論涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度及犯罪預(yù)防機(jī)制的完善

文◎馬宇飛馮孝科

論涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度及犯罪預(yù)防機(jī)制的完善

文◎馬宇飛*馮孝科**

一、社會(huì)調(diào)查制度中的犯罪預(yù)防機(jī)制

根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法》（1999）指出，預(yù)防未成年人犯罪的工作主要是保障未成年人身心健康，培養(yǎng)未成年人良好品行，有效地預(yù)防未成年人犯罪。預(yù)防未成年人犯罪的工作包括預(yù)防未成年人犯罪的教育、對(duì)未成年人不良行為的預(yù)防、對(duì)未成年人嚴(yán)重不良行為的矯治、未成年人對(duì)犯罪的自我防范以及對(duì)未成年人重新犯罪的預(yù)防。

涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查是指具有專業(yè)資質(zhì)的社會(huì)調(diào)查主體圍繞涉嫌犯罪人的生活背景、成長(zhǎng)經(jīng)歷、主觀惡性程度、犯罪前后的表現(xiàn)、回歸社會(huì)的社會(huì)支持條件等一系列要件展開(kāi)的專業(yè)調(diào)查活動(dòng)。社會(huì)調(diào)查工作的目的之一便是在收集資料的過(guò)程中找出幫教涉嫌犯罪人的內(nèi)容和線索，以指導(dǎo)相關(guān)幫教矯正工作，幫助涉嫌犯罪人更加順利回歸社會(huì)。

作為涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查制度，其預(yù)防犯罪功能主要體現(xiàn)在刑事訴訟過(guò)程中對(duì)涉罪未成年人嚴(yán)重不良行為的矯正、未來(lái)犯罪的自我防范以及重新犯罪的再預(yù)防。社會(huì)調(diào)查制度的未成年人犯罪預(yù)防機(jī)制主要表現(xiàn)在社會(huì)調(diào)查工作的專業(yè)化與科學(xué)化兩個(gè)方面。專業(yè)化是指社會(huì)調(diào)查工作要建立的專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)之上。調(diào)查的主體要經(jīng)過(guò)專業(yè)知識(shí)、技能與倫理的訓(xùn)練，其調(diào)查的方法要遵循科學(xué)的原則。其科學(xué)化是指調(diào)查的范圍、內(nèi)容、方法與工作效果要建立在科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，需要科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系、科學(xué)的邏輯研判以及科學(xué)的干預(yù)矯正作為基礎(chǔ)。

在刑事訴訟過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉罪未成年人的調(diào)查與幫教是少年司法制度給予的最后挽救措施。正是社會(huì)調(diào)查工作專業(yè)化與科學(xué)化，涉罪未成年人的偏差行為的矯正與犯罪再預(yù)防的工作才變得有章可依，社會(huì)調(diào)查制度才真正具備了預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的功能。

二、社會(huì)調(diào)查制度及預(yù)防犯罪機(jī)制的實(shí)務(wù)探索

（一）云南盤龍模式——專職合適成年人的介入

我國(guó)合適成年人參與未成年人刑事案件訴訟活動(dòng)制度，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件時(shí),對(duì)涉案未成年人的法定代理人因故不能到場(chǎng)的情況下，可以聘請(qǐng)其他符合條件的成年人到場(chǎng)，代行法定代理人的部分職責(zé)，參與刑事訴訟活動(dòng)，以維護(hù)涉案未成年人的合法權(quán)益的一種救濟(jì)制度。在云南盤龍模式中，合適成年人擴(kuò)大了法律意義上的職責(zé)，是在觸法未成年人訴訟活動(dòng)中，融英國(guó)合適成年人和上海、香港社工職責(zé)為一體，不是律師，不是監(jiān)護(hù)人，不是志愿者、不是公檢法機(jī)關(guān)的辦案人員；他們是有組織的、獨(dú)立的，經(jīng)過(guò)一定專業(yè)培訓(xùn)，能運(yùn)用新理念、新觀念依法保護(hù)觸法未成年人的訴訟權(quán)利和身心健康及良好成長(zhǎng),有效促進(jìn)違法犯罪未成年人順利回歸社會(huì)的綜合保護(hù)和預(yù)防犯罪的社會(huì)工作力量。

限于社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防違法犯罪功能的需要，合適成年人參與社會(huì)調(diào)查工作與幫教矯正工作，這一身份、工作內(nèi)容和法定承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的調(diào)查員的角色、身份等存在重疊與沖突，過(guò)多的糅雜了合適成年人、社會(huì)調(diào)查員、司法社工、志愿者的角色與職責(zé)，超出了法定的合適成年人本職工作，其在涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度中的推廣意義有待商榷。

（二）上海模式——專業(yè)社會(huì)工作者的介入

上海是全國(guó)最早開(kāi)展社會(huì)調(diào)查制度探索的地方，建立了“政府主導(dǎo)推動(dòng)，社團(tuán)自主運(yùn)作，社會(huì)多方參與”的協(xié)作模式。目前，隨著上海社會(huì)工作專業(yè)的發(fā)展，專業(yè)社會(huì)工作者已經(jīng)開(kāi)始逐步全面介入上海未成年人犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查與幫教矯正領(lǐng)域，承擔(dān)起相應(yīng)的犯罪預(yù)防工作。

上海市成立了三個(gè)專門針對(duì)違法犯罪高危群體的事務(wù)辦公室，即：禁毒委員會(huì)辦公室、社區(qū)矯正辦公室、社區(qū)青少年事務(wù)辦公室。這三個(gè)辦公室的主要任務(wù)是相互配合在全市范圍內(nèi)預(yù)防違法犯罪，并代表政府購(gòu)買社團(tuán)服務(wù)，指導(dǎo)和管理社團(tuán)，促進(jìn)社工隊(duì)伍的建設(shè)與發(fā)展。例如，與政府機(jī)構(gòu)合作的上海陽(yáng)光社區(qū)青少年事務(wù)中心，它就主要承擔(dān)承擔(dān)政府委托的社區(qū)青少年的教育管理和服務(wù)工作。該中心所承擔(dān)的考察教育服務(wù)，主要是針對(duì)違法犯罪情節(jié)較輕的未成年人在經(jīng)歷行政處罰或刑事訴訟階段時(shí)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出實(shí)施考察教育的決定，與社會(huì)組織、學(xué)校、家庭共同落實(shí)開(kāi)展的制度，其主要針對(duì)上海市輕微違法犯罪未成年人開(kāi)展再犯罪可能性評(píng)估、悔罪表現(xiàn)觀察、心理調(diào)適、社會(huì)公益勞動(dòng)教育等一系列考察教育之后，向司法機(jī)關(guān)提供報(bào)告。

專業(yè)社會(huì)工作介入涉罪未成年人刑事訴訟過(guò)程，推動(dòng)了“辦案專業(yè)化、維權(quán)全面化、幫教社會(huì)化”，可以說(shuō)上海少年司法工作模式的建立，為司法機(jī)關(guān)更加合理有效的管理社會(huì)搭建了平臺(tái)。但是，該工作主要針對(duì)輕微違法犯罪青少年，工作雖在偵查階段、審查批捕階段就進(jìn)行介入，但其工作覆蓋對(duì)象范圍較窄，存在對(duì)涉罪未成年人身份與罪行方面的篩選，限制了上海模式在預(yù)防青少年違法犯罪方面的推廣價(jià)值。

（三）北京模式——專職司法社會(huì)工作者的介入

作為新興的北京模式，主要由北京海淀區(qū)人民檢察院發(fā)起推動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查專業(yè)化、專職化的探索。社會(huì)調(diào)查的承擔(dān)者為首都師范大學(xué)少年司法社會(huì)工作研究與服務(wù)中心的司法社會(huì)工作者，具有較強(qiáng)的專業(yè)性。他們專職于涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查工作。2012年，在他們的成功探索下，首都綜治辦預(yù)防青少年犯罪工作組推動(dòng)了“涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查百例試點(diǎn)”工作，開(kāi)始從少年司法制度層面探索刑事訴訟階段的未成年人犯罪預(yù)防工作機(jī)制。

北京模式利用偵查訊問(wèn)、審查批捕、訴中考察、庭前調(diào)查等階段展開(kāi)社會(huì)調(diào)查的時(shí)間期限融入了對(duì)涉罪未成年人的初期干預(yù)環(huán)節(jié)。初期干預(yù)是基于幫助身心不成熟的涉罪涉罪未成年人及時(shí)得到幫扶，使其成為積極社會(huì)人的犯罪預(yù)防理念采取的幫教措施。該模式不但實(shí)現(xiàn)了對(duì)涉罪未成年人到特殊的諒解外，更為其有機(jī)會(huì)成為社會(huì)有用之才提供了機(jī)會(huì)。北京模式中，專業(yè)介入與社會(huì)調(diào)查司法程序的基本實(shí)現(xiàn)了無(wú)縫銜接，彌補(bǔ)了當(dāng)前社會(huì)調(diào)查工作的不足，完善了中國(guó)少年司法制度中預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的工作機(jī)制。

北京模式下，預(yù)防青少年犯罪的工作機(jī)制由三個(gè)工作程序構(gòu)成。一是委托機(jī)關(guān)向社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)委托調(diào)查，依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行科學(xué)化量刑的機(jī)制。二是公安、檢察院、法院之間社會(huì)調(diào)查工作銜接的工作機(jī)制。在刑事訴訟過(guò)程中，在偵查階段，公安機(jī)關(guān)便對(duì)涉罪未成年人實(shí)施委托調(diào)查，并按照訴訟程序?qū)⑸鐣?huì)調(diào)查材料隨案卷移交檢察院、法院，確保社會(huì)調(diào)查工作在訴訟程序中的無(wú)縫銜接。三是司法社會(huì)調(diào)查員針對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行資料調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)施干預(yù)的專業(yè)介入程序。以上三個(gè)程序以專業(yè)介入為核心，以縱橫工作機(jī)制為銜接，形成了法律程序保障與專業(yè)預(yù)防相結(jié)合的工作策略，有效地構(gòu)建了涉罪未成年人再犯罪的預(yù)防干預(yù)機(jī)制。

在其他省市，人民法院也對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了有益探索。如重慶沙坪壩區(qū)的未成年人社會(huì)調(diào)查制度。在當(dāng)?shù)?，由?dān)任援助工作的援助律師或者未成年被告人的辯護(hù)律師承擔(dān)人民法院委托的社會(huì)調(diào)查工作，或相關(guān)調(diào)查工作由法院委托街鎮(zhèn)司法所的司法員、社區(qū)矯正組織工作人員完成。這種模式用于戶籍地和經(jīng)常居住的為本區(qū)域的未成年被告人。作為中原地區(qū)的河南蘭考縣，該縣專門出臺(tái)工作細(xì)則，由人民法院在少年法庭專門設(shè)立社會(huì)調(diào)查員承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)調(diào)查工作。社會(huì)調(diào)查員在開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作并制作報(bào)告后，還在法庭教育階段，主持開(kāi)展對(duì)涉罪未成年人的法制教育工作并對(duì)涉罪未成年人的具體適用刑罰提出建議，而且承擔(dān)制定涉罪未成年人的定期回訪矯正教育措施，全程參與矯正教育工作。

在這些探索中，社會(huì)調(diào)查主體或?yàn)槁蓭?、或?yàn)樗痉ㄖ韱T，或?yàn)榉ㄍＢ毴藛T。作為律師、法庭專職人員，基于他們的身份與角色，在一定程度上有礙司法公正，有違反社會(huì)調(diào)查工作的中立性原則的嫌疑。作為司法助理員，由于現(xiàn)實(shí)種種因素限制，其工作的專業(yè)性程度以及調(diào)查與幫教工作的效果一直未得到委托方的充分認(rèn)可。

三、完善社會(huì)調(diào)查制度犯罪預(yù)防機(jī)制的建議

（一）建立權(quán)威的法律規(guī)范

針對(duì)社會(huì)調(diào)查主體專業(yè)資格、社會(huì)調(diào)查流程、調(diào)查性質(zhì)、社會(huì)調(diào)查主體身份地位，調(diào)查的方法與內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)等基本內(nèi)容，國(guó)家必須進(jìn)行立法規(guī)范與統(tǒng)一，只有這樣才能使社會(huì)調(diào)查制度的功能得到切實(shí)發(fā)揮，才能真正使社會(huì)調(diào)查制度中的犯罪預(yù)防工作得到落實(shí)。

另外，在條件允許成熟情況下，國(guó)家應(yīng)盡快修訂或完善未成年人刑事訴訟程序中的社會(huì)調(diào)查要求，從法律層面建立與完善“成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)”與領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；對(duì)涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查由“可以”轉(zhuǎn)為“必須”，符合法定年齡的涉罪未成年人應(yīng)不分戶籍、不分地區(qū)、不分涉案類型均接受相關(guān)的社會(huì)調(diào)查；凡承擔(dān)未成年人案件的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)的工作人員應(yīng)專門招聘或調(diào)選具有專業(yè)知識(shí)背景的人士承擔(dān)，對(duì)于已經(jīng)承辦涉罪未成年人案件的工作人員應(yīng)強(qiáng)制相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)。

通過(guò)以上方面的法律規(guī)范，社會(huì)調(diào)查制度才能在制度普適性、人事專業(yè)性、權(quán)利保障等方面得以完善。國(guó)家才能確保涉罪未成年人真正享受到社會(huì)調(diào)查制度帶來(lái)的益處，才能最大限度挽救他們，促使他們成為積極的社會(huì)人才。

（二）完善相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織職能建設(shè)

隨著社會(huì)調(diào)查制度的逐步完善，在國(guó)家層面也需要一個(gè)權(quán)威的組織可以協(xié)調(diào)公、檢、法、司法行政機(jī)構(gòu)之間的工作銜接。筆者建議加強(qiáng)和豐富現(xiàn)在中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)，或由團(tuán)中央、檢察院牽頭成立相應(yīng)的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查監(jiān)察督導(dǎo)委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查相關(guān)的制度建設(shè)工作與督導(dǎo)日常的社會(huì)調(diào)查工作。

這一機(jī)構(gòu)有三個(gè)方面的職責(zé)：第一，負(fù)責(zé)推動(dòng)公、檢、法、司法矯正機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)銜接，促使社會(huì)調(diào)查工作中未成年人犯罪預(yù)防工作的無(wú)縫銜接，以及中央六部委《意見(jiàn)》中賦予的職責(zé)；第二，行使對(duì)社會(huì)調(diào)查工作的監(jiān)督與指導(dǎo)，包括人才隊(duì)伍建設(shè)、日常工作督導(dǎo)、幫教效果評(píng)估等，而不僅是宏觀的督查考評(píng)工作；第三，這一組織可以牽頭成立社會(huì)調(diào)查合議委員會(huì)，由檢察院承辦檢察官、法院主審法官、社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)人員、司法助理員、未成年人的辯護(hù)人、監(jiān)護(hù)人（合適成年人）等人員組成。該合議委員會(huì)可以針對(duì)已經(jīng)進(jìn)入檢察階段的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查結(jié)果與刑罰處置措施進(jìn)行合議，以便對(duì)涉罪未成年人做出最為恰當(dāng)與公平的處置。在監(jiān)護(hù)人缺席情況下，合適成年人應(yīng)代替監(jiān)護(hù)人參與出席。

（三）加強(qiáng)社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)

要保障社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防犯罪功能必須規(guī)范社會(huì)調(diào)查的主體專業(yè)資格。在未來(lái)的制度完善中，筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度應(yīng)排斥檢察官、法官、辯護(hù)人、兼職志愿者作為社會(huì)調(diào)查主體的資格，社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)由專業(yè)知識(shí)背景的人士承擔(dān)，應(yīng)獨(dú)立于相關(guān)的辦案部門或機(jī)構(gòu)。

在未來(lái)工作中，國(guó)家相關(guān)部門應(yīng)不斷提升司法助理員、司法社會(huì)工作者或全職專業(yè)人員的地位，并不斷通過(guò)教育培訓(xùn)、督導(dǎo)訓(xùn)練等方式提升他們的專業(yè)素質(zhì)，特別要強(qiáng)調(diào)他們作為社會(huì)調(diào)查員在問(wèn)題評(píng)估與幫教干預(yù)方面的能力培養(yǎng)。兼職志愿者則可以作為調(diào)查對(duì)象回歸社會(huì)的重要社會(huì)支持力量，輔助社會(huì)調(diào)查員協(xié)調(diào)各方資源，做好涉罪未成年人的幫教矯正與社會(huì)回歸的支持性工作。

（四）推動(dòng)社會(huì)調(diào)查的全面性與全程性介入

在社會(huì)調(diào)查制度普遍建立的形勢(shì)下，筆者呼吁社會(huì)調(diào)查工作的全面性介入、全程性介入。全面性包括三個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的全面，針對(duì)涉罪未成年人的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)因素、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、歷史性風(fēng)險(xiǎn)因素、內(nèi)外保護(hù)性因素進(jìn)行全面的、客觀的調(diào)查，不可片面歸因，避免調(diào)查范圍不完整，收集資料不完備；二是強(qiáng)調(diào)社會(huì)調(diào)查對(duì)象的全面覆蓋。這里是指不分地區(qū)、不分戶籍、不分身份、不分罪行，凡是涉罪未成年人全部都要接受相關(guān)的調(diào)查與幫教服務(wù)；三是社會(huì)調(diào)查支持性資源的動(dòng)員要全面。凡是有條件提供支持或幫助的企事業(yè)單位都應(yīng)加入涉罪未成年人的社會(huì)回歸工作，以協(xié)助涉罪未成年人在教育、培訓(xùn)、就業(yè)、戒除惡習(xí)、適應(yīng)社會(huì)生活及生活保障等方面及時(shí)得到幫助。

全程介入主要是指社會(huì)調(diào)查工作需要在刑事訴訟過(guò)程中各個(gè)行政、司法階段的實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，直到轉(zhuǎn)介相關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，盡量避免單獨(dú)委托，獨(dú)立調(diào)查，獨(dú)自參考的部門主義現(xiàn)象出現(xiàn)。國(guó)家的社會(huì)調(diào)查犯罪預(yù)防機(jī)制應(yīng)貫穿偵查階段、檢察階段、審判階段以及社區(qū)矯正階段始終，真正形成“政法一條龍”的預(yù)防涉罪未成年人再犯罪工作模式。

*首都師范大學(xué)［100089］

**最高人民檢察院案件管理辦公室［100726］