悖論與正說：檢察監(jiān)督權(quán)的謙抑性研究

文◎鄧志宏

悖論與正說：檢察監(jiān)督權(quán)的謙抑性研究

文◎鄧志宏*

毋庸置疑，不斷繁榮進步的社會主義市場經(jīng)濟背景下，時代在呼喚我們必須堅定加快建設(shè)一個嚴正有效的法制社會的步伐。我們必須堅定認真地擔負并切實地完成這一使命。然而在大量的具體的司法實踐中，我們又須謙抑性地正確處理一些法制建設(shè)問題。如何適應(yīng)和諧社會對法律制度的新要求,作為法律監(jiān)督機關(guān)的檢察機關(guān)需要怎樣一種全新的角色定位,便成為了現(xiàn)階段一個需要嚴肅討論的命題。

一、檢察監(jiān)督權(quán)謙抑性的概念解讀

（一）檢察監(jiān)督權(quán)的含義及內(nèi)容

檢察監(jiān)督權(quán)是指檢察機關(guān)依照法定程序?qū)υV訟活動中的違法行為進行監(jiān)督、糾正，以保障法律統(tǒng)一、正確實施的一系列訴訟活動的權(quán)利，是人民檢察院法律監(jiān)督性質(zhì)和職能的重要體現(xiàn)，是憲法和法律賦予人民檢察院的重要職責。從現(xiàn)有的法律規(guī)定看，檢察監(jiān)督權(quán)僅指包括刑事立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督、刑事審判監(jiān)督、刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動監(jiān)督、民事審判監(jiān)督、行政訴訟在內(nèi)的監(jiān)督訴訟監(jiān)督權(quán)和職務(wù)犯罪監(jiān)督權(quán)兩大部分。

（二）謙抑原則的含義及功能

檢察權(quán)的謙抑性實際上來源于權(quán)力謙抑原則。權(quán)力謙抑原則是現(xiàn)代法治理念中非常重要的內(nèi)容，其基本含義是，國家公權(quán)力機關(guān)，特別是司法機關(guān)，在行使權(quán)力時要保持克制，要盡量避免與其他機關(guān)的沖突以及對于公民生活的過度干預(yù)?，F(xiàn)代法治理念中的權(quán)力謙抑原則包含兩個層面:一是在國家公權(quán)力機關(guān)行使職權(quán)時相對于其他國家公權(quán)力機關(guān)的職權(quán)的謙抑，另一個是國家公權(quán)力針對公民權(quán)利的謙抑。

二、檢察監(jiān)督權(quán)的謙抑性的合理定位

檢察監(jiān)督權(quán)的謙抑性并不意味著檢察機關(guān)訴訟監(jiān)督權(quán)力的縮減，而旨在強調(diào)訴訟監(jiān)督權(quán)的理性回歸和準確定位，避免由于權(quán)力的過度膨脹而干涉其他權(quán)力和公民權(quán)利的行使。

（一）科學(xué)界定監(jiān)督的內(nèi)涵和外延

首先，訴訟監(jiān)督的對象是對公權(quán)力的監(jiān)督，而非私權(quán)利的監(jiān)督，訴訟監(jiān)督不能指向公民個人，不能以監(jiān)督為名干涉當事人、訴訟參與人權(quán)利的行使，尤其是犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人的各項辯護權(quán)利的行使。其次，訴訟監(jiān)督是對司法機關(guān)訴訟活動中的違法行為的監(jiān)督，不能將監(jiān)督與正常行使權(quán)力下的制約與配合混為一談。最后，訴訟監(jiān)督是檢察機關(guān)對司法機關(guān)訴訟活動的監(jiān)督，是同等權(quán)力主體之間的監(jiān)督，這就要求要將訴訟監(jiān)督與社會生活中一般意義使用的監(jiān)督區(qū)別開來。監(jiān)督的主體不同，也使得監(jiān)督呈現(xiàn)出管理、制衡、提示、發(fā)揚民主等不同的目的和功能。

（二）承認訴訟監(jiān)督作用的有限性，避免訴訟監(jiān)督權(quán)力的過度行使

應(yīng)當明確“檢察機關(guān)訴訟監(jiān)督的作用的有限性。監(jiān)督的效力主要是依法啟動相應(yīng)的法律程序或啟動有關(guān)機關(guān)內(nèi)部的糾錯機制?！保?］比如偵查監(jiān)督中，對于檢察機關(guān)對于公安機關(guān)的偵查活動中發(fā)現(xiàn)的違法行為提出糾正意見，僅僅具有啟動偵查機關(guān)自身的違法責任追究的作用，并無直接處分違法人員的實體權(quán)力；審判監(jiān)督中，檢察機關(guān)對法院確有錯誤的判決、裁定提出抗訴，僅僅是引起法院對已作出判決的重新審查。因此，檢察機關(guān)要避免過度的行使訴訟監(jiān)督，不能以監(jiān)督權(quán)代替?zhèn)刹闄?quán)、審判權(quán)或者刑罰執(zhí)行權(quán)的行使，破壞分工。同時，對于法院的審判活動，如果法院最終判決與公訴的請求并不一致，此時，檢察機關(guān)不應(yīng)該馬上拿出監(jiān)督者的身份，而是應(yīng)該首先從法律上分析，法院是否存在違法裁判。如果只是檢察機關(guān)與法院在對法律的理解上有分歧，并且法院的判決并非背離法律規(guī)定的違法判決，就不應(yīng)該進行所謂的訴訟監(jiān)督。這也體現(xiàn)了抗訴權(quán)行使的謙抑性。

三、檢察監(jiān)督權(quán)謙抑性理念的踐行

檢察權(quán)的謙抑性理念,沒有相關(guān)的制度革新予以配合和保障,是得不到真正有效的體現(xiàn)的,也不會對我國檢察權(quán)運作的科學(xué)發(fā)展起到實質(zhì)性的推動作用。要真正塑造一種以人為本,充滿人情味又不失嚴正的法律監(jiān)督體系,實現(xiàn)我國檢察權(quán)在新形勢下的謙抑化發(fā)展,可以從以下途徑進行制度的革新與保障：

第一,刑事政策的修正。檢察權(quán)謙抑性理念下,首要的是要修正對刑事政策本身功用的認識,避免那種刑事政策僅僅是一種統(tǒng)治國家、控制社會的工具的錯誤認識。當檢察工作將重點轉(zhuǎn)移到以人為本這個主題上來,很多改革就會辨清落腳點之所在。一方面,在檢察系統(tǒng)內(nèi)部,管理規(guī)范不能片面追求企業(yè)化管理甚至是機器生產(chǎn)的流程管理模式,而是要充分認識司法工作的特殊性，它以適用法律為基本形態(tài),因此因尊重檢察官的主體性。另一方面,在案件的處理上,檢察機關(guān)要正確貫徹刑罰個別化的理念,采取寬嚴相濟的刑事政策。我們務(wù)須明白,打擊犯罪不是檢察機關(guān)的最終目的,我們必須使程序維護與人的解放同時兼顧。

第二,社會調(diào)查的制度化。依照上述刑事政策的變革方向,刑事司法必然需要實現(xiàn)一種從粗放化、到精細化、個別化的過渡,而這種過渡必然需要以檢察機關(guān)充分掌握行為人的各方面詳盡的背景信息為基礎(chǔ)。在檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督職能尤其是刑事檢察工作的時候,也有必要將這種對行為人的全面社會調(diào)查予以制度化、普及化。這一做法目前在我國許多地方的未成年人檢察制度中已經(jīng)有所開展。筆者以為，在條件成熟的情況下,在普通的刑事檢察工作中，這一點似也值得推廣。

第三,不起訴制度的拓展。目前我國檢察機關(guān)不起訴酌處權(quán),以法定不起訴為主,輕罪不訴在司法實踐中占案件總數(shù)的比例非常小,而且把握的適用對象和情節(jié)標準均十分嚴格。這樣的現(xiàn)狀顯然大大限制了公訴的裁量權(quán),使檢察機關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)不但沒有形成卓有成效的擴展和延伸,反使其在審判權(quán)面前自行萎縮。將輕罪不訴的條件嚴格限制在情節(jié)輕重的基礎(chǔ)上是不夠完善的,有必要在現(xiàn)在的基礎(chǔ)上擴大輕罪不訴的適用范圍。它并不應(yīng)該只針對行為人的具體犯罪行為,而是應(yīng)該綜合考量行為人的背景之后作出的裁量選擇,也就是說,輕罪不訴的決定也應(yīng)將更多的情理因素納入進來。

第四,檢察建議的多元化。實踐中檢察機關(guān)對檢察建議權(quán)的運用明顯有僵化、萎縮的趨勢。檢察建議的內(nèi)容往往只是針對相關(guān)單位的不合法現(xiàn)象，實踐中甚至往往以非常明顯的不合法現(xiàn)象為把握標準,監(jiān)督面過于狹窄,而對于真正的社會公平正義卻缺乏一種實質(zhì)性的考量。這種重形式,輕實質(zhì)的指導(dǎo)思想實際上是大大束縛了法律賦予的檢察建議權(quán)能,從而使其社會效果大打折扣。要克服實踐中檢察建議制度的這種局限性,利用檢察建議的手段向社會輸出人性化的法律理念,達致社會道德與法律價值之間的相互認同,從而切實促進社會的和諧,檢察建議的內(nèi)容有必要實現(xiàn)一種從合法化審查到合理化評價的擴展。

第五，刑事和解的推廣。從法理上看,刑事和解所導(dǎo)致的賠償客觀上起到了修復(fù)社會關(guān)系的作用。犯罪是對法秩序的破壞,但是一定范圍內(nèi)被破壞的法秩序得到了修復(fù)則表明刑罰失去了適用的基礎(chǔ)，并且和解的前提滿足了行為人通過賠償贖罪以及法益恢復(fù)的要求。因此,刑事和解就具備了適用的空間。但是,為防止行為人借民事賠償逃避刑事責任,確保刑罰一般的預(yù)防功能,維護刑法的基本公正,刑事和解又必須有所限制,必須由檢察機關(guān)進行密切的監(jiān)控,防止行為人稟性不改卻以錢買刑的丑陋現(xiàn)象發(fā)生,對其減輕罪責或是適用非犯罪化處理必須以其真誠的悔改和惡性的消除為前提。

四、結(jié)語

檢察機關(guān)的法律監(jiān)督是一種以人作為主體,同時也以人作為對象的活動,只有充分關(guān)注到人的價值,以人為本,才能夠真正體現(xiàn)出司法的文明。只要秉持這樣一種原則,那么任何檢察制度創(chuàng)新的嘗試都應(yīng)該是有所裨益的。

注釋：

［1］張智輝：《法律監(jiān)督三辨析》，載《中國法學(xué)》2003年第5期。

［2］孫謙、童建明：《論訴訟監(jiān)督與程序公正》，載孫謙主編：《檢察論叢》(第15卷)，法律出版社2010年版。

*甘肅省酒泉市肅州區(qū)人民檢察院檢察長［735000］