監(jiān)理工程師處理索賠應(yīng)注意的有關(guān)問題探討

陳銀玲

（南陽市農(nóng)村公路管理處，河南 南陽 473000）

在公路工程項(xiàng)目合同的實(shí)施過程中，合同一方向另一方提出索賠是經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象。它不僅可以直接為索賠方帶來經(jīng)濟(jì)利益，而且對雙方認(rèn)真履行合同能夠起到促進(jìn)作用。

1 索賠的定義

所謂“索賠”，就是在工程合同實(shí)施過程中，合同一方因非自身原因而造成的費(fèi)用損失或增加，據(jù)合同有關(guān)規(guī)定，通過合法的途徑和程序向合同另一方提出認(rèn)為應(yīng)該得到的額外賠償?shù)囊环N手段。在此我們主要探討承包人向業(yè)主提出的索賠問題，這也是整個(gè)索賠管理的重點(diǎn)。

2 工程索賠的特點(diǎn)

2.1 索賠必須以合同和法律為依據(jù)

工程承包合同和合同所應(yīng)適用的法律，規(guī)定了工程承包合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。只有一方違約或者違法，受到損害的一方才有可能向違約方提出索賠要求。

2.2 不“索”則不“賠”

對由于干擾事件造成的損失，對方如果放棄索賠機(jī)會(huì)（如不會(huì)索賠、超過合同規(guī)定的索賠有效期等），或放棄索賠權(quán)利（如不敢索賠、不要索賠），則另一方就沒有賠償?shù)呢?zé)任，對方必須自己承擔(dān)損失。

2.3 索賠是以利益為原則

即通過索賠使自己的損失得到補(bǔ)償。

2.4 索賠必須建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上

違約事實(shí)可以表現(xiàn)為違約方的作為或不作為，以虛擬的損害事實(shí)提出索賠要求是不能成立的。

2.5 索賠應(yīng)當(dāng)采用明示方式，應(yīng)該反映在書面文件上

3 監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作

要搞好工程施工階段的索賠管理，監(jiān)理工程師應(yīng)作好以下工作：

3.1 加強(qiáng)合同管理，做到認(rèn)真、正確

在工程合同實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師行使業(yè)主賦予的權(quán)利進(jìn)行工程監(jiān)理。監(jiān)理工程師對工程監(jiān)理中的失誤應(yīng)擔(dān)負(fù)責(zé)任。所以監(jiān)理工程師必須通過有力的合同管理來減少承包商的索賠機(jī)會(huì)。

3.2 公平、合理地處理索賠和反索賠，妥善解決爭執(zhí)

在工程實(shí)施過程中，索賠是不可避免的。監(jiān)理工程師在索賠的處理和解決過程中主要有以下幾個(gè)方面的工作：

1）審查承包商的索賠報(bào)告；

2）提出索賠解決方案；

3）作為調(diào)解人調(diào)解爭執(zhí)；

4）提出證據(jù)。

證據(jù)主要包括以下事情的詳細(xì)記錄：

1）工程受阻時(shí)間及原因的記錄；

2）工程進(jìn)度的記錄與圖表；

3）天氣情況；

4）承包商所犯錯(cuò)誤；

5）給予承包商的指示；

6）駐地監(jiān)理工程師與承包商之間的口頭協(xié)議及事后記錄。

4 監(jiān)理工程師對索賠管理的原則

監(jiān)理工程師作為獨(dú)立于業(yè)主和承包商之外的第三方，在行使合同賦予的權(quán)得進(jìn)行索賠管理時(shí)，必須遵循自己的工作原則。

4.1 盡量將爭執(zhí)解決于合同簽訂之前

監(jiān)理工程師在簽訂合同之前或合同實(shí)施前，就應(yīng)對干擾事件、對合同中的漏洞有充分預(yù)測和分析，減少索賠事件的發(fā)生。

4.2 公平合理的原則

監(jiān)理工程師在行使權(quán)利，要站在公正的立場上合理處理解決問題。

4.3 與業(yè)主和承包商協(xié)商一致

監(jiān)理工程師在處理和解決索賠事件時(shí)（如決定價(jià)格，提出解決方案等），必須充分地與業(yè)主和承包商協(xié)商，這是減少爭執(zhí)的有效途徑。

4.4 實(shí)事求是的原則

監(jiān)理工程師在處理索賠事件時(shí)，必須以合同和相應(yīng)的法律為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行合同，才能促進(jìn)業(yè)主和承包商履行合同，工程才能順利實(shí)施。

4.5 迅速、及時(shí)地處理問題

監(jiān)理工程師解決爭執(zhí)時(shí)必須迅速行事，不給承包商提供新的索賠機(jī)會(huì)。對投機(jī)性的顯著抬高的索賠，也應(yīng)盡快調(diào)查研究，提出部分否定的書面意見。

5 索賠的審核與處理

5.1 查證索賠原因

監(jiān)理工程師首先應(yīng)審查承包人的索賠申請是否有合同或法律依據(jù)，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的。承包人提供的證據(jù)必須具有真實(shí)性、全面性、法律證明效力、及性時(shí)的特性。

5.2 核實(shí)索賠數(shù)量

如果承包人的索賠理由成立，就應(yīng)查看承包人的數(shù)量計(jì)算是否正確，或監(jiān)理工程師認(rèn)為正確的數(shù)量。承包人所訂明的數(shù)量是否有事實(shí)依據(jù)以及所有的數(shù)量是否均有效的費(fèi)用索賠有關(guān)；在審核處理承包人提出的費(fèi)用索賠時(shí)應(yīng)注意索賠費(fèi)用只能是承包人實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用；在審核、處理工期索賠時(shí)，必須分析干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。

6 反索賠過程中應(yīng)注意的幾個(gè)問題

在實(shí)際工程中，分析、審查、反駁一份索賠報(bào)告應(yīng)特別注意如下幾個(gè)容易被人忽視、也極易引起爭執(zhí)的問題。

6.1 在索賠報(bào)告中，對索賠值的計(jì)算必須扣除以下兩個(gè)因素的影響

1）合同規(guī)定的對方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。索賠計(jì)算應(yīng)符合合同規(guī)定的補(bǔ)償條件，補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。

2）由于由對方工程管理失誤造成的損失，這在一般的承包工程都是存在的。通常，干擾事件的責(zé)任都是雙方面的。要扣除這兩個(gè)因素后再分析和審核索賠報(bào)告。

6.2 索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)是合同價(jià)，或在合同價(jià)的基礎(chǔ)上按合同規(guī)定進(jìn)行調(diào)整

6.3 在一攬子索賠處理過程中，合同狀態(tài)的分析應(yīng)是客觀的，應(yīng)按合同簽訂時(shí)的價(jià)格水平為依據(jù)

1）由于承包商在作報(bào)價(jià)時(shí)未注意到工程復(fù)雜難度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模等造成報(bào)價(jià)失誤。

2）報(bào)價(jià)中出現(xiàn)漏項(xiàng)、由于報(bào)價(jià)前環(huán)境調(diào)查出錯(cuò)、報(bào)價(jià)中的材料價(jià)格過低而使報(bào)價(jià)過低。

3）出于投標(biāo)策略降低報(bào)價(jià)等。

6.4 防止重復(fù)計(jì)算

在日常的單項(xiàng)索賠之間，在一攬子索賠的各干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目索賠值的計(jì)算之間，可能有重復(fù)計(jì)算的現(xiàn)象，這應(yīng)仔細(xì)審核，予以剔除。

7 索賠的預(yù)防和控制

幫助業(yè)主控制好工程投資是監(jiān)理工程師的職責(zé)之一，而索賠管理又是控制投資的一個(gè)重要方面，因此在工程合同實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)想方設(shè)法防止承包人提出不必要的索賠，或在已出現(xiàn)索賠事件時(shí)盡可能將索賠減至最低程序。

1）由于意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的地下條件發(fā)生的索賠事件，監(jiān)理工程師要加強(qiáng)工程風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及早了解自然界和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，盡早采取措施，防患于未然。

2）由于工程變更引起索賠，如果監(jiān)理工程師不是設(shè)計(jì)者，應(yīng)盡快向業(yè)主或原設(shè)計(jì)單位反映問題，若業(yè)主提出變更，盡可能使變更后工程費(fèi)用減少為好。

8 結(jié)語

在公路工程設(shè)計(jì)階段正確地處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的對立統(tǒng)一關(guān)系，是控制公路建設(shè)投資的關(guān)鍵五一節(jié)。既要反對片面強(qiáng)調(diào)節(jié)約、忽視技術(shù)上的合理要求，使公路建設(shè)項(xiàng)目達(dá)不到或不完全達(dá)到功能設(shè)計(jì)要求，又要反對重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)保守浪費(fèi)、脫離實(shí)際的傾向。要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)任務(wù)書規(guī)定的投資估算作好多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，以保證有效地控制投資。