參考文獻引用之別解

郝希春

中國基層醫(yī)藥雜志社，232001 安徽省淮南市洞山中路16號，E-mail：yiyao6665318@126.com

參考文獻的引用應(yīng)遵循4條基本原則，即時效性原則、相關(guān)性原則、全面性原則和權(quán)威性原則，把好“定”“選”“錄”3關(guān)［1］。參考文獻著錄格式也先后有國家標準（GB/T7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》）、協(xié)會要求［中國高等學校社會科學學報編排規(guī)范、中國高等學校自然科學學報編排規(guī)范（修訂版）、中華醫(yī)學會編排格式、《清華大學學報》文獻引證技術(shù)規(guī)范、中國學術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范）］等。文獻的重要性不言而喻。尊重他人研究成果之冠冕堂皇的說法也好，體現(xiàn)交流寬泛、增加本刊引用文獻資料量也罷，各家期刊都把論文引用文獻資料作為硬性的基本要求列出，有不引用達到15條以上不予以發(fā)表的要求或反之給予獎勵的引導［2］，招數(shù)不一而足。各專家亦對文獻引用有著很多的研究［3-5］。編輯工作中對于參考文獻亦重視非常［5］。近期我們在文獻引用的審讀編輯中發(fā)現(xiàn)幾個問題，迷思之余，札記之。

1 參考文獻引用的禁忌與倡導

1.1 “江湖告急”

參考文獻的定義界定了文獻資料引用并非無邊無際。參考文獻的正確標注可體現(xiàn)學術(shù)研究工作的前后繼承性和相互關(guān)聯(lián)性，而最主要是表征作者的論點或者數(shù)據(jù)是有來源的［6］。盡管GB/T7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》已寫明“文后參考文獻為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻信息資源”，但在實際工作中，大多數(shù)出版單位通過稿約等如中華醫(yī)學會系列期刊稿約通則中仍將參考文獻僅界定于正式出版物，2013年中華內(nèi)科雜志稿約明確規(guī)定“內(nèi)部刊物、未發(fā)表資料、個人通信等請勿作為文獻引用”，《水利水電工程設(shè)計》稿約寫明“參考文獻只限于公開出版的書籍或論文”，中國光學期刊集群要求“參考文獻必須是公開出版物”，因而，現(xiàn)在流行的作法中，該本義得到了擴張卻在擴大的功能中迷失了追根溯源的本來：某觀點我寫進了文章中，卻因“非公開出版物”限制而被成了我自己的觀點——本來這一論點實際上早見諸某位先知的談話或書信或“圍脖”——今天公開披露信息更是有更多的形式。對此，專家推薦的補救措施是可以用注釋、角注等方式標引未正式或公開發(fā)表的文獻（內(nèi)部期刊和資料、會議資料、個人通訊等）［3］。固然，是可以如此?？裳巯略诳萍紩心氵€能找到這樣的版式嗎？類似被觀點的情況已不是一般性而是普遍性的表現(xiàn)了！相比之下，被觀點與注釋角注作法的比例也太顯失衡了，應(yīng)用注釋角注的作法確確實實顯得是那么鳳毛麟角。對于上述“被觀點”等事實的出現(xiàn)，很是疑惑：是形式重要還是內(nèi)容重要？凡是公開的資料諸如博文等包括網(wǎng)絡(luò)信息、產(chǎn)品說明書或企業(yè)標準、檔案可否正式納入?yún)⒖嘉墨I［7］？本質(zhì)上這亦是認可他人著作權(quán)的表現(xiàn)。“鑒于網(wǎng)絡(luò)科技和數(shù)字出版技術(shù)的迅猛發(fā)展，相對于傳統(tǒng)的公開發(fā)表概念，現(xiàn)已有了新的延伸，公之于眾的文字、圖片等信息資源，均為發(fā)表。建議擴大引用公開性原則的范疇，在編輯實踐中切實執(zhí)行凡可被讀者檢索或獲取到且不涉及保密規(guī)定的信息資源均可作為參考文獻予以引用”［8］。

1.2 “人在囧途”

較為有意思的是官高權(quán)重的某局長主編的一本書，偏偏是診治標準，乃至很多論著在科研項目設(shè)計中交待入組標準診斷標準療效判定都不得不提此書，而這位大主編卻是一個死刑犯。每每審到此處，均是嗟吁再三，一個學術(shù)騙子、一個背叛國家和人民利益的罪犯，不知是該劃掉還是略過不問。之所以有如此參考文獻的“文殤”，要么確實是國內(nèi)學術(shù)界有些畸形：如此寶典仍能盤踞幾十年而不倒，豈非泱泱大國之羞；要么著錄此條，倒可以作為反證：學術(shù)尊重歷史——但歷史不一定就是真實的過去。君不見文革時期朱老總的扁擔還被人搶走過呢。騎白馬的不一定是唐僧，有翅膀的也非天使，眼見不肯定為實，耳聽更不是事實——若非主編，何不索性撥亂反正而了事；若不能，諱莫如深，則是陳舊的心肌梗死——很痛的感覺仍是清晰無比。有關(guān)專家能出點成果替代它嗎：再別讓我等編輯，每每至此無語唏吁，徒喚奈何。

2 參考文獻引用的明知故犯

2.1 “真實的謊言”

一句笑談，某人征婚，體矮寫作發(fā)育正常，貌不揚寫作五官端正，字里行間，真實自然，卻完全顛覆了其面貌。有專家報料稱：某文稿全文共引用文獻5篇，全為英文知名期刊，這也是為變相提高自己文章檔次的一個法碼吧——可實際上所引文獻均與該文章不搭界［9］。文獻引用上拉大旗作虎皮的作法現(xiàn)在也由早期的胡亂引用名家名言名刊——完全不同的研究、與引用問題不相關(guān)的拙劣進化到現(xiàn)在的“較高級”形態(tài)：文獻是與研究相關(guān)的，發(fā)表的文字是漢文，可著錄該條文獻時卻有意將其著錄成外文文獻！姑且稱之為真實的謊言。當然也不排除是無意而為——作者從國外書刊中檢索出來的該條文獻。但試想一個能夠查閱國外文獻的專門研究工作者，如果連該文獻的原始文獻也不去關(guān)注或不了解，是否不應(yīng)該呢？或則說不可能呢！因此，有N種理由推斷，大凡此類作法實為有意為之并不為過。曾有專家梳理參考文獻引用中存在的學術(shù)不端行為，總結(jié)出誘引、匿引、轉(zhuǎn)引、濫引、崇引和曲引六種行為［10］，而如此等的偷天換日表現(xiàn)，危害自然是不難想象。然而更等而下之的是偽引——偽造參考文獻的做法更為惡劣［11］。假作真時真亦假，而當泥沙俱下時，自是魚龍混雜莫辨了［12-13］。

2.2 “女孩的心思你別猜”

在引用文獻資料中時有著錄格式難以統(tǒng)一情況。

一是源自增刊之出版者——為迎合作者之需要故意不標明增刊二字，猶抱琵琶半遮面，或因各家學院、大學合并成風的時候、興許是為了平衡原有多方的訴求，更是帶來了各家學報的出版名稱五花八門，從而著意選用了諸如農(nóng)村版，內(nèi)科版，護理版、醫(yī)學版、社科版等。

二是文獻引用者選錄的標準不一致，從而造成了文獻著錄：時有漢字增刊，時有英文小寫s，時有漢語拼音縮寫的z做為標識符號，從而出現(xiàn)了諸如“XX雜志，2011，19增或s或z：XX”。

三是出版時的版面標識與其出刊后的數(shù)據(jù)庫中的標識不一致更是導致時有“XX雜志：內(nèi)科，2009，12（3）：XX”，時有“XX雜志，2009，12（3A）：XX”的標識出現(xiàn)。而像“XX信息”是正規(guī)刊物，非盜版，而自家編輯出版了陰陽版——同一年同一卷同一期刊載的文章大相徑庭，將來若有人引用此刊勢必引起混亂——某期的頁碼卻是李四也是張三的文章，數(shù)據(jù)庫中沒法定位，要實行數(shù)字對象唯一標識（Digital Object Identifier，DOI）就更不可能了。這已不單是文獻引用的著錄問題了，恐怕已涉及到出版秩序等。筆者對此的討論可能杞人憂天了，暫且打住。

3 參考文獻引用的國家標準之外

3.1 “上錯花轎嫁對郎”

文獻引用牽涉到在正文稿中的標注形式以及在文后的文獻表中的表達方式。經(jīng)過調(diào)查，“從學術(shù)論文著錄參考文獻出處的實際情況看，頁碼是參考文獻出處中使用次數(shù)最多、變動最為頻繁和最無規(guī)律的著錄要素”。譬如專著，厚厚如枕頭，引用的觀點材料只是其中的數(shù)行、一頁或若干部分，不加注頁碼就不便于讀者檢索、驗證，追根溯源，因而多數(shù)刊物提出“不要籠統(tǒng)地著錄起止頁”，“一般應(yīng)著錄引用部分的所在頁（碼）”。加注頁碼還可促使作者真實查看原文。然而我國國家標準對此規(guī)定不十分明確，對連續(xù)出版物僅規(guī)定著錄“年卷期標志與頁碼”亦沒特指是引用頁碼，對于普通圖書有頁碼與無頁碼國家標準都有舉例，而對于專著、論文集、學位論文報告等在舉例時是沒有起止頁碼或引用頁碼的。因為版式的原因，文章不會全部正好排在一個連續(xù)的頁面上，較好的是接下去順序接排；有時會跑到隔幾頁的頁面去拼接（跳頁）。因而，僅引用頁碼的表達，刊物就有很多種做法了。一般多應(yīng)用：陸再英，鐘南山.內(nèi)科學.7版.北京：人民衛(wèi)生出版社，2008：175，259-260.的格式。而電力系統(tǒng)及其自動化學報編輯部明確規(guī)定：起始頁與末頁之間用-號分開；若有跳頁情況用逗號分開［14］。也有是用“+”號連接頁碼號；更多的是跳頁不計，諸如，某文稿6至7頁轉(zhuǎn)到9或5頁，要是按時下的標注方式，將會是五花八門，于是乎有人為求形式上合乎規(guī)范而省略了5或9變成：6-7.這才是問題的要害——引用頁碼不準確。因此，跳頁編排模式既對于參考文獻標注帶來困惑，也不受讀者待見，理應(yīng)消除此種形式［15］。現(xiàn)在也的確少見跳頁拼版，但是，引用早先的文獻還是屢見不鮮，在此不得不討論其引用標注方法。

而對于頁碼的標注，“混合注”、“頁下注”與“部分文后注”都有應(yīng)用。不過，運用這些辦法著錄參考文獻出處都存在著技術(shù)缺陷［16］。有作者認為實行文后“分序號頁碼標注法”［16］。國家標準明確規(guī)定：“多次引用同一著者的同一文獻時，在正文中標注首次引用的文獻序號，并在序號的“［］”著錄引文頁碼?！贝朔ㄉ鹾?。只不過對于以下的特例在應(yīng)用時有所不便：多次或多處引用文獻 3時，是標注［3-6］還是［3］28［4-6］，還是標識［3］28，［4-6］。 因而，筆者對于多次或多處引用時還是推崇采用在正文角注序號后面附錄“：引用頁碼”的作法［17］，將其標識為［3：28，4-6］，簡潔明了，與現(xiàn)有的規(guī)范格式一脈相承，易于理解和操作。當然，如此標識也存在二個問題，一是此種情形很少見，二是與文獻標識中“：”的使用定規(guī)有不吻合之處。因此仍有待考究。

因為電子出版的介入，文獻引用又有新的問題。正如作者有佚名，而文獻頁碼可能也有不標出的（這里排除暗碼）——導致引用時無法標出頁碼的，恰巧瀏覽網(wǎng)頁查見這么一個特例：“An G M，Na N，Zhang X R，et al.Lowtemperature synthesis of Mn3O4nanoparticles loaded on multiwalled carbon nanotubes and their application in electrochemical capacitors.2008，19（27）：Article number 275709.”［18］。在該例中，文獻編號275709也等于是DOI了吧。

無獨有偶，Poh CL，Chan MY，Lau C，et al.著述的“Prevalence and predictors of premature discontinuation of dual antiplatelet therapy after drug-eluting stent implantation：importance of social factors in Asian patients”最早見于電子文獻“Article first published online：22 OCT 2009.DOI：10.1111/ j.1445-5994.2009.02104.x”，約2年后才正式出版了紙質(zhì)文獻“Internal Medicine Journal，2011，41（8）：623-629.”對于此類引用，如果作者編者不仔細核實，或根本無法核實時，是很難正確標識的——既是格式正確了，其實也沒能真實反映歷史——比如恰恰是在傳述“研究的早晚”這一問題時引用此條文獻就有誤導的可能；而厘清這點對于編輯而言幾近苛求，卻是編輯工作應(yīng)追求的最高境界。

3.2 ”你的溫柔我永遠不懂”

DOI作為網(wǎng)絡(luò)資源標識系統(tǒng)，對數(shù)字資源如同商品被貼上條形碼一樣，進行了永久性標識，使讀者、用戶能夠可靠地訪問數(shù)字資源。DOI因此于2010年正式成為ISO國際標準。國際DOI基金會（IDF，1998年成立）2007年正式授權(quán)中國科學技術(shù)信息研究所（ISTIC）為管理和運行中文DOI注冊機構(gòu)（RA），在中文數(shù)字資源領(lǐng)域推廣DOI標準。全球現(xiàn)有8個RA。據(jù)IDF統(tǒng)計，中文DOI的DOI注冊數(shù)量也已居全球第二位。筆者查到截至2012-01-08，已注冊DOI總量為3 663 246個。只是可惜，DOI是自愿申請使用的，不少期刊不使用它，其文章也就沒有DOI號。國內(nèi)還有不是從RA處取得的DOI［19］。顯然，一片叫好聲中，DOI很大程度上還只是屬于小圈子的熱鬧。大多數(shù)期刊對它還是旁觀者。因此，當我們的文獻表仍然嚴格要求著錄作者名、文題、刊名、發(fā)表卷期、引用頁碼而對DOI不做任何的要求時，希冀對DOI的應(yīng)用有助，哪怕只是起到推波助瀾的作用，恐怕都是一種奢望，能表現(xiàn)出來的只能是：DOI仍然只是印在文題下方的一串數(shù)字符號。

作為編輯，現(xiàn)實情形下能做到的、也能做好的，就是：對于已有DOI的文獻，特別是對于諸如缺頁碼、佚名、電子期刊、科技報告、會議論文集、標準等文獻，其著錄格式因國家標準未能一統(tǒng)，實際工作中而各行其是［20-22］，能不能在文獻表中只著錄DOI，或者為適應(yīng)當前的國家標準而加注DOI呢［23］。因為出版物數(shù)量日趨龐大，出版者和出版方式日趨多元，將完整的文獻信息以正確的著錄方式表現(xiàn)已是十分的困難了［24-27］，兼顧DOI與ISSN標注，在目前電子平臺建設(shè)還不完善情形下既大力助推DOI的應(yīng)用，同時，真如此倡行后，化繁為簡、事半功倍，也更適應(yīng)數(shù)字出版的發(fā)展［28］。

知識密集、知識爆炸的信息化社會，面對古今中外、社會主義資本主義等文化多元化，面對知識更新快速、信息爆炸化，面對平面媒體光電傳媒、報刊飛信博文等媒介多樣化，規(guī)則總有不能覆蓋之處。特別是當學術(shù)共同體內(nèi)對于約定本就存在歧義或爭議時，公權(quán)力下的一刀切或各行其是，往往會欲速則不達，探索創(chuàng)新、兼容并包、與時俱進，和諧發(fā)展，對策緊跟變化，迷惑自會消失于無形。針對參考文獻的重新定義，參考文獻標識標準，參考文獻引用倫理等，我的土磚如果能引出美玉，提出上述幾個有點意思的問題，也就變成了有點意義的事了。

參考文獻

1 馬誠.參考文獻引用及其研究的盲點與誤區(qū).編輯學報，2007，19（2）：87-89

2 世界胃腸病學雜志社.2001年度參考文獻引用世界華人消化雜志和世界胃腸病學雜志的文獻獎勵通告.世界華人消化雜志，2001［2012-01-09］.http：//www.cnki.com.cn/Article/CJFDTotal-XXHB200102014.htm

3 陳浩元主編.科技期刊標準化18講.北京：北京師范大學出版社，1998：204-215

4 常靜，呂金陵.十種中華牌醫(yī)學期刊外文參考文獻著錄錯誤統(tǒng)計與分析.科技與出版，2001（3）：10-11

5 于雙平，王文武.應(yīng)重視科技論文參考文獻表中詞間距的規(guī)范格式.編輯學報，2009，21（5）：420

6 陶范.學術(shù)引用的規(guī)范與禁忌.學術(shù)論壇，2006，2（4）：148-151

7 程寧.對參考文獻引用網(wǎng)絡(luò)信息資源的幾點思考.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2008，18（19）：76-77

8 石朝云，游蘇寧.文后參考文獻引用“公開性”原則的探討.編輯學報，2008，20（3）：267-268

9 胡永會.笑談一篇中文期刊論文中參考文獻的引用.（2012-05-16）［2012-06-06］.http：//blog.sciencenet.cn/blog-640642-571638.html

10 常思敏.參考文獻引用中的學術(shù)不端行為分析.出版科學，2007，15（5）：23-25

11 王福軍，冷懷明，郭建秀.對某課題組所發(fā)表系列論文中“假引”現(xiàn)象的思考.編輯學報，2011，23（4）：308-310

12 徐紅星.參考文獻的無效著錄和有意回避著錄.編輯學報，2009，21（5）：412-413

13 朱紅梅，張大志，孫宇航等.高影響力醫(yī)學期刊參考文獻引用錯誤分析.中國科技期刊研究，2012，23（2）：243-247

14 電力系統(tǒng)及其自動化學報編輯部.參考文獻格式要求.（2012-01-01）［ 2012-03-01］.http：//epsaproc.tju.edu.cn/ cankaowenxiangeshi.htm

15 朱大明.學術(shù)期刊應(yīng)避免論文頁碼轉(zhuǎn)接編排.中國科技期刊研究，2012，23（2）：329-330

16 周曉中.紙質(zhì)參考文獻頁碼標注研究——以我國人文社會科學期刊發(fā)表的學術(shù)論文為例.中共中央黨校學報，2010，（4）：102-106.（2010-11-11）［2013-02-06］.http：//www.docin.com/ p-227021435.html

17 郝希春，劉家全.醫(yī)學論文參考文獻的著錄.中國基層醫(yī)藥，2003，10（11）：1193-1194

18 zxp1983.這篇參考文獻的頁碼怎么標？.（2009-08-13）［2012-03-01］.http：//emuch.net/html/200908/1481904.html

19 中文DOI遭遇“山寨”專家支招辨真假.中國日報網(wǎng)，［2012-01-10］http：//ws.chinadaily.com.cn/2012/0515/54893.shtml

20 胡鑄鑫，周曉雪，趙肖為.DOI與學術(shù)論文參考文獻著錄和頁眉標示.中國科技期刊研究，2007，18（4）：631-634

21 蔣新.電子文獻的“頁碼”標識問題初探.情報探索，2004，（3）：35-36

22 宿曉靜.關(guān)于GB/T7714—2005中三種文獻類型著錄的探討.中國科技期刊研究，2010，21（5）：719-720

23 宋靜，倪東鴻.如何規(guī)范著錄帶有DOI的文后參考文獻.編輯學報，2012，24（1）：49-50

24 程建霞，呂雪梅，楊波等.科技期刊中IEEE文獻著錄的常見問題.編輯學報，2011，23（1）：37-38

25 郝拉娣，劉琳，王從奎.外文科技期刊卷期頁的一些特別之處.編輯學報，2011，23（1）：39-40

26 屈清慧，張曉峰，張馨洋等.12種藥學期刊引文的統(tǒng)計分析.中國科技期刊研究，2010，21（5）：619-623

27 劉東信.英文參考文獻審校中需要注意的問題例析.編輯學報，2011，23（4）：316-317

28 呂賽英，王維朗，張?zhí)O等.學術(shù)期刊推進優(yōu)先數(shù)字出版的問題及對策.編輯學報，2012，24（1）：74-76