水利工程施工合同索賠管理的有效方法

王蒼松

水利工程施工合同索賠管理的有效方法

王蒼松

（中國水利水電第十工程局有限公司基礎(chǔ)工程分局，四川 都江堰 611830）

文章結(jié)合實(shí)例針對水利工程施工合同的索賠管理方法進(jìn)行了探討、分析并提出了合同索賠管理的一些有效方法。以便提高相關(guān)方的索賠管理意識，加強(qiáng)對索賠的應(yīng)對能力，控制索賠損失，供項(xiàng)目管理和相關(guān)從業(yè)人員參考。

水利工程；施工合同；索賠管理；方法

施工合同作為施工實(shí)施過程中重要的組成部分，通過法律的強(qiáng)制性，為合同相關(guān)標(biāo)的方的權(quán)利和義務(wù)正常履行提供保障。在實(shí)際施工過程中，若非己方原因?qū)е潞贤荒苈男谢虿荒苋媛男?，而造成其他損失，則有權(quán)向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。

改革開放30多年來，我國工程承包已經(jīng)成為日益頻繁的經(jīng)濟(jì)行為，但是受制于工程承包市場發(fā)展不充分、相關(guān)市場主體管理水平參差不齊等，因非主觀性過失造成索賠的這種現(xiàn)象在我國水利水電工程中廣泛存在。一旦遇到索賠，因缺乏相關(guān)的處理規(guī)范，要么是不會索賠，要么是過度索賠，由此造成的糾紛，讓雙方都頭疼不已。水利工程施工合同索賠管理因而成為相關(guān)課題研究的熱點(diǎn)[1]。

1 工程概況

某水利樞紐工程，主體工程包括：攔河大壩、溢洪道和3臺發(fā)電機(jī)組三部分。規(guī)劃工程建設(shè)總工期為4年。為了保證工程順利實(shí)施，發(fā)包商和承包商于2003年1月份就工程的設(shè)計(jì)方案、機(jī)柜采購、安裝及工程技術(shù)驗(yàn)收、后期檢修維護(hù)等達(dá)成一致并簽訂主體合同。

2 工程索賠管理遵循的幾項(xiàng)原則

該案例是一個典型的水利工程，其施工周期長、投資大、建筑工程量大，且涉及相關(guān)施工單位眾多，很容易出現(xiàn)違約和受不可抗力影響導(dǎo)致不能正常履約。因此尤其要注重索賠管理，并遵循以下幾個原則。

（1）預(yù)防為主、友好協(xié)商。索賠管理的目的，不在于索賠，而在于管理，是為了盡量降低雙方潛在的損失風(fēng)險。因此，預(yù)防為主是首要原則，合同各相關(guān)方應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，隨時解決施工中的問題，調(diào)整實(shí)施方案。而當(dāng)索賠事件出現(xiàn)時,應(yīng)本著公正合理、友好協(xié)商的原則及時處理，合理合規(guī)索賠。

（2）按照合同約定，以合同為衡量依據(jù)，進(jìn)行相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的履行，出現(xiàn)分歧，應(yīng)當(dāng)客觀實(shí)事求是地調(diào)查履約事實(shí)，而不能捏造事實(shí)，為索賠提供虛假證據(jù)。

（3）在具體操作上，應(yīng)由合同各參與方參與，組成項(xiàng)目管理委員會，并通過建立相關(guān)制度，及時協(xié)調(diào)、處理施工過程中的問題。在管理機(jī)構(gòu)和管理制度上為可能出現(xiàn)的索賠提供保障[2]。

3 工程施工合同的索賠管理方法

3.1 簽訂合同，確保合同索賠有據(jù)可循

盡管索賠管理是為了盡量減少雙方違約風(fēng)險而遭受賠付損失，但是難免會出現(xiàn)未履約也即需要索賠的情況。對未履約行為如何有效界定，最重要的依據(jù)就是簽訂的合同。通常作為索賠對象的承包方，尤其要針對合同條款尤其是發(fā)包商的施工要求，逐條審視評估，盡量給自己留足緩沖的余地，并且盡量使自己承擔(dān)的履約責(zé)任清晰可衡量，從而避免發(fā)包商通過附加隱含一些條款而導(dǎo)致自己遭遇索賠[2]。

例如，在該案例實(shí)際履行中，發(fā)包商為了懲罰承包商延期完工可能發(fā)生并給自己造成的巨大損失，在合同條款中，針對發(fā)電機(jī)組安裝和調(diào)試的周期，進(jìn)行了限定：超過預(yù)定的調(diào)試期，每超過1天罰款5萬元。而承包商在進(jìn)行評估后，認(rèn)為要按照發(fā)包商要求完成施工進(jìn)度，就必須要投入額外的人力、設(shè)備等資源，而這需要額外增加成本投入才可以實(shí)現(xiàn)，因此要求在合同中追加獎罰對等條款，也即如果逾期未完工，則接受懲罰，但若提前完工，則應(yīng)當(dāng)有所獎勵。

而在實(shí)際施工過程中，承包商采取多種努力，提前兩個月完成安裝調(diào)試，也正是基于這樣的條款，承包商拿到了60萬元的獎勵款。合同索賠管理的重要性可見一斑。

3.2 注重工程質(zhì)量，防止由于工程質(zhì)量引起索賠

工程質(zhì)量是水利工程中最重要的履約責(zé)任，也是索賠管理的“重災(zāi)區(qū)”，一旦承包商在施工過程中出現(xiàn)任何瑕疵，就可能遭遇發(fā)包商的索賠“刁難”。尤其類似于該案例這樣的水利樞紐工程，工程量大，涉及面廣。因此要求承包商技術(shù)人員必須要針對工程進(jìn)行詳盡、完善的評估，并結(jié)合自身的施工實(shí)力，客觀評估施工條件和施工進(jìn)度。以便能夠在后期施工中，不至于偏差過大項(xiàng)目管理失控而導(dǎo)致無法按照合同規(guī)定工期和規(guī)定施工標(biāo)準(zhǔn)完成，出現(xiàn)索賠。

在該案例中，承包商先后多達(dá)5次召集各施工單位，就施工進(jìn)度、施工水平、客戶驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)評估，不斷修改完善施工方案并最終向發(fā)包商提交，并與發(fā)包商協(xié)商通過后寫進(jìn)合同[3]。實(shí)際施工過程中，除了個別環(huán)節(jié)出現(xiàn)臨時調(diào)整外，項(xiàng)目整體進(jìn)展順利，超標(biāo)完成發(fā)包方的標(biāo)準(zhǔn)要求，未因質(zhì)量不過關(guān)導(dǎo)致索賠。

3.3 建立統(tǒng)一的合同索賠管理機(jī)構(gòu)，保持信息通暢

施工的過程，既包括各項(xiàng)物料流，也包括各項(xiàng)信息流。只有保持信息的通暢，才能有效保證施工進(jìn)度按照既定方案順利進(jìn)行。同時，信息通暢統(tǒng)一也有利于規(guī)避合同文本、技術(shù)圖紙、標(biāo)書等關(guān)系后期索賠爭議的關(guān)鍵性文件上的分歧。

在實(shí)際操作中，承包商往往注重對資源物料、項(xiàng)目施工等實(shí)際業(yè)務(wù)的管理，卻恰恰容易忽視對這些文件信息的統(tǒng)一管理，甚至漏洞百出、自相矛盾，這就為后期的索賠埋下了巨大的隱患。例如在招標(biāo)工作中，商務(wù)標(biāo)的擬定和技術(shù)標(biāo)的擬定往往存在歸口不一的情況，也即商務(wù)標(biāo)多由商務(wù)部門起草撰寫，有的甚至是照搬固定格式而成，而技術(shù)標(biāo)則多由專業(yè)的技術(shù)部門來完成。

站在商務(wù)的角度，為了盡量能夠拿下資格，往往會高估自身能力和資質(zhì)條件，以便獲得發(fā)包商的認(rèn)可；而技術(shù)部門往往是謹(jǐn)慎的，對自身的施工能力留有一定余地。這很容易造成因?yàn)樯虅?wù)條款與技術(shù)條款間內(nèi)部的自相矛盾。而作為水利樞紐工程，由多個分部分項(xiàng)工程共同組成，這就需要多個不同的專業(yè)人員協(xié)調(diào)工作，如果沒有統(tǒng)一的管理部門，就極其容易出現(xiàn)“各管各、一些空白無人管”的尷尬局面。

管理機(jī)構(gòu)在日常工作中，應(yīng)注意及時收集與索賠有關(guān)的證據(jù)，包括招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程施工圖紙、技術(shù)規(guī)范等[4]；工程各項(xiàng)往來函件通知答復(fù)等；工程各項(xiàng)會議紀(jì)要，施工計(jì)劃和現(xiàn)場施工記錄等。

3.4 工程施工合同中引入保險機(jī)制，索賠風(fēng)險分擔(dān)

在工程施工過程中，工程機(jī)械物資、施工人員人身安全、施工天氣氣候變化、原材料及人工價格波動等一系列因素，都可能會造成工程施工過程中難以預(yù)料的情況發(fā)生，這些風(fēng)險的發(fā)生，往往會給工程帶來不可估量的損失。所以為了盡量減小這種不可預(yù)知風(fēng)險對工程的損失，應(yīng)該在合同中引入保險機(jī)制，有效分擔(dān)索賠風(fēng)險。

根據(jù)合同中約定的方式，可以給工程進(jìn)行投保，從而適當(dāng)轉(zhuǎn)移部分索賠風(fēng)險，以此來達(dá)到風(fēng)險共擔(dān)的目的。如該案例的水利工程，因?yàn)榈靥庨L江中上游，每年6～8月是長江的主汛期，此時水流量大，非常不利于施工作業(yè)，并且很可能會遇到洪災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。這種損失既可能給發(fā)包商帶來損失，比如對已經(jīng)驗(yàn)收合格的部分子工程導(dǎo)致?lián)p害，也可能給承包商帶來損失，比如因工期延誤導(dǎo)致不能按時交工、現(xiàn)場施工機(jī)械被破壞等。

因此，發(fā)包商和承包商基于友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，建立了一套詳細(xì)的風(fēng)險歸責(zé)體系文件，明確劃定了哪些是雙方需要共擔(dān)的風(fēng)險，以及哪些是需要單方面承擔(dān)的風(fēng)險，作為主合同的附屬文件，并在風(fēng)險共擔(dān)的基礎(chǔ)上，按照合適的比例共同繳納保險費(fèi)用，實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)了雙贏。

4 結(jié) 語

在水利水電工程施工過程中，因?yàn)槭┕ぶ芷陂L、投資金額多、建筑工程量大，并且涉及到的相關(guān)施工單位眾多，很容易出現(xiàn)違約和受不可抗力影響導(dǎo)致不能正常履約的現(xiàn)象。因此在水利水電施工中尤其要注重索賠管理?？梢酝ㄟ^注重完善施工合同細(xì)節(jié)、抓好施工質(zhì)量、建立統(tǒng)一的索賠管理機(jī)構(gòu)等措施來降低索賠的發(fā)生，并采取相應(yīng)的措施。比如在工程施工中可以引入保險，從而達(dá)到風(fēng)險共擔(dān)，降低索賠損失的目的，具有現(xiàn)實(shí)的可操作性和經(jīng)濟(jì)性。

[1] 李廣林,張亞軍.淺談水利水電工程索賠策略[J].水利建設(shè)與管理,2008(8):124-127.

[2] 趙璽.水利水電工程施工合同范本中的索賠與反索賠條款分解[J].水利規(guī)劃與設(shè)計(jì),2007(3):59-61.

[3] 陳霖,余超.水利水電工程施工合同的變更與索賠[J].人民長江,2007(4):77-80.

[4] 徐繼先,孫羽.新時期下水利水電工程的施工合同管理[J].科技信息,2008(33):369-370.

水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告

（水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定）

中華人民共和國水利部公告(2014年第39號)

中華人民共和國水利部批準(zhǔn)《水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》（SL1-2014）為水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)予以公布。

序號 標(biāo)準(zhǔn)名稱 標(biāo)準(zhǔn)編號 替代標(biāo)準(zhǔn)號 發(fā)布日期 實(shí)施日期1 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定 S L 1 -2 0 1 4 S L 1 -2 0 0 2 2 0 1 4 . 7 . 3 2 0 1 4 . 1 0 . 3

水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告

（防洪規(guī)劃編制規(guī)程）

中華人民共和國水利部公告(2014年第40號)

中華人民共和國水利部批準(zhǔn)《防洪規(guī)劃編制規(guī)程》（SL669-2014）為水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)予以公布。

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10.3969/j.issn.1008-1305.2014.05.010

TV513

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1008-1305（2014）05-0029-03

王蒼松（1972年－），男，經(jīng)濟(jì)師，注冊一級建造師，

注冊水利造價工程師，水利監(jiān)理工程師。