辦理新型經(jīng)濟犯罪案件的有效對策

文◎孟衛(wèi)紅劉航

辦理新型經(jīng)濟犯罪案件的有效對策

文◎孟衛(wèi)紅*劉航**

所謂新型經(jīng)濟犯罪即專指侵犯社會化生產(chǎn)、交換過程中所形成的具有動態(tài)意義的經(jīng)濟關(guān)系、經(jīng)濟秩序，因而觸犯刑律且應受刑法處罰的行為［1］。目前，隨著我國社會信息化程度的不斷提高，此類犯罪的犯罪手段更加隱蔽，再加之現(xiàn)有法律不完善等原因?qū)е略谒痉▽嵺`中對該類案件的查處存在諸多困難，本文列舉出現(xiàn)實辦案中的難題，并根據(jù)司法實踐提出辦理新型經(jīng)濟犯罪案件的有效對策，與大家探討。

一、法律規(guī)定的滯后帶來法律適用難題

法律本身具有不可避免的滯后性，加上經(jīng)濟活動復雜多變，有關(guān)的經(jīng)濟法規(guī)前提法沒有有效應對經(jīng)濟領(lǐng)域新出現(xiàn)的新問題、新情況，導致《刑法》對所需規(guī)制的部分經(jīng)濟活動也呈現(xiàn)出空白現(xiàn)象，如當前非法銷售未上市公司股權(quán)、非法經(jīng)營變相的期貨業(yè)務、以合作投資經(jīng)營為名進行非法集資等行為的認定上存在法律缺位問題?！缎谭ㄐ拚福ㄒ唬分痢缎谭ㄐ拚福ò耍冯m然新增了部分新型經(jīng)濟犯罪罪名，但新的追訴標準并未配套跟上，繼續(xù)沿用原有的追訴標準已不能完全適應現(xiàn)實的執(zhí)法需要。如《刑法修正案（七）》新增“組織、領(lǐng)導傳銷罪”，但因缺乏配套的司法解釋和認定標準，面對復雜的法律關(guān)系時，司法機關(guān)往往在組織、領(lǐng)導傳銷罪、非法經(jīng)營罪、集資詐騙罪等罪名的適用上面臨諸多困惑。

二、辦案過程存在取證、認定、定性、處理、追償“五難”

一是取證難。因新型經(jīng)濟犯罪具有隱蔽化、智能化的特點，其犯罪手段、犯罪工具往往具有虛擬化的特點，導致對該類犯罪取證、固證較難。尤其是借助網(wǎng)絡、計算機等高科技實施經(jīng)濟犯罪的案件，不象傳統(tǒng)案件有具體的可感知的犯罪現(xiàn)場，給現(xiàn)場勘查取證帶來難題，同時其電子證據(jù)很容易被銷毀、篡改，如犯罪分子在侵入金融網(wǎng)絡作案時，采用修改表單、數(shù)據(jù)庫的方式進行作案，銀行的后臺審核系統(tǒng)很難及時發(fā)現(xiàn)犯罪。侵犯對象和地域的廣泛性加大取證難度。與傳統(tǒng)經(jīng)濟犯罪相比，網(wǎng)絡、涉眾等新型經(jīng)濟犯罪不再是一對一或一對幾，侵犯對象廣泛，案件涉及多個地區(qū)，特別金融、證券、房地產(chǎn)等領(lǐng)域的經(jīng)濟犯罪，涉案金額巨大，被害人數(shù)眾多且可能分散于多個省市，取證任務繁重，偵查的難度、廣度都遠遠高于普通案件。如信用卡詐騙犯罪，犯罪分子的開卡行為、詐騙行為、取款行為往往分屬不同的區(qū)域，跨區(qū)域多點作案明顯，網(wǎng)絡虛假廣告犯罪、涉眾型經(jīng)濟犯罪亦如此。

二是認定難。行為人經(jīng)過周密策劃，在犯罪地點往往不會留下可以證明其行為和人身同一性的痕跡或者物品，或利用計算機、網(wǎng)絡等實施犯罪，實行遠程、非接觸性的犯罪方式導致沒有明顯的犯罪現(xiàn)場。即便有線索指向犯罪分子，但如何確定該犯罪事實為該犯罪分子所為存在難度。例如，網(wǎng)絡經(jīng)濟犯罪案件中，犯罪分子通過網(wǎng)絡單線聯(lián)系，成員互不認識，只清楚對方的QQ號、微信、電子郵箱等虛擬身份，而對方的真實姓名、住址、行蹤多不了解。

三是定性難。新型經(jīng)濟犯罪有著傳統(tǒng)經(jīng)濟行為的部分形式，但是又有新的運作和經(jīng)營模式，往往是正常交易與違規(guī)操作、經(jīng)濟糾紛和經(jīng)濟犯罪交織，加之我國市場經(jīng)濟的不健全和相關(guān)法律法規(guī)的缺位與滯后，系列因素都會影響案件定性。如我院辦理的劉某集資詐騙案，劉某以其經(jīng)營租賃站需擴大規(guī)模、資金周轉(zhuǎn)等為名，以5%至6%的月息，從50余名親朋好友中借款近600萬元，其中部分用于經(jīng)營租賃站所需的開支，大部分借款用于償還本金、支付高額利息、購買房產(chǎn)以及支付包養(yǎng)情人和賭博等開支，案發(fā)時有200余萬元未償還。該案在民間借貸還是集資詐騙的定性上存在爭議。一方面，本案行為人在向50余名借款人籌措集資資金時有虛高自己經(jīng)營規(guī)模的行為，也未告知自己企業(yè)真實的資產(chǎn)狀況，且資金主要用于企業(yè)的正常經(jīng)營所需費用、償還高額利息以及投資、日常揮霍性消費。但另一方面，劉某主要是在親友內(nèi)部進行集資，部分借款有擔保人擔保，雖有虛高自己的資產(chǎn)狀況，但在實踐中出借人只關(guān)心回報率，借條上一般也不會寫明借款用途。因此，檢察機關(guān)在辦理該案時分歧大。

四是處理難。一方面，新型經(jīng)濟類案件作案手段翻新，方式隱蔽，在難以取證的同時，還使得以傳統(tǒng)辦案模式為主的偵查機關(guān)證據(jù)收集不及時不全面，難以固定證據(jù)，案件質(zhì)量普遍不高，進而造成在后續(xù)訴訟階段認識分歧多，存疑不訴或者撤案甚至被判無罪案件占經(jīng)濟犯罪案件比例較高。另一方面，司法機關(guān)在處理新型經(jīng)濟犯罪案件時，犯罪分子常會充分利用自己手上的人脈資源去干預司法活動?！熬门粵Q，大事化小，小事化了”已成為許多新型經(jīng)濟犯罪案件處理的慣性模式，如將經(jīng)濟犯罪案件轉(zhuǎn)化為民事或者行政案件處理，讓犯罪分子逃避刑事責任。

五是追償難。新型經(jīng)濟犯罪案件的犯罪分子為逃避查處，通常不建財務賬目，查證具體涉案金額有一定難度。同時，部分案件犯罪持續(xù)時間較長，發(fā)案時涉案錢款被消耗于犯罪各環(huán)節(jié)和個人揮霍，導致結(jié)案時追償率低，被追繳的財產(chǎn)無法彌補被害人的實際損失。以北京市第二中級人民法院審理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件為例，2003-2013年10年間共審理案件118件，追回贓款87383萬元，總追贓率不足18%。［2］在追贓率低的情況下，被害人會質(zhì)疑司法機關(guān)的執(zhí)法水平，易引發(fā)圍堵黨政警機關(guān)、阻塞交通等群體性事件。

三、破解辦理新型經(jīng)濟犯罪案件難題的有效對策

第一，完善新型經(jīng)濟犯罪相關(guān)法律法規(guī)，解決法律適用難題。有關(guān)新型經(jīng)濟犯罪的法律規(guī)定、司法解釋要與當前經(jīng)濟犯罪發(fā)展態(tài)勢相適應，更要有一定預見性和前瞻性?？梢猿浞掷眯谭ㄐ拚傅膬?yōu)勢，對不適宜的條款進行刪除、修改，對出現(xiàn)的新情況、新類型進行補充，并對實踐中出現(xiàn)的問題出臺司法解釋，解決法律適用難題。例如，明確界定“贓款”、“贓物”、“公眾”、“社會不特定對象”的范圍，解決破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪中的法條競合問題。也可以在制定經(jīng)濟法律、法規(guī)時，要注意與《刑法》的銜接問題，根據(jù)需要在經(jīng)濟法規(guī)中規(guī)定相應的“附屬刑法”，使刑事處罰與民事、行政處罰相匹配。最后，在刑罰方面，有必要擴大罰金的適用范圍，提高犯罪的經(jīng)濟成本，擴充管制刑罰，充分發(fā)揮資格刑的剝奪、懲罰功能，扭轉(zhuǎn)當前新型經(jīng)濟犯罪“厲而不嚴”的刑罰結(jié)構(gòu)現(xiàn)象。

第二，依法定性、嚴格取證、拓展思路、提高素質(zhì)，化解辦案“五難”問題。

首先，根據(jù)刑法和民商經(jīng)濟法等前提法的規(guī)定，撥開新型經(jīng)濟行為的面紗，理清案件的法律關(guān)系，從實質(zhì)上判斷行為構(gòu)成刑事犯罪，準確區(qū)把握經(jīng)濟糾紛、民商事違法與刑事犯罪的界限。

其次，嚴格按照《刑事訴訟法》的程序規(guī)定來辦理經(jīng)濟案件，規(guī)范執(zhí)法辦案程序，做到程序合法。進一步拓展偵辦思路，充分運用技術(shù)偵查手段，借助監(jiān)控、技術(shù)鑒定等高科技設備和手段來鎖定犯罪分子。對于重大、復雜、疑難的新型經(jīng)濟犯罪案件，必要時檢察機關(guān)提前介入偵查，引導公安機關(guān)有效取證，確保在偵查環(huán)節(jié)收集的證據(jù)合法、及時與全面，力求案件難點發(fā)現(xiàn)、提出、解決在偵查階段。對于利用計算機、網(wǎng)絡實施的經(jīng)濟犯罪，要高度重視行為人在現(xiàn)場留下的作案工具，如計算機、手機、外部存儲介質(zhì)等，并將其作為現(xiàn)場勘查的重點，充分挖掘犯罪信息。對于電子證據(jù)，應采用現(xiàn)場照相、現(xiàn)場復印等方法將證據(jù)及時提取、保全、固定。

再次，吸收、引進專業(yè)化人才，組建專業(yè)化隊伍，提高隊伍素質(zhì)。司法機關(guān)根據(jù)需要引進具有金融、財稅、經(jīng)濟法、計算機等相關(guān)知識的高素質(zhì)人員，充實隊伍，有條件的司法機關(guān)必要時組建專業(yè)化的辦案小組，強化隊伍素質(zhì)，從而提高辦案質(zhì)量。

第三，建立健全相關(guān)的預警和協(xié)作機制，形成打擊新型經(jīng)濟犯罪的合力。預防新型經(jīng)濟犯罪，司法機關(guān)要加強新型經(jīng)濟犯罪專項情報信息工作，在辦案過程中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟管理漏洞和盲點，及時向政府經(jīng)濟管理部門提出改進建議；對經(jīng)濟犯罪出現(xiàn)的新特點、新類型、新手法和新動向，可向社會發(fā)布預警信息，及時揭露犯罪分子的犯罪手法、特點和規(guī)定，提高群眾識破騙局、防范犯罪的能力。同時，工商、商務、通信、廣電、質(zhì)檢等政府職能部門也要全面加強監(jiān)管，對各種異常的經(jīng)濟信息進行分析研判，對違法犯罪線索，及時移送，最大限度擠壓新型經(jīng)濟犯罪的生存空間。

此外，司法機關(guān)要在打擊新型經(jīng)濟犯罪上形成共識，涉及社會穩(wěn)定的重大問題和認識上存在較大分歧案件，可以提請地方政法委協(xié)調(diào)解決。司法機關(guān)也要注意與稅務、工商、海關(guān)、外匯管理、質(zhì)量監(jiān)督等部門的溝通，做到行政執(zhí)法和刑事司法資源共享、充分銜接。

注釋：

［1］高銘暄：《新型經(jīng)濟研究》，中國方正出版社2000年版，第78頁。

［2］北京市第二中級人民法院重點調(diào)研課題組：《對涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的調(diào)查研究》，載《人民司法》2013年第1期。

*重慶市璧山區(qū)人民檢察院檢察長［402760］

**重慶市璧山區(qū)人民檢察院［402760］