多維貧困的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法及實(shí)踐進(jìn)展

摘 要：Sen的可行能力理論從哲學(xué)高度來(lái)界定貧困概念，超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等單一學(xué)科，構(gòu)建了多維貧困的理論基礎(chǔ)；多維貧困理論是對(duì)發(fā)展貧困理論的發(fā)展和超越，同時(shí)，公理性條件的提煉則為多維貧困測(cè)度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。滿足公理性條件和易于操作是多維貧困測(cè)度方法開發(fā)應(yīng)遵循的基本原則，目前，Watts方法和AF方法因其具有的良好性質(zhì)而被廣泛應(yīng)用。各國(guó)在多維貧困測(cè)度實(shí)踐上發(fā)展不平衡，處于多維貧困研究前沿的國(guó)家的多維貧困測(cè)度實(shí)踐也開展得較好，相反，印度、中國(guó)等貧困人口大國(guó)卻相對(duì)滯后。應(yīng)進(jìn)一步深化多維貧困理論研究，繼續(xù)開發(fā)和完善多維貧困測(cè)度方法，并積極展開以多維減貧為目標(biāo)的發(fā)展模式和減貧政策研究。

關(guān)鍵詞：多維貧困；貧困主體識(shí)別；貧困程度測(cè)度；反貧困策略；可行能力理論；發(fā)展貧困理論；多維貧困測(cè)度方法；多維減貧；Watts方法；AF方法

中圖分類號(hào)：F061.3；F113.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：16748131（2014）01006110

一、引言

貧困是一個(gè)世界性的難題，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的中心問(wèn)題之一。一般而言，貧困問(wèn)題研究涉及貧困主體識(shí)別、貧困程度測(cè)度和反貧困策略選擇三個(gè)方面，其中，貧困主體識(shí)別和貧困程度測(cè)度是基礎(chǔ)。自Booth（1889）和Rowntree（1901）從維持最低生活所必需的經(jīng)濟(jì)資源或收入水平界定和測(cè)度貧困以來(lái)，對(duì)貧困的識(shí)別經(jīng)歷了靜態(tài)到動(dòng)態(tài)、客觀到主觀、確定到模糊、一維到多維的發(fā)展過(guò)程（葉初升 等，2010）。近年來(lái)，貧困問(wèn)題研究更是進(jìn)入細(xì)化、深化和廣化的發(fā)展階段，其中，從多維角度把握貧困的本質(zhì)，創(chuàng)建科學(xué)且易于操作的多維貧困測(cè)度方法日漸成為貧困研究的主流，也成為當(dāng)前學(xué)界和政界關(guān)注的焦點(diǎn)。

然而，作為世界貧困人口第二的發(fā)展中大國(guó)，雖然在過(guò)去的幾十年里，中國(guó)取得了舉世矚目的減貧成就，但在多維貧困的研究和實(shí)踐中卻表現(xiàn)并不突出。在多維貧困研究方面，引進(jìn)和消化國(guó)際前沿研究成果仍是國(guó)內(nèi)學(xué)者的主要工作。一部分學(xué)者對(duì)國(guó)外多維貧困研究的進(jìn)展進(jìn)行了介紹和評(píng)述（尚衛(wèi)平 等，2005；洪興建，2005；陳立中，2008a；張建華 等，2006；鄒薇 等，2012；劉澤琴，2012；葉初升 等，2010，2011）；另一部分學(xué)者則應(yīng)用或修正國(guó)外主要的多維貧困測(cè)度指數(shù)對(duì)中國(guó)及特定區(qū)域進(jìn)行了多維貧困的實(shí)證分析（王小林 等，2010；胡鞍鋼 等，2009，2010；李佳路，2010；羅小蘭 等，2010；蔣翠俠 等，2011；鄒薇，2011；陳琦，2012；郭建宇，2012；李飛，2012）。由于多維貧困研究總體滯后，多維貧困理念普及程度有限，多維貧困測(cè)度尚未正式應(yīng)用于我國(guó)扶貧實(shí)踐。雖然在我國(guó)的扶貧監(jiān)測(cè)中，經(jīng)濟(jì)貧困之外的指標(biāo)也有涉及，但貧困究竟包括哪些維度、各維度的臨界值為多少、各維度的權(quán)重如何確定等均缺乏統(tǒng)一規(guī)范。

本研究旨在通過(guò)對(duì)多維貧困理論基礎(chǔ)、主要測(cè)度方法及國(guó)際實(shí)踐進(jìn)展的系統(tǒng)闡釋，為多維貧困理念在國(guó)內(nèi)的推廣以及新時(shí)期國(guó)家“連片特困區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅(jiān)”實(shí)踐提供多維視野和借鑒。與國(guó)內(nèi)已有的多維貧困測(cè)度述評(píng)文獻(xiàn)不同，本研究具有以下特點(diǎn)：一是追求邏輯的完整性而不拘泥于內(nèi)容的完備性，在邏輯上，按照多維貧困的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法與實(shí)踐應(yīng)用的思路進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋，但在具體內(nèi)容上，只選擇最基礎(chǔ)或最核心的理論、方法和代表性國(guó)家的實(shí)踐進(jìn)行剖析；二是強(qiáng)調(diào)了多維貧困測(cè)度方法構(gòu)建的公理性條件，并對(duì)各主要測(cè)度方法的聯(lián)系和區(qū)別以及是否滿足公理性條件進(jìn)行了初步探討；三是首次對(duì)代表性國(guó)家的多維貧困測(cè)度實(shí)踐進(jìn)行了跨國(guó)比較，總結(jié)了多維貧困測(cè)度實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)與啟示。

丁建軍：多維貧困的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法及實(shí)踐進(jìn)展

二、多維貧困的理論基礎(chǔ)

長(zhǎng)期以來(lái)，貧困被視為一維概念，僅指經(jīng)濟(jì)上的貧困。其潛在的邏輯是“金錢是萬(wàn)能的”，只要人們的貨幣收入高于貧困線，那么其在所有其他方面的福利水平都可以得到滿足。但隨著理論與實(shí)踐的發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識(shí)到：貧困是一種復(fù)雜而綜合的社會(huì)現(xiàn)象，除了收入以外，貧困還涉及教育、健康、住房以及公共物品等多個(gè)維度的缺失。雖然，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cannan（1914）、Pigou（1920）等早已認(rèn)識(shí)到貧困和福利問(wèn)題遠(yuǎn)非以貨幣表示的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)能夠輕松描述并解決，但較早明確提出從多維角度來(lái)認(rèn)識(shí)貧困與發(fā)展問(wèn)題的學(xué)者則是Sen（1976），其“可行能力”理論被公認(rèn)為是多維貧困的理論基礎(chǔ)（Martinetti，2000）。

1.Sen的“可行能力”理論

在回答“什么樣的平等”這一道德哲學(xué)問(wèn)題時(shí)，Sen認(rèn)為廣受關(guān)注的三種平等觀（功利主義的平等、完全效用的平等、羅爾斯主義的平等）都存在嚴(yán)重的局限性，無(wú)法通過(guò)將三者相結(jié)合的方式構(gòu)造一個(gè)完備的理論。進(jìn)而，他首創(chuàng)了“可行能力”概念，提出了“基本可行能力平等”的構(gòu)想。其中，可行能力指“人們能夠做自己想做的事情、過(guò)上自己想過(guò)的生活的能力”（Sen，1980，1984，1985）。

將“可行能力”理念引入貧困分析，Sen提出了“能力貧困”的概念。他認(rèn)為貧困對(duì)應(yīng)的是功能性福利的缺失，而功能性福利缺失的背后則是實(shí)現(xiàn)功能性福利的可行能力的缺失，即個(gè)人的福利是以能力為保障的，而貧困的原因則是能力的匱乏?；究尚心芰τ梢幌盗泄δ軜?gòu)成，如免受饑餓、疾病的功能，滿足營(yíng)養(yǎng)需求、接受教育、參與社區(qū)社會(huì)活動(dòng)的功能等。一方面，這些功能的喪失是貧困產(chǎn)生的原因，另一方面，它們本身就是貧困的表現(xiàn)。因而，基本可行能力包括的功能不僅具有消除貧困的工具價(jià)值，而且它本身就代表了一種人類福利。如果將生活看做一系列相互聯(lián)系的功能性活動(dòng)，而對(duì)福利的概括評(píng)價(jià)則必須表現(xiàn)為對(duì)這些組成要素的評(píng)價(jià)形式。作為一個(gè)社會(huì)人，理應(yīng)具備包括獲得足夠的營(yíng)養(yǎng)、基本的醫(yī)療條件、基本的住房保障、一定的受教育機(jī)會(huì)等基本功能（Sen，1983），如果個(gè)人或家庭缺少這些功能或者其中的某一項(xiàng)，那就意味著處于貧困狀態(tài)。

可行能力貧困理論是對(duì)發(fā)展貧困理論的發(fā)展和超越。發(fā)展貧困理論以人力資本理論為基礎(chǔ)，雖然也強(qiáng)調(diào)收入、消費(fèi)之外的因素，如健康、教育等，但它僅把這些因素看做提高收入和消費(fèi)的工具或手段。因而，發(fā)展貧困理論關(guān)注的仍然是個(gè)人或家庭是否存在經(jīng)濟(jì)上的貧困，對(duì)其他因素的考慮只是因?yàn)檫@些因素可能會(huì)影響個(gè)人（家庭）現(xiàn)在或未來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況。而可行能力貧困理論認(rèn)為健康、教育這些因素不僅具有消除收入貧困的工具性價(jià)值，而且它們本身代表了某種發(fā)展的目的，還具有內(nèi)在的價(jià)值?？梢?，不同于發(fā)展貧困理論，可行能力貧困的內(nèi)涵已經(jīng)超越了經(jīng)濟(jì)方面的貧困，它把缺乏健康、教育等因素本身看做一種貧困。

Sen從“可行能力”的視角定義貧困催生了多維貧困理論。收入?yún)T乏作為一系列功能性活動(dòng)中的一種，在市場(chǎng)不完善或不存在的現(xiàn)實(shí)情境下，無(wú)法作為工具性變量完全反映個(gè)體或家庭的被剝奪程度。要正確衡量個(gè)體或家庭的貧困程度，就必須從多個(gè)功能性維度來(lái)考慮個(gè)體或家庭被剝奪的狀況，構(gòu)建多維貧困測(cè)度指數(shù)（Anand & Sen，1997）。

2.貧困測(cè)度的公理性條件

貧困指數(shù)應(yīng)與一系列倫理上說(shuō)得通的準(zhǔn)則相一致（Sen，1976）。因而，只有滿足一系列公理性條件的貧困指數(shù)才具有良好的性質(zhì)。相對(duì)于單維貧困指數(shù)而言，多維貧困測(cè)度的公理性條件更為苛刻。Chakravarty等（2005）概括了多維貧困測(cè)度的12條公理：

（1）聚焦性公理（Focus）。某一維度上的改善并不影響另一維度的剝奪，即對(duì)于某一貧困主體而言，不同維度之間不可替代。如某人超過(guò)貧困線的收入增加不能改變其在教育維度方面的缺失，他在教育維度仍然是貧困的。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化定理（Normalization）。貧困指數(shù)具有基數(shù)特征，即當(dāng)社會(huì)中所有的人都不貧困時(shí)，貧困指數(shù)為0。

（3）單調(diào)性公理（Monotonicity）。若某窮人的狀況得以改善，貧困指數(shù)不會(huì)增加。

（4）復(fù)制不變性公理（Principle of Population）。將維度矩陣復(fù)制多次不會(huì)改變貧困程度，這一公理有助于進(jìn)行跨時(shí)和跨地區(qū)的貧困比較。

（5）對(duì)稱性定理（Symmetry）。除了貧困考察的維度以外，其他特征，如姓名等都不會(huì)對(duì)貧困的測(cè)度產(chǎn)生影響。

（6）連續(xù)性公理（Continuity）。該公理確保了某一維度上的值包括臨界值的微小變化不會(huì)導(dǎo)致貧困指數(shù)的劇烈變動(dòng)，因而，貧困指數(shù)不會(huì)對(duì)臨界值和基本需求的觀測(cè)誤差過(guò)分敏感。

（7）子群可分性公理（Subgroup Decomposability）。如果將總?cè)丝诎凑辗N族、地理以及其他分類依據(jù)劃分為幾個(gè)子類，則總貧困指數(shù)可以分解為由人口比重加權(quán)的各子群貧困指數(shù)的加權(quán)和。這一性質(zhì)有助于政策制定者更準(zhǔn)確地把握各子群體的貧困狀況，并制定針對(duì)性強(qiáng)的減貧策略。

（8）基本需求非下降性公理（Nondecreasingness in Subsistence Levels of Attributes）?；拘枨筇岣卟粫?huì)降低貧困程度，如兩個(gè)相同的社區(qū)中，生存水平更高或基本需求更高的社區(qū)其貧困程度不會(huì)更低。

（9）非貧困增長(zhǎng)性公理（Nonpoverty Growth）。如果一個(gè)富人加入某社區(qū)不會(huì)導(dǎo)致該社區(qū)貧困增長(zhǎng)。和聚焦性公理一起，非貧困增長(zhǎng)性公理確保了貧困指數(shù)是人口規(guī)模的非增函數(shù)。

（10）轉(zhuǎn)移性公理（Transfers Principle）。如果Y社區(qū)的貧困維度矩陣YP在通過(guò)一系列等價(jià)轉(zhuǎn)換后，能變成與X社區(qū)中的貧困維度矩陣XP相同的矩陣，則X社區(qū)的貧困不會(huì)高于Y社區(qū)的貧困。

（11）規(guī)模不變性公理（Scale Invariance）。各維度上的值和臨界值成比例變化不會(huì)改變貧困指數(shù)，也就是說(shuō)貧困可以看做是各維度上關(guān)于臨界值的相應(yīng)比例的缺失。

（12）貧困維度間關(guān)聯(lián)增強(qiáng)性轉(zhuǎn)換非下降公理（Nondecreasing Poverty Under Correlation Increasing Switch）。當(dāng)兩個(gè)貧困維度之間是替代關(guān)系時(shí)，實(shí)行維度間關(guān)聯(lián)性增強(qiáng)轉(zhuǎn)換，不會(huì)降低貧困程度。如A、B兩人在2維度都缺失的情形下，假定A在維度1上相對(duì)富有（A11>B21），B則在維度2上相對(duì)富有（A21

三、多維貧困的主要測(cè)度方法

在多維貧困測(cè)度中，維度選擇、權(quán)重確定以及綜合指數(shù)合成是關(guān)鍵?；趯?duì)上述關(guān)鍵點(diǎn)理解的差異，現(xiàn)已發(fā)展了一系列多維貧困測(cè)度指數(shù)和方法。如HM指數(shù)（Hagenaars，1987）、HPI人類貧困指數(shù)（UNDP，1997）、ChM指數(shù)（Chakravarty，1998，2003；Tsui，2002）、FM指數(shù)（Chakravarty，1998，2003；Tsui，2002）、WM指數(shù)（Chakravarty et al，2005）以及最近發(fā)展起來(lái)的MPI指數(shù)（UNDP，2010）、AF法（Alkire，2007，2011）等。鑒于篇幅，本文僅對(duì)應(yīng)用最為廣泛、影響最為深遠(yuǎn)的幾類方法進(jìn)行闡釋目前，構(gòu)造多維貧困指數(shù)的方法大致有以下幾種：基于信息理論的方法（Lugo et al，2009）、公理化方法（Bourguignon et al，2003）、克服貧困線界定中隨意性的模糊集方法（Cheli et al，1995）、投入產(chǎn)出效率方法（Ramos et al，2005）、“雙界線”方法（Alkire et al，2011）以及主成分分析、多元對(duì)應(yīng)分析等統(tǒng)計(jì)方法。 。

1.Watts方法

專家咨詢法完全模糊及相關(guān)方法；

加權(quán)求和不完全滿足

四、多維貧困測(cè)度實(shí)踐的國(guó)際進(jìn)展比較

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，多維貧困測(cè)度就在各國(guó)的扶貧實(shí)踐中逐步興起，并經(jīng)歷了物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)（Morris，1979）、人類發(fā)展指數(shù)（HDI，UNDP，1990）、基本需求方式（BNA）、農(nóng)村綜合發(fā)展（IRD）、綜合發(fā)展項(xiàng)目/計(jì)劃的發(fā)展階段（Alkire & Sarwar，2010），目前，正進(jìn)入新一輪多維貧困測(cè)度實(shí)踐的提升和推廣期?；隗w現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異、多維貧困測(cè)度實(shí)踐發(fā)展階段差異的原則，首先，我們考察代表性國(guó)家的多維貧困測(cè)度實(shí)踐，然后，總結(jié)各國(guó)多維貧困測(cè)度實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)與啟示。

1.代表性國(guó)家的多維貧困測(cè)度實(shí)踐進(jìn)展

英國(guó)、南非、墨西哥、菲律賓、印度、不丹和玻利維亞7個(gè)國(guó)家在多維貧困測(cè)度實(shí)踐中具有代表性。其中，英國(guó)和南非不僅多維貧困測(cè)度實(shí)踐發(fā)展階段最高，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也較高；墨西哥和菲律賓兩國(guó)的多維測(cè)度實(shí)踐發(fā)展程度居中，而且也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)較快的發(fā)展中國(guó)家；玻利維亞和不丹是人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的小國(guó)，而印度是世界貧困人口最多的發(fā)展中大國(guó)，但三者都處于多維貧困測(cè)度實(shí)踐的發(fā)展初期。

（1）英國(guó)和南非

受歐盟“社會(huì)排斥”（Lenoir，1974）概念的影響，英國(guó)自20世紀(jì)80年代就開始關(guān)注收入之外的貧困問(wèn)題。2000年，針對(duì)英格蘭貧困地區(qū)制定了首個(gè)多維貧困指標(biāo)體系，經(jīng)過(guò)2004、2007年兩次改進(jìn)后，該指標(biāo)體系已被部分地區(qū)政府應(yīng)用于多維貧困測(cè)量實(shí)踐，具體包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和住房問(wèn)題三大方面的系列指標(biāo)。最近，英國(guó)又以多重剝奪模式為導(dǎo)向?qū)?007版多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)，共涉及7類37個(gè)不同的指標(biāo)。南非的多維貧困測(cè)度實(shí)踐與英國(guó)較為相似，2000年，南非統(tǒng)計(jì)局的社會(huì)人口司針對(duì)包含住房指標(biāo)和居住環(huán)境指標(biāo)在內(nèi)的住戶貧困進(jìn)行調(diào)查，每年一次，調(diào)查內(nèi)容包括教育、健康、工作或失業(yè)、由家庭承擔(dān)的非酬勞旅行、住房和服務(wù)的可得性六個(gè)方面。2001年，聯(lián)合南非社會(huì)政策分析中心和人類科學(xué)研究理事會(huì)，南非統(tǒng)計(jì)局開發(fā)了省級(jí)多維貧困指標(biāo)體系，這一多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系包括收入和物質(zhì)的貧困、就業(yè)、健康、教育和生活、環(huán)境五個(gè)方面。目前，南非正在開發(fā)國(guó)家多維貧困指標(biāo)體系。

（2）墨西哥和菲律賓

墨西哥和菲律賓也較早地開展了多維貧困測(cè)度實(shí)踐。其中，2001年，墨西哥貧困測(cè)量技術(shù)委員會(huì)開始負(fù)責(zé)官方的貧困測(cè)量方法開發(fā)，構(gòu)建了包含食物貧困、能力貧困和財(cái)產(chǎn)貧困的多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系，2002—2006年又進(jìn)行了多次修訂。2006年后，由社會(huì)政策評(píng)估全國(guó)理事會(huì)負(fù)責(zé)衡量全國(guó)、州、市的多維貧困，全國(guó)和州一級(jí)每2年測(cè)度一次，而市一級(jí)每5年測(cè)度一次。2007—2008年，在專家的協(xié)助下進(jìn)一步對(duì)多維貧困測(cè)度方法進(jìn)行了修正，采用了包含收入、健康、食品安全、教育、住房、社會(huì)安全和社會(huì)凝聚力的貧困線總得分測(cè)度方法。菲律賓則在20世紀(jì)90年代構(gòu)建了貧困的社區(qū)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，2005年后，完善了監(jiān)測(cè)的內(nèi)容，使其包括健康、營(yíng)養(yǎng)、住房、水和衛(wèi)生、基礎(chǔ)教育、收入、就業(yè)和平等秩序8個(gè)維度，而且，各地方政府還可以根據(jù)實(shí)際情況選擇地方治理的具體指標(biāo)。事實(shí)上，菲律賓采用的是一種典型的地方構(gòu)建和交付反貧計(jì)劃模式。

（3）印度、不丹和玻利維亞

印度雖是世界第一大貧困人口大國(guó)，其在多維貧困測(cè)度實(shí)踐方面卻處于發(fā)展的初期。2002年，多維貧困識(shí)別方法開始逐步取代收入貧困識(shí)別法被政府采用，印度政府通過(guò)13個(gè)方面的貧困信息計(jì)算貧困得分識(shí)別貧困家庭，給貧困家庭頒發(fā)“貧困家庭卡”。不過(guò)，2008年8月印度才宣布新的“多維貧困指標(biāo)”。不丹和玻利維亞則更多的是在倡導(dǎo)“國(guó)民幸福總值”（2008）和“過(guò)上幸福生活的能力”的目標(biāo)下，開始兼顧多維貧困測(cè)度。目前，這兩個(gè)國(guó)家的多維貧困測(cè)度指標(biāo)正在構(gòu)建中。

2.代表性國(guó)家多維貧困測(cè)度實(shí)踐比較

前文對(duì)主要代表性國(guó)家的多維扶貧實(shí)踐進(jìn)展進(jìn)行了概括性闡述。為了更深入地了解多維貧困測(cè)度國(guó)際實(shí)踐的特征與規(guī)律，我們從多維貧困測(cè)度實(shí)踐的動(dòng)機(jī)、負(fù)責(zé)或支持機(jī)構(gòu)、指標(biāo)選擇與修正、識(shí)別與加總方法、使用和結(jié)果、最新變化及趨勢(shì)6個(gè)方面對(duì)各國(guó)多維貧困測(cè)度實(shí)踐進(jìn)行了對(duì)比分析，具體如表2所示。

3.經(jīng)驗(yàn)與啟示

從上述7國(guó)的多維貧困測(cè)度實(shí)踐進(jìn)展及對(duì)比分析中，我們不難得到以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)與啟示：

第一，多維貧困測(cè)度指數(shù)的維度與指標(biāo)選擇應(yīng)充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。如英國(guó)、南非、菲律賓等多維貧困測(cè)度實(shí)踐相對(duì)成功的國(guó)家，在指標(biāo)選擇方面都邀請(qǐng)了學(xué)術(shù)專家、有調(diào)查經(jīng)驗(yàn)的專家和政府調(diào)查人員等參與，其中，在英國(guó)多維貧困測(cè)度技術(shù)由學(xué)術(shù)小組負(fù)責(zé)。

第二，多維貧困測(cè)度實(shí)踐的可持續(xù)性需要多方面的支持：一是明確的責(zé)任機(jī)構(gòu)和支持與合作機(jī)構(gòu)，二是學(xué)術(shù)專家和研究機(jī)構(gòu)對(duì)多維貧困測(cè)度指標(biāo)及方法的持續(xù)更新與修正，三是廣泛的國(guó)際交流與合作。

第三，多維貧困測(cè)度應(yīng)與國(guó)家或地方的貧困環(huán)境相適應(yīng)，因地制宜。貧困作為全球一種普遍的社會(huì)現(xiàn)象有其內(nèi)在的規(guī)律性，但不同地區(qū)、社區(qū)、群體同時(shí)也有自身的特殊性。多維貧困測(cè)度涉及貧困主體經(jīng)濟(jì)權(quán)利、社會(huì)權(quán)利和政治權(quán)利等多個(gè)維度，自然與地方的特殊性聯(lián)系更加緊密。

五、結(jié)論與展望

多維減貧將不可阻擋地成為各國(guó)減貧實(shí)踐的主要發(fā)展趨勢(shì)，而多維貧困識(shí)別、測(cè)度則是制定多維減貧政策的前提與基礎(chǔ)。雖然，多維貧困研究已取得了一系列成果，多維減貧實(shí)踐也在不少國(guó)家如火如荼地開展起來(lái)；但作為世界第二大貧困人口大國(guó)的中國(guó)，在多維貧困的研究和實(shí)踐中卻顯得相對(duì)滯后。以此為背景，在現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)多維貧困研究述評(píng)和實(shí)證文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合代表性國(guó)家的多維貧困測(cè)度實(shí)踐，本文系統(tǒng)地闡釋了多維貧困的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法及國(guó)際實(shí)踐進(jìn)展。我們發(fā)現(xiàn)：

第一，多維貧困的理論基礎(chǔ)已日趨完善，并基本定型。Sen的可行能力理論超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等單一學(xué)科，是一種從哲學(xué)高度來(lái)界定的貧困概念框架，而公理性條件的提煉則為多維貧困測(cè)度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，多維貧困測(cè)度方法不斷開發(fā)，但滿足公理性條件和易于操作應(yīng)成為方法開發(fā)必須遵循的基本原則。目前，Watts方法和AF方法具有的良好性質(zhì)，使其被廣泛應(yīng)用。

表2 多維貧困測(cè)度實(shí)踐的跨國(guó)比較

國(guó)家 動(dòng)機(jī)負(fù)責(zé)（支持）機(jī)構(gòu)指標(biāo)選擇

與修正識(shí)別與加總使用和后果最新趨勢(shì)

英國(guó)減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。英國(guó)政府學(xué)術(shù)回顧、協(xié)商，地方、中央政府和志愿者參與討論，技術(shù)由學(xué)術(shù)小組承擔(dān)貧困排序法

7個(gè)維度貧困指標(biāo)加權(quán)合成區(qū)域貧困指標(biāo)（權(quán)重建立在研究基礎(chǔ)上）用于決定分配政府貨幣數(shù)量，用于瞄準(zhǔn)以社區(qū)為基礎(chǔ)的地區(qū)干預(yù)，用于政府和非政府的籌資方式。及時(shí)修改一些有變化的指標(biāo)，尤其是收入方面的指標(biāo)。

南非減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究中心成員和利益相關(guān)者，5個(gè)主要維度指標(biāo)貧困排序法

多重貧困指標(biāo)得分（加權(quán)組合）省級(jí)水平的多維測(cè)度方法成為國(guó)際成果。由質(zhì)量向規(guī)模轉(zhuǎn)變；開發(fā)多維貧困國(guó)家指標(biāo)體系。

墨西哥跟蹤、監(jiān)測(cè)貧困，評(píng)估政策。貧困測(cè)量技術(shù)委員會(huì)、社會(huì)政策評(píng)估全國(guó)理事會(huì)6大維度的貧困指標(biāo)體系臨界值

貧困線總得分法應(yīng)用于2008年國(guó)家和地方貧困報(bào)告，2010年UNDP的人類發(fā)展報(bào)告也采用此法。

菲律賓為政策制定和項(xiàng)目執(zhí)行提供信息。國(guó)家、地方政府、捐贈(zèng)者、NGO；加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心（社區(qū)貧困監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）村莊社區(qū)設(shè)計(jì)、調(diào)查、分析；前沿研究者負(fù)責(zé)，與利益相關(guān)者和地方調(diào)查員磋商；13個(gè)核心指標(biāo)衡量未滿足4項(xiàng)社區(qū)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)綜合指數(shù)指標(biāo)的住戶識(shí)別減貧項(xiàng)目的受益人，用來(lái)分析年度發(fā)展計(jì)劃和社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況。

印度減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。各州政府（傳統(tǒng)貧困家庭識(shí)別），計(jì)劃委員會(huì)下屬小組（新的多維貧困測(cè)度）專家委員會(huì)、主管部門、中央和地方政府臨界值

正在開發(fā)中作為貧困線的補(bǔ)充參照標(biāo)準(zhǔn)。修正和完善2002年版的13個(gè)核心維度的指標(biāo)。

不丹國(guó)民幸福。城市研究中心考慮公眾的意見

4個(gè)方面正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

玻利

維亞減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。城市服務(wù)機(jī)構(gòu)正在開發(fā)正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

資料來(lái)源：參考中國(guó)國(guó)際扶貧中心《國(guó)際減貧動(dòng)態(tài)》2010年第5期Sabina Alkire和Moizza Binat Sarwar的《貧困和福利的多維測(cè)量》，筆者根據(jù)最新資料整理和完善。

第三，相對(duì)于將傳統(tǒng)的單維貧困測(cè)度拓展到多維的多維貧困測(cè)度的方法開發(fā)思路而言，擺脫傳統(tǒng)的貧困測(cè)度思路，從全新的角度進(jìn)行多維貧困測(cè)度的方法創(chuàng)新研究成果較少，且相關(guān)方法的應(yīng)用也不多見。

第四，多維貧困測(cè)度實(shí)踐發(fā)展不平衡，處于多維貧困研究前沿的國(guó)家其多維貧困測(cè)度實(shí)踐也開展得更好，相反，印度、中國(guó)等貧困人口大國(guó)卻相對(duì)滯后，這可能與這些國(guó)家還有較多的人口沒(méi)有擺脫經(jīng)濟(jì)貧困、絕對(duì)貧困有關(guān)。

就多維貧困的研究而言，以下方面有待繼續(xù)突破：一是多維貧困理論框架的整理與完善。雖然多維貧困理論基本成型，但尚缺乏文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)綜合和歸納，并針對(duì)這一主題整理出完整的理論框架。二是多維貧困測(cè)度方法的繼續(xù)完善。特別是擺脫傳統(tǒng)貧困測(cè)度思路的全新的多維貧困測(cè)度方法的開發(fā)，以及基于個(gè)體貧困又超越個(gè)體貧困的社區(qū)貧困、區(qū)域貧困的多維測(cè)度方法的開發(fā)。三是以多維減貧為目標(biāo)的發(fā)展模式、減貧政策體系的研究。

而在多維貧困測(cè)度實(shí)踐方面，較為緊迫的任務(wù)有：一是選擇、修正和完善多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系，特別是與當(dāng)?shù)刎毨Лh(huán)境相適應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)體系；二是在現(xiàn)有的扶貧監(jiān)測(cè)、住戶調(diào)查系統(tǒng)內(nèi)納入多維貧困指標(biāo)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，完善多維貧困測(cè)度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。就中國(guó)而言，在14個(gè)集中連片特困區(qū)率先開展多維貧困測(cè)度實(shí)踐則是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。

參考文獻(xiàn)：

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（編輯：夏 冬，段文娟）

第一，多維貧困的理論基礎(chǔ)已日趨完善，并基本定型。Sen的可行能力理論超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等單一學(xué)科，是一種從哲學(xué)高度來(lái)界定的貧困概念框架，而公理性條件的提煉則為多維貧困測(cè)度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，多維貧困測(cè)度方法不斷開發(fā)，但滿足公理性條件和易于操作應(yīng)成為方法開發(fā)必須遵循的基本原則。目前，Watts方法和AF方法具有的良好性質(zhì)，使其被廣泛應(yīng)用。

表2 多維貧困測(cè)度實(shí)踐的跨國(guó)比較

國(guó)家 動(dòng)機(jī)負(fù)責(zé)（支持）機(jī)構(gòu)指標(biāo)選擇

與修正識(shí)別與加總使用和后果最新趨勢(shì)

英國(guó)減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。英國(guó)政府學(xué)術(shù)回顧、協(xié)商，地方、中央政府和志愿者參與討論，技術(shù)由學(xué)術(shù)小組承擔(dān)貧困排序法

7個(gè)維度貧困指標(biāo)加權(quán)合成區(qū)域貧困指標(biāo)（權(quán)重建立在研究基礎(chǔ)上）用于決定分配政府貨幣數(shù)量，用于瞄準(zhǔn)以社區(qū)為基礎(chǔ)的地區(qū)干預(yù)，用于政府和非政府的籌資方式。及時(shí)修改一些有變化的指標(biāo)，尤其是收入方面的指標(biāo)。

南非減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究中心成員和利益相關(guān)者，5個(gè)主要維度指標(biāo)貧困排序法

多重貧困指標(biāo)得分（加權(quán)組合）省級(jí)水平的多維測(cè)度方法成為國(guó)際成果。由質(zhì)量向規(guī)模轉(zhuǎn)變；開發(fā)多維貧困國(guó)家指標(biāo)體系。

墨西哥跟蹤、監(jiān)測(cè)貧困，評(píng)估政策。貧困測(cè)量技術(shù)委員會(huì)、社會(huì)政策評(píng)估全國(guó)理事會(huì)6大維度的貧困指標(biāo)體系臨界值

貧困線總得分法應(yīng)用于2008年國(guó)家和地方貧困報(bào)告，2010年UNDP的人類發(fā)展報(bào)告也采用此法。

菲律賓為政策制定和項(xiàng)目執(zhí)行提供信息。國(guó)家、地方政府、捐贈(zèng)者、NGO；加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心（社區(qū)貧困監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）村莊社區(qū)設(shè)計(jì)、調(diào)查、分析；前沿研究者負(fù)責(zé)，與利益相關(guān)者和地方調(diào)查員磋商；13個(gè)核心指標(biāo)衡量未滿足4項(xiàng)社區(qū)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)綜合指數(shù)指標(biāo)的住戶識(shí)別減貧項(xiàng)目的受益人，用來(lái)分析年度發(fā)展計(jì)劃和社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況。

印度減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。各州政府（傳統(tǒng)貧困家庭識(shí)別），計(jì)劃委員會(huì)下屬小組（新的多維貧困測(cè)度）專家委員會(huì)、主管部門、中央和地方政府臨界值

正在開發(fā)中作為貧困線的補(bǔ)充參照標(biāo)準(zhǔn)。修正和完善2002年版的13個(gè)核心維度的指標(biāo)。

不丹國(guó)民幸福。城市研究中心考慮公眾的意見

4個(gè)方面正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

玻利

維亞減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。城市服務(wù)機(jī)構(gòu)正在開發(fā)正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

資料來(lái)源：參考中國(guó)國(guó)際扶貧中心《國(guó)際減貧動(dòng)態(tài)》2010年第5期Sabina Alkire和Moizza Binat Sarwar的《貧困和福利的多維測(cè)量》，筆者根據(jù)最新資料整理和完善。

第三，相對(duì)于將傳統(tǒng)的單維貧困測(cè)度拓展到多維的多維貧困測(cè)度的方法開發(fā)思路而言，擺脫傳統(tǒng)的貧困測(cè)度思路，從全新的角度進(jìn)行多維貧困測(cè)度的方法創(chuàng)新研究成果較少，且相關(guān)方法的應(yīng)用也不多見。

第四，多維貧困測(cè)度實(shí)踐發(fā)展不平衡，處于多維貧困研究前沿的國(guó)家其多維貧困測(cè)度實(shí)踐也開展得更好，相反，印度、中國(guó)等貧困人口大國(guó)卻相對(duì)滯后，這可能與這些國(guó)家還有較多的人口沒(méi)有擺脫經(jīng)濟(jì)貧困、絕對(duì)貧困有關(guān)。

就多維貧困的研究而言，以下方面有待繼續(xù)突破：一是多維貧困理論框架的整理與完善。雖然多維貧困理論基本成型，但尚缺乏文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)綜合和歸納，并針對(duì)這一主題整理出完整的理論框架。二是多維貧困測(cè)度方法的繼續(xù)完善。特別是擺脫傳統(tǒng)貧困測(cè)度思路的全新的多維貧困測(cè)度方法的開發(fā)，以及基于個(gè)體貧困又超越個(gè)體貧困的社區(qū)貧困、區(qū)域貧困的多維測(cè)度方法的開發(fā)。三是以多維減貧為目標(biāo)的發(fā)展模式、減貧政策體系的研究。

而在多維貧困測(cè)度實(shí)踐方面，較為緊迫的任務(wù)有：一是選擇、修正和完善多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系，特別是與當(dāng)?shù)刎毨Лh(huán)境相適應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)體系；二是在現(xiàn)有的扶貧監(jiān)測(cè)、住戶調(diào)查系統(tǒng)內(nèi)納入多維貧困指標(biāo)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，完善多維貧困測(cè)度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。就中國(guó)而言，在14個(gè)集中連片特困區(qū)率先開展多維貧困測(cè)度實(shí)踐則是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。

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陳立中.2008b.收入、知識(shí)和健康的三類貧困測(cè)算與解析[J].改革（3）：144148.

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程志明.2009.城市貧困的聯(lián)合方法研究：多維視角和研究路徑[J].西部商學(xué)評(píng)論（2）：7484.

郭建宇.2012.農(nóng)戶多維貧困程度與特征分析——基于山西農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)（3）：1922.

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（編輯：夏 冬，段文娟）

第一，多維貧困的理論基礎(chǔ)已日趨完善，并基本定型。Sen的可行能力理論超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等單一學(xué)科，是一種從哲學(xué)高度來(lái)界定的貧困概念框架，而公理性條件的提煉則為多維貧困測(cè)度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，多維貧困測(cè)度方法不斷開發(fā)，但滿足公理性條件和易于操作應(yīng)成為方法開發(fā)必須遵循的基本原則。目前，Watts方法和AF方法具有的良好性質(zhì)，使其被廣泛應(yīng)用。

表2 多維貧困測(cè)度實(shí)踐的跨國(guó)比較

國(guó)家 動(dòng)機(jī)負(fù)責(zé)（支持）機(jī)構(gòu)指標(biāo)選擇

與修正識(shí)別與加總使用和后果最新趨勢(shì)

英國(guó)減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。英國(guó)政府學(xué)術(shù)回顧、協(xié)商，地方、中央政府和志愿者參與討論，技術(shù)由學(xué)術(shù)小組承擔(dān)貧困排序法

7個(gè)維度貧困指標(biāo)加權(quán)合成區(qū)域貧困指標(biāo)（權(quán)重建立在研究基礎(chǔ)上）用于決定分配政府貨幣數(shù)量，用于瞄準(zhǔn)以社區(qū)為基礎(chǔ)的地區(qū)干預(yù)，用于政府和非政府的籌資方式。及時(shí)修改一些有變化的指標(biāo)，尤其是收入方面的指標(biāo)。

南非減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究中心成員和利益相關(guān)者，5個(gè)主要維度指標(biāo)貧困排序法

多重貧困指標(biāo)得分（加權(quán)組合）省級(jí)水平的多維測(cè)度方法成為國(guó)際成果。由質(zhì)量向規(guī)模轉(zhuǎn)變；開發(fā)多維貧困國(guó)家指標(biāo)體系。

墨西哥跟蹤、監(jiān)測(cè)貧困，評(píng)估政策。貧困測(cè)量技術(shù)委員會(huì)、社會(huì)政策評(píng)估全國(guó)理事會(huì)6大維度的貧困指標(biāo)體系臨界值

貧困線總得分法應(yīng)用于2008年國(guó)家和地方貧困報(bào)告，2010年UNDP的人類發(fā)展報(bào)告也采用此法。

菲律賓為政策制定和項(xiàng)目執(zhí)行提供信息。國(guó)家、地方政府、捐贈(zèng)者、NGO；加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心（社區(qū)貧困監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）村莊社區(qū)設(shè)計(jì)、調(diào)查、分析；前沿研究者負(fù)責(zé)，與利益相關(guān)者和地方調(diào)查員磋商；13個(gè)核心指標(biāo)衡量未滿足4項(xiàng)社區(qū)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)綜合指數(shù)指標(biāo)的住戶識(shí)別減貧項(xiàng)目的受益人，用來(lái)分析年度發(fā)展計(jì)劃和社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況。

印度減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。各州政府（傳統(tǒng)貧困家庭識(shí)別），計(jì)劃委員會(huì)下屬小組（新的多維貧困測(cè)度）專家委員會(huì)、主管部門、中央和地方政府臨界值

正在開發(fā)中作為貧困線的補(bǔ)充參照標(biāo)準(zhǔn)。修正和完善2002年版的13個(gè)核心維度的指標(biāo)。

不丹國(guó)民幸福。城市研究中心考慮公眾的意見

4個(gè)方面正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

玻利

維亞減少不平等；準(zhǔn)確識(shí)別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。城市服務(wù)機(jī)構(gòu)正在開發(fā)正在開發(fā)正在協(xié)同國(guó)際研究和資助機(jī)構(gòu)開發(fā)。

資料來(lái)源：參考中國(guó)國(guó)際扶貧中心《國(guó)際減貧動(dòng)態(tài)》2010年第5期Sabina Alkire和Moizza Binat Sarwar的《貧困和福利的多維測(cè)量》，筆者根據(jù)最新資料整理和完善。

第三，相對(duì)于將傳統(tǒng)的單維貧困測(cè)度拓展到多維的多維貧困測(cè)度的方法開發(fā)思路而言，擺脫傳統(tǒng)的貧困測(cè)度思路，從全新的角度進(jìn)行多維貧困測(cè)度的方法創(chuàng)新研究成果較少，且相關(guān)方法的應(yīng)用也不多見。

第四，多維貧困測(cè)度實(shí)踐發(fā)展不平衡，處于多維貧困研究前沿的國(guó)家其多維貧困測(cè)度實(shí)踐也開展得更好，相反，印度、中國(guó)等貧困人口大國(guó)卻相對(duì)滯后，這可能與這些國(guó)家還有較多的人口沒(méi)有擺脫經(jīng)濟(jì)貧困、絕對(duì)貧困有關(guān)。

就多維貧困的研究而言，以下方面有待繼續(xù)突破：一是多維貧困理論框架的整理與完善。雖然多維貧困理論基本成型，但尚缺乏文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)綜合和歸納，并針對(duì)這一主題整理出完整的理論框架。二是多維貧困測(cè)度方法的繼續(xù)完善。特別是擺脫傳統(tǒng)貧困測(cè)度思路的全新的多維貧困測(cè)度方法的開發(fā)，以及基于個(gè)體貧困又超越個(gè)體貧困的社區(qū)貧困、區(qū)域貧困的多維測(cè)度方法的開發(fā)。三是以多維減貧為目標(biāo)的發(fā)展模式、減貧政策體系的研究。

而在多維貧困測(cè)度實(shí)踐方面，較為緊迫的任務(wù)有：一是選擇、修正和完善多維貧困測(cè)度指標(biāo)體系，特別是與當(dāng)?shù)刎毨Лh(huán)境相適應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)體系；二是在現(xiàn)有的扶貧監(jiān)測(cè)、住戶調(diào)查系統(tǒng)內(nèi)納入多維貧困指標(biāo)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，完善多維貧困測(cè)度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。就中國(guó)而言，在14個(gè)集中連片特困區(qū)率先開展多維貧困測(cè)度實(shí)踐則是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。

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