再論我國國有企業(yè)性質(zhì)與國有經(jīng)濟(jì)布局

●蔡銳

再論我國國有企業(yè)性質(zhì)與國有經(jīng)濟(jì)布局

●蔡銳

國有企業(yè)是國有經(jīng)濟(jì)的主體。解讀我國國有企業(yè)的性質(zhì)以及國有經(jīng)濟(jì)布局的合理性，對搞活國有企業(yè)、發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。文章論述了我國國有企業(yè)存在以及國有經(jīng)濟(jì)布局的合理性，提出了增強(qiáng)國有企業(yè)活力、夯實(shí)國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)的建議。

國有企業(yè)性質(zhì) 國有經(jīng)濟(jì)布局 國有企業(yè)活力

一、前言

國有企業(yè)具有一般企業(yè)的共性，可以節(jié)約市場交易費(fèi)用，是市場的替代物，因此，國有企業(yè)存在于不同體制的國家中。但資本主義國家的國有企業(yè)和社會主義國家的國有企業(yè)有著不同的存在前提。在資本主義國家里，國有企業(yè)主要是彌補(bǔ)市場失靈，即當(dāng)出現(xiàn)自然壟斷、外部性和公共產(chǎn)品等現(xiàn)象時(shí)，市場機(jī)制不能有效地發(fā)揮作用，這時(shí)需要政府通過組建國有企業(yè)的形式進(jìn)行干預(yù)。也就是說，資本主義國家的國有企業(yè)是不涉及競爭性行業(yè)，不追求盈利的，只是民營經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充；而在社會主義國家中，社會主義的本質(zhì)決定了我國國有企業(yè)可以作為公有制實(shí)現(xiàn)形式而存在，因此，國有企業(yè)既要承擔(dān)一定的公共目標(biāo)，如提供公共產(chǎn)品，彌補(bǔ)市場缺陷等，還要追求一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)如促進(jìn)資本形成、發(fā)展戰(zhàn)略性民族產(chǎn)業(yè)、落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值與增值以及國家稅收的增加等。國有企業(yè)受政府行政權(quán)力的影響，為政府實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)或社會目標(biāo)服務(wù)，由此可以節(jié)約政府的交易費(fèi)用。

我國是社會主義國家，意識形態(tài)和政治上主張公有制，決定了我國國有企業(yè)不可或缺。同時(shí)，我國行政權(quán)力高度集中，人們法律意識不是很強(qiáng)，政府采取政治權(quán)力達(dá)到目的的成本較高，效果也不明顯；而且，在我國社會主義初級階段，腐敗現(xiàn)象存在，政府投資非國有企業(yè)的政治風(fēng)險(xiǎn)較高，即政府權(quán)利成本較高，提高了政府投資國有企業(yè)的概率（程承坪，2013）。因此，我國國有企業(yè)的存在具有其合理性。

二、我國國有經(jīng)濟(jì)布局現(xiàn)狀及其合理性

十八屆三中全會提出要繼續(xù)深化國有企業(yè)改革，推動(dòng)國有資本更多投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，由此再次觸及國有經(jīng)濟(jì)合理布局的命題。早在十五屆四中全會，我國就提出了國有經(jīng)濟(jì)要分布于國家安全、自然壟斷、公共用品以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，奠定了我國國有經(jīng)濟(jì)的布局基礎(chǔ)。目前，我國國有企業(yè)大體分布在三個(gè)領(lǐng)域：關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、其他行業(yè)和領(lǐng)域。

第一，壟斷性行業(yè)。壟斷性行業(yè)主要涉及關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域，包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、航空運(yùn)輸、航運(yùn)等行業(yè)。發(fā)達(dá)的西方資本主義國家基于政府不與民爭利的理念，上述有較大壟斷性收益的行業(yè)大都由非國有企業(yè)去經(jīng)營，政府加以規(guī)制，當(dāng)然巨額壟斷收益可能為少數(shù)企業(yè)家所有。而在我國，上述行業(yè)大都由國有企業(yè)去經(jīng)營，這一領(lǐng)域目前有40多家中央企業(yè)，國有資產(chǎn)占82%，利潤占79%。意識形態(tài)的傾向?qū)Υ祟惛哳~壟斷利潤行業(yè)歸屬國有還是私有著較大的影響。在社會主義國家，高額壟斷利潤收歸國有，通過轉(zhuǎn)移支付可以使更多的百姓收益，有利于實(shí)現(xiàn)社會公平，同時(shí)也有利于減輕競爭性行業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，這類行業(yè)的經(jīng)營需要對政府進(jìn)行有效的監(jiān)管，以避免豐富的利潤會成為腐敗的溫床。

至于上述行業(yè)中涉及的所謂自然壟斷行業(yè)，包括電網(wǎng)電力、電信，加上公共設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和彌補(bǔ)市場失靈的角度也應(yīng)由國有經(jīng)營。尤其在我國，如果采取非國有企業(yè)經(jīng)營的方式，那么由于現(xiàn)階段非國有企業(yè)的社會責(zé)任意識較為淡薄，又由于政府規(guī)制能力不強(qiáng)，政府與非國有企業(yè)的交易成本會很高。因此，國有企業(yè)完成政府的社會目標(biāo)具有優(yōu)勢。水電煤氣等公用事業(yè)還存在地域權(quán)（easement）的問題，即它們的供應(yīng)和安置，要通過很多不同用途的土地以及不同業(yè)主的樓宇，只要兩三處不同意就難以成事，通過政府的行政權(quán)力處理，就成本很低地解決這一問題（張五常，2012）。

第二，基礎(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)?；A(chǔ)性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域包括裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設(shè)計(jì)、科技等行業(yè)。目前我國在這一領(lǐng)域有70家左右中央企業(yè)，國有資產(chǎn)占12%，利潤占5%。這類產(chǎn)業(yè)有較大的發(fā)展前景，對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的帶動(dòng)作用，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益都非常明顯，這些產(chǎn)業(yè)大都處于競爭性領(lǐng)域，其競爭對手大都來源于國外。而來自國外的強(qiáng)大競爭對手，如果不在競爭中取勝，就會在競爭中淘汰，會危及社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，甚至?xí)C(jī)民族產(chǎn)業(yè)的根本發(fā)展。在這種情況下，很多國家政府尤其是社會主義國家就會直接資助國有企業(yè)。國家對此類行業(yè)實(shí)施行政權(quán)力可以實(shí)現(xiàn)：第一，通過研發(fā)投入和承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，加快企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的競爭力；第二，通過研發(fā)成果外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用。如果這些企業(yè)是非國有企業(yè)，盡管可以得到政府的科研資助，但科研成果產(chǎn)權(quán)卻不能給與國家，科研成果向相關(guān)領(lǐng)域的外溢就會受到一定程度限制。因此，經(jīng)濟(jì)效益大，社會效益高的企業(yè)，如果國有化能夠有效地降低經(jīng)濟(jì)權(quán)力成本中的國有企業(yè)運(yùn)營成本，那么與非國有企業(yè)相比，其對社會福利的增進(jìn)作用會具有更高的比較優(yōu)勢。

總之，中國是社會主義國家，又是發(fā)展中的大國，其國家性質(zhì)和國情實(shí)際決定了我國必須發(fā)展既有經(jīng)濟(jì)效益、又有社會效益的國有企業(yè)。國有經(jīng)濟(jì)尤其是關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)必須占有一席之地。至于那些社會效益不明顯的純競爭性行業(yè)，如商貿(mào)流通、投資、醫(yī)藥、電子、建材、農(nóng)產(chǎn)品等，則可交由非國有企業(yè)經(jīng)營。

三、增強(qiáng)國有企業(yè)活力的幾點(diǎn)建議

國有企業(yè)既然在我國必不可少，民營化就不是國有企業(yè)改革的唯一出路，必須根據(jù)我國具體國情，從以下幾方面的措施來改革國有企業(yè)，提高國有企業(yè)效率，增強(qiáng)國有企業(yè)活力，為國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第一，要防止濫用行政權(quán)力，加強(qiáng)行業(yè)自律。行業(yè)自律是一個(gè)行業(yè)自我規(guī)范、自我協(xié)調(diào)的行為機(jī)制，同時(shí)也是維護(hù)市場秩序、保持公平競爭、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、維護(hù)行業(yè)利益的重要措施。一些國有企業(yè)利用政府的特殊關(guān)系，可以低成本地獲取與本行業(yè)無關(guān)的稀缺經(jīng)濟(jì)資源，但又不能低成本地使用這些資源，導(dǎo)致了稀缺資源生產(chǎn)效率的損失。還有一些國有企業(yè)通過政府或者法律、法規(guī)賦予的特殊權(quán)力，排斥限制競爭對手，迫使非國有企業(yè)退出相關(guān)領(lǐng)域，從而謀取壟斷地位，謀取相關(guān)福利。因此，必須在制度上防止濫用行政權(quán)力，加強(qiáng)國有企業(yè)行業(yè)自律，一方面是國有企業(yè)要在相關(guān)行業(yè)內(nèi)遵守和貫徹國家法律、法規(guī)政策，另一方面要在行業(yè)內(nèi)制定行規(guī)行約制約自己的行為。

第二，改進(jìn)經(jīng)理人選擇和激勵(lì)機(jī)制，防止經(jīng)營者腐敗。腐敗是國有企業(yè)效益損失的重要原因。新加坡國有企業(yè)的成功實(shí)踐證明，國企經(jīng)營者的清正廉潔是國有企業(yè)成長的重要因素。在我國，由于國有企業(yè)的經(jīng)營者由政府任命，而且國有企業(yè)因目標(biāo)的多元化使經(jīng)營者考核的有效性受到影響，從而使得政府對國有企業(yè)經(jīng)營者的選拔和監(jiān)管帶有一定的主觀性，加上激勵(lì)機(jī)制不到位，很容易造成國有企業(yè)經(jīng)理人的腐敗行為。為此，一是要改變政府任命國有企業(yè)經(jīng)營者的形式，由市場選擇經(jīng)理人，解決逆向選擇問題；二是強(qiáng)化經(jīng)營者激勵(lì)，加大股票期權(quán)實(shí)施力度，解決經(jīng)理人道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

第三，培養(yǎng)合格的企業(yè)家。對國有企業(yè)而言，合格企業(yè)家指的是既懂經(jīng)營管理，又具有較高社會責(zé)任的企業(yè)家，他們的存在是國有企業(yè)尤其是競爭性國有企業(yè)成功的必要條件。可供政府選擇的國有企業(yè)合格的企業(yè)家人數(shù)越多，政府行政權(quán)力成本就會不斷降低，從而有可能提高國有企業(yè)的效率。合格的企業(yè)家首先必須具備政治素質(zhì)，即不僅要通曉國家法律法規(guī)，而且還需要掌握政府的政策導(dǎo)向和社會民眾對國有企業(yè)的訴求；其次要具備道德素質(zhì)，即他不能是個(gè)人利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，而應(yīng)該是超越個(gè)人利益和企業(yè)局部利益以實(shí)現(xiàn)社會整體利益的“強(qiáng)互惠人”；第三必須具備業(yè)務(wù)素質(zhì)，即具備為本企業(yè)效益服務(wù)的企業(yè)家能力，包括對不確定性的容忍能力、開發(fā)探索技術(shù)機(jī)會的能力以及對組織靈活協(xié)調(diào)的能力。

[1]邵傳林.國有企業(yè)性質(zhì)的比較制度分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2011（9）

[2]程承坪.國有企業(yè)性質(zhì)新論:基于交易費(fèi)用的視角[J].社會科學(xué)輯刊,2013（1）

[3]徐煒.美國國有企業(yè)監(jiān)管體制研究——以美國聯(lián)邦政府公司為例[J].比較管理, 2012（2）

[4]Ronald Coase.The Nature of the Firm. Econom ics,1937(4)

[5]Ronald Coase.The Problem of Social Cost.Journal of Law Economics,1960（3）

[6]寇垠.國有經(jīng)濟(jì)改革的文獻(xiàn)綜述[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊,2013（10）

（作者單位：沈陽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 遼寧沈陽 110168）

（責(zé)編：賈偉）

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1004-4914(2014)08-025-02