學術不端文獻檢測系統(tǒng)應用現(xiàn)狀評析

文/趙曉蘭

近年來，學術界虛假浮躁之風盛行，學術不端事件時有發(fā)生。據(jù)中國學術期刊（光盤版）電子雜志社學術不端檢測研發(fā)部門于2009年檢測統(tǒng)計，在3200家學術期刊上傳的92萬多篇文獻中，僅文字重合率在30%以上的就高達近10萬篇。[1]“國際學術期刊《晶體學報》聲稱來自中國某大學兩位教師至少70篇論文被證明是偽造的；英國《自然》雜志報道，中國某期刊發(fā)現(xiàn)31%的投稿存在抄襲；國內(nèi)多家媒體披露，一篇醫(yī)學論文遭16個單位25人6輪連環(huán)抄襲”。[2]學術不端行為因其嚴重程度的不斷加深，已經(jīng)脫離了學術領域而成為公共話題，科學道德問題受到了廣泛關注。學術不端的高發(fā)現(xiàn)象將科研機構、高校以及學術期刊推向了輿論的風口浪尖，運用技術手段防范學術不端，研制一種能夠幫助學術期刊、高校、科研機構進行全文快速比對查重的檢測軟件勢在必行。

一、學術不端文獻檢測系統(tǒng)的產(chǎn)生及應用概況

在國際上，20世紀70年代就開始了利用技術手段檢測不端行為的研發(fā)工作。90年代以后，提出了數(shù)字指紋等檢測方法，并得到了應用，如論文作業(yè)抄襲檢查平臺turnitin，研發(fā)后應用于多所高校及科研機構，包括美國加州大學伯克利分校、杜克大學、德國漢堡大學等；加拿大sciworth公司開發(fā)的mydropbox，提供學生作業(yè)抄襲檢測服務；mydropbox使用微軟搜索技術，可以檢測互聯(lián)網(wǎng)資源、可公共存取的部分數(shù)據(jù)庫資源以及機構內(nèi)部文檔，等等。[3]

隨后，我國的研發(fā)工作也陸續(xù)展開，最具代表性的是中國學術期刊（光盤版）電子雜志社與同方知網(wǎng)公司的共同研發(fā)。他們首先建起了《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》，該數(shù)據(jù)庫收錄了包括期刊論文、學位論文、工具書、年鑒、報紙、專利等在內(nèi)的多種文獻，覆蓋了工程技術、信息技術、自然科學、農(nóng)業(yè)、醫(yī)學、哲學、人文社會科學、經(jīng)濟與管理等各個領域。它還是世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的全文數(shù)據(jù)庫，并成為隨后研制的學術不端文獻檢測系統(tǒng)的比對數(shù)據(jù)庫。2006年下半年，中國學術期刊（光盤版）電子雜志社與同方知網(wǎng)公司開始合作研制學術不端文獻檢測系統(tǒng)，這“是一個系統(tǒng)工程，涉及檢測方法設計、比對數(shù)據(jù)庫建設、規(guī)范數(shù)據(jù)庫建設、大規(guī)模數(shù)據(jù)測試、系統(tǒng)性能測試等多個環(huán)節(jié)?！盵4]2008年12月，學術不端文獻檢測系統(tǒng)開發(fā)完成，研發(fā)者宣布將在各相關機構開放使用。

學術不端文獻檢測系統(tǒng)的比對數(shù)據(jù)庫為《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》，檢測時輸入任何一篇文章，就能同數(shù)據(jù)庫中的所有文章進行比對，從而發(fā)現(xiàn)這篇文章跟數(shù)據(jù)庫中的哪篇文章、哪些句子是重復的。它還是世界上第一個以全文文獻為比對資源的檢測系統(tǒng)，國外的檢測系統(tǒng)基本上是題錄摘要的檢測而非全文檢測。學術不端文獻檢測系統(tǒng)可用于期刊審稿、學位論文檢測、職稱評定、項目立項評審、項目驗收評審和報告審查等方面。為了從多個角度反映文字復制情況，檢測系統(tǒng)設計了總重合字數(shù)、總文字數(shù)、總文字復制比等多個檢測指標。而對于篇幅較大的學位論文，除了設置總檢測指標，系統(tǒng)對每一章節(jié)都設定了文字復制比、重合字數(shù)、引用復制比、段落數(shù)、最大段長等多個子檢測指標，用以檢測每一章節(jié)的復制情況。

該檢測系統(tǒng)面世后，迅速地被各相關機構采用，不少機構還以公告形式宣布啟用該系統(tǒng)。例如《浙江大學學報（人文社會科學版）》，在檢測系統(tǒng)剛面世的2008年年底，就正式建立了該系統(tǒng)的使用賬號，在全國社科期刊中率先采用了這一系統(tǒng)，通過檢測后的論文才能進入下一輪的專家審稿流程?！吨袊[瘤生物治療雜志》宣布：“稿件審查過程中，本刊編輯部將采用‘學術不端文獻檢測系統(tǒng)’，通過大量國內(nèi)外學術文獻的全文比對，對稿件進行學術不端行為的檢查?！盵5]目前，我國大部分學術期刊已使用該軟件對來稿進行不端檢測，高等學校、科研機構等也廣泛采用了該系統(tǒng)。

以學術不端文獻檢測系統(tǒng)為標志的反剽竊軟件的出現(xiàn)，反映了人們希望凈化學術生態(tài)環(huán)境的良好愿望。然而，學術不端是一個非常敏感的話題，以技術手段檢測學術不端行為是個更為敏感的話題。系統(tǒng)投入使用后，迅速引起各方的強烈反響，人們有著許多不同的看法?！斑@個‘檢測系統(tǒng)’還沒正式應用，它的準確性和科學性便受到一些老師和學生的質(zhì)疑，繼而引發(fā)了一場爭論?！盵6]雖然學術不端文獻檢測系統(tǒng)的范圍包括期刊論文、學位論文、職稱論文、項目評審等多個領域，但目前對檢測系統(tǒng)進行學術研究的多為期刊編輯，所以熱烈的學術討論也基本在期刊編輯中展開。

二、學術不端文獻檢測系統(tǒng)的功用

不少期刊編輯認為，檢測系統(tǒng)為防范與抵制學術不端行為提供了行之有效的技術手段，它是學術失范的克星，他們將檢測系統(tǒng)稱之為“學術不端行為測試儀”。該軟件具有搜索速度快、精確度高、范圍廣泛的特點，通過它編輯能夠快速掌握被測文獻的信息，給學術期刊帶來了巨大的應用價值?！霸谝寻l(fā)表的論文中，研究者無一例外首肯了學術不端文獻檢測系統(tǒng)的使用，有效地防止了一批抄襲、剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投文章的發(fā)表；與以往檢測文章的方法相比較，其方便、快捷、高效的優(yōu)點是顯而易見的。”[7]

在學術不端文獻檢測系統(tǒng)誕生之前，編輯要將來稿在海量的學術論文中進行查重比對。查找學術不端證據(jù)難度較大，要對每一篇來稿都進行學術不端方面的檢查幾乎是不可能的。編輯只能對某篇有懷疑的稿件進行查證，而查證的主要方法是根據(jù)題目、關鍵詞等在數(shù)據(jù)庫中進行檢索，如果作者將題目、關鍵詞進行改變或者替換，就很難驗證查找了。學術不端文獻檢測系統(tǒng)完全改變了這一狀況，該系統(tǒng)具有快速鑒別的能力，秒級響應速度，對一般的抄襲、重復發(fā)表等不端行為的檢測十分快速、精確、有效，論文從上傳至結果顯示，僅僅需要幾秒鐘。它還能提供具體的比對結果與抄襲百分比。有研究者認為，學術不端文獻檢測系統(tǒng)在學術論文審查過程中主要有以下幾方面作用：①在審稿中能快速檢測學術不端行為，特別是多源抄襲的論文，所有相似文獻與復制比例都能顯示出來。②判斷稿件修改情況，利用檢測系統(tǒng)，將論文修改前后的內(nèi)容進行比對，輔助編輯對論文修改情況作出判斷。③利用檢測系統(tǒng)對參考文獻進行比對，有助于編輯核對參考文獻著錄的準確性。④通過查閱已發(fā)表文獻檢測報告，了解投稿人的誠信情況，多方防止學術不端行為發(fā)生。[8]

還有一些期刊編輯認為，反剽竊軟件為學術期刊提供了有效的技術支持，其效果十分明顯。為了使它成為防范學術不端行為的最重要防線，還應該加大使用頻度，初審、刊前、刊后都實行檢測，從而將檢測系統(tǒng)的反剽竊功能發(fā)揮到最佳。[9]

總之，學術不端文獻檢測系統(tǒng)在遏制學術不正之風方面取得了較好的成效。“試用一年多來，學術不端現(xiàn)象下降效果明顯，據(jù)統(tǒng)計，1000多個期刊下降了約80%，1500多個期刊下降了60%，230多個研究生培養(yǎng)單位降低了70%以上。”[10]“檢測的目的，符合學術研究和學術期刊質(zhì)量提升的要求，也符合學術規(guī)范和學術標準、期刊規(guī)范和期刊標準的要求?！诋斀駥W術不端較為泛濫的年代，為避免和遏制學術不端，提升學術期刊的質(zhì)量，文獻檢測無疑起到了不可缺少的重要作用?！盵11]

三、學術不端文獻檢測系統(tǒng)存在的局限性

在許多研究者對檢測系統(tǒng)大加贊賞的同時，也有不少人提出了不同意見，認為決不能以檢測結果作為判定是否學術不端的唯一標準，它存在許多負面效應。他們認為，檢測系統(tǒng)僅僅是編輯提高檢測效率的輔助工具，而不是判定是否學術不端的唯一標準，檢測結果可能存在假陽性。“《中國青年報》就高校引進學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)反抄襲對網(wǎng)民調(diào)查的結果顯示: 有77.01%的網(wǎng)民不相信僅僅靠檢測系統(tǒng)就能杜絕造假。有人擔心系統(tǒng)全面推廣會成為人肉搜索和互相傾軋的工具; 有人認為為防止造假而制造專門的學術‘測謊儀’是學術界的悲哀; 還有相當比例的人擔心越檢測造假越精明?！盵12]而且，利用機器進行檢測必然存在使用盲點，它還有許多需要進一步完善的地方。

1.知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收錄文獻的有限性?！吨袊鴮W術文獻網(wǎng)絡出版總庫》是檢測系統(tǒng)的全文比對數(shù)據(jù)庫，盡管數(shù)據(jù)庫的收錄種類上已經(jīng)具有明顯的優(yōu)勢，但收錄上的盲區(qū)仍然存在，例如圖書，大量的博客、微博、論壇上的文章，大量的外文文獻，內(nèi)部資料文獻，期刊的增刊論文，內(nèi)部刊物論文，其他一些網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的文獻，等等，未能收錄。任何數(shù)據(jù)庫資料的收集都有一個范圍，任何檢測系統(tǒng)所依托的數(shù)據(jù)庫都不可能窮盡所有文獻，如果抄襲了來自數(shù)據(jù)庫以外的文獻，反剽竊軟件就無能為力。所以，檢測系統(tǒng)的辨別范圍是有局限的。

2.檢測出的文字復制比并不等同于抄襲度。一般情況下，文字復制比與抄襲度呈正比，重復文字越多學術不端越嚴重。但數(shù)量是相對的，文字復制比對判定是否存在學術不端只能起到一個輔助作用，因為有些重合的文字并非抄襲，屬于合理使用。而有些文章復制比并不高，但重復的是文章的核心部分，這種情況仍然可以判定為學術不端。反剽竊軟件不能分辨是正常引用還是抄襲。此外，對比較隱蔽的學術不端行為，檢測系統(tǒng)也無法識別，比如改頭換面、變換句式、調(diào)整語序，等等。對剽竊他人的研究方法與研究觀點的行為也無法用儀器檢測，觀點與方法是抽象的、邏輯性的東西，檢測系統(tǒng)主要采用“外形”比對，所以意義抄襲、觀點抄襲這種隱蔽抄襲很難比對出來。還有，檢測系統(tǒng)對文字敏感，對圖表則手段缺乏，科技論文中的化學方程式、數(shù)學公式、插圖等均不能有效識別。

3.檢測系統(tǒng)的滯后性。一篇論文從投稿到發(fā)表有一個時滯，如果有人利用這個時間差將文章同時投向幾個刊物，由此產(chǎn)生的重復發(fā)表系統(tǒng)是無法檢測的。此外，一篇論文在印刷版刊出后，仍然需要一兩個月甚至更長時間才能上傳到知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，才能在《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》中以電子版的形式發(fā)表，這也是文獻利用中出現(xiàn)的一個時間“盲區(qū)”，如果復制這一時段里已經(jīng)發(fā)表但未上網(wǎng)的學術論文并快速發(fā)表，也能逃避系統(tǒng)檢測。

四、結語

總之，檢測系統(tǒng)投入使用后，迅速成為各方關注的焦點，引發(fā)了各界尤其是學術期刊編輯的普遍關注與熱烈討論。筆者認為，檢測軟件確實存在著不完善之處，正如《學術不端檢測系統(tǒng) - 基本簡介》所說的：“鑒于中國學術不端文獻的實際情況，還需繼續(xù)開發(fā)能夠檢測英文學術不端文獻以及從英文翻譯為中文的不端文獻，同時比對數(shù)據(jù)庫應同時擴展到英文數(shù)據(jù)庫與互聯(lián)網(wǎng)文獻，事實數(shù)據(jù)庫也應同步擴展，并建立中英文對照的規(guī)范數(shù)據(jù)庫。因此，進一步的研發(fā)工作還很多”。[13]但是，它的積極意義在于，反剽竊軟件作為全文快速比對查重的檢測軟件，確實提高了人們辨別不端文獻的能力，為防范學術不端提供了技術支持。因此，我們應該以積極的態(tài)度對待它，同時不斷地完善它，使之更好地為我們服務。我們可以將機器檢測與人工檢測相結合，在機器檢測的基礎上輔以人工再判定，認真甄別機器檢測出的文字復制比，這樣就能得出相對客觀、合理的結論。這也是符合研發(fā)者的初衷的，“研發(fā)者解釋，檢測報告的作用是為判斷論文性質(zhì)提供相關依據(jù)”而不是結論。相信通過不斷改進的技術手段以及日益完善的制度保障，我們終將營造出良好的學術生態(tài)環(huán)境。

[1]宋如華.從初審環(huán)節(jié)防范學術不端論文[N].科學時報, 2009-12-11

[2]周少英.擔憂“偽學術”的侵害[J].編輯之友,2011（2）

[3]學術不端檢測系統(tǒng) - 基本簡介[EB/OL].http://book.zjelib.cn/views/specific/2929/EncyDetail.jsp?dxid=900013372132&d=482F1E5 BB07786159BDA8C5C2F515A70

[4]學術不端檢測系統(tǒng) - 基本簡介[EB/OL].http://book.zjelib.cn/views/specific/2929/EncyDetail.jsp?dxid=900013372132&d=482F1E5 BB07786159BDA8C5C2F515A70

[5]《中國腫瘤生物治療雜志》關于抵制學術不端行為的聲明[J].中國腫瘤生物治療雜志，2011(1)

[6]高校反抄襲用上“測謊儀” 新疆一些高校引進學術不端檢測系統(tǒng)檢測博士碩士畢業(yè)論文遭質(zhì)疑[N].羊城晚報, 2009-04-22

[7]王宇.學術不端文獻檢測系統(tǒng)研究綜述[A].第十屆（2012）全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡化研討會論文集[EB/OL].http://d.g.wanfangdata.com.cn/Conference_7733797.aspx

[8]李祥，楊夢媛.“學術不端文獻檢測系統(tǒng)”是治理學術不端的有效手段[J].云南大學學報（自然科學版），2011(S2)

[9]王音,田喆.從編輯部公告看使用學術不端檢測系統(tǒng)中存在的問題[J].編輯學報，2011(5)

[10]“學術不端文獻檢測系統(tǒng)”成功推廣[J].中國教育報，2010-08-31

[11]胡政平.學術不端文獻檢測與期刊質(zhì)量的提升[J].出版發(fā)行研究,2012(11)

[12]譚華,崔潔.學術不端文獻檢測系統(tǒng)的使用建議[J].編輯學報,2010(2)

[13]學術不端檢測系統(tǒng) - 基本簡介[EB/OL].http://book.zjelib.cn/views/specific/2929/EncyDetail.jsp?dxid=900013372132&d=482F1E 5BB07786159BDA8C5C2F515A70

[14]學術論文不端行為檢測系統(tǒng)向本市40余所高校推廣[N].北京青年報，2009-04-24