高校圖書(shū)館開(kāi)放存取資源建設(shè)芻議

楊艷飛

（廣東省食品藥品職業(yè)技術(shù)學(xué)校，廣東 廣州 510663）

1 開(kāi)放存取及其對(duì)圖書(shū)館資源建設(shè)的影響

興起于20世紀(jì)90年代的開(kāi)放存取（Open Access，簡(jiǎn)稱(chēng)OA）運(yùn)動(dòng)，是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。通過(guò)新的數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信，任何人都可以及時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取各類(lèi)文獻(xiàn)，包括經(jīng)過(guò)同行評(píng)議過(guò)的期刊文章、參考文獻(xiàn)、技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文等全文信息，用于科研教育及其他活動(dòng)，從而促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播，學(xué)術(shù)信息的交流與出版，提升科學(xué)研究的共利用程度，保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存。開(kāi)放存取不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶(hù)免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。在這種出版、傳播機(jī)制下，科學(xué)技術(shù)成果可以無(wú)障礙地發(fā)表、傳遞，科學(xué)研究工作者可在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)、不受經(jīng)濟(jì)狀況的影響平等地、免費(fèi)地獲取和使用經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳播的科學(xué)技術(shù)成果。OA資源 (open access resources，OAR)是指任何用戶(hù)均可免費(fèi)在線(xiàn)獲取的、不受許可限制的所有數(shù)字化的學(xué)術(shù)信息資源，是指非正式出版的論文的預(yù)印本、學(xué)位論文、工作論文、各種原始數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)、教學(xué)參考資料、照片、圖表、地圖以及數(shù)據(jù)庫(kù)、政府出版物等，主要包括OA期刊與OA倉(cāng)儲(chǔ)。

OA不但改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流體系，而且給圖書(shū)館信息資源建設(shè)帶了多方面的影響和變革。第一，節(jié)省圖書(shū)館信息資源采購(gòu)費(fèi)用。圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)不足與信息資源無(wú)限增長(zhǎng)的矛盾，始終伴隨著圖書(shū)館的資源建設(shè)。OA資源的大量出現(xiàn)，使圖書(shū)館可在不必花費(fèi)經(jīng)費(fèi)的情況下就可獲得所需的信息資源，充實(shí)了圖書(shū)館的虛擬館藏。第二，優(yōu)化圖書(shū)館館藏資源結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)圖書(shū)館以紙質(zhì)文獻(xiàn)作為館藏文獻(xiàn)的收藏重點(diǎn)，館藏資源結(jié)構(gòu)單一。OA資源是數(shù)字化資源，通過(guò)對(duì) OA資源的獲取、組織、整合，成為圖書(shū)館的數(shù)字館藏，使圖書(shū)館館藏結(jié)構(gòu)集紙質(zhì)文獻(xiàn)與數(shù)字文獻(xiàn)為一體。第三，改變圖書(shū)館信息資源獲取和組織方式。在OA模式下，圖書(shū)館采訪(fǎng)人員只需從網(wǎng)絡(luò)上獲取所需的OA資源，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)OA資源進(jìn)行整序，建立OA資源檢索系統(tǒng)，即可為讀者提供檢索、下載服務(wù)，省去了到現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)文獻(xiàn)，或利用書(shū)目訂購(gòu)文獻(xiàn)，再進(jìn)行編目加工等繁瑣的程序。第四，促進(jìn)圖書(shū)館員角色和職能的轉(zhuǎn)變。在OA資源建設(shè)中，圖書(shū)館員既要掌握計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，能從雜亂無(wú)序的網(wǎng)絡(luò)資源中發(fā)現(xiàn)、挖掘OA資源，又要收集本機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)資源、調(diào)查研究報(bào)告等，建立機(jī)構(gòu)OA存儲(chǔ)，使本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)資源得以出版和廣泛傳播。在OA模式下，圖書(shū)館員擔(dān)當(dāng)了信息資源管理專(zhuān)家、網(wǎng)絡(luò)信息導(dǎo)航員、信息系統(tǒng)專(zhuān)家等多種角色。

2 高校圖書(shū)館OA資源建設(shè)現(xiàn)狀

高校圖書(shū)館是高校教學(xué)、科研的文獻(xiàn)信息資源保障機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)利用OA資源，不但有利于館藏資源的優(yōu)化，而且能為讀者提供最新的科研動(dòng)態(tài)信息和學(xué)科信息。目前，大多數(shù)高校圖書(shū)館都在積極建設(shè)OA資源，在圖書(shū)館網(wǎng)站建立OA資源鏈接。從現(xiàn)有的相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)查可知，高校圖書(shū)館OA資源建設(shè)存在以下幾方面的問(wèn)題：（1）OA資源揭示方式簡(jiǎn)單。OA資源分布在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，需要圖書(shū)館在搜索的基礎(chǔ)上加以整合才能為讀者所利用。一些高校圖書(shū)館只是在網(wǎng)站上列出了名稱(chēng)各異的OA資源欄目，簡(jiǎn)單地對(duì)OA資源進(jìn)行了鏈接，很少有圖書(shū)館從學(xué)科和主題的角度組織OA資源。據(jù)陳玲洪對(duì)“211工程”高校圖書(shū)館OA資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查可知，大部分圖書(shū)館僅將OA資源簡(jiǎn)單分類(lèi)或不加分類(lèi)地羅列在數(shù)據(jù)庫(kù)列表中，并未標(biāo)注“OA”“開(kāi)放存取”或“免費(fèi)”等標(biāo)識(shí)。只有23所圖書(shū)館設(shè)置了 “OA”“開(kāi)放獲取”“開(kāi)放存取”欄目，而其他的圖書(shū)館直接將OA資源鏈接不加區(qū)分地歸到“網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)資源”“免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)”或“推薦學(xué)術(shù)站點(diǎn)”資源導(dǎo)航欄目下［1］。 （2）外文 OA 資源建設(shè)偏多，而中文OA資源建設(shè)不足。據(jù)統(tǒng)計(jì)，OA期刊主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，占OA期刊總數(shù)的71.05%［2］；72% 的 OA知識(shí)庫(kù)使用的語(yǔ)言是英語(yǔ)，另有 11% 的OA知識(shí)庫(kù)使用西班牙語(yǔ)［3］。大量OA資源產(chǎn)生于國(guó)外，這是造成我國(guó)高校圖書(shū)館偏重國(guó)外OA資源建設(shè)的主因。如廣東有20所高校圖書(shū)館對(duì)OA期刊資源進(jìn)行了揭示，其中17所圖書(shū)館揭示了 DOAJ（Directory of Open Access Journals）、HOpen J-Gate、J-STAGE、SciELO 等世界著名的OA期刊目錄及檢索系統(tǒng)［4］。高校圖書(shū)館對(duì)國(guó)內(nèi)OA資源建設(shè)主要針對(duì)中國(guó)科技論文在線(xiàn)、Socolar、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)以及一些高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。（3）自建OA資源少。自建OA資源尤其是自建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，是高校積極參與OA運(yùn)動(dòng)，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源共享的具體實(shí)踐。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)中非常重要的一部分，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)可以不僅促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播和共享利用，而且有助于高校或者科研機(jī)構(gòu)本身的知識(shí)管理和學(xué)術(shù)資源的長(zhǎng)期保存。與國(guó)外相比，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)還處在起步階段。根據(jù)openDOAR統(tǒng)計(jì)，截至2012年5月6日，美國(guó)機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)量達(dá)到 396個(gè)，英國(guó)機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)207個(gè)，而我國(guó)只有 34個(gè)。根據(jù)朱夢(mèng)皎、武夷山的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)擁有機(jī)構(gòu)庫(kù)的高?？偣仓挥?個(gè)，其中建有機(jī)構(gòu)庫(kù)的“985”高校僅 4個(gè)，占 “985”高校數(shù)的 10.3%［5］。 高校圖書(shū)館具備學(xué)術(shù)資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)，擁有建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的基礎(chǔ)設(shè)施、硬件及軟件，應(yīng)承擔(dān)其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的責(zé)任。

3 高校圖書(shū)館OA資源建設(shè)策略

3.1 大力宣傳OA運(yùn)動(dòng)，提高OA資源影響力

OA理念和實(shí)踐在我國(guó)尚處于起步階段，大多數(shù)公眾甚至科研人員對(duì)之缺乏了解，有相當(dāng)數(shù)量的科研人員對(duì)OA資源缺乏認(rèn)識(shí)，公眾對(duì)OA的關(guān)注度與參與度也不高。據(jù)2012年的調(diào)查顯示，目前只有 28.5%的被調(diào)查者使用過(guò)OA資源，64%的科研人員對(duì)OA的認(rèn)知還處于“聽(tīng)說(shuō)過(guò)”或“不了解”的階段［6］。高校圖書(shū)館應(yīng)大力開(kāi)展OA活動(dòng)，提高公眾對(duì)OA的認(rèn)同度。一是利用傳統(tǒng)方式進(jìn)行宣傳，通過(guò)粘貼海報(bào)、印制小冊(cè)子、宣傳視頻等宣傳OA資源。在學(xué)生信息素養(yǎng)教育課中安排OA專(zhuān)題內(nèi)容，向?qū)W生推薦OA資源。在為教學(xué)科研人員服務(wù)過(guò)程中，向他們宣傳OA資源，以提高教學(xué)科研人員對(duì)OA的認(rèn)識(shí)。邀請(qǐng)OA資源出版商宣傳OA期刊，使更多用戶(hù)成為OA資源的出版者。二是利用現(xiàn)代傳媒手段進(jìn)行宣傳。在圖書(shū)館網(wǎng)站、微博、微信等平臺(tái)上開(kāi)辟OA專(zhuān)欄，使用戶(hù)在瀏覽圖書(shū)館主頁(yè)時(shí)能了解OA知識(shí)。三是調(diào)動(dòng)館員的積極性，讓館員參與OA宣傳。加強(qiáng)對(duì)館員的教育和培訓(xùn)，以有效地宣傳、指導(dǎo)、幫助讀者利用OA資源。建立學(xué)科館員制度，利用學(xué)科館員與院系用戶(hù)及時(shí)溝通的優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地進(jìn)行OA資源的宣傳推薦。

3.2 科學(xué)收集OA資源，深層次整合OA資源

收集OA資源，建立OA學(xué)科導(dǎo)航系統(tǒng)，可將雜亂無(wú)序的OA資源變成有序化的信息體系，方便用戶(hù)的檢索和利用。高校圖書(shū)館要根據(jù)學(xué)校學(xué)科特點(diǎn)和教學(xué)科研人員的需求，科學(xué)收集OA資源，從眾多資源中甄選高質(zhì)量且適用于本校的資源形成本館特色虛擬館藏。世界著名的OA期刊目錄、OA倉(cāng)儲(chǔ)目錄、OA資源服務(wù)平臺(tái)等基本反映了當(dāng)今OA資源現(xiàn)狀，OA搜索引擎能使用戶(hù)方便快捷全面了解所需的OA文獻(xiàn)，因此，高校圖書(shū)館應(yīng)著重收集這些 OA資源及系統(tǒng)。 DOAJ、Socolar、High-Wire Press、中國(guó)科技論文在線(xiàn)等資源，以及Open J－Gate、JSTAGE、SciELO、Open Science Directory等重要期刊資源以及 OpenDOAR、ROAR等OA倉(cāng)儲(chǔ)目錄，是高校圖書(shū)館OA資源收集的重點(diǎn)。 全面搜集 OAISter、Scirus、Google Scholar、OA Library等OA搜索引擎。調(diào)動(dòng)用戶(hù)參與OA資源收集的積極性，圖書(shū)館可通過(guò)在主頁(yè)設(shè)置“推薦開(kāi)放存取資源”的鏈接，讓用戶(hù)參與共建OA資源。

導(dǎo)航模式只提供資源的鏈接，沒(méi)有檢索功能。一個(gè)缺少檢索功能的導(dǎo)航系統(tǒng)，難以為用戶(hù)提供滿(mǎn)意的信息服務(wù)。因此，高校圖書(shū)館應(yīng)在建立OA資源導(dǎo)航系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，對(duì)OA資源進(jìn)行深度整合，將OA資源、商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、自建數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一集成，為用戶(hù)提供一個(gè)統(tǒng)一入口的檢索服務(wù)系統(tǒng)。一是將OA資源進(jìn)行編目，嵌入到圖書(shū)館的 OPAC系統(tǒng)中，使用戶(hù)通過(guò)OPAC既能檢索館藏實(shí)體文獻(xiàn)，又能檢索OA資源。OA資源是一種網(wǎng)絡(luò)資源，MARC中的856字段主要用于網(wǎng)絡(luò)信息資源的編目，在對(duì)OA資源編目中，使用856字段錄入OA資源的定位與檢索所需要的有關(guān)信息。856@u用來(lái)標(biāo)注與OA資源的URL鏈接，856@z用來(lái)標(biāo)注注釋說(shuō)明。856字段不僅準(zhǔn)確定位了OA資源，還對(duì)其相關(guān)信息(如端口、口令、格式等)加以描述，成功實(shí)現(xiàn)了MARC信息與 OA資源的無(wú)縫鏈接。二是跨庫(kù)整合。如：通過(guò) OAI、DOI、Open URL 等互操作協(xié)議，將存儲(chǔ)在異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)中的OA資源進(jìn)行收集、整理和重新標(biāo)記，建立邏輯統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)元數(shù)據(jù)級(jí)別的互操作技術(shù)，為用戶(hù)提供統(tǒng)一的檢索界面，實(shí)現(xiàn)OA資源之間的無(wú)縫鏈接；開(kāi)發(fā)或購(gòu)買(mǎi)數(shù)字資源管理軟件，實(shí)現(xiàn)OA資源和商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的跨庫(kù)整合。

3.3 建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源共享

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是一個(gè)機(jī)構(gòu)建立的，以網(wǎng)絡(luò)為依托，以收集、整理、保存、檢索、提供利用為目的，以本機(jī)構(gòu)成員在工作過(guò)程中所創(chuàng)建的各種數(shù)字化產(chǎn)品為內(nèi)容的知識(shí)庫(kù)。高校圖書(shū)館要根據(jù)高校學(xué)科專(zhuān)業(yè)特色，建設(shè)師生科研資源數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)家學(xué)者數(shù)據(jù)庫(kù)、科研課題數(shù)據(jù)庫(kù)、科研成果數(shù)據(jù)庫(kù)等，以反映本校最新的科研成果，在此基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)師生學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)，建立師生畢業(yè)論文庫(kù)，為教師與學(xué)生科研互動(dòng)搭建資源平臺(tái)。建立開(kāi)放式的科研參考資料系統(tǒng)、開(kāi)放式的精品科研課程課件數(shù)據(jù)庫(kù)，提供友好的用戶(hù)界面，使用戶(hù)提交和訪(fǎng)問(wèn)更加方便。目前，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建軟件主要可以eScholorship為代表的專(zhuān)用系統(tǒng)、以Dspace為代表的開(kāi)放源代碼和免費(fèi)的系統(tǒng)，以Documentum為代表的商業(yè)系統(tǒng)和以VTLS公司的Vital為代表的混合型系統(tǒng)。由MIT和惠普公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)的Dspace系統(tǒng)，具有很強(qiáng)的靈活性和可定制性。清華大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、香港科技大學(xué)等高校圖書(shū)館都已采用Dspace系統(tǒng)構(gòu)建了富有學(xué)校特色的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。如廈門(mén)大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)（機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)），存儲(chǔ)廈門(mén)大學(xué)教學(xué)和科研人員的具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值的學(xué)術(shù)著作、期刊論文、工作文稿、會(huì)議論文、科研數(shù)據(jù)資料，以及重要學(xué)術(shù)活動(dòng)的演示文稿，并提供按院系、題名、作者、出版時(shí)間、提交時(shí)間方式瀏覽等功能。在解決好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，高校圖書(shū)館之間可建立知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟，通過(guò)合作的方式，將各自的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)整合起來(lái)，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源的共享。國(guó)內(nèi)外知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟發(fā)展迅速，已有國(guó)家層面的聯(lián)盟和區(qū)域性的聯(lián)盟。我國(guó)香港地區(qū)建立了區(qū)域性的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟——HKIR(HongKong InstitutionalRepositories)，實(shí)現(xiàn)對(duì)8所大學(xué)和研究所知識(shí)產(chǎn)出的聚合和聯(lián)合搜索，而內(nèi)地還沒(méi)有建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟。因此，在OA模式下，高校圖書(shū)館應(yīng)秉承開(kāi)放的理念，構(gòu)建區(qū)域性的知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源共享。

[1]陳玲洪.高校圖書(shū)館開(kāi)放存取資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查與實(shí)施策略研究[J].圖書(shū)館,2014(2):63-65.

[2]胡德華,彭曼華,黃開(kāi)顏,等.開(kāi)放存取期刊研究[J].長(zhǎng)沙:中南大學(xué)出版社,2013:47.

[3]張惠.開(kāi)放存取:理論 建構(gòu) 服務(wù)[J].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2013:59.

[4]陳雨杏,黃麗紅.高校圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放存取資源揭示的調(diào)查與分析——以廣東高校圖書(shū)館為例[J].圖書(shū)館建設(shè),2010(6):39-42.

[5]朱夢(mèng)皎,武夷山.中、日、印高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀比較分析[J].圖書(shū)與情報(bào),2012(6):69-72.

[6]翟金金,魏小梅.中國(guó)科研人員對(duì)開(kāi)放存取認(rèn)知與態(tài)度的調(diào)查分析[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì),2012(5):109-110.