煙農(nóng)合作社問(wèn)題的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解析

鐘術(shù)齡，鄭少鋒

西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西省楊凌開(kāi)發(fā)區(qū)邰城路3號(hào) 712100

煙農(nóng)合作社問(wèn)題的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解析

鐘術(shù)齡，鄭少鋒

西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西省楊凌開(kāi)發(fā)區(qū)邰城路3號(hào) 712100

針對(duì)部分文獻(xiàn)和報(bào)道提出的煙農(nóng)認(rèn)識(shí)不足、運(yùn)作不規(guī)范等煙農(nóng)合作社問(wèn)題，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論予以分析，認(rèn)為對(duì)合作社認(rèn)識(shí)不足不應(yīng)歸咎于煙農(nóng)，合作社部分規(guī)范問(wèn)題可以通過(guò)甄別發(fā)起意圖、甄選經(jīng)營(yíng)者和加強(qiáng)監(jiān)督等措施解決，關(guān)鍵在外部推動(dòng)者應(yīng)堅(jiān)守正確的角色定位。對(duì)煙農(nóng)合作社其他應(yīng)研究的方向提出建議。

煙農(nóng)合作社；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；交易成本；制度

國(guó)家煙草專賣(mài)局、產(chǎn)區(qū)政府近年來(lái)大力提倡建設(shè)煙農(nóng)合作社，并將建設(shè)重點(diǎn)逐步明確為煙農(nóng)綜合服務(wù)專業(yè)合作社，各煙葉產(chǎn)區(qū)掀起了推動(dòng)合作社建立的熱潮。查閱近年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)合作社、煙農(nóng)合作社的有關(guān)研究文獻(xiàn)，雖然國(guó)際合作社歷史已逾一個(gè)半世紀(jì)，國(guó)外煙農(nóng)合作社歷史也超過(guò)一百年，在部分煙葉種植國(guó)家已走上穩(wěn)定發(fā)展或創(chuàng)新發(fā)展道路[1]，但對(duì)照我國(guó)的特色國(guó)情和煙草行業(yè)的特殊體制，在煙農(nóng)合作社成立目的、發(fā)起方式、資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方式和經(jīng)費(fèi)來(lái)源等諸多方面，缺乏可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f(shuō)，合作社制度在我國(guó)煙草行業(yè)的應(yīng)用是一次制度創(chuàng)新，需要在實(shí)踐中逐步探索。理論上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE）的交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、契約理論和制度變遷理論等成為二十世紀(jì)六、七十年代至今的國(guó)內(nèi)外合作社研究主要理論依據(jù)[2-3]。建設(shè)煙農(nóng)合作社是解決我國(guó)農(nóng)村土地制度安排、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與煙葉供需現(xiàn)狀矛盾的需求，屬于制度的建立和變遷范疇，可從NIE的有關(guān)理論上探尋其依據(jù)。國(guó)內(nèi)近年來(lái)從NIE領(lǐng)域?qū)熮r(nóng)合作社研究相對(duì)較少，對(duì)一些問(wèn)題尚存在不全面的認(rèn)識(shí)。

1 對(duì)煙農(nóng)“認(rèn)識(shí)不足”問(wèn)題的認(rèn)識(shí)

綜合近年來(lái)的國(guó)內(nèi)煙農(nóng)合作社研究文獻(xiàn)，涉及合作社發(fā)展問(wèn)題首提最多的是煙農(nóng)認(rèn)識(shí)問(wèn)題，認(rèn)為煙農(nóng)對(duì)合作社的重要意義“認(rèn)識(shí)不足”，缺乏積極性和熱情[4-6]。對(duì)煙農(nóng)認(rèn)識(shí)是否準(zhǔn)確，直接影響合作社的推進(jìn)成效。

1.1 農(nóng)民的人性特征限制

對(duì)煙農(nóng)“認(rèn)識(shí)不足”的分析首先應(yīng)從人性特征開(kāi)始。自亞當(dāng)·斯密開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人性的假設(shè)主要經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)人、理性經(jīng)濟(jì)人和NIE的非財(cái)富約束最大化、有限理性和機(jī)會(huì)主義行為傾向三個(gè)階段，NIE關(guān)于人性的假設(shè)更接近現(xiàn)實(shí)。具體到農(nóng)民，在調(diào)查研究基礎(chǔ)上，學(xué)者認(rèn)為除上述人性特征外，農(nóng)民還是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們寧愿選擇回報(bào)較低但較穩(wěn)定的策略，而不愿選擇回報(bào)較高但有較高風(fēng)險(xiǎn)的策略[7]。進(jìn)一步的分析認(rèn)為，有限理性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡使農(nóng)戶對(duì)當(dāng)前利益的重視強(qiáng)于未來(lái)利益和聲譽(yù)損失，基于重復(fù)博弈機(jī)制實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品交易契約的自我實(shí)施并不可行。在上述人性限制下，如果單純采用算遠(yuǎn)賬方式勸說(shuō)煙農(nóng)入社，并不可行。

1.2 交易成本節(jié)約的實(shí)現(xiàn)限制

近年來(lái)，國(guó)外煙葉公司都在努力尋求降低與煙農(nóng)的交易成本，過(guò)高的交易成本會(huì)迫使煙葉公司將小規(guī)模煙農(nóng)排除在外[8]。Marcos-Matas等[9]證實(shí)，交易成本是制約農(nóng)業(yè)合作社收入的主要因素，交易成本越低，收入越高。國(guó)內(nèi)也有學(xué)者指出，降低交易成本是煙農(nóng)合作社的核心職能和獲取效益的關(guān)鍵[10]。但煙農(nóng)合作社建立后，煙草部門(mén)把部分專業(yè)工作交由合作社承擔(dān)，實(shí)際上將煙草部門(mén)的部分市場(chǎng)交易成本轉(zhuǎn)化為合作社的管理交易成本[11]。理論上，煙農(nóng)對(duì)通過(guò)合作社降低交易成本有潛在需求，但潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際需求受制于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等前提因素。一方面，在當(dāng)前“386199”煙農(nóng)結(jié)構(gòu)下，合作社建立后，入社農(nóng)戶閑置勞動(dòng)力能否順利轉(zhuǎn)移具有重要意義，否則，在農(nóng)戶認(rèn)為自有勞動(dòng)力能夠滿足需求的情況下，就更重視機(jī)會(huì)成本而忽略交易成本，從而不愿把服務(wù)交由合作社來(lái)完成[12]，但合作社吸納所有勞動(dòng)力顯然與成功的合作社應(yīng)能夠剔除庸才的前提條件相矛盾[13]。另一方面，信任是決定合作社發(fā)展的關(guān)鍵因素，交易成本大小隨合作伙伴間的信任加強(qiáng)而降低[14-15]，我國(guó)社會(huì)和農(nóng)村當(dāng)前存在的嚴(yán)重信任危機(jī)卻難以保障合作社實(shí)現(xiàn)交易成本節(jié)約的功能[16]。

1.3 建立合作社的路徑依賴限制

對(duì)煙農(nóng)認(rèn)識(shí)的另一個(gè)解釋來(lái)自于制度變遷理論，特別是制度的路徑依賴性。制度變遷理論指出，人類制度的演化必須考慮到傳遞的連續(xù)性，其變遷要受到既存信仰結(jié)構(gòu)的深入影響，通常是一種邊際調(diào)整而非根本性轉(zhuǎn)變，不適合非正規(guī)制度的正規(guī)制度要受到前者的修正；新制度的實(shí)施要求人們支付學(xué)習(xí)成本。對(duì)煙農(nóng)合作社建立的認(rèn)識(shí)同樣基于歷史的傳承，傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)文化和風(fēng)俗習(xí)慣對(duì)煙農(nóng)接受合作社制度具有重大影響。趙凌云[17]認(rèn)為，我國(guó)文化傳統(tǒng)的一個(gè)重要特征就是重視非正式制度安排，合作社正式制度中“民主管理”等要求與約定俗成的鄉(xiāng)土文化有互斥性，因此合作社制度需要經(jīng)歷一個(gè)適應(yīng)的過(guò)程。唐新苗等[18]指出宗族主義、家族主義等農(nóng)村傳統(tǒng)文化不利于以契約為主的陌生人之間的合作，制定煙葉生產(chǎn)合作組織方案、措施要利用好農(nóng)村傳統(tǒng)文化。蘇新宏等[19]對(duì)豫中煙區(qū)煙農(nóng)的有關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，習(xí)慣是種煙的最主要因素。習(xí)慣作為傳統(tǒng)文化、既存信仰結(jié)構(gòu)和非正規(guī)制度，對(duì)合作社制度的建立和推廣產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，后者無(wú)法擺脫制度變遷的路徑依賴規(guī)律，決定了我國(guó)的煙農(nóng)合作社建立并不僅僅是煙農(nóng)認(rèn)識(shí)問(wèn)題。改變習(xí)慣需要額外的學(xué)習(xí)成本，對(duì)“386199”煙葉種植隊(duì)伍構(gòu)成來(lái)說(shuō)，對(duì)新制度的學(xué)習(xí)成本更大，煙農(nóng)尊崇習(xí)慣而不加入合作社就規(guī)避了新制度的學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)，本身就是一種當(dāng)期收益。

1.4 煙農(nóng)實(shí)際境遇的限制

對(duì)“外部熱情，煙農(nóng)冷淡”現(xiàn)象的出現(xiàn)不應(yīng)片面歸咎于煙農(nóng)。周利勤和陳金紅[20]認(rèn)為，我國(guó)煙葉產(chǎn)業(yè)中各市場(chǎng)主體之間缺少利益均衡機(jī)制，煙農(nóng)一定程度充當(dāng)了煙草企業(yè)快速發(fā)展的廉價(jià)勞動(dòng)力。唐新苗等[18]指出，農(nóng)村政府信用、社會(huì)信用缺失也增大了煙農(nóng)的交易成本，讓煙農(nóng)從歷史的博弈經(jīng)驗(yàn)中得到不信任的結(jié)論，其內(nèi)心不能支持外力推動(dòng)的合作機(jī)制。事實(shí)逼迫煙農(nóng)對(duì)是否接受合作社制度算自己的賬，自己能否獲得益處，是否會(huì)被別人利用。因此，王顯強(qiáng)[21]認(rèn)為，農(nóng)民不愿意合作的根本原因是怕別人“搭便車”。煙農(nóng)合作社的建立與發(fā)展也是一個(gè)制度變遷的博弈過(guò)程，煙農(nóng)根據(jù)自己掌握的政府和煙草部門(mén)釋放的行動(dòng)信息選擇博弈路徑。如果博弈的結(jié)果是不合作，運(yùn)用倒推的動(dòng)態(tài)博弈分析方法，就必然會(huì)得出煙農(nóng)認(rèn)為合作社對(duì)其有不利影響或無(wú)所謂的看法。

對(duì)煙農(nóng)“認(rèn)識(shí)不足”問(wèn)題的分析，將問(wèn)題轉(zhuǎn)化為兩個(gè)方面：是煙農(nóng)的認(rèn)識(shí)落后，還是政府和煙草部門(mén)對(duì)煙農(nóng)的認(rèn)識(shí)不足？至少，渴望通過(guò)宣傳改變煙農(nóng)認(rèn)識(shí)并不具備客觀的基礎(chǔ)，我國(guó)煙農(nóng)合作社的建立應(yīng)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，解決途徑是建立基于互惠誘發(fā)信任的新機(jī)制[7]。

2 對(duì)合作社部分運(yùn)作不規(guī)范問(wèn)題的認(rèn)識(shí)

綜合有關(guān)文獻(xiàn)、資料，當(dāng)前我國(guó)煙農(nóng)合作社的不規(guī)范現(xiàn)象主要包括：民主管理得不到體現(xiàn)，如“主要牽頭人說(shuō)怎么辦就怎么辦”，“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清；財(cái)務(wù)制度和流程不規(guī)范，如財(cái)務(wù)未按期向社員公開(kāi)，未及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；固定資產(chǎn)管護(hù)維修資金不到位；分配隨意等[22-24]。不規(guī)范的原因包括：成立合作社的意圖；經(jīng)營(yíng)者能力；民主管理與能人治理的矛盾；有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向?qū)е碌墓策x擇（搭便車）問(wèn)題、產(chǎn)權(quán)安排導(dǎo)致的委托—代理問(wèn)題、不完全契約下的敲竹杠等問(wèn)題。文中針對(duì)部分管理規(guī)范問(wèn)題予以分析。

2.1 合作社發(fā)起意圖

針對(duì)煙農(nóng)合作社成立意圖，存在兩種情況：煙農(nóng)出于互幫互助目的成立，包括煙農(nóng)自發(fā)成立、政府和煙草部門(mén)推動(dòng)成立；出于非正常目的成立。第二種情況屬于發(fā)起者動(dòng)機(jī)不純，內(nèi)生不規(guī)范現(xiàn)象，需要政府、煙草部門(mén)甄別，防止資源浪費(fèi)。第一種情況具有規(guī)范的內(nèi)在需求，是真正需要支持的對(duì)象。

2.2 合作社經(jīng)營(yíng)者選擇

在合作社具有規(guī)范內(nèi)在需求的情況下，制約規(guī)范運(yùn)作的關(guān)鍵因素是經(jīng)營(yíng)者的本身素質(zhì)。當(dāng)前，煙農(nóng)合作社經(jīng)營(yíng)者的來(lái)源主要包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部、村干部、種煙大戶和煙草部門(mén)人員。鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村干部的介入，有利于合作社的快速建立，但以政治權(quán)威取代經(jīng)營(yíng)管理能力，在民主作風(fēng)盛行的地區(qū)尚好，反之則將政治行政單位的管理方式帶到合作社，民主管理的要求受到權(quán)威的壓制，監(jiān)督難度增大。有些煙農(nóng)合作社理事長(zhǎng)、經(jīng)理和財(cái)務(wù)人員選用煙站站長(zhǎng)、副站長(zhǎng)等煙草部門(mén)職工，短期內(nèi)有利于合作社對(duì)外協(xié)調(diào)和形式規(guī)范，但實(shí)質(zhì)上成為煙草部門(mén)直接經(jīng)營(yíng)合作社，煙草部門(mén)喪失監(jiān)督資格，煙農(nóng)將合作社運(yùn)營(yíng)問(wèn)題歸咎煙草部門(mén)，加劇雙方矛盾。合作社經(jīng)營(yíng)者的選擇偏頗，給合作社走向規(guī)范化帶來(lái)更大的學(xué)習(xí)成本，屬于外部推動(dòng)制度變革的負(fù)面效應(yīng)之一。對(duì)合作社經(jīng)營(yíng)者的選擇，需要在迅速建立和后期規(guī)范發(fā)展之間做出權(quán)衡。政府和煙草部門(mén)作為制度供給方，需要承擔(dān)一部分制度變遷成本，但應(yīng)放在指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督和市場(chǎng)讓利等方面。

2.3 合作社內(nèi)部人控制與能人治理

煙農(nóng)合作社民主管理問(wèn)題的焦點(diǎn)在于是否屬于內(nèi)部人控制。內(nèi)部人控制源自所有權(quán)和控制權(quán)的分離以及剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的界定不清等導(dǎo)致的委托—代理問(wèn)題。在煙農(nóng)合作社中，煙草部門(mén)與合作社之間、普通社員與經(jīng)營(yíng)者之間、經(jīng)營(yíng)者與社員身份重疊之間都存在委托代理關(guān)系，復(fù)雜的委托代理關(guān)系使煙農(nóng)合作社相比其他合作社更容易形成內(nèi)部人控制。但煙農(nóng)合作社的內(nèi)部人本身也是合作社投資人，代表了合作社大戶的利益，直接套用公司制企業(yè)的內(nèi)部人控制解決措施并不合適。譚智心和孔祥智[25]、Bijman等[26]認(rèn)為，解決合作社內(nèi)部人控制問(wèn)題，關(guān)鍵在于改進(jìn)合作社內(nèi)部非對(duì)稱信息的現(xiàn)狀，可通過(guò)在全社公開(kāi)財(cái)務(wù)賬目等方式，將代理人的“隱藏信息”公開(kāi)化；加大普通社員特別是其中的技術(shù)能手在理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的比重，減少“隱藏行動(dòng)”。黃勝忠等[27]調(diào)查表明，合作社內(nèi)部監(jiān)督力度越大，合作社績(jī)效越高，社員或代表大會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)次數(shù)對(duì)合作社管理和績(jī)效有一定的積極影響，財(cái)務(wù)公開(kāi)對(duì)提高合作社績(jī)效的作用尤為明顯。對(duì)于煙農(nóng)合作社，一方面，可以借鑒上述調(diào)查研究成果加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，另一方面，可以依托煙草部門(mén)實(shí)施外部監(jiān)督。煙農(nóng)合作社的資產(chǎn)很大一部分屬于煙草部門(mén)投資形成，煙草部門(mén)自然成為其監(jiān)督者，非惠顧者身份則更有利于煙草部門(mén)發(fā)揮監(jiān)督作用。但很多地方的煙草部門(mén)過(guò)度介入合作社經(jīng)營(yíng)管理，喪失了監(jiān)督資格，對(duì)合作社的民主管理與自我發(fā)展是一種隱患[28]。

避免合作社內(nèi)部人控制的同時(shí)不應(yīng)否認(rèn)能人治理。根據(jù)科斯的企業(yè)理論，企業(yè)的性質(zhì)就是要將市場(chǎng)無(wú)法解決的事情交由一個(gè)權(quán)威（企業(yè)家）解決，這個(gè)權(quán)威在煙農(nóng)合作社中就是一位或一群能人。對(duì)于能人治理，國(guó)內(nèi)學(xué)者指出，目前我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)格局必然是傾斜的，治理結(jié)構(gòu)必定是偏于大戶等能人，沒(méi)必要急于規(guī)范，外部也不要過(guò)多干預(yù)，只要符合成員利益發(fā)展這一本位精神，就應(yīng)是允許的[29-31]。Bijman等[26]指出，克服前社會(huì)主義國(guó)家合作社問(wèn)題的第一要?jiǎng)?wù)是獲得值得信賴和嫻熟的領(lǐng)導(dǎo)才能，這種領(lǐng)導(dǎo)才能是發(fā)展合作社最稀缺的資源和真正的限制因素。Chaddad和Iliopoulos[32]指出，所有合作社不是100%成員控制的原因，一方面可能是成員控制的交易成本過(guò)高，另一方面可能是委托代理的收益高于成員控制收益；合作社采取經(jīng)理制或公司治理的模式，控制管理者的成本增加，但集體決策的成本降低，這可能是當(dāng)代合作社生存的先決條件。對(duì)能人治理與內(nèi)部人控制，可以依據(jù)是否排斥民主決策和信息透明特別是財(cái)務(wù)公開(kāi)予以區(qū)別。但如果不解決激勵(lì)問(wèn)題，在煙農(nóng)合作社的微利經(jīng)營(yíng)不足以支付能人勞動(dòng)報(bào)酬和盈余分配合法但不合理的限制下，能人治理就可能蛻變?yōu)閮?nèi)部人控制或能人脫離合作社。

3 結(jié)論

分析我國(guó)煙農(nóng)合作社建立和運(yùn)作過(guò)程中的部分問(wèn)題，解決的關(guān)鍵并不在煙農(nóng)，而在于其外部推動(dòng)者——產(chǎn)區(qū)政府和煙草部門(mén)。我國(guó)煙農(nóng)合作社雖有自發(fā)成立的誘因，但普遍存在外部推動(dòng)的因素，是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷相結(jié)合的產(chǎn)物。作為制度供給者和利益相關(guān)方，推動(dòng)者有必要建立一個(gè)包含規(guī)則和約束的合作社制度框架，承擔(dān)一些協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的成本。在此過(guò)程中，推動(dòng)者應(yīng)結(jié)合制度變遷的客觀規(guī)律和我國(guó)煙農(nóng)的實(shí)際境遇，正確理解煙農(nóng)認(rèn)識(shí)和其他合作社問(wèn)題，謹(jǐn)慎探索合作社發(fā)展道路。推動(dòng)者應(yīng)避免直接參與合作社的運(yùn)營(yíng)管理，正確界定在合作社建立和發(fā)展過(guò)程中的角色定位，將工作重心放在扶持和監(jiān)督兩個(gè)方面，為合作社運(yùn)作規(guī)范創(chuàng)造條件。

4 研究建議

作為我國(guó)煙葉產(chǎn)業(yè)的一個(gè)全新課題，對(duì)煙農(nóng)合作社的認(rèn)識(shí)和發(fā)展尚存在大量的問(wèn)題需要進(jìn)一步研究。

4.1 煙農(nóng)合作社建設(shè)推進(jìn)問(wèn)題

對(duì)煙農(nóng)合作社的建立應(yīng)是外力強(qiáng)制推動(dòng)還是自發(fā)，是試點(diǎn)還是全面鋪開(kāi)。短時(shí)間內(nèi)造就大批合作社，往往產(chǎn)生大量治理問(wèn)題，真正起作用的不多[22，33]。歷史證明，“運(yùn)動(dòng)式”推動(dòng)合作社發(fā)展是不可取的，合作社在發(fā)展中國(guó)家和前社會(huì)主義國(guó)家的大量失敗教訓(xùn)值得我們汲取[26，34]?！斑\(yùn)動(dòng)式”產(chǎn)生的另一個(gè)不利影響是失去了優(yōu)勢(shì)合作社拓展的空間，制度變遷的成本進(jìn)一步加大：既有合作社的聯(lián)合需要很大成本；如果既有合作社運(yùn)作不良甚至休克，對(duì)其重新改造將付出更大的成本。即使合作社存在的搭便車、成員眼界、投資組合、控制和影響成本五個(gè)經(jīng)典問(wèn)題在合作社初期不產(chǎn)生難以逾越的困難，但終將影響合作社的發(fā)展[14]。唐新苗等[18]認(rèn)為我國(guó)煙農(nóng)合作社應(yīng)采用自組織形式，成員之間信任度較高，治理成本低。在現(xiàn)有煙草行業(yè)體制框架與煙農(nóng)合作社原則、價(jià)值觀的根本矛盾解決之前，急于推進(jìn)合作社建立，可能產(chǎn)生失望的結(jié)果[35]。

4.2 合作社本質(zhì)與外部介入的尷尬問(wèn)題

作為煙農(nóng)自己的組織，國(guó)外煙農(nóng)合作組織的日常運(yùn)作費(fèi)用一般由會(huì)員承擔(dān)[1，36-37]。我國(guó)煙農(nóng)合作社大量資產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用來(lái)自煙草部門(mén)，甚至煙草部門(mén)直接派人參與經(jīng)營(yíng)管理，這雖是短期內(nèi)制度變遷的一種彌補(bǔ)，但過(guò)度和不合適的介入使合作社的實(shí)際本質(zhì)趨于模糊，煙農(nóng)合作社一定程度上成為煙草部門(mén)的附屬機(jī)構(gòu)，甚至煙農(nóng)不認(rèn)為合作社是自己的組織[12]，并出現(xiàn)煙農(nóng)合作社不能“全社皆農(nóng)”等觀點(diǎn)[38]。煙草部門(mén)應(yīng)怎樣扶持合作社并扶持到什么程度，關(guān)系到兩個(gè)獨(dú)立市場(chǎng)組織的穩(wěn)定和發(fā)展。

4.3 煙農(nóng)合作社增收的真實(shí)性問(wèn)題

我國(guó)煙農(nóng)合作社降低成本的真實(shí)效應(yīng)并不明確，是亟需研究的問(wèn)題。盡管不乏報(bào)道指出合作社降低了煙葉用工成本，增加了合作社或煙農(nóng)收入，但也有研究表明，普通農(nóng)戶、大戶和合作社的畝均收入依次降低[39-41]。如果普通農(nóng)戶收益確實(shí)比大戶、合作社高，合作社對(duì)煙農(nóng)就失去意義，就能夠更明確地解釋為什么煙農(nóng)對(duì)加入合作社熱情不高，需要探討其他增加合作社吸引力的途徑或發(fā)展其他煙葉生產(chǎn)組織形式。

4.4 合作社帶來(lái)的后續(xù)效應(yīng)問(wèn)題

執(zhí)法困難和信息不完備，使煙草部門(mén)與煙農(nóng)合作社之間的契約為自我履行的不完全契約，煙草部門(mén)易遭受敲竹杠威脅。一方面，煙草部門(mén)需要被迫在扶持合作社發(fā)展與保障個(gè)體煙農(nóng)履約之間做出選擇；另一方面，煙草部門(mén)投入的主要是不能移動(dòng)的煙水、機(jī)耕路、苗蓬、烤房和不能分割的煙機(jī)等專用性資產(chǎn)，投資形成鎖定效應(yīng)，機(jī)會(huì)主義傾向使煙草部門(mén)面臨被敲竹杠風(fēng)險(xiǎn)，如有的煙農(nóng)合作社直接將折舊用作分紅，再向煙草部門(mén)索要維護(hù)費(fèi)用，煙草部門(mén)為維持合作社存在或保障煙葉供應(yīng)就會(huì)越陷越深。此外，煙農(nóng)合作社壯大，必將帶來(lái)更大的話語(yǔ)權(quán)。農(nóng)業(yè)合作社的主要目的之一就是增強(qiáng)農(nóng)戶的市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)[42-43]。我國(guó)煙農(nóng)合作社尚屬于生存防御型的初級(jí)階段，但不排除將來(lái)向進(jìn)攻型轉(zhuǎn)化，強(qiáng)求更多的物資和資金支持，在煙葉價(jià)格等方面要求話語(yǔ)權(quán)[11，44]。相對(duì)于煙草部門(mén)推進(jìn)合作社發(fā)展的初衷，這將是一個(gè)尷尬的局面。

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A theoretical analysis of tobacco growers cooperatives from new institutional economics perspective

ZHONG Shuling,ZHENG Shaofeng
College of Economics and Management,Northwest A & F University,Yangling 712100,Shaanxi，China

Such issues as insufficient knowledge in farmers and irregular operation of cooperatives were dealt with from new institutional economics perspective.It was believed that tobacco growers should not be blamed for lack of adequate knowledge of cooperatives and that irregular operation could be avoided by examining intent and qualification of initiators and by strengthening supervision.Attention should also be paid to the role of advocators. Recommendations are thus given for further research topics with regard to tobacco growers cooperatives.

tobacco growers cooperatives; new institutional economics; transaction cost; institution

10.3969/j.issn.1004-5708.2014.02.016

TS-07 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)：004-5708(2014)02-0094-05

鐘術(shù)齡（1970—），博士研究生，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化研究，Email: etsongzsl@126.com

鄭少鋒（1959—），博士，教授，博導(dǎo)，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)金融研究，Email：yzjtyyb@163.com

2013-09-12