索洛 無法理解的黑箱

趙福帥

十多年來，中國增長模式的轉(zhuǎn)型一直是各界熱議的話題。為什么高投資、高消耗、高污染、依賴外貿(mào)的增長模式遲遲未能實質(zhì)性改觀？西方先進國家的發(fā)展是如何走過從粗放到集約的蛻變？

作為相關(guān)領域的佼佼者，1987年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主羅伯特·索洛等人的研究，對當前中國增長模式的轉(zhuǎn)型，或許有著重要的啟示。

經(jīng)濟增長理論主要研究一個經(jīng)濟體的中長期增長的動態(tài)特征。中國社科院經(jīng)濟增長研究室主任劉霞輝向《英才》記者介紹，經(jīng)濟增長理論在經(jīng)濟學誕生時就已經(jīng)存在了，斯密的《國富論》說的其實就是經(jīng)濟增長問題。

18世紀后期到19世紀后期是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的第一個階段，即第一次產(chǎn)業(yè)革命。這個時期主要是用機器代替手工，為了生產(chǎn)機器和母機，就要發(fā)展資本密集的重工業(yè)，所以這個時期的經(jīng)濟增長主要靠投資驅(qū)動、資本積累。

對這種增長模式的理論概括就是“哈羅德―多瑪增長模型”——產(chǎn)出增長取決于投資（儲蓄）增加，并且資本與產(chǎn)出比率不變，投資越多，增長就越快。

“哈羅德與多瑪提出了刀鋒效應，認為投資的波動會產(chǎn)生一系列的反應，更多地導致不均衡，也就是無法實現(xiàn)長期穩(wěn)定的增長，所以經(jīng)常出現(xiàn)很大的經(jīng)濟周期?！眲⑾驾x說。

19世紀后期到20世紀中期是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的第二個階段，即第二次產(chǎn)業(yè)革命。主要發(fā)生在歐美和日本等國，發(fā)展出汽車、電力、化工等產(chǎn)業(yè)。這個階段主要是靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長，其理論概括就是羅伯特·索洛的新古典經(jīng)濟增長模型。

羅伯特·索洛在1950年代最先質(zhì)疑哈羅德與多瑪夸大了投資對增長的作用。他認為，資本要素同樣會出現(xiàn)報酬遞減現(xiàn)象。通過對1909-1949年間美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，索洛發(fā)現(xiàn)，資本和勞動對美國經(jīng)濟增長的貢獻只有30%多，另外60%多無法解釋。

“這個無法理解的黑箱就叫索洛殘差，是資本與勞動之外，其它能促進增長的因素，索洛無法確切解釋，但他認為應該就是技術(shù)進步，或者叫全要素生產(chǎn)率?！眲⑾驾x強調(diào)，索洛指出了經(jīng)濟長期穩(wěn)定快速增長的一種可能性，就是不斷地技術(shù)創(chuàng)新。

當然，索洛的理論也有缺陷。后人慢慢發(fā)現(xiàn)，索洛對技術(shù)的理解還是比較曖昧的。“索洛認為技術(shù)是完全外生的，偶然的，不穩(wěn)定的，不是靠人類的努力可以左右的。一個天才突然發(fā)明了蒸汽機，于是經(jīng)濟就迅猛增長。”劉霞輝說。

這種外生性還體現(xiàn)在，先進國家產(chǎn)生了新技術(shù)，后進國家可以直接把這個技術(shù)拿過來，依靠移植的技術(shù)進步和效率提高，很快就能夠趕上先進國家。按此推斷，慢慢地世界各國的發(fā)展水平就會趨同。但歷史事實是沒有發(fā)生趨同，而且在過去200多年，有些發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距越拉越大。

20世紀下半葉是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的第三個階段，即新產(chǎn)業(yè)革命，歐美日等國開始進入了后工業(yè)化時期的經(jīng)濟增長階段，主要靠信息化和服務業(yè)驅(qū)動。

這些國家的產(chǎn)業(yè)開始從純粹加工制造向“微笑曲線”的兩端轉(zhuǎn)移：一端是研發(fā)、采購、設計，一端是品牌、營銷、渠道、物流、金融等。與此相對應的經(jīng)濟學理論的進展是“新增長理論”或者“內(nèi)生增長模型”。

1980年代中期后，保羅·羅默與羅伯特·盧卡斯等突破了索洛的框架，把舒爾茨創(chuàng)立的人力資本理論納入了其中。

中國社科院經(jīng)濟研究所副所長張平告訴《英才》記者：“他們對索洛模糊的技術(shù)進步概念進行了解釋，認為技術(shù)進步來自人力資本、制度等等。他們把勞動力分成無技能勞動力和受過訓練的高素質(zhì)勞動力（人力資本），這是推動技術(shù)進步和提高產(chǎn)出的核心。”

羅默等人認為技術(shù)進步是內(nèi)生的，是有規(guī)律的。劉霞輝解釋，內(nèi)生就是經(jīng)濟系統(tǒng)本身能夠產(chǎn)生的，人類通過一些手段能夠促進的，比如企業(yè)對研發(fā)更多的投入、更多的教育、制度的改進等等。

也就是說，技術(shù)進步和這個國家的制度、政策、環(huán)境有直接的關(guān)系。如果沒有好的制度和環(huán)境，一個國家和先進國家的差距會越拉越大。所以，政府必須采取一系列措施，來支持經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)生更多的技術(shù)進步。

2009年，保羅·羅默等人又開始探討新要素供給理論。早前經(jīng)濟學界探討的要素不是資本就是勞動，而且二者有替代關(guān)系。如今他們發(fā)現(xiàn)一些新的要素，彼此不矛盾、不替代，而且越多越好、越用越好，沒有邊際效益遞減。

“比如市場規(guī)模、城市規(guī)模、互聯(lián)網(wǎng)范圍、制度、創(chuàng)意思維、教育等等。這些都是在討論人類更新的增長模式?！睆埰秸f。

談及西方國家增長模式轉(zhuǎn)變的歷史對中國的啟示，張平認為，中國增長模式實現(xiàn)從粗放到集約、從投資驅(qū)動到科技創(chuàng)意驅(qū)動，需要經(jīng)過“三部曲”。

第一步是從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡，也被稱為工業(yè)化的趕超期。在這一發(fā)展階段，只要把農(nóng)業(yè)閑置資源變成工業(yè)資源，不管怎么粗放地利用，效率都極大提升，因為工業(yè)比農(nóng)業(yè)效率高太多，“粗放的發(fā)展方式是這個階段的必然選擇，這也是中國過去能實現(xiàn)高速增長的重要前提。”

第二步是進入重工化階段。企業(yè)主和農(nóng)民工在前一階段積累起財富后，大量儲蓄變成了資本，就會導致高投資、高發(fā)展、建立城市等等?！斑@一階段接近索洛說的外生性增長，因為我們是從國外引進了設備，自然就引進了技術(shù)?！?/p>

自新世紀以來，中國的技術(shù)水平與西方發(fā)達國家逐漸靠近，開始逐步進入第三階段?！斑@時就必須向自主創(chuàng)新發(fā)展了。原來中國60%-70%的增長靠資本投入，現(xiàn)在這個數(shù)字逐步變化，再靠大的投資，增長也上不來了?！?/p>

西方先進國家發(fā)展到這一階段，勞動力的供給是停滯的，資本的供給也是穩(wěn)定的，但是還能繼續(xù)保持經(jīng)濟增長，主要是靠人力資本的提高和新供給要素導致的技術(shù)進步。張平認為，這是中國發(fā)展的方向，這樣的增長才平穩(wěn)而有效率。

“中國要實現(xiàn)增長模式的轉(zhuǎn)換，就需要投入新的要素?！睆埰搅信e出多個措施，比如要有知識產(chǎn)權(quán)保護制度；稅收的調(diào)整，現(xiàn)在已經(jīng)在稅收上開始抑制那些資源浪費、勞動浪費的產(chǎn)業(yè)；還可以像美國那樣把科技研發(fā)活動納入GDP核算，而不是大拆大建就算GDP；更要重視人力資本提升，現(xiàn)在人口紅利已經(jīng)見頂。

“中國的沿海發(fā)達地區(qū)已經(jīng)是第三階段，這部分人必須率先突破自主創(chuàng)新，已經(jīng)沒有可模仿了。其他地區(qū)也基本都結(jié)束了第一階段?！睆埰秸f。