學(xué)術(shù)出版規(guī)范的學(xué)理分析

文/楊曉鳴 黃娟琴

學(xué)術(shù)出版是出版活動的有機(jī)組成部分。規(guī)范學(xué)術(shù)出版對提升學(xué)術(shù)出版水平、推動學(xué)術(shù)出版繁榮、促進(jìn)學(xué)術(shù)成果在世界范圍內(nèi)交流意義重大。在政府部門的引導(dǎo)，以及學(xué)者和出版人的共同努力下，2012年9月原新聞出版總署發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)〔2012〕11 號）[1]（以下簡稱《通知》），這是學(xué)術(shù)出版規(guī)范良好的開端。本文從學(xué)理層面對學(xué)術(shù)出版規(guī)范進(jìn)行分析、探討。

一、學(xué)術(shù)出版規(guī)范的含義

學(xué)界和出版界鮮有學(xué)術(shù)出版規(guī)范的定義，所以在討論學(xué)術(shù)出版規(guī)范之前，我們有必要厘清學(xué)術(shù)出版規(guī)范的概念。

《通知》指出，“學(xué)術(shù)著作是作者根據(jù)某一學(xué)科或領(lǐng)域的研究成果而撰寫的作品。這些作品或在理論上有創(chuàng)新見解，或在實(shí)踐中有新的發(fā)明，或具有重要的文化積累價(jià)值”[2]。本文討論的學(xué)術(shù)著作包括哲學(xué)社會科學(xué)、自然科學(xué)等學(xué)科的研究型著作，通俗理論讀物、科普讀物等不在其列。

《現(xiàn)代漢語詞典》對作為名詞的“規(guī)范”解釋為“約定俗成或明文規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”[3]。從規(guī)范論的角度來看，學(xué)術(shù)出版規(guī)范就是在出版學(xué)術(shù)著作過程中共同遵循的行為準(zhǔn)則。它包括兩個(gè)方面：首先是對著作者學(xué)術(shù)規(guī)范的要求。要求學(xué)術(shù)研究成果發(fā)表要符合相應(yīng)的規(guī)范要求，力求體現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的真實(shí)性、科學(xué)性和傳承性，體現(xiàn)對他人學(xué)術(shù)成果的尊重。其次是對出版者技術(shù)規(guī)范的要求。要求出版單位建立對學(xué)術(shù)成果科學(xué)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以便對學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新性做出科學(xué)評估，同時(shí)要求編輯加工、印刷裝訂等出版環(huán)節(jié)必須遵守相應(yīng)規(guī)范要求。

學(xué)術(shù)出版規(guī)范的定義也許見仁見智，但作為一個(gè)規(guī)范必須具備公共的特征。第一，具有強(qiáng)制性。雖然規(guī)范是人為的規(guī)定，但它一旦產(chǎn)生就是一種事實(shí)存在，是學(xué)術(shù)出版必須強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。第二，具有邏輯性。規(guī)范制訂要合乎邏輯，在尊重現(xiàn)有法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范的前提下，形成科學(xué)的邏輯體系。第三，具有普適性。既適合學(xué)術(shù)研究，便于學(xué)術(shù)價(jià)值評價(jià)和學(xué)術(shù)成果交流等，又要符合編輯規(guī)律，促進(jìn)學(xué)術(shù)出版繁榮發(fā)展，避免學(xué)術(shù)規(guī)范和出版規(guī)范之間出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象，阻礙學(xué)術(shù)創(chuàng)新以及學(xué)術(shù)著作出版繁榮。第四，具有可操作性。即學(xué)術(shù)出版規(guī)范既能方便學(xué)者又方便編輯使用，通俗易懂，便于操作。

二、規(guī)范學(xué)術(shù)出版的學(xué)理根據(jù)

盡管出版規(guī)范在學(xué)術(shù)界和出版界還未引起足夠的重視，甚至有些分歧。筆者從理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)根據(jù)方面對其進(jìn)行探討。

1.遵守學(xué)術(shù)出版規(guī)范具有法規(guī)根據(jù)

改革開放以來，我國基本形成以憲法為核心，多個(gè)層次法律法規(guī)構(gòu)成的法律體系。在憲法的框架下，我國出臺了一些法律法規(guī)文本，如《民法通則》《著作權(quán)法》《通用語言文字法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，以及《出版管理?xiàng)l例》《圖書出版管理規(guī)定》等，對學(xué)術(shù)出版規(guī)范都有涉及；教育部簽發(fā)的《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等文件，以及系列國家標(biāo)準(zhǔn)（如：量和單位標(biāo)準(zhǔn)GB3100—1993、GB3101—1993、GB3102.1～13—1993），都對學(xué)術(shù)出版做出了具體的要求。

2.規(guī)范學(xué)術(shù)出版具有現(xiàn)實(shí)根據(jù)

學(xué)術(shù)出版泛濫到了迫切需要治理和規(guī)范的時(shí)候，是規(guī)范學(xué)術(shù)出版的現(xiàn)實(shí)根據(jù)之一?，F(xiàn)實(shí)情況是學(xué)術(shù)出版泛濫，偽科學(xué)、偽成果混淆是非；低水平重復(fù)、學(xué)術(shù)“泡沫”化現(xiàn)象十分突出。這些不良現(xiàn)象嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)出版的健康發(fā)展，究其原因，學(xué)術(shù)出版不規(guī)范是其中一個(gè)重要因素。

促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)出版國際化，提升我國學(xué)術(shù)研究水平是規(guī)范學(xué)術(shù)出版的另一現(xiàn)實(shí)根據(jù)。隨著信息全球化，學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)出版國際化趨勢已成共識。所以要主動與國際接軌，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流國際化，不斷提升我國的學(xué)術(shù)研究水平，增強(qiáng)我國綜合國力。目前我國每年出版學(xué)術(shù)圖書4 萬種左右，但能夠走向國際市場，得到國際社會認(rèn)可的成果屈指可數(shù)。有數(shù)據(jù)表明，我國出版的學(xué)術(shù)圖書每年能被國外大學(xué)圖書館收藏的不到1 萬種，能被譯成世界主要文字進(jìn)入國際學(xué)術(shù)交流體系的不過千種左右。[4]這其中的緣由固然很多，但學(xué)術(shù)出版規(guī)范不完善，與國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不接軌不無關(guān)系。

三、學(xué)術(shù)出版規(guī)范失衡的博弈分析

學(xué)術(shù)出版規(guī)范失衡是學(xué)者、出版者等各方利益博弈的結(jié)果。

1.守法意識淡薄、有法不依是造成學(xué)術(shù)出版失范的主要原因

造成學(xué)術(shù)出版失范的一個(gè)緣由就是部分學(xué)者和編輯遵紀(jì)守法的意識淡薄，有法不依。如對待引文這件事，不同治學(xué)態(tài)度的學(xué)者就迥然不同，部分學(xué)者不肯花功夫查找原文，而是轉(zhuǎn)引。尤其對學(xué)者的量化考核機(jī)制，使得一部分道德自律能力差的學(xué)者急功近利，不能堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)原則，甚至抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果，或偽造科學(xué)數(shù)據(jù)等，完全喪失了對學(xué)術(shù)的敬畏。另外，一些出版單位經(jīng)濟(jì)效益至上，加之部分編輯沒有嚴(yán)格堅(jiān)守職業(yè)操守，在執(zhí)法不嚴(yán)的情況下，不能正確對待學(xué)術(shù)出版規(guī)范的問題。

2.低成本高收益是滋生學(xué)術(shù)出版失范的根本原因

眾所周知，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中“通常假定各種經(jīng)濟(jì)行為主體是具有利己心的，所追求的是自身利益的最大化。這種利己主義行為方式，并不排斥人們會關(guān)心他人、助人為樂?！盵5]學(xué)術(shù)出版無論是對學(xué)者還是對編輯來說，都是有利可圖。對學(xué)者而言，出版學(xué)術(shù)著作是學(xué)術(shù)成果的標(biāo)志，可以為學(xué)者職稱評審、課題申請和社會聲譽(yù)提高帶來好處；同樣，學(xué)術(shù)著作的出版，與編輯和出版單位也是利益相關(guān)的。盡管學(xué)術(shù)出版規(guī)范對學(xué)術(shù)的發(fā)展和繁榮起著至關(guān)重要的作用，但規(guī)范約束不嚴(yán)格的情況下，低成本高收益的誘惑，讓一些學(xué)者和出版社鋌而走險(xiǎn)成為可能。

3.學(xué)者和編輯信息不對稱是學(xué)術(shù)出版失范的 重要原因

信息不對稱是指在交易活動中某些參與人擁有另一些人所不擁有的信息，由此導(dǎo)致這些參與人的逆向選擇或道德風(fēng)險(xiǎn)問題。[6]信息不對稱是一種客觀存在，在學(xué)術(shù)出版過程中自然也存在。理論上學(xué)術(shù)規(guī)范與出版規(guī)范是相一致的，但在實(shí)踐中有相沖突的地方。一些學(xué)者考慮的往往是學(xué)科專業(yè)規(guī)范，無暇顧及出版規(guī)范，即便符合出版規(guī)范的要求，其學(xué)術(shù)創(chuàng)新性也可能不足。另一方面，出版單位更多地注重出版行業(yè)的技術(shù)規(guī)范，對學(xué)術(shù)規(guī)范不甚了解，特別是跨學(xué)科的非專業(yè)編輯。還有一點(diǎn)，就是大多數(shù)出版社還沒有力量建立學(xué)術(shù)評價(jià)體系，難以判斷學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)價(jià)值。這就導(dǎo)致雙方可能各執(zhí)一詞，由此造成學(xué)術(shù)出版失范。

四、規(guī)范學(xué)術(shù)出版的對策

學(xué)術(shù)出版失范的主要危害是打破社會平衡，增加社會交易中的信息費(fèi)用。也就是說不遵守學(xué)術(shù)出版規(guī)范的人可能剝奪了另一部分人獲得資源的機(jī)會和權(quán)利，使得另一部分人喪失資源和機(jī)會，造成客觀上的不平等。全國現(xiàn)有580 多家出版單位，90%以上的都出版學(xué)術(shù)著作，年出版學(xué)術(shù)著作約4 萬種，人文社科類學(xué)術(shù)著作約2.2 萬種左右。[7]如何做好學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范，促進(jìn)我國學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)展至關(guān)重要。

1.完善制度建設(shè)

第一，完善立法。隨著新技術(shù)、新媒體的快速發(fā)展，現(xiàn)有的法律、法規(guī)、理論與實(shí)踐不能緊密結(jié)合，有的法規(guī)甚至缺乏可操作性；同時(shí)，黨的十八大報(bào)告提出：“法治是治國理政的基本方式，要推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)行、公正司法、全民守法”。[8]完善立法，保證學(xué)術(shù)出版有法可依。第二，加強(qiáng)學(xué)科專業(yè)規(guī)范制訂。學(xué)會、行業(yè)協(xié)會和有條件的出版單位要結(jié)合自身特點(diǎn)，制訂符合不同學(xué)科發(fā)展規(guī)律、適合不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范細(xì)則，逐步形成系統(tǒng)完整的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范體系。第三，提高違規(guī)成本。要把學(xué)術(shù)出版規(guī)范執(zhí)行情況與出版單位生死存亡關(guān)聯(lián)起來，引導(dǎo)出版單位重視學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范。如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》指出：將學(xué)術(shù)出版規(guī)范執(zhí)行情況作為中國出版政府獎(jiǎng)評獎(jiǎng)、國家級優(yōu)秀圖書推薦、國家重大出版項(xiàng)目和國家出版基金申報(bào)與驗(yàn)收，以及出版單位年檢、等級評估等工作的重要條件。[9]第四，推行學(xué)術(shù)出版許可準(zhǔn)入制度。要規(guī)范學(xué)術(shù)出版行為，對學(xué)術(shù)出版單位規(guī)范準(zhǔn)入門檻，例如對出版單位的社會聲譽(yù)、學(xué)術(shù)編輯隊(duì)伍的學(xué)科結(jié)構(gòu)和學(xué)歷層次等做出明確要求，從源頭上保證學(xué)術(shù)出版規(guī)范。從實(shí)踐來看，凡有學(xué)術(shù)出版門檻的單位，反而得到學(xué)者和社會的廣泛認(rèn)可和贊譽(yù)，促進(jìn)了學(xué)術(shù)出版的繁榮發(fā)展。

2.借鑒國際經(jīng)驗(yàn)

美國的學(xué)術(shù)出版規(guī)范比較完善。一是美國有通用的學(xué)術(shù)出版規(guī)范手冊，《芝加哥手冊》和《韋伯美國標(biāo)準(zhǔn)寫作手冊》是美國各出版單位和學(xué)術(shù)雜志對稿件要求的最常用標(biāo)準(zhǔn)，適用于學(xué)者和出版機(jī)構(gòu)使用；二是美國不同的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，還有行業(yè)自身的規(guī)范手冊，如語言文學(xué)研究領(lǐng)域有《MU 論文寫作手冊》，心理學(xué)領(lǐng)域有《美國心理學(xué)會出版手冊》，等等。他山之石可以攻玉，我們要借鑒國際成功的經(jīng)驗(yàn)，盡快組織專家學(xué)者制訂詳盡的學(xué)術(shù)出版規(guī)范。

3.借鑒國內(nèi)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

在國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊規(guī)范先于圖書出版，有相當(dāng)多的學(xué)術(shù)期刊對規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行比較到位，尤其是那些被SCI 收錄的學(xué)術(shù)期刊。例如，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）A、B 輯》創(chuàng)刊于2000年，2007年《浙大學(xué)報(bào)（A 輯 應(yīng)用物理和工程）》（英文版）就通過了美國湯姆森科技信息集團(tuán)科學(xué)信息研究所（Thomson ISI）的嚴(yán)格評估，列入美國《科學(xué)引文索引（擴(kuò)展庫）》（SCI-E）來源期刊，2008年《浙大學(xué)報(bào)（B 輯 生物醫(yī)學(xué)和生物技術(shù)）》（英文版）也被列為SCI-E 來源期刊。辦刊不到7年時(shí)間，《浙大學(xué)報(bào)（A & B 輯）》（英文版）就被SCI-E 收錄，這是中國綜合性大學(xué)學(xué)報(bào)在SCI 刊源零的突破。其成功的根本因素首先是嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)出版規(guī)范，與國際接軌，實(shí)現(xiàn)國際化辦刊；其次建立了比較完善的學(xué)術(shù)評價(jià)體系，采用國際化匿名審稿；再次，有一支高素質(zhì)的專業(yè)編輯隊(duì)伍。這也許為學(xué)術(shù)圖書出版規(guī)范提供了參考范例。

4.優(yōu)化學(xué)術(shù)出版環(huán)境

出臺學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范固然十分重要，但優(yōu)化學(xué)術(shù)出版的環(huán)境不可或缺。比如制訂科學(xué)合理的考核機(jī)制和學(xué)術(shù)評價(jià)體系、出臺鼓勵(lì)學(xué)術(shù)著作出版的機(jī)制。同時(shí)，優(yōu)化出版環(huán)境，形成學(xué)術(shù)出版的有效機(jī)制。學(xué)術(shù)著作曲高和寡，市場需求小，要加大國家對學(xué)術(shù)著作出版的投入，鼓勵(lì)高水平原創(chuàng)學(xué)術(shù)著作出版。出版單位要有使命感，著力培育一批專家型、學(xué)者型的編輯，制訂符合學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的編輯出版流程和考評體系，為高水平學(xué)術(shù)著作出版營造一個(gè)平臺，鼓勵(lì)更多的精品力作出版。

[1][2][9]關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知[EB/OL].2012-09-24.http://www.gapp.gov.cn/news/1663_3.shtml

[3]中國社會科學(xué)語言研究所詞典編輯組.現(xiàn)代漢語詞典[M].北京：商務(wù)印書館，2012: 489.

[4][7]2013 中國學(xué)術(shù)出版年會演講實(shí)錄（全文版）[EB/OL].2013-01-25.http://www.bookdao.com/article/58346

[5]樊綱.市場機(jī)制與經(jīng)濟(jì)效率[M].上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1999: 119

[6]李建琴，史晉川.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2011: 319

[8]本書編輯組.認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十八大精神：人民日報(bào)重要報(bào)道匯編[M].北京：人民日報(bào)出版社，2012: 29