我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀、問題與對策

劉潤達(dá)諸云強(qiáng)劉 闖吳立宗

（1. 北京市科技傳播中心，北京 100035； 2. 中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101； 3. 中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，甘肅蘭州 730000）

我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀、問題與對策

劉潤達(dá)1諸云強(qiáng)2劉 闖2吳立宗3

（1. 北京市科技傳播中心，北京 100035； 2. 中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101； 3. 中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，甘肅蘭州 730000）

DOI的應(yīng)用已經(jīng)從期刊、電子書、技術(shù)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)的標(biāo)識向與文獻(xiàn)相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)、版權(quán)甚至作者的標(biāo)識等多元化方向發(fā)展，并成為知識鏈接發(fā)展的一個(gè)重要階段。本文系統(tǒng)分析科學(xué)數(shù)據(jù)DOI在我國的應(yīng)用現(xiàn)狀，結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)資源的特征，分析科學(xué)數(shù)據(jù)DOI安全與權(quán)益、多重解析、粒度與更新、數(shù)據(jù)引用和出版等問題，并以全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)為例，針對上述問題，給出具體的對策。

數(shù)字對象標(biāo)識符；DOI；科學(xué)數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)引用；數(shù)據(jù)出版；數(shù)據(jù)引文索引；科學(xué)數(shù)據(jù)共享；數(shù)據(jù)中心

Keywords:Digital Object Identif i er, DOI, scientif i c data, data citation, data publishing, data citation index, science data sharing, data center

1 DOI的迅猛發(fā)展

DOI（Digital Object Identif l er，數(shù)字對象標(biāo)識符）是一種唯一的、永久性的邏輯標(biāo)識符，它能標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的任何數(shù)字對象（如文本、圖片、聲音、影像、軟件等），并能夠通過這一唯一的標(biāo)識符永久定位到數(shù)字對象的物理地址。DOI源于國外出版商在線期刊數(shù)字出版服務(wù)，是為突破在線期刊通過URI（Uniform Resource Identif l er）互聯(lián)產(chǎn)生的系列問題而提出[1]，被稱為互聯(lián)網(wǎng)上數(shù)字內(nèi)容的條形碼。DOI系統(tǒng)由國際數(shù)字對象標(biāo)識基金會(huì)（International DOI Foundation, IDF）和多個(gè)注冊代理機(jī)構(gòu)（Registration Agency，RA）組成，IDF負(fù)責(zé)DOI整體的管理和運(yùn)營[2]，包括有關(guān)DOI的政策制定、技術(shù)支持、名址注冊等業(yè)務(wù)；RA負(fù)責(zé)具體的數(shù)字對象注冊和管理。IDF通過與各個(gè)RA之間的合作運(yùn)行DOI系統(tǒng)，提供基礎(chǔ)服務(wù)和增值服務(wù)，對數(shù)字對象（內(nèi)容）進(jìn)行唯一標(biāo)識和管理，提供對象信息持久、動(dòng)態(tài)的鏈接機(jī)制，保證對數(shù)字對象獲得一致的理解、確認(rèn)和持久訪問，擴(kuò)大信息資源獲取和共享的范圍。

自DOI誕生以來，伴隨著數(shù)字出版、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的發(fā)展浪潮，DOI獲得快速發(fā)展。目前，DOI技術(shù)成為國際上數(shù)字出版界構(gòu)建數(shù)字信息交換平臺的首要選擇，是學(xué)術(shù)出版、科技信息服務(wù)等領(lǐng)域無可爭議的標(biāo)識與鏈接標(biāo)準(zhǔn)，并且在出版產(chǎn)業(yè)鏈、影視產(chǎn)業(yè)鏈中也發(fā)揮著越來越重要的作用[3]。周慶輝等認(rèn)為，未來不能實(shí)現(xiàn)跨平臺鏈接的STM期刊（科學(xué)、技術(shù)及醫(yī)學(xué)類期刊）將被孤立和游離于全球一體化的電子知識庫之外[4]。2005年美國關(guān)于參考文獻(xiàn)的國家標(biāo)準(zhǔn)ANSI/NISO Z39.29把DOI 作為著錄項(xiàng)目[5]，2012年DOI正式成為ISO標(biāo)準(zhǔn)[6]。當(dāng)前，DOI的應(yīng)用已經(jīng)從期刊、電子書、技術(shù)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等各種文獻(xiàn)類型的標(biāo)識向與文獻(xiàn)相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)、版權(quán)甚至作者標(biāo)識等多元化方向發(fā)展，并成為知識鏈接[7]發(fā)展的一個(gè)重要階段。

DOI應(yīng)用于科學(xué)數(shù)據(jù)的標(biāo)識可稱為科學(xué)數(shù)據(jù)DOI。2009年，德國科技圖書館聯(lián)合其他來自歐美等國領(lǐng)先的研究型圖書館、信息中心等機(jī)構(gòu)，成立了一個(gè)DataCite國際聯(lián)合體，是最早致力于科學(xué)數(shù)據(jù)注冊的RA[8]。我國也開展了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的研究與應(yīng)用，最早在生物醫(yī)藥領(lǐng)域開展應(yīng)用實(shí)踐。本文在總結(jié)我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用存在的問題，并給出相應(yīng)的對策。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的意義

科學(xué)數(shù)據(jù)是十分寶貴的研究資源，特別是在當(dāng)下數(shù)據(jù)密集型科研范式的時(shí)代，科技創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越依賴于科學(xué)數(shù)據(jù)。近幾十年來，美國、歐洲等國際發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，印度等發(fā)展中國家以及世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（CODATA）、國際山地中心等國際組織，通過國家計(jì)劃、學(xué)術(shù)聯(lián)盟等，建立了一系列的數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)共享網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的集成、保藏、共享和再利用[9-17]。我國也先后啟動(dòng)了國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程、國家科技基礎(chǔ)條件平臺、重大科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交、國家科技報(bào)告系統(tǒng)等[18-22]，積極推動(dòng)和促進(jìn)包括科學(xué)數(shù)據(jù)在內(nèi)的科技資源的共享和再利用。

在科學(xué)數(shù)據(jù)需求日益旺盛、科學(xué)數(shù)據(jù)共享蓬勃發(fā)展的今天，利用DOI對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識具有重大的意義?？茖W(xué)數(shù)據(jù)注冊DOI將為科學(xué)數(shù)據(jù)提供互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下訪問的便利途徑，可以更加方便地對科學(xué)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)可、引用、驗(yàn)證和重新利用。通過引用標(biāo)準(zhǔn)，DOI實(shí)現(xiàn)科技文獻(xiàn)中對科學(xué)數(shù)據(jù)的引用以及科學(xué)數(shù)據(jù)與其他科技資源的鏈接，為科學(xué)數(shù)據(jù)中心、DOI注冊代理機(jī)構(gòu)和科學(xué)數(shù)據(jù)的實(shí)際擁有者帶來益處。

對于科學(xué)數(shù)據(jù)中心及數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，科學(xué)數(shù)據(jù)注冊DOI可以起到正名、國際化、促使用、助績效等多種作用。（1）理論上，一個(gè)數(shù)據(jù)中心為一條數(shù)據(jù)注冊了DOI后，此數(shù)據(jù)中心上該條數(shù)據(jù)的地址就成為此DOI所對應(yīng)的首選解析地址，即使實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)解析功能，相對于其他副本，該中心具有解析優(yōu)先權(quán)，而注冊了DOI的數(shù)據(jù)也就自然成為了DOI體系中該數(shù)據(jù)內(nèi)容的合法代表，從而起到正名的作用。（2）由于DOI系統(tǒng)的世界性，注冊DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)在全球的相關(guān)應(yīng)用中都是有效的，可以提升此數(shù)據(jù)的國際知名度，為科學(xué)數(shù)據(jù)的國際化打下基礎(chǔ)。（3）科學(xué)數(shù)據(jù)DOI促進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的改善和數(shù)據(jù)建設(shè)的系統(tǒng)化（如科學(xué)數(shù)據(jù)出版），吸引和促進(jìn)數(shù)據(jù)的使用，與此同時(shí)DOI的解析為科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)站帶來流量，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的使用。（4）科學(xué)數(shù)據(jù)注冊DOI有助于數(shù)據(jù)中心及數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)庫（集）本身進(jìn)行數(shù)量化績效管理，可以作為傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)中心服務(wù)績效的有益補(bǔ)充，包括引用績效和解析服務(wù)績效。引用績效是指數(shù)據(jù)通過DOI被其它文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)引用，這與湯森路透的DCI（Data Citation Index）[23]相似，可用于跟蹤數(shù)據(jù)的再應(yīng)用情況并度量影響力[24]。事實(shí)上，科學(xué)數(shù)據(jù)的引用已經(jīng)引起國外期刊、學(xué)者的廣泛關(guān)注。CODATA 專門成立了數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐工作組?！禢ature》《PLoS Biology》等雜志，都要求論文發(fā)表時(shí)將論文引用到的數(shù)據(jù)進(jìn)行公開。國內(nèi)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者近年來也開展了科學(xué)數(shù)據(jù)引用的研究與實(shí)踐[25-26]。解析服務(wù)績效是指通過DOI號對數(shù)據(jù)的每一次訪問都會(huì)引導(dǎo)到注冊地RA的系統(tǒng)中，雖然這一過程可能有緩存，但解析計(jì)數(shù)具有很強(qiáng)的參考性。不僅如此，通過科學(xué)數(shù)據(jù)DOI，還可為科學(xué)數(shù)據(jù)管理部門提供內(nèi)容及版權(quán)管理、數(shù)據(jù)查重、數(shù)據(jù)查新、科學(xué)數(shù)據(jù)的領(lǐng)域分析及報(bào)告等。

科學(xué)數(shù)據(jù)注冊DOI除了對數(shù)據(jù)擁有方和數(shù)據(jù)平臺有諸多益處外，對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)用戶也意義重大。對于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，科學(xué)數(shù)據(jù)注冊DOI可促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的確權(quán)，從而為科學(xué)數(shù)據(jù)成為標(biāo)準(zhǔn)的成果產(chǎn)出形式作鋪墊，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者將從中獲益。對于數(shù)據(jù)用戶，數(shù)據(jù)注冊了DOI以后，可方便用戶對數(shù)據(jù)的定位和引用，用戶可以享受高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)，而且通過DOI這一永久的標(biāo)識符，用戶可以不必?fù)?dān)心由于數(shù)據(jù)鏈接URL的變更而找不到數(shù)據(jù)。

另外，DOI引導(dǎo)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者提交更加規(guī)范的數(shù)據(jù)及相關(guān)文檔，將數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的數(shù)據(jù)生產(chǎn)活動(dòng)獨(dú)立為現(xiàn)代科研流程的一部分，這一趨勢加快了數(shù)據(jù)生產(chǎn)的專業(yè)化程度，提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量，對于科學(xué)數(shù)據(jù)的各個(gè)相關(guān)方都有重大意義。

3 DOI在我國科學(xué)數(shù)據(jù)中的應(yīng)用現(xiàn)狀

3.1 我國數(shù)字對象唯一標(biāo)識體系及DOI的引進(jìn)

我國對數(shù)字對象唯一標(biāo)識符的研究應(yīng)用始于十幾年前。2002年，“數(shù)字資源唯一標(biāo)識符應(yīng)用規(guī)范”研究建立了數(shù)字對象唯一標(biāo)識符的命名原則、體系結(jié)構(gòu)和基本解析規(guī)則等，并對開放和分布式唯一標(biāo)識符解析機(jī)制進(jìn)行實(shí)踐，提出了我國數(shù)字對象唯一標(biāo)識符CDOI的應(yīng)用體系和發(fā)展方案[27-29]。

在探討建立自有的唯一標(biāo)識符的同時(shí)，我國也在積極地采用和推廣DOI[30]。曾有組織建議建立一個(gè)由出版商、數(shù)字資源提供商、圖書館、檔案館、博物館、新聞媒體和政府有關(guān)部門共同參與的非營利性協(xié)作組織“中國唯一標(biāo)識符管理中心”，開展針對DOI的推廣和技術(shù)的研制等工作。2007年3月，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與萬方數(shù)據(jù)公司共同成為中國首家DOI注冊機(jī)構(gòu)，建立了“中文DOI平臺”，為國內(nèi)的中文期刊提供DOI注冊、解析和增值服務(wù)，同時(shí)將DOI應(yīng)用于精品科技期刊項(xiàng)目中[30-31]。2009年，萬方公司開始為其全文合作期刊提供免費(fèi)DOI注冊與鏈接服務(wù)。2013年，中國知網(wǎng)（CNKI）成為我國第二家DOI注冊代理機(jī)構(gòu)(RA)[32]。

DOI引入我國后，在圖書文獻(xiàn)領(lǐng)域得到了迅速的發(fā)展。目前，我國經(jīng)過中文DOI系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的中文注冊數(shù)量己經(jīng)達(dá)到全球第二，突破了2000萬。如從2009 年開始，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社對其屬下的120余種期刊統(tǒng)一要求在文章首頁左下腳注位置標(biāo)注DOI號，DOI 標(biāo)志在醫(yī)學(xué)期刊中開始得到較為廣泛的應(yīng)用[33]。DOI在保護(hù)論文作者知識產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，大大提高了用戶檢索和獲取論文的效率。

3.2 DOI在科學(xué)數(shù)據(jù)中的推廣

我國在DOI的推廣應(yīng)用方面一開始就很重視科學(xué)數(shù)據(jù)，完成了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI命名規(guī)則及元數(shù)據(jù)描述標(biāo)準(zhǔn)，并基于“中文DOI系統(tǒng)”提供了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的解析和搜索服務(wù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)信息和引用信息，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)的引用[34]。

彭潔等曾探討了利用DOI進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)引用的相關(guān)問題，總結(jié)了科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的內(nèi)容[35]。2008年，中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心在國內(nèi)率先以“黑河綜合遙感聯(lián)合試驗(yàn)”為例開展了基于DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)識、引用研究與實(shí)踐[36]。數(shù)據(jù)引用的一般格式為：

數(shù)據(jù)作者列表．?dāng)?shù)據(jù)標(biāo)題（版本）．?dāng)?shù)據(jù)出版/發(fā)布單位．?dāng)?shù)據(jù)出版/發(fā)布時(shí)間．?dāng)?shù)據(jù)唯一永久標(biāo)識符．

按照數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)版權(quán)的類型，提出了完全自主版權(quán)數(shù)據(jù)、再加工數(shù)據(jù)、與正式出版文章相關(guān)的數(shù)據(jù)等形式的數(shù)據(jù)引用方式。2013年，中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所申請為中文DOI科學(xué)數(shù)據(jù)出版機(jī)構(gòu)。隨后以全球變化領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)為對象，研究制定了地理資源科學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)DOI注冊規(guī)則、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊編碼方案、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊和發(fā)表流程、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊和發(fā)表同行評議、數(shù)據(jù)DOI注冊元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，并建立了我國第一個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)——全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊與出版系統(tǒng)。國內(nèi)其他的數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，如中國極地研究中心等也開始啟動(dòng)和推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI工作。

4 我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用問題分析與對策

4.1 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI安全與權(quán)益保護(hù)問題

在科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用推廣過程中，用戶考慮得最多的問題是“會(huì)不會(huì)因?yàn)镈OI的應(yīng)用，影響科學(xué)數(shù)據(jù)的安全或注冊者（數(shù)據(jù)中心）本身的影響力和利益”。為了分析這一問題，就需要剖析DOI系統(tǒng)的運(yùn)行模式。

如前所述，DOI系統(tǒng)由IDF、RA共同維護(hù)。IDF不存儲(chǔ)DOI號、數(shù)據(jù)地址信息及元數(shù)據(jù)，只存儲(chǔ)DOI號段對應(yīng)的RA地址。DOI系統(tǒng)基于Handle System(句柄系統(tǒng)）和＜Indecs>元數(shù)據(jù)框架兩種技術(shù)，主要起查詢和解析功能[37-38]。與域名服務(wù)器類似，在某一個(gè)RA中注冊的DOI號不管從哪個(gè)入口查詢，都會(huì)由IDF引導(dǎo)到這個(gè)RA來進(jìn)行具體的操作。注冊者只需要將用于DOI查詢的簡單元數(shù)據(jù)注冊到RA中即可。RA也可以與注冊方協(xié)商，提供基于元數(shù)據(jù)的增值開發(fā)和應(yīng)用，而詳細(xì)的元數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)資源實(shí)體仍然保存在注冊者原有的服務(wù)系統(tǒng)中。

可以看出，IDF實(shí)現(xiàn)了一個(gè)RA的“聯(lián)邦”?！奥?lián)邦”意味著參與方各自獨(dú)立，如果關(guān)系斷裂，系統(tǒng)依然自成體系，保持運(yùn)作。DOI體系的元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于各個(gè)RA，這與其他信息的融合，如研究人員ID（ORCID）[39]，將所有的信息進(jìn)行整合有著本質(zhì)的區(qū)別。由于元數(shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)，除非各個(gè)RA相互之間有協(xié)議，否則，DOI系統(tǒng)無法提供一個(gè)全球統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)搜索機(jī)制，而在一個(gè)特定的范圍內(nèi)（如一個(gè)RA內(nèi)），通過元數(shù)據(jù)搜索DOI名及對應(yīng)地址的功能可由RA作為增值服務(wù)提供，決定權(quán)同樣在RA與具體數(shù)據(jù)注冊方。

科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊時(shí)提供的元數(shù)據(jù)與期刊DOI注冊時(shí)提供的元數(shù)據(jù)有不同的地方，期刊論文的元數(shù)據(jù)指論文的題錄信息，其公開在法律框架和慣例共識上沒有太多的障礙。科學(xué)數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)相對復(fù)雜，其是否公開受到政府法規(guī)的限制。目前，我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的注冊流程采用先分配DOI號，后完善元數(shù)據(jù)信息的方式，即考慮到科學(xué)數(shù)據(jù)的特殊情況，元數(shù)據(jù)的大部分內(nèi)容可以暫時(shí)不入庫，如果數(shù)據(jù)中心與RA在沒有后續(xù)協(xié)議的情況下，元數(shù)據(jù)可不通過DOI平臺公開。另外，為保持DOI注冊的延續(xù)性，也可以為科學(xué)數(shù)據(jù)中心分批提供數(shù)據(jù)DOI注冊服務(wù)，根據(jù)情況，可以允許將質(zhì)量好或其他各方面條件具備的部分科學(xué)數(shù)據(jù)先注冊DOI，其他的待完善后再注冊。

需要明確的是，雖然鼓勵(lì)科學(xué)數(shù)據(jù)完全開放共享，但科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的注冊并不意味著數(shù)據(jù)的共享。為了保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊者的權(quán)益，DOI系統(tǒng)并沒有對資源鏈接地址作太多的要求。資源鏈接地址可以是直接的資源獲取頁面，也可以是注冊者原有系統(tǒng)詳細(xì)的元數(shù)據(jù)訪問頁面或資源訪問控制頁面，數(shù)據(jù)資源的具體獲取可以遵照原有系統(tǒng)的訪問控制策略。但往往規(guī)定注冊DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)必須符合國家有關(guān)的法律規(guī)定、產(chǎn)權(quán)清晰、保證其真實(shí)性等。

因此，DOI在科學(xué)數(shù)據(jù)中的應(yīng)用不會(huì)造成科學(xué)數(shù)據(jù)的安全問題，更不會(huì)損害數(shù)據(jù)資源注冊者的權(quán)益，反而能夠更好地保護(hù)數(shù)據(jù)資源注冊者知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的重復(fù)利用。

4.2 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析問題

相對于期刊文獻(xiàn)的永久確定性，科學(xué)數(shù)據(jù)由于沒有形成成熟的出版機(jī)制，其確定性不強(qiáng)，這必然為科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的更新和維護(hù)帶來很大的問題。維護(hù)權(quán)限的分配實(shí)質(zhì)是利益鏈條上的機(jī)構(gòu)利益再分配，涉及具有維護(hù)權(quán)限的一方利益體能否保護(hù)其他利益體的合法權(quán)益[40]。在DOI注冊權(quán)限方面，IDF最初采用的是擁有知識產(chǎn)權(quán)者注冊的策略，明確體現(xiàn)了對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)行源頭管理的原則，也體現(xiàn)了對出版商利益最大程度的保護(hù)，但對于沒有知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確的實(shí)體（如早期版權(quán)不明的作品、博物館的藏品等），注冊權(quán)問題沒有明確規(guī)定[41]，科學(xué)數(shù)據(jù)則可以采用擁有方授權(quán)數(shù)據(jù)中心進(jìn)行注冊的方案，相應(yīng)的維護(hù)權(quán)限也就確定了。在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)中心有義務(wù)對科學(xué)數(shù)據(jù)的信息進(jìn)行長久維護(hù)，地址更新后可以通過RA或RA提供的接口進(jìn)行更改，RA提供失效監(jiān)測報(bào)告等服務(wù)。

默認(rèn)的DOI應(yīng)用是解析DOI獲取數(shù)字對象的URL，如果只有唯一的URL，這一過程稱為單一解析（單項(xiàng)解析）；如果點(diǎn)擊一個(gè)DOI號可以觸發(fā)多種行為，這個(gè)過程稱為多重解析（多項(xiàng)解析）。早在2000年，IDF就提出了DOI標(biāo)識的多重解析問題，將多重解析作為DOI功能開發(fā)的第二階段目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)多重解析，涉及與DOI系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及多重解析應(yīng)用有關(guān)的多個(gè)層面的問題，包括底層解析系統(tǒng)的支持、多重解析的描述和呈現(xiàn)、客戶端與服務(wù)器的交互過程、多重解析的維護(hù)以及自動(dòng)化的多重解析等。在數(shù)字期刊領(lǐng)域，近年來，DOI的單一解析已越來越不能滿足用戶的需求和實(shí)際的應(yīng)用情況，DOI多重解析使DOI的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了單一的資源標(biāo)識、定位。DOI單一解析的控制權(quán)歸屬非常清晰，而且與IDF保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略出發(fā)點(diǎn)非常一致，但多重解析在此問題上尚無定論，這必將給多重解析的大規(guī)模商業(yè)應(yīng)用帶來不良影響。

由于DOI多重解析功能的技術(shù)實(shí)現(xiàn)草案和規(guī)?；瘧?yīng)用方案的不成熟，加上科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用本身的發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI目前還主要集中于單項(xiàng)解析。一方面，DOI體現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)體源頭管理的原則，但由于沒有規(guī)范的出版流程，科學(xué)數(shù)據(jù)有著不規(guī)范等問題。同名不同內(nèi)容、同內(nèi)容不同名或一個(gè)數(shù)據(jù)多個(gè)版本等情況很多，甚至還有一些非法的鏡像問題，使得科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析難上加難。另一方面，由于DOI系統(tǒng)的松散架構(gòu)，會(huì)出現(xiàn)一個(gè)數(shù)字對象被賦予多個(gè)DOI的情況，如同一個(gè)數(shù)字對像的多個(gè)備份，或同一個(gè)對像被不同的RA分配不同的DOI。IDF鼓勵(lì)通過元數(shù)據(jù)比對，不同RA之間提供互操作來去除這種重復(fù)，這種查詢需要RA的緊密合作?？茖W(xué)數(shù)據(jù)目前對元數(shù)據(jù)信息的完整收集都很難保證，加上安全性的考慮，因此更加難以確保DOI注冊的唯一性。鑒于此，當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用應(yīng)該注重其唯一性并著重發(fā)展單項(xiàng)解析。

4.3 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的粒度與更新問題

期刊論文相對獨(dú)立，其DOI標(biāo)識對象和粒度非常清晰，大多是某一篇論文，也可以是論文中的某個(gè)圖形、表格。同時(shí)，論文一旦發(fā)表就不存在更新的問題（除非發(fā)現(xiàn)文字錯(cuò)誤后發(fā)表聲明進(jìn)行勘正或發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)問題后被撤稿）。與期刊論文不同的是，科學(xué)數(shù)據(jù)集規(guī)模大小可能相差非常懸殊，從專題數(shù)據(jù)庫到某一個(gè)數(shù)據(jù)表甚至是若干記錄，從系列圖層構(gòu)成的專題圖到一個(gè)空間圖層，都可以是一個(gè)數(shù)據(jù)集，其組織形式、類型格式也會(huì)不一樣。而且，科學(xué)數(shù)據(jù)往往要求能夠進(jìn)行動(dòng)態(tài)的更新，數(shù)據(jù)集的時(shí)空序列越長，其價(jià)值越大。如中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)集，可能包括第一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、通訊、醫(yī)療、教育水平、就業(yè)等一系列的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)集。在進(jìn)行DOI標(biāo)注時(shí)，首先就要確定分解為多少個(gè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行標(biāo)注，然后需要確定社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更新后，DOI如何處理？

結(jié)合國家地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布粒度的劃分原則同樣適合于科學(xué)數(shù)據(jù)DOI粒度：一是保持?jǐn)?shù)據(jù)資源實(shí)體獨(dú)立性和完整性的原則；二是有利于數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)和使用的原則。具體劃分建議：（1）不同屬性內(nèi)容的數(shù)據(jù)，要用不同的DOI進(jìn)行標(biāo)識，通過不同的元數(shù)據(jù)進(jìn)行描述；（2）不同時(shí)間、地點(diǎn)，但利用同樣的采集、處理和質(zhì)量控制方法的數(shù)據(jù)可以作為一個(gè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行標(biāo)識；（3）相同數(shù)據(jù)要素，但采用不同的采集、處理和質(zhì)量控制方法的數(shù)據(jù)可以分別進(jìn)行標(biāo)識；（4）知識產(chǎn)權(quán)不同的數(shù)據(jù)，即使數(shù)據(jù)內(nèi)容相同，建議分別進(jìn)行標(biāo)識。

對于科學(xué)數(shù)據(jù)的更新，可以按照上述辦法，判斷是否重新進(jìn)行DOI的標(biāo)注。一般情況下，如果數(shù)據(jù)集的要素、處理方法、知識產(chǎn)權(quán)等都沒有發(fā)生變化，只是新增加了新的數(shù)據(jù)記錄（如前述的社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從2010年更新到2011年），可以不用改變DOI標(biāo)識，修改DOI元數(shù)據(jù)即可。該模式的缺陷是用戶不易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)集的變化。為了克服這種缺陷，也可以考慮重新注冊DOI，但要體現(xiàn)兩者數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)。例如，在全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊與出版系統(tǒng)中DOI后綴編碼的最后一位就是版本碼。為了體現(xiàn)不同版本數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，后續(xù)更新數(shù)據(jù)集的DOI，只需要在前一版本科學(xué)數(shù)據(jù)DOI編碼的基礎(chǔ)上遞增版本號即可。

4.4 基于DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)引用、出版問題

隨著科學(xué)數(shù)據(jù)共享的深入，國內(nèi)外學(xué)者越來越意識到科學(xué)數(shù)據(jù)的引用、出版、評價(jià)是激勵(lì)科學(xué)家自發(fā)公開、共享數(shù)據(jù)的最有效機(jī)制。國際上眾多的學(xué)術(shù)刊物也亦推出了“Data Paper（數(shù)據(jù)論文）”和“Data Citation Index（DCI，數(shù)據(jù)引文索引）”，以此來促進(jìn)和推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用、數(shù)據(jù)與文章的關(guān)聯(lián)以及數(shù)據(jù)出版工作[42]。吳立宗等認(rèn)為數(shù)據(jù)出版并不是簡單的數(shù)據(jù)發(fā)布，而是包括數(shù)據(jù)提交、同行審議、數(shù)據(jù)發(fā)布和永久存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)引用和影響評價(jià)5個(gè)基本環(huán)節(jié)[26]。目前，我國大部分的科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布前缺乏同行審議，科學(xué)數(shù)據(jù)引用并沒有形成廣泛的共識，很多期刊并不允許將數(shù)據(jù)引用列入正式的參考文獻(xiàn)中。尤為重要的是數(shù)據(jù)引用并沒有作為一項(xiàng)績效指標(biāo)，列入到成果評價(jià)中。上述因素是阻礙我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用快速發(fā)展的根本原因。

為此，必須加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范化引用、數(shù)據(jù)論文的研究與宣傳工作，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)及其數(shù)據(jù)論文的同行評審，盡快在全社會(huì)構(gòu)建起完善的科學(xué)數(shù)據(jù)出版體系和環(huán)境。特別是推動(dòng)基于科學(xué)數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)論文的科研成果評價(jià)體系的建立。為了解決上述問題，全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊與出版系統(tǒng)已經(jīng)開展了科學(xué)數(shù)據(jù)論文撰寫及同行評議、數(shù)據(jù)論文出版的研究實(shí)踐。第一期數(shù)據(jù)論文將采取紙質(zhì)和電子版2種方式出版：紙質(zhì)版在《地理學(xué)報(bào)（增刊）》上發(fā)表，電子版數(shù)據(jù)論文及數(shù)據(jù)實(shí)體可在全球變化數(shù)據(jù)注冊與出版網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上開發(fā)訪問。

5 結(jié)語

DOI系統(tǒng)為持久的互操作標(biāo)識符的使用和注冊提供了一個(gè)技術(shù)框架和社會(huì)化基礎(chǔ)設(shè)施，對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)數(shù)據(jù)的出版、發(fā)布、傳播、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都有重要的作用。我國在科學(xué)數(shù)據(jù)的DOI應(yīng)用方面已經(jīng)進(jìn)行了有益的嘗試，取得了一定的成效，但整體上科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用還處于起步階段?？茖W(xué)數(shù)據(jù)DOI的應(yīng)用是科學(xué)數(shù)據(jù)共享新時(shí)代機(jī)遇，如何抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的增值，是我國數(shù)據(jù)管理者需要研究的問題。

本文在總結(jié)我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研究分析影響我國科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用的主要問題，結(jié)合全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊與出版系統(tǒng)等，給出了相應(yīng)的對策。主要結(jié)論包括以下幾個(gè)方面。

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用首先的障礙在于對DOI的認(rèn)識。DOI通過IDF、RA和注冊者明確的分工，其數(shù)據(jù)資源實(shí)體和詳細(xì)元數(shù)據(jù)仍然掌握在數(shù)據(jù)擁有者中。IDF主要提供DOI號查詢和解析功能，這與傳統(tǒng)的信息整合系統(tǒng)有著本質(zhì)的區(qū)別，因此，可以較好地保證科學(xué)數(shù)據(jù)的安全和注冊者的權(quán)益。

（2）盡管DOI支持多重解析技術(shù)，但由于科學(xué)數(shù)據(jù)本身存在的同名不同內(nèi)容、同內(nèi)容不同名、數(shù)據(jù)多版本、數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊等問題，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析會(huì)帶來很多的困難。因此，建議當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的應(yīng)用應(yīng)該注重其唯一性并著重發(fā)展單項(xiàng)解析。

（3）由于科學(xué)數(shù)據(jù)的時(shí)空尺度大、類型多樣、規(guī)模差異大，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI標(biāo)識必須考慮數(shù)據(jù)粒度與更新的問題。在粒度界定時(shí)遵循數(shù)據(jù)資源實(shí)體獨(dú)立性和完整性以及有利于數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)和使用的原則。

（4）科學(xué)數(shù)據(jù)引用和出版是激勵(lì)科學(xué)家自動(dòng)發(fā)布和共享科學(xué)數(shù)據(jù)的重要機(jī)制。雖然科學(xué)數(shù)據(jù)DOI與數(shù)據(jù)引用和出版沒有必然聯(lián)系，但其應(yīng)用則會(huì)極大的推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用和出版。須加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范化引用、數(shù)據(jù)論文的研究與宣傳工作，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)及其數(shù)據(jù)論文的同行評審，促進(jìn)DOI在其中的應(yīng)用，盡快在全社會(huì)構(gòu)建起完善的科學(xué)數(shù)據(jù)出版體系和環(huán)境，推動(dòng)基于科學(xué)數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)論文的科研成果評價(jià)體系的建立。

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[42] 湯森路透. 湯森路透發(fā)布Data Citation Index促進(jìn)對全球研究數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)[EB/OL]. [2014-02-18]. http:// www.thomsonscientif l c.com.cn/press/press20121102/.

Analysis on the Current Status, Problems &Countermeasures of Scientific Data DOI in China

Liu Runda1, Zhu Yunqiang2, Liu Chuang2, Wu Lizong3
(1. Beijing Science & Technology Communication Center, Beijing 100035; 2. StateKey Laboratory of Resources and Environmental Information System, Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101; 3. Cold and Arid RegionsEnvironmental and Engineering Research Institute, Chinese Academy of Sciences, Lanzhou 730000)

The applications of DOI (Digital Object Identif i er) have expand from the identif i cation of journals, electronic books, technical reports, standards to the more diversified direction such as the identification of literature related scientif i c data, copyright, and even authors, etc. DOI application has become an important stage in the development of knowledge linking. This paper systematically examines the application status of scientific data DOI in China, combining the characteristics of scientific data resource, analyzes the safety, rights and interests, multi-resolution, granularity and update, data citation and publishing problems relating scientif i c data DOI. Taking the Global Change Scientif i c Data Publishing System as an Example, gives specif i c countermeasures targeting the above mentioned problems.

G203

ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2014.05.011

宋濟(jì)范.

搭建信息資源的橋梁 [J]. 生殖醫(yī)學(xué)雜志, 2012,21(4): 323.

劉潤達(dá)( 1980- )，男，博士，副研究員，研究方向：地學(xué)數(shù)據(jù)共享、科技資源管理、科技傳播；諸云強(qiáng)*（1977- ），男，博士，副研究員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：地學(xué)數(shù)據(jù)共享和信息化科研環(huán)境、資源環(huán)境信息系統(tǒng)；劉闖（1948- ），女，博士，研究員，研究方向：地球信息科學(xué)、全球變化研究數(shù)據(jù)出版；吳立宗（1975- ），男，博士，副研究員，研究方向：科學(xué)數(shù)據(jù)共享、冰川與冰湖編目。

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于元數(shù)據(jù)語義的地理空間數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)方法研究”（41371381）；科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目“科技基礎(chǔ)性工作數(shù)據(jù)資料集成與規(guī)范化整編”（2013FY110900）；中科院地理資源所一三五科技計(jì)劃項(xiàng)目“基于云服務(wù)的地學(xué)科研信息化環(huán)境研究、構(gòu)建與應(yīng)用示范”（2012ZD010）；資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主部署項(xiàng)目“陸地表層系統(tǒng)數(shù)據(jù)-模型共享研究與應(yīng)用示范”（O88RA900KA）；中科院“科技領(lǐng)域云”項(xiàng)目“基于云服務(wù)的地學(xué)科研信息化環(huán)境”。

2014年5月27日。