優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則對自貿(mào)區(qū)的雙向影響分析

熊鋒 楊光

摘 要：隨著我國對外自貿(mào)區(qū)建設(shè)向更深層次進(jìn)一步發(fā)展，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的實(shí)際應(yīng)用效果日益受到關(guān)注。實(shí)際上，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的運(yùn)行具有雙向性，即促進(jìn)機(jī)制與抑制機(jī)制并存，其最終效應(yīng)取決于雙向運(yùn)行機(jī)制的實(shí)力對比。以江蘇—東盟出口為對象，構(gòu)建了貿(mào)易引力模型對優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的雙向運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證分析，并給出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則；促進(jìn)機(jī)制；抑制機(jī)制；貿(mào)易引力模型

1 問題的引出

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論對自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟建立后的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行分析時(shí)，并沒有把優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則作為一項(xiàng)重要的影響因素考慮進(jìn)去。自北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）建立之后，對原產(chǎn)地規(guī)則的研究日趨增多。研究發(fā)現(xiàn)，合理利用優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則可以保護(hù)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易、增加投資，如Kim et al.（2013）以151個(gè)國家16年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對原產(chǎn)地規(guī)則的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)做了定量分析；還有研究發(fā)現(xiàn)，優(yōu)惠的實(shí)施會產(chǎn)生成本，如Cadot （ 2005）估算NAFTA優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的平均成本約為交易額的6.8%，執(zhí)行成本約為1.9%。可見，作為自貿(mào)區(qū)協(xié)定的主要內(nèi)容之一的優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則，其福利效應(yīng)已開始出現(xiàn)二元分化，即優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的運(yùn)行具有雙向性，即促進(jìn)機(jī)制與抑制機(jī)制并存，其最終效應(yīng)取決于雙向運(yùn)行機(jī)制的實(shí)力對比。以往研究對優(yōu)惠原產(chǎn)規(guī)則的促進(jìn)機(jī)制關(guān)注較多，尚缺乏對優(yōu)惠原產(chǎn)規(guī)則的抑制機(jī)制的具體分析，更缺乏優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則對特定自貿(mào)區(qū)實(shí)施后的貿(mào)易影響的實(shí)證研究，論文研究因而具有極為重要的理論及實(shí)踐意義。

2 理論框架

作為判斷商品和服務(wù)由哪國生產(chǎn)的判斷依據(jù)——原產(chǎn)地規(guī)則的重要性受到政界及學(xué)界的一致高度關(guān)注。如前所述，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則既可以提升成員國福利并刺激區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即所謂“促進(jìn)機(jī)制”；也可以因其核算復(fù)雜、增加交易成本與時(shí)間成本等原因而被用作隱蔽的非關(guān)稅壁壘，即所謂“抑制機(jī)制”。優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的這種雙向作用機(jī)制的發(fā)揮，與全球范圍內(nèi)保護(hù)貿(mào)易與自由貿(mào)易“你進(jìn)我退”的相互爭奪相呼應(yīng)，成為貿(mào)易政策領(lǐng)域的一個(gè)最新進(jìn)展。具體而言，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的雙向運(yùn)行機(jī)制可細(xì)分為以下兩個(gè)方面。

一方面，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的促進(jìn)機(jī)制，或稱之為“正回饋模塊”，具體可以從以下四個(gè)途徑發(fā)揮其作用：

第一，自貿(mào)區(qū)內(nèi)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則與海關(guān)稅則的配套實(shí)施，保證了區(qū)內(nèi)成員國的利益，能有效防止“搭便車”式的貿(mào)易欺騙行為，即防止了貿(mào)易偏轉(zhuǎn)；

第二，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的靈活運(yùn)用還可以對流向特定產(chǎn)業(yè)的投資進(jìn)行引導(dǎo)，從而達(dá)到引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和吸引外資的目標(biāo)；

第三，實(shí)施優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則能使區(qū)外企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，這種改變可以幫助區(qū)內(nèi)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲取更大的市場份額；

第四，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則在政治、軍事、外交等非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有廣闊的應(yīng)用空間，而這些領(lǐng)域特殊的敏感性，其影響往往超過經(jīng)濟(jì)功能。

另一方面，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的抑制機(jī)制，或稱之為“負(fù)回饋模塊”，具體可以從以下四個(gè)途徑發(fā)揮其作用：

第一，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的引入導(dǎo)致了產(chǎn)品價(jià)格扭曲，對國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)及出口中間投入品的產(chǎn)業(yè)形成了過度保護(hù)；

第二，若廠商將生產(chǎn)和組裝工序由自貿(mào)區(qū)外轉(zhuǎn)移至區(qū)內(nèi)（如螺絲刀裝配），且這種轉(zhuǎn)移是以放棄低成本的區(qū)外生產(chǎn)為代價(jià)的，則違背了比較優(yōu)勢原則，從而降低了資源在全球范圍內(nèi)的配置效率；

第三，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的嚴(yán)格限制會對下游企業(yè)的發(fā)展構(gòu)成阻礙，并促使企業(yè)產(chǎn)生大量的外部尋租活動；

第四，那些受到高度保護(hù)的部門，政府若通過設(shè)定嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則對其進(jìn)行保護(hù)，則會削弱了自貿(mào)區(qū)整體創(chuàng)新發(fā)展的動力，最終降低貿(mào)易自由化的程度。

綜上，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則既可以通過其促進(jìn)機(jī)制刺激自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可以通過其抑制機(jī)制削弱甚至逆轉(zhuǎn)前者的福利增進(jìn)，整體的福利效應(yīng)見圖1。

[優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則][利益博弈][尋租活動][貿(mào)易轉(zhuǎn)移][要素扭曲][擴(kuò)大適用][貿(mào)易創(chuàng)造][引導(dǎo)投資][身份鑒定][防止貿(mào)易偏轉(zhuǎn)][提高產(chǎn)業(yè)效率][實(shí)現(xiàn)利益互補(bǔ)][滿足政治需要][產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡][資源配置失效][腐敗和不公平][創(chuàng)新抑制僵化][抑制機(jī)制（負(fù)回饋）][促進(jìn)機(jī)制（正回饋）][最終的福利效應(yīng)]

圖1 優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的雙向運(yùn)行機(jī)制

3 發(fā)展現(xiàn)狀

2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來，為主動適應(yīng)及參與國際分工的變化、應(yīng)對國際競爭壓力并爭奪全球化的話語權(quán)，我國正以若干對外自貿(mào)區(qū)的不斷突破為推手，形成全方位的開放新格局。從原產(chǎn)地證書的簽證情況來看，非優(yōu)惠原產(chǎn)地政與優(yōu)惠原產(chǎn)地正呈現(xiàn)出迥異的發(fā)展格局，具體而言可以從以下三個(gè)類別討論。

3.1 非優(yōu)惠原產(chǎn)地證書簽證情況

2004年我國共簽發(fā)非優(yōu)惠原產(chǎn)地證116.25萬份，簽證金額381.89億美元，簽證單價(jià)為3.29萬美元。而2013年我國簽發(fā)的非優(yōu)惠原產(chǎn)地證為144.01萬份，簽證金額達(dá)686.80億美元，簽證單價(jià)為4.77萬美元。換而言之，2004—2013年10年間簽發(fā)的非優(yōu)惠原產(chǎn)地證份數(shù)年均增長2.17%，簽證金額年均增長6.04%，簽證單價(jià)年均增長3.78%。

3.2 普惠制原產(chǎn)地證書簽證情況

2004年我國共簽發(fā)普惠制原產(chǎn)地證354.90萬份，簽證金額達(dá)949.64億美元，簽證單價(jià)為2.68萬美元。而2013年我國簽發(fā)的普惠制原產(chǎn)地證為254.19萬份，簽證金額981.60億美元，簽證單價(jià)為3.86萬美元。換而言之，2004-2013年10年間簽發(fā)的普惠制原產(chǎn)地證份數(shù)年均增長-3.28%，簽證金額年均增長0.33%，簽證單價(jià)年均增長3.72%。

3.3 區(qū)域性原產(chǎn)地證書簽證情況

2006年我國共簽發(fā)區(qū)域性原產(chǎn)地證14.25萬份，簽證金額33.20億美元，簽證單價(jià)為2.33萬美元。而2013年我國簽發(fā)的區(qū)域性原產(chǎn)地證為148萬份，簽證金額681.21億美元，簽證單價(jià)為4.60萬美元。換而言之，2006-2013年8年間簽發(fā)的普惠制原產(chǎn)地證份數(shù)年均增長33.99%，簽證金額年均增長45.88%，簽證單價(jià)年均增長8.87%。

綜上，相比較于非優(yōu)惠性原產(chǎn)地證書而言，優(yōu)惠性原產(chǎn)地證書無論是簽證份數(shù)、簽證金額還是簽證單價(jià)增長速度更快，其中尤以區(qū)域性原產(chǎn)地證更為突出?？紤]到在眾多區(qū)域性優(yōu)惠原產(chǎn)地證之中，中國—東盟的優(yōu)惠原產(chǎn)地證書具有較高的代表性，2013年中國—東盟自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證簽證數(shù)為861734份，占全部區(qū)域性原產(chǎn)地證簽證數(shù)的58.22%，簽證金額為416.87億美元，占全部區(qū)域性原產(chǎn)地證簽證金額的61.20%，因此下文就以優(yōu)惠原產(chǎn)地證對江蘇—東盟出口的實(shí)際影響為例，探討優(yōu)惠原產(chǎn)地證對自貿(mào)區(qū)的雙向影響。

4 實(shí)證分析

4.1 建立模型

自20世紀(jì)70年代Tinbergen和Poyhonen將引力模型引入到國際貿(mào)易領(lǐng)域，它已廣泛應(yīng)用于分析貿(mào)易模式、貿(mào)易潛力及邊界成本等領(lǐng)域之中。經(jīng)典的引力模型認(rèn)為，貿(mào)易流量應(yīng)與經(jīng)濟(jì)總量成正比，與地理距離成反比，即

Xij=A（YiYj）/Mij （1）

為論證本文的基本觀點(diǎn)，尚需對以上模型進(jìn)行必要的拓展?？紤]到中國—自貿(mào)區(qū)2005年7月20日《貨物貿(mào)易協(xié)議》降稅計(jì)劃開始實(shí)施，區(qū)域性原產(chǎn)地證書簽證數(shù)據(jù)2006年開始統(tǒng)計(jì)，因此最終選擇2006年為時(shí)間拐點(diǎn)，并對應(yīng)引入虛擬變量T構(gòu)造實(shí)證模型如下：

LnIMit=β0+β1ln（YjYi）+β2lnDit+β3T+it （2）

LnEXit=γ0+γ1ln（YjYi）+γ2lnDit+γ3T+it （3）

式（2）、式（3）中， IMit與EXit為第i國的進(jìn)口額與江蘇省的進(jìn)口額，Yj與Yi分別為江蘇省及第i國的國內(nèi)生產(chǎn)總值，Dij為江蘇省與第i國的絕對距離。

4.2 數(shù)據(jù)來源

進(jìn)口額及江蘇省的國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來自于歷年的《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來自于UNCTAD數(shù)據(jù)庫，江蘇省與其他國家的地理距離以南京市到各國首都的球面距離表示，數(shù)據(jù)來自于www.timeanddate.com網(wǎng)站上的城市距離測算工具。最終選取的數(shù)據(jù)起訖時(shí)間為1999-2013年，實(shí)證模型選取了除文萊和老撾之外的其他8個(gè)東盟國家及美國、日本及韓國等其他16個(gè)主要貿(mào)易伙伴作為探究對象。若時(shí)間為1999-2005年，T=0，若時(shí)間為2006-2013年，T=1。

4.3 實(shí)證檢驗(yàn)

運(yùn)用Eviews軟件對以上面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過檢驗(yàn)，存在的個(gè)體效應(yīng)較小，所以可以選用混合橫截面模型進(jìn)行回歸，回歸的結(jié)果見表1。從回歸結(jié)果來看，回歸方程的所有系數(shù)均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對雙邊貿(mào)易起到了正的促進(jìn)作用，地理距離對雙邊貿(mào)易起到了負(fù)的阻礙作用，這符合引力模型的基本原理。從促進(jìn)機(jī)制來看，區(qū)域性原產(chǎn)地證書的運(yùn)用能提高雙邊出口額的0.45%；從抑制機(jī)制來看，區(qū)域性原產(chǎn)地證書的運(yùn)用降低了雙邊進(jìn)口額的0.42%。帶入江蘇對東盟國家的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在2012年以前抑制機(jī)制的作用略強(qiáng)于促進(jìn)機(jī)制，整體福利效應(yīng)最終為負(fù)值；2012年以后促進(jìn)機(jī)制的作用略強(qiáng)于抑制機(jī)制，整體福利效應(yīng)最終為正值。

表1 江蘇—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易效應(yīng)拓展引力模型回歸結(jié)果

[變量＼&方程式（2）＼&方程式（3）＼&ln（YjYi）

lnDit

T

調(diào)整后R2

觀測值＼&0.92***

-1.42***

-0.42***

0.66

360＼&0.69***

-0.70***

0.45***

0.80

360＼&]

注：***表示在1%水平上顯著，**表示在5%水平上顯著，*表示在1%水平上顯著。

5 政策建議

從上文的分析可以發(fā)現(xiàn)，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的具體運(yùn)用具有雙面效果，它既可以通過促進(jìn)機(jī)制有效地提高一國的福利，也可以通過抑制機(jī)制抵消甚至反轉(zhuǎn)福利的提高。

從江蘇省對東盟雙邊貿(mào)易的實(shí)際情況來看，在優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則運(yùn)用的初期，由于資源配置效率的喪失及核算復(fù)雜難以適用等原因，抑制機(jī)制的作用會略強(qiáng)于促進(jìn)機(jī)制。

但隨著2010年后中國—東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)的全面深入，促進(jìn)機(jī)制能有效防止貿(mào)易偏轉(zhuǎn)并刺激區(qū)內(nèi)企業(yè)迅速成長，從而抵消前期抑制機(jī)制的負(fù)面影響，并最終推動國民福利的穩(wěn)步提高。

相關(guān)政策建議如下：

第一，繼續(xù)建立健全發(fā)揮優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則促進(jìn)機(jī)制的長效機(jī)制。從長期來看，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的具體運(yùn)用能有效服務(wù)于國家自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，能促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級和培育國際經(jīng)濟(jì)合作競爭的新優(yōu)勢；

第二，不斷遏制優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則抑制機(jī)制的負(fù)面影響。由于可能被運(yùn)用隱形的原產(chǎn)地規(guī)則壁壘，及實(shí)際運(yùn)用中增加成本而造成企業(yè)利用率偏低等問題，當(dāng)下應(yīng)加大優(yōu)惠原產(chǎn)地證書，尤其是區(qū)域性原產(chǎn)地證書的宣傳，并切實(shí)做好相關(guān)的便利化服務(wù)；

第三，應(yīng)注意對優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的適時(shí)調(diào)整，避免片面的一刀切模式。針對不同產(chǎn)品、不同時(shí)期的發(fā)展需要，應(yīng)適時(shí)調(diào)整優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的相關(guān)規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)甚至創(chuàng)造促進(jìn)機(jī)制靈活主動地發(fā)揮作用，更好地服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

參考文獻(xiàn)：

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[3]成新軒.論東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[J].當(dāng)代亞太，2012（6）：112-128.

基金項(xiàng)目：

江蘇出入境檢驗(yàn)檢疫局科技計(jì)劃項(xiàng)目（2014KJ53）；河海大學(xué)高層次人才引進(jìn)專項(xiàng)基金（XZX/10B007-06）；中央高?；緲I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（2011B11814）。

作者簡介：

熊鋒（1978-），男，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)；楊光（1970-），女，常州出入境檢驗(yàn)檢疫局高級科普師。