第三代系統(tǒng)理論的運(yùn)用和國(guó)家治理

陳杰

（解放軍南京政治學(xué)院上海校區(qū)，上海 200433）

第三代系統(tǒng)理論的運(yùn)用和國(guó)家治理

陳杰

（解放軍南京政治學(xué)院上海校區(qū)，上海 200433）

CAS理論是近年來(lái)系統(tǒng)理論中發(fā)展比較迅速而且較為成熟的理論視野，作為第三代系統(tǒng)理論的核心，它具有理論架構(gòu)上的比較優(yōu)勢(shì)和模型運(yùn)用中的豐富實(shí)踐。CAS理論不僅在推衍?chē)?guó)家治理過(guò)程中具有可行性，而且為國(guó)家治理在思維觀念上提供了有益啟示。

CAS理論；國(guó)家治理；第三代系統(tǒng)理論

一、CAS理論的理論優(yōu)勢(shì)與實(shí)踐特點(diǎn)

CAS理論是以霍蘭（Holland John）為代表的美國(guó)圣菲研究所（Santa Fe Institute，SFI）一批從事跨學(xué)科研究的科學(xué)家提出的理論視野，指那些關(guān)于系統(tǒng)演化、發(fā)展過(guò)程中主體能通過(guò)學(xué)習(xí)而改進(jìn)自己行為方式，并且能夠相互協(xié)調(diào)、相互適應(yīng)、相互作用的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論，其核心思想是“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”［1］。該理論因獨(dú)特的理論視角和易分析模擬的特性，具有突出的理論優(yōu)勢(shì)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（一）CAS理論的理論架構(gòu)及比較優(yōu)勢(shì)

一是以主體的適應(yīng)性作為基礎(chǔ)理念，區(qū)別于以往機(jī)械的系統(tǒng)觀。CAS理論認(rèn)為，系統(tǒng)的主體不僅會(huì)“學(xué)習(xí)”而且能“成長(zhǎng)”，會(huì)隨著時(shí)間的變化不斷適應(yīng)與演化。

二是把行為主義分析邏輯與生物學(xué)遺傳算法作為主體與環(huán)境間的互動(dòng)規(guī)則，為復(fù)雜行為系統(tǒng)的研究提供了科學(xué)的理論依據(jù)。

三是借用“涌現(xiàn)”現(xiàn)象考察系統(tǒng)混沌邊緣的有序與無(wú)序，比以往線性分析法更符合社會(huì)實(shí)際。

（二）CAS理論的模型建構(gòu)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

一是模擬研究可以跨越時(shí)空限制。在生物學(xué)領(lǐng)域上，構(gòu)筑了由許多地貌、植物和動(dòng)物相結(jié)合的自然界模型［2］，建立起了物種起源模型［3］，并以河蛙［4］、螞蟻［5］等動(dòng)物為對(duì)象進(jìn)行了物種動(dòng)態(tài)演化研究。在生態(tài)學(xué)上，模擬了復(fù)雜生物的競(jìng)爭(zhēng)模型［6］，建立了洪水災(zāi)害時(shí)空演化模型平臺(tái)［7］。在區(qū)域發(fā)展研究中，構(gòu)建起了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的演化模型和預(yù)警模型，為區(qū)域政府政策制定提供了有力的決策依據(jù)［8］。

二是模擬研究可以幫助廓清系統(tǒng)主體間的復(fù)雜關(guān)系。Swarm模型在基于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)艛嗍袌?chǎng)［9］、寡頭壟斷［10］、產(chǎn)品供求［11］進(jìn)行了模擬。

二、運(yùn)用CAS理論推衍?chē)?guó)家治理具有可行性

一是國(guó)家治理體系與CAS之間具有高度的內(nèi)在一致性?；籼m描述了CAS的基本條件：4個(gè)特性（聚集、非線性、流、多樣性）、3個(gè)機(jī)制（標(biāo)識(shí)、內(nèi)部模型、積木）和1個(gè)演化模型（回聲模型）［12］。國(guó)家作為一個(gè)系統(tǒng)顯然滿足這些條件，而且可以算得上是一個(gè)龐大的、相當(dāng)復(fù)雜的CAS。國(guó)家治理所面對(duì)的復(fù)雜體系與CAS具有內(nèi)在一致性，主要體現(xiàn)在二者本質(zhì)上的共性。信息技術(shù)飛速發(fā)展，人民內(nèi)部的自組織化趨勢(shì)明顯加快，公民主體意識(shí)逐漸增強(qiáng)，這樣的時(shí)代背景使得社會(huì)主體之間交流溝通的需要不斷膨脹，以往自上而下命令式的管理模式處于失靈的邊緣。而與此同時(shí)，以控制論為代表的第一代系統(tǒng)理論將系統(tǒng)的組成要素視為被動(dòng)的、僵化的個(gè)體，而以耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同學(xué)為代表的第二代系統(tǒng)理論看到的個(gè)體運(yùn)動(dòng)則是盲目隨機(jī)的，所以兩代系統(tǒng)理論在應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域時(shí)均不能令人滿意。因此，以CAS理論為代表的第三代系統(tǒng)理論應(yīng)運(yùn)而生，它強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中主體的適應(yīng)性以及與整個(gè)系統(tǒng)的互動(dòng)作用。

二是國(guó)家治理與CAS理論都聚焦于多元主體的行為模式。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》指出，“堅(jiān)持系統(tǒng)治理，加強(qiáng)黨委領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)和支持社會(huì)各方面參與，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)自我調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)”。多元主體參與社會(huì)管理，這一觀點(diǎn)同時(shí)也暗含著對(duì)多元主體自我組織自我管理能力的認(rèn)同。從CAS理論來(lái)看，這意味著：一是把主體作為系統(tǒng)運(yùn)行的核心要素，并視為系統(tǒng)演化的有機(jī)組成部分；二是充分認(rèn)可主體的適應(yīng)性以及所帶來(lái)的涌現(xiàn)現(xiàn)象。

三是CAS理論為國(guó)家治理提供了新的研究視角。復(fù)雜系統(tǒng)在微觀與宏觀層面上，既有像分解謬誤與合成謬誤那樣微妙的關(guān)系，又有像“1+1大于還是小于2”那樣的爭(zhēng)論，從本質(zhì)上來(lái)看，這是由系統(tǒng)主體間非線性關(guān)系所引發(fā)的。對(duì)于這種微觀與宏觀規(guī)律上不一致的情形，我們習(xí)慣上運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)理論在二者間建立因果聯(lián)系，但事實(shí)證明，事情并沒(méi)有那么簡(jiǎn)單。“統(tǒng)計(jì)規(guī)律只是層次之間的橋梁之一，不是唯一，甚至可以說(shuō)，多半不是主要的橋梁。”［13］推衍到政治學(xué)領(lǐng)域也同樣如此：政治學(xué)需要數(shù)量與統(tǒng)計(jì)，但卻不能像物理學(xué)那般精確；政治學(xué)也需要因果解釋，但絕不能像物理學(xué)那樣僅靠建立數(shù)字聯(lián)系。國(guó)家治理所面對(duì)的社會(huì)各要素間復(fù)雜非線性關(guān)系自然也決定了必須將數(shù)理統(tǒng)計(jì)與質(zhì)化研究相結(jié)合。所以說(shuō)，CAS理論把主體的適應(yīng)性作為層次互動(dòng)的關(guān)鍵，所提出的涌現(xiàn)概念與CGP理論為國(guó)家治理的研究提供了全新的視野。

三、CAS理論對(duì)國(guó)家治理的啟示

啟示一：依靠治理目標(biāo)來(lái)凝魂聚氣，堅(jiān)持用主流意識(shí)形態(tài)“保駕護(hù)航”。CAS理論特別強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)目標(biāo)的作用，“目標(biāo)的變化會(huì)極大地改變一個(gè)系統(tǒng)，即便其中的要素和內(nèi)在連接都保持不變”［14］，“理論（目標(biāo)）給我們提供了前進(jìn)的路標(biāo)，使我們開(kāi)始明白要觀察些什么以及該怎么去做”［15］。只有當(dāng)系統(tǒng)的整體目標(biāo)被系統(tǒng)主體所認(rèn)同并作為競(jìng)相努力的方向時(shí)，系統(tǒng)才能不斷演進(jìn)和發(fā)展。國(guó)家治理“兩個(gè)一百年”的目標(biāo)要發(fā)揮凝聚人心的作用，必須充分鞏固群眾的思想防線，增進(jìn)對(duì)主流意識(shí)形態(tài)的理解、認(rèn)同與內(nèi)化，即對(duì)馬克思主義以及馬克思主義中國(guó)化最新成果的信仰，對(duì)社會(huì)主義和共產(chǎn)主義的信念，對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨的信心。在改革進(jìn)入攻堅(jiān)期與深水區(qū)的時(shí)候提出國(guó)家治理，體現(xiàn)了黨中央敢于“啃硬骨頭”、“涉險(xiǎn)灘”的勇氣和決心，而且更加凸顯了目標(biāo)理想與主流意識(shí)形態(tài)內(nèi)化的重要性。

啟示二：借力治理形式來(lái)群策群力，堅(jiān)持用體制機(jī)制“強(qiáng)基固本”。傳統(tǒng)意義上的系統(tǒng)理論非常注重對(duì)系統(tǒng)主體的整合，是一種“從上到下”的思維模式，其弊端就在于不會(huì)將注意力放在能動(dòng)主體間的非線性關(guān)系以及所激發(fā)的系統(tǒng)活力上，而CAS理論與此相反。國(guó)家治理的核心理念也是試圖在可控范圍內(nèi)以一種“從下到上”的形式群策群力，發(fā)揮廣大人民群眾的集體智慧。無(wú)論是社會(huì)主義改造時(shí)期還是在改革開(kāi)放初期，“社會(huì)共治”都嚴(yán)格控制在狹小的時(shí)空范圍內(nèi)，原因就在于擔(dān)心“社會(huì)共治”缺乏一定的社會(huì)基礎(chǔ)，特別是缺乏制度基礎(chǔ)而走向“亂治”。CAS理論將主體的適應(yīng)性建立在清晰明確的規(guī)則之上，提出了具有劃時(shí)代意義的“涌現(xiàn)”現(xiàn)象，充分發(fā)揮了每個(gè)主體的積極作用。十八大報(bào)告首次提出要堅(jiān)持“制度自信”，說(shuō)明我們已經(jīng)形成了相對(duì)健全的中國(guó)特色社會(huì)主義制度體系。社會(huì)各領(lǐng)域的法治化、制度化、程序化、規(guī)范化、科學(xué)化，使得國(guó)家治理實(shí)現(xiàn)“善治”具備了條件基礎(chǔ)：“要以法治的可預(yù)期性、可操作性、可救濟(jì)性等優(yōu)勢(shì)來(lái)凝聚轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)共識(shí)，使不同利益主體求同存異，依法追求和實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化?！保?6］國(guó)家治理實(shí)際上是對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義制度作用發(fā)揮的提升與飛躍，“體制改革的制度建構(gòu)為治理以及善治提供了基礎(chǔ)和保證，而治理和善治則是制度建構(gòu)的必然提升。我們不是為制度建設(shè)而搞制度建設(shè)，治理就是要將制度的優(yōu)越性更加充分地體現(xiàn)出來(lái)?！保?7］

啟示三：突出治理能力的中國(guó)特色，堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)作為“主心骨”。

國(guó)家治理所謂的多元主體積極參與并不是模糊各層級(jí)身份的“一鍋煮”。有社會(huì)心理學(xué)研究表明，參與決策制定的人數(shù)過(guò)多，很有可能帶來(lái)“責(zé)任分?jǐn)偂爆F(xiàn)象，主體身份的混亂會(huì)導(dǎo)致無(wú)人問(wèn)責(zé)，進(jìn)而出現(xiàn)優(yōu)先秩序混亂、行動(dòng)遲緩、效率低下等問(wèn)題。黨中央敏銳地預(yù)見(jiàn)到了治理可能出現(xiàn)的失靈狀況，將治理理論引入中國(guó)場(chǎng)域時(shí)，與中國(guó)固有的社會(huì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)和中國(guó)道路特征相結(jié)合，在十八屆三中全會(huì)的《決定》中指出了破解之道——發(fā)揮黨的中心領(lǐng)導(dǎo)作用?！鞍阎暗倪^(guò)程管理體現(xiàn)為現(xiàn)在的結(jié)果管理”［18］，并不意味著國(guó)家退出治理的實(shí)質(zhì)，而是指國(guó)家的角色要有所調(diào)整。這又涉及到另一個(gè)問(wèn)題：“中國(guó)共產(chǎn)黨能否實(shí)現(xiàn)角色職能的轉(zhuǎn)變？”從理論上來(lái)說(shuō)，國(guó)家治理的提出符合時(shí)代發(fā)展與人民期盼的新要求，以“全心全意為人民服務(wù)”為宗旨的中國(guó)共產(chǎn)黨本身就是人民群眾的意志和代表，是合歷史性與合群眾性的統(tǒng)一，必然能在把握歷史規(guī)律順應(yīng)時(shí)代潮流中實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理。從歷史實(shí)踐來(lái)看，中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)全國(guó)人民進(jìn)行了九十多年艱苦奮斗，在無(wú)數(shù)坎坷與挑戰(zhàn)中取得了三大根本成就，使中國(guó)走上了實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的光輝道路，已經(jīng)積累了豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，具備了卓越的治理才能。理論邏輯與歷史實(shí)踐一直證明，國(guó)家治理不能離開(kāi)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際上，國(guó)家治理并非弱化黨和政府的角色職能，反而是對(duì)黨的執(zhí)政方式與管理效能提出了更高要求，把黨的作用發(fā)揮推到了治理和善治的關(guān)鍵點(diǎn)上。

［1］王中陽(yáng)，張怡.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論的科學(xué)與哲學(xué)意義［J］.東華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007，（3）：187.

［2］杜軍平，BrianMayoh.智能體在自然界建模中的應(yīng)用研究［J］.計(jì)算機(jī)工程，2000，（12）：75-76.

［3］Todd Hoffenberg.Swarm-based Modeling of Speciation［Z］.SwarmFest 2003.

［4］Steve Railsback.More Fishy Business:Using Swarm Models to Test Theories of Fish Ecoloty［Z］.SwarmFest 2002.

［5］關(guān)廣豐，景方，杜德生.聚集演化過(guò)程仿真與特征分析［J］.哈爾濱理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，（10）：12-15.

［6］谷可.基于系統(tǒng)理論與復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的生態(tài)系統(tǒng)分析模擬［D］.北京師范大學(xué)，2002.

［7］魏一鳴，張林鵬，范英.基于Swarm的洪水災(zāi)害演化模擬研究［J］.管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2002，（6）：39-46.

［8］王利.基于主體的仿真建模工具［J］.計(jì)算機(jī)教育，2005，（2）:48-51.

［9］弗蘭西斯·路納，本尼迪克特·史蒂芬森.Swarm中的經(jīng)濟(jì)仿真:基于智能體建模與面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)［M］.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004.

［10］雍麗英，景旭，孫曉波.基于多智能體的寡頭壟斷市場(chǎng)模型研究［J］.哈爾濱理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，（2）：24-26.

［11］鄧宏鐘，遲妍，譚躍進(jìn).經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的非線性建模與仿真［J］.計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用，2001，（18）：7-9.

［12］［15］約翰·H·霍蘭.隱秩序——適應(yīng)性造就復(fù)雜性［M］.上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2012.5，5-6.

［13］陳禹.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論及其應(yīng)用——由來(lái).內(nèi)容與啟示［J］.系統(tǒng)辯證學(xué)學(xué)報(bào)，2001，（4）：36.

［14］德內(nèi)拉·梅多斯.系統(tǒng)之美——決策者的系統(tǒng)思考［M］.杭州：浙江人民出版社，2012.26.

［16］江必新.推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化［N］.光明日?qǐng)?bào)，2013-11-15（01）.

［17］孫力.推進(jìn)與中國(guó)道路相契合的國(guó)家治理［J］.上海商學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，（6）：39-41.

［18］張有義.國(guó)家治理主體更加多元化［N］.第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)，2013-11-14（A03）.

Application to the Third Generation of System Theory Based on China’s Governance

CHEN Jie

（PLA Nanjing Institute of Politics，Shanghai 200433，China）

CAS theory，the core of the third generation of system theory，has been developing consummately in recent years and becomes comparatively advanced in theoretical framework and rich in practical experience，which is feasible to be applied to the process of China’s governance especially in providing perceptional viewpoints.It is illustrated in this article that the firmly established mainstream ideology and sophisticated system mechanism as well as the leadership of the Chinese Communist Party are needed to construct a way to better fertilize China’s governance in the eyes of CAS theory.

CAS theory；China’s governance；the third generation of system theory

D63-3

A

1009-6566（2014）06-0029-03

2014-10-05

陳杰（1990—），男，浙江青田人，解放軍南京政治學(xué)院上海校區(qū)碩士研究生，研究方向?yàn)檎涡睦韺W(xué)。