煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系比較探究

趙振海

（國家煤礦安全監(jiān)察局，北京市東城區(qū)，100713）

煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)在我國煤礦安全管理工作中發(fā)揮了重要作用。2013年5月1日，新版《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）》正式頒布實施。同時，2011年12月11日正式實施的《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ／T1093.2011）也已在很多煤礦得到應(yīng)用并產(chǎn)生了較大影響。當(dāng)前，如何在兩個體系之間作出選擇，成為很多煤礦在推行煤礦先進管理方法時面臨的重要問題。本文旨在對比兩者之間存在的異同點，為煤礦科學(xué)選擇適合自身特點的安全管理方法提供參考。

1 兩個體系內(nèi)涵及特點

1.1 煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系

煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系是我國煤炭行業(yè)借鑒國內(nèi)外先進的安全管理理念、方法和技術(shù)，經(jīng)過多年探索和實踐，逐步發(fā)展完善的一套安全管理方法。該體系是指煤礦的采煤、掘進、機電、運輸、通風(fēng)和防治水等生產(chǎn)環(huán)節(jié)和相關(guān)崗位的安全質(zhì)量工作必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等規(guī)定，并達到和保持一定的標(biāo)準(zhǔn)，使煤礦始終處于安全生產(chǎn)的良好狀態(tài)，以保障礦工的生命和人民群眾的財產(chǎn)安全。具有如下特點：

（1）科學(xué)性。煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系是煤炭行業(yè)長期安全生產(chǎn)和管理實踐以及理論研究的成果總結(jié)，經(jīng)受了實踐的檢驗并在應(yīng)用過程中不斷改進和完善，得到煤炭行業(yè)的廣泛認同，被證明是一套科學(xué)有效的安全管理方法。

（2）強制性。煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系的內(nèi)容是以相關(guān)的法律法規(guī)為依據(jù)，這些法律法規(guī)涉及國家對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、技術(shù)監(jiān)督和職業(yè)安全健康等的相關(guān)規(guī)定。體系通過標(biāo)準(zhǔn)化的形式對煤礦安全生產(chǎn)涉及的相關(guān)專業(yè)及環(huán)節(jié)制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，強制指導(dǎo)規(guī)范煤礦生產(chǎn)和安全管理工作。

（3）可操作性。煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系將煤礦的安全檢查或監(jiān)察工作與量化程度較高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化驗收結(jié)合起來，由于每個環(huán)節(jié)都有量化的標(biāo)準(zhǔn)，使煤礦的安全管理工作有標(biāo)準(zhǔn)可依，具有很強的操作性。

（4）全面性。煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系具有全面性特征，主要包括礦井的采煤、掘進、機電、運輸、通風(fēng)、地測與防治水等生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)崗位的安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)過程中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及運營過程中的管理標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)涵還在不斷豐富和完善。

1.2 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控體系

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系充分吸收了職業(yè)安全健康管理體系、NOSA五星管理體系等諸多先進管理體系的思想，充分體現(xiàn)了我國煤礦安全管理的實際，適用于我國不同生產(chǎn)類型、不同生產(chǎn)條件、不同規(guī)模的煤礦，具有如下特點：

（1）以風(fēng)險預(yù)控為核心，實現(xiàn)事前管理。煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的核心是風(fēng)險預(yù)控管理，實現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的過程管理，切斷了事故發(fā)生的因果鏈，有效地預(yù)防事故的發(fā)生。

（2）以過程管理和機制建設(shè)為先導(dǎo)，解決煤礦安全管理中的突出問題。通過危險源辨識，明確管理對象；通過風(fēng)險評估，可以明確管理重點；通過危險源監(jiān)測和預(yù)警，明確管理的薄弱環(huán)節(jié)；通過管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，明確管理的依據(jù)和途徑；通過安全文化的引領(lǐng)，可以有效地促使員工由 “要我安全”向 “我要安全、我會安全、我能安全”轉(zhuǎn)變。

（3）以人員不安全行為管理為重點，抓住當(dāng)前煤礦安全管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過員工準(zhǔn)入管理，明確了煤礦員工的準(zhǔn)入條件；通過員工崗位規(guī)范，明確各崗位的工作任務(wù)、所需個人防護用品和工器具以及安全管理職責(zé)和安全行為標(biāo)準(zhǔn)；通過不安全行為控制措施，明確員工不安全行為控制；通過員工培訓(xùn)教育，提高員工的安全知識、意識和技能；通過員工行為監(jiān)督，實現(xiàn)對員工不安全行為的及時監(jiān)督和控制。

（4）以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)，全面體現(xiàn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)和國家法律法規(guī)方面的最新要求。針對煤礦采、掘、機、運、通和地測等生產(chǎn)系統(tǒng)存在的潛在風(fēng)險，充分吸收《煤礦安全規(guī)程》和煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的最新要求和標(biāo)準(zhǔn)以及其他煤礦安全管理的實踐成果，明確煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)安全管理控制要點，實現(xiàn)體系與煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的全面融合；通過煤礦準(zhǔn)入管理、應(yīng)急與事故管理、消防管理和職業(yè)健康管理等綜合管理，規(guī)定生產(chǎn)系統(tǒng)以外的其他安全工作，全面體現(xiàn)煤礦 “全過程、全方位和全員參與”的管理思想。

（5）煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系以PDCA循環(huán)方法為運行模式，體系要素按照P（如何進行體系策劃和建立）、D（體系運行應(yīng)做好的工作）、C（如何建立體系評價機制）、A（如何處置和改進體系）4個方面設(shè)計。按照以PDCA循環(huán)方法為運行模式，保證煤礦只要按照要求運行體系，煤礦安全管理就能實現(xiàn)持續(xù)改進。

（6）在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系框架下，建立科學(xué)的考核評價機制，將定期考核與動態(tài)控制、結(jié)果考核和過程控制相結(jié)合，實現(xiàn)體系和日常安全管理工作的全面融合，保證管理的持續(xù)改進，同時通過安全信息系統(tǒng)平臺建設(shè)，實現(xiàn)煤礦風(fēng)險預(yù)控的信息化管理，構(gòu)建煤礦安全生產(chǎn)的長效機制。

2 兩個體系的比較

2.1 體系結(jié)構(gòu)的比較

《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ／T1093.2011）包含總體要求、安全風(fēng)險預(yù)控管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理和綜合管理等部分。風(fēng)險預(yù)控管理要素包括危險源辨識，風(fēng)險評估，風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，危險源監(jiān)測，風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險控制，信息與溝通；保障管理要素包括組織保障，制度保障，技術(shù)保障，資金保障，安全文化保障；員工不安全行為管理要素包括員工準(zhǔn)入管理，員工不安全行為分類，員工崗位規(guī)范，不安全行為控制措施，員工培訓(xùn)教育，員工行為監(jiān)督，員工檔案；生產(chǎn)系統(tǒng)安全管理要素包括通風(fēng)管理，瓦斯管理，防突管理，防塵管理，防滅火管理，通風(fēng)安全監(jiān)控管理，采掘管理，爆破管理，地測管理，防治水管理，供用電管理，運輸提升管理，壓氣、輸送和壓力容器管理；綜合管理要素包括煤礦準(zhǔn)入管理，應(yīng)急與事故管理，消防管理，職業(yè)健康管理，手工工具管理，登高作業(yè)管理，起重作業(yè)管理，標(biāo)識標(biāo)志管理，承包商管理，工余安全健康管理。

在《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）》中，煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系包括安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化煤礦基本條件、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化煤礦基本要求、井工煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系、露天煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系、煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化評分方法等部分。安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化煤礦基本要求要素包括原則、建立和保持、目標(biāo)與計劃、組織機構(gòu)與職責(zé)、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化投入、法律法規(guī)執(zhí)行及制度完善、技術(shù)保障、生產(chǎn)現(xiàn)場管理和過程控制、設(shè)備設(shè)施、工程質(zhì)量、作業(yè)環(huán)境、隱患排查和風(fēng)險預(yù)控、變化管理和教育培訓(xùn)；井工煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系要素包括通風(fēng)、地測防治水、采煤、掘進、機電、運輸、安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急救援、調(diào)度和地面設(shè)施；露天煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系要素包括穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急救援、調(diào)度和地面設(shè)施；煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化評分方法要素包括井工煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化評分方法和露天煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化評分方法。其中，井工煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系和露天煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系是煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系的核心。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系是以危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)對措施制定、危險源監(jiān)測以及風(fēng)險預(yù)警和消警等構(gòu)成的風(fēng)險預(yù)控管理流程為基礎(chǔ)運行的。通過危險源辨識識別生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)人、機、環(huán)、管方面的危險源，制定管理要求和管理措施，劃分責(zé)任主體。通過定期或不定期的檢查、考核發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中的隱患、不安全行為，及時采取措施消除不安全因素，達到杜絕或減少安全事故發(fā)生的目的。在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系中，對危險源辨識方法，風(fēng)險評估方法，人的不安全行為控制方法，機器、環(huán)境和管理方面的危險源以及危險源的管理要求、管理措施、考核標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險預(yù)警機制等體現(xiàn)了過程控制和結(jié)果考核的思想。

煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系按礦井類型劃分為井工煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系和露天煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系，然后是煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)各專業(yè)的作業(yè)活動、人員、設(shè)備設(shè)施等的基本要求和評分標(biāo)準(zhǔn)。

從以上分析可見，危險源辨識、風(fēng)險評估、管理措施、危險源監(jiān)控檢測和風(fēng)險預(yù)警、管理評審、風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)是風(fēng)險預(yù)控體系特有的內(nèi)容。風(fēng)險預(yù)控、煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理的基本要求和評分標(biāo)準(zhǔn)、綜合管理、體系運行保障、檢查、考核評價是煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系和煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系共有的內(nèi)容，共有內(nèi)容存在差異性。

在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系中，風(fēng)險預(yù)控、體系運行保障在體系基本要求中做了簡單的規(guī)定。煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理的基本要求和評分標(biāo)準(zhǔn)綜合體現(xiàn)了人、機、環(huán)、管四方面的因素，但風(fēng)險預(yù)控體系的綜合管理從煤礦準(zhǔn)入、消防、職業(yè)健康等方面進行了進一步的分類，更加全面、具體。

2.2 體系運行模式的比較

2.2.1 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的運行模式

在《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ／T1093.2011）中，明確要求安全風(fēng)險預(yù)控管理體系應(yīng)符合PDCA的運行模式。因此，在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的建立、運行、保持和改進的全過程中，在危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定、風(fēng)險監(jiān)測與控制等風(fēng)險預(yù)控管理過程中，以及隱患排查和治理具體過程中等都遵循PDCA的運行模式，保持體系的持續(xù)改進。

PDCA循環(huán)包括4個階段：計劃、執(zhí)行、檢查和處理。計劃是管理的第一步，制作計劃首先要明確目標(biāo)和方針，據(jù)此做出實現(xiàn)該目標(biāo)的具體計劃措施；執(zhí)行是實施計劃的過程，是對計劃的具體運作；檢查是總結(jié)計劃執(zhí)行情況的過程，對計劃執(zhí)行的結(jié)果進行分析，分清計劃執(zhí)行結(jié)果的對與錯，明確效果，找出結(jié)果與計劃的差距；處理對檢查中找出的執(zhí)行結(jié)果與計劃的出入進行處理，是一個糾偏及總結(jié)經(jīng)驗的過程，糾正偏離計劃的行為，并對成功的經(jīng)驗要加以肯定，或者模式化或者標(biāo)準(zhǔn)化以適當(dāng)推廣，失敗的教訓(xùn)要加以總結(jié)，以免重現(xiàn)，這一次循環(huán)未解決的問題繼續(xù)在下一循環(huán)中進行改善。

任何煤礦都可以根據(jù)其實際情況按照PDCA運行模式建立、實施和運行煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。根據(jù)PDCA循環(huán)全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將組織整體或企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，那么各部門、各時期的循環(huán)作為小循環(huán)，小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，PDCA模式運行的方式是大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。

在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建立和運行過程中，PDCA循環(huán)的4個階段不是運行一次就結(jié)束的，作為一個閉合的循環(huán)系統(tǒng)它是一環(huán)套一環(huán)的周而復(fù)始進行的，這樣可以使工作得到持續(xù)改進。

2.2.2 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系運行模式

在《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）》中明確要求：“通過科學(xué)管理、健全制度、規(guī)范行為、優(yōu)化設(shè)計、控制質(zhì)量、提高技術(shù)裝備水平、加強培訓(xùn)與監(jiān)督等方面的持續(xù)改進與完善，達到安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的基本要求，建立安全生產(chǎn)長效機制”。在具體操作過程中，體系對煤礦的組織機構(gòu)與職責(zé)、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化投入、法律法規(guī)執(zhí)行及制度完善、技術(shù)保障、生產(chǎn)現(xiàn)場管理和過程控制、設(shè)備設(shè)施、工程質(zhì)量、作業(yè)環(huán)境、隱患排查和風(fēng)險預(yù)控、變化管理和教育培訓(xùn)等給出了要求。對這些要求沒有過程控制程序，只能通過具體的考核指標(biāo)得以體現(xiàn)。

在煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系建立和實施過程中，需要按照體系的要求，制定安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核標(biāo)準(zhǔn)，制定安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，加強安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場管理等工作，最后定期進行考核匯總評級。

2.3 體系考核方式的比較

在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系中，對體系的檢查、審核與評審做出了具體要求，但體系并沒有給出具體的考核指標(biāo)。煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系則建立了統(tǒng)一考核評價標(biāo)準(zhǔn)，通過對煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系和煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系中相關(guān)內(nèi)容的比較，可以判定兩者之間的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素的異同，具體表現(xiàn)為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系包括通風(fēng)、機電、采煤、掘進、運輸、應(yīng)急救援、安全管理、調(diào)度、地面設(shè)施、地測防治水、職業(yè)衛(wèi)生等的具體標(biāo)準(zhǔn)，更加注重現(xiàn)場安全管理的考核；風(fēng)險預(yù)控管理體系包括風(fēng)險預(yù)控管理，員工不安全行為管理，保障管理，生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、檢查、審核與評審，綜合管理5個方面的標(biāo)準(zhǔn)，對制度建設(shè)等業(yè)內(nèi)管理內(nèi)容考核比重較大。

3 結(jié)論

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系以風(fēng)險預(yù)控管理為基礎(chǔ)，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為重點，以綜合管理、保障管理為支撐，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，形成煤礦安全生產(chǎn)的長效機制；煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系以管理標(biāo)準(zhǔn)化理論為基礎(chǔ)，以實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理在煤礦安全管理中的應(yīng)用為特色，從安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為出發(fā)點，將其納入煤礦安全生產(chǎn)管理的過程中，是構(gòu)建煤礦安全生產(chǎn)長效機制的重要措施和保證。

通過對煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的實踐以及依據(jù)該體系所建立的考核指標(biāo)體系的分析，煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的15個二級考核指標(biāo)基本覆蓋到煤礦安全管理工作所有方面，與煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的11個二級考核指標(biāo)相比，主要增加了風(fēng)險預(yù)控和系統(tǒng)化管理的要求，二者在考核元素設(shè)置和元素要求上是兼容的。煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系絕大多數(shù)指標(biāo)可以滿足煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系對煤礦的要求，因此，對于選擇實施煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的煤礦，可以對照煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系的要求，補充現(xiàn)場安全管理內(nèi)容，對煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系進行完善。這樣，使煤礦既滿足了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化體系的現(xiàn)實要求，又實現(xiàn)了煤礦引進先進管理方法的愿望。

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