向戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣匯報(bào)時(shí)所說(shuō)：“他(羅斯福)說(shuō)他將進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，但不宣而戰(zhàn)，還說(shuō)他將愈益挑動(dòng)斗爭(zhēng)的人……。他將尋找一個(gè)可以證明他公開(kāi)采取敵對(duì)行動(dòng)是合理的‘事件’來(lái)。”[7]大西洋會(huì)晤后不久，羅斯福就下令在大西洋上護(hù)航的美國(guó)軍艦一發(fā)現(xiàn)德國(guó)的艦艇“就開(kāi)火”，這實(shí)際上已經(jīng)在向德國(guó)開(kāi)戰(zhàn)了。第三，成功的保衛(wèi)了帝國(guó)特惠制。從租借談判開(kāi)始，以赫爾為首的國(guó)務(wù)院就千方百計(jì)迫使英國(guó)廢除帝國(guó)特惠制；在大西洋會(huì)晤時(shí)，韋爾斯又不遺余力地想把廢除貿(mào)易歧視政策寫(xiě)進(jìn)聯(lián)合宣言中，企圖造成英國(guó)向全世界宣布在戰(zhàn)后承諾廢除帝國(guó)特惠制的事實(shí)。然而，老謀深算的丘吉爾抓住羅斯福急于發(fā)表聯(lián)合宣言的迫切心情，采取拖延策略，最終迫使羅斯福妥協(xié)進(jìn)而成功的保衛(wèi)了帝國(guó)特惠制。

這次會(huì)晤對(duì)羅斯福來(lái)說(shuō)，可謂大獲全勝，正如美國(guó)學(xué)者威爾森所說(shuō)：“丘吉爾來(lái)到紐芬蘭是作為一個(gè)求助者而非爭(zhēng)奪世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)者”。[1]176既然是“求助者”就不得不受制于人，不論從最初設(shè)想會(huì)晤，到會(huì)晤時(shí)間和地點(diǎn)的選定，乃至?xí)h主題的確定基本上都是羅斯福一手操作的，最終昭告天下的聯(lián)合宣言更是羅斯福思想和意志的集中體現(xiàn)。縱觀《大西洋憲章》，其八條內(nèi)容不無(wú)滲透著羅斯福的思想。

憲章的前三條主要體現(xiàn)了羅斯福的反法西斯擴(kuò)張主義和反殖民主義。對(duì)于法西斯的擴(kuò)張主義和英國(guó)等西歐國(guó)家實(shí)行的殖民統(tǒng)治，羅斯福堅(jiān)決反對(duì)。一方面，羅斯福從1933年上臺(tái)執(zhí)政到1945年去世，正是法西斯在世界范圍內(nèi)從興起到滅亡，羅斯福親眼目睹了法西斯大肆擴(kuò)張，任意摧毀和兼并其他民族和國(guó)家領(lǐng)土的“無(wú)法無(wú)天”；另一方面，自近代以來(lái)，以英國(guó)為首的西方國(guó)家在世界范圍用堅(jiān)船利炮大搞殖民侵略，其實(shí)質(zhì)和法西斯無(wú)異，對(duì)此，羅斯福深?lèi)和唇^。在二戰(zhàn)初期，羅斯福就宣稱：反對(duì)法西斯，擊敗軸心國(guó)，是我們當(dāng)前的第一和最大的目標(biāo)[8]；戰(zhàn)時(shí)，在羅斯福發(fā)表的眾多演說(shuō)中，強(qiáng)烈譴責(zé)法西斯擴(kuò)張的內(nèi)容俯拾即是；在戰(zhàn)爭(zhēng)末期商討處置德國(guó)時(shí)，羅斯福對(duì)“摩根索計(jì)劃”的支持都體現(xiàn)了其對(duì)法西斯的痛恨。對(duì)于殖民主義，羅斯福認(rèn)為其必然導(dǎo)致暴力和革命，是戰(zhàn)后世界和平的最大威脅，如果戰(zhàn)后恢復(fù)殖民主義肯定會(huì)導(dǎo)致更多的戰(zhàn)爭(zhēng)。[9]為此，在戰(zhàn)時(shí)，羅斯福和丘吉爾在反對(duì)殖民主義問(wèn)題上多次交鋒。正是在反法西斯擴(kuò)張和反殖民主義思想的影響下，憲章前三條的規(guī)定既是對(duì)法西斯和殖民主義者任意進(jìn)行領(lǐng)土擴(kuò)張和兼并的譴責(zé)，也是對(duì)弱小國(guó)家和被壓迫民族爭(zhēng)取自由和獨(dú)立的支持。

憲章的第四條主要體現(xiàn)了羅斯福的經(jīng)濟(jì)國(guó)際主義思想。盡管這一條由于丘吉爾的強(qiáng)烈反對(duì)而未能完全實(shí)現(xiàn)羅斯福的本意，但“不歧視”和“自由貿(mào)易”的經(jīng)濟(jì)國(guó)際主義的核心思想還是得到了體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)國(guó)際主義是美國(guó)決策層對(duì)大蕭條和二戰(zhàn)爆發(fā)的根本原因的深刻反思的結(jié)果，以赫爾為首的經(jīng)濟(jì)國(guó)際主義者將自由貿(mào)易與建立永久的世界和平相聯(lián)系。對(duì)此，羅斯福給予了認(rèn)同和支持，正如赫爾所說(shuō)，到40年代，“他(羅斯福)在自由貿(mào)易的立場(chǎng)上沒(méi)有妥協(xié)過(guò)”。[10]所以，在大西洋會(huì)議上，才有羅斯福當(dāng)面公開(kāi)“勸誡”丘吉爾，要英國(guó)在戰(zhàn)后放棄經(jīng)濟(jì)民族主義和消除貿(mào)易壁壘這一幕。

憲章第五和六條主要體現(xiàn)了羅斯福的國(guó)際社會(huì)正義思想。羅斯福在1941年年初發(fā)表的國(guó)情咨文中對(duì)國(guó)際社會(huì)正義做了較為明確的解釋，概括起來(lái)包括機(jī)會(huì)平等、工作的權(quán)利、必須的安全、結(jié)束少數(shù)人的特權(quán)以及享受科學(xué)給人們帶來(lái)的更高的生活水平。[11]在二戰(zhàn)期間，羅斯福多次談及并積極推動(dòng)國(guó)際社會(huì)正義。1944年5月，羅斯福在批準(zhǔn)國(guó)際勞工組織宣言時(shí)聲稱：該宣言“體現(xiàn)了充分就業(yè)、保障工資、改善工作條件，擴(kuò)大社會(huì)保障范圍……，它概括了我們這個(gè)時(shí)代的愿望。”[12]在構(gòu)建長(zhǎng)久的戰(zhàn)后世界和平的規(guī)劃中，英美兩國(guó)最高決策者能超越歷史上一般在和平建設(shè)中重安全，重裁軍的常規(guī)思維，將重視社會(huì)安全放進(jìn)構(gòu)建和平建設(shè)的宣言中，非常難能可貴。雖然該條由英國(guó)內(nèi)閣最先提出，但如果得不到羅斯福的共鳴和支持則很難寫(xiě)進(jìn)憲章中。

憲章第七條主要反映了航海自由。羅斯福將它單獨(dú)列出，在一定程度上反映了其重視程度。羅斯福重視航海自由與他早年的工作經(jīng)歷密不可分，眾所周知，羅斯福就是馬漢的忠實(shí)信徒。

憲章第八條體現(xiàn)了羅斯福的大國(guó)集體安全和裁軍思想。丘吉爾在最先起草的宣言中提到了“建立有效的國(guó)際組織”，但被羅斯福刪掉了。后者給出的解釋是擔(dān)心國(guó)內(nèi)孤立主義者的反對(duì)，但實(shí)際上在經(jīng)歷了威爾遜和國(guó)聯(lián)的失敗后，羅斯福已不太相信建立一個(gè)國(guó)際組織能夠保證持久的和平，他轉(zhuǎn)而尋求一種新的方法，那就是大國(guó)警察制思想。隨后，“四警察”的提出和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)五大常任理事國(guó)的固化都反映了羅斯福的集體安全觀是一種有別于國(guó)聯(lián)的大國(guó)負(fù)責(zé)制的集體安全。全面裁軍是羅斯福入主白宮后極力推行的外交目標(biāo)之一，[13]1933年在日內(nèi)瓦有54國(guó)參加的國(guó)際裁軍大會(huì)上，羅斯福就積極呼吁與會(huì)各國(guó)達(dá)成裁軍協(xié)議。二戰(zhàn)爆發(fā)后，羅斯福更加堅(jiān)定了裁軍思想，只不過(guò)他的裁軍思想由最初主張全面裁軍轉(zhuǎn)為后來(lái)的局部裁軍，即大國(guó)必須加強(qiáng)軍備以維持世界和平，小國(guó)必須裁軍。

綜上所述，1941年8月，丘吉爾和羅斯福首次會(huì)晤后發(fā)表的《大西洋憲章》主要體現(xiàn)了羅斯福的思想和意志，而此時(shí)英美還算不上真正的聯(lián)盟關(guān)系，其美強(qiáng)英弱、美主英從的局面已涇渭分明，在美國(guó)正式參戰(zhàn)后，其對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)英國(guó)時(shí)，結(jié)果更是不言而喻，這種局面直至今日也未改變。然而，憲章僅是一個(gè)指導(dǎo)重建戰(zhàn)后世界秩序的寬泛原則，這為以后英美對(duì)憲章的不同解釋埋下了伏筆，在提到民族自決時(shí)，羅斯福聲明憲章適用于全世界，而丘吉爾堅(jiān)稱只適用于被法西斯奴役的地區(qū)。但這些缺陷絲毫不影響《大西洋憲章》的重要的歷史意義，它不僅為以后反法西斯大聯(lián)盟的成立，也為建立戰(zhàn)后國(guó)際政治新秩序提供了理論指導(dǎo)，不論從1942年初26國(guó)簽署的《聯(lián)合國(guó)家宣言》，還是1945年舊金山制憲會(huì)議上確立的《聯(lián)合國(guó)憲章》均能看到《大西洋憲章》對(duì)這兩個(gè)重要文件的深刻影響。在這里，我們不得不佩服羅斯福深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼界，當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果勝負(fù)不明，前景還遙遙無(wú)期時(shí)；當(dāng)美國(guó)尚未參戰(zhàn)，依然保持中立時(shí)，羅斯福就已開(kāi)始為美國(guó)，為世界謀劃戰(zhàn)后國(guó)際新秩序。未雨綢繆的戰(zhàn)略規(guī)劃輔以強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力注定了美國(guó)將借二戰(zhàn)之良機(jī)，化蛹成蝶，“一戰(zhàn)而霸天下”。

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