哈貝馬斯生活世界理論的特征與來源——基于哈氏研究的一個誤區(qū)

劉志丹

(遼寧石油化工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，遼寧撫順，113001)

一、引言：關(guān)于哈氏生活世界理論研究的一個誤區(qū)

上世紀(jì)90年代中期以降，學(xué)界關(guān)于哈貝馬斯生活世界理論的研究主要依循以下三個視角：一是從社會批判理論的視角分析交往行為與生活世界的關(guān)系；二是從社會構(gòu)成理論的視角評析系統(tǒng)與生活世界的關(guān)系；三是從形式語用學(xué)的視角闡釋意義與生活世界的關(guān)系。雖然哈貝馬斯生活世界理論的研究取得了豐碩的理論成果，但目前，哈貝馬斯生活世界的譜系學(xué)研究存在一個明顯的誤區(qū)，即認(rèn)為他的思想淵源僅限于現(xiàn)象學(xué)的生活世界理論而無關(guān)其他。其實，哈氏思想的重要特征之一就是綜合性。他將思辨的歐陸哲學(xué)與分析的英美哲學(xué)融入一爐，將其作為共同的思想源泉吸納到社會批判理論之中。哈氏生活世界的譜系學(xué)也鮮明地體現(xiàn)了這一特點。本文從分析哈氏生活世界理論的特征與來源入手，以試圖糾正這一誤區(qū)。

二、哈氏生活世界理論的特征

哈貝馬斯的生活世界是文化、社會和個性結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一體。文化是交往行為主體進行理解的知識儲備庫?！霸谖铱磥?，文化是儲存起來的知識，交往參與者通過相互就某事達成理解，而用這些知識來支持自己的理解?！盵1](82)社會是由制度或法律等規(guī)范手段所引導(dǎo)的某種秩序性?！吧鐣憩F(xiàn)為制度秩序、法律規(guī)范及錯綜復(fù)雜而又井然有序的實踐和應(yīng)用?！盵1](84)個性結(jié)構(gòu)是使交往主體獲得言語和行動功能的某種能力和資格，也就是說，憑借這種能力和資格，交往主體獲得了參與相互理解過程的功能?！耙磺写偈怪黧w能夠言說并且行動的動機和能力，我都把它們歸入個性結(jié)構(gòu)?！盵1](83)文化、社會、個性結(jié)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)被理解成為帕森斯式的用以調(diào)節(jié)行為的各種系統(tǒng)，而應(yīng)當(dāng)看做不同表現(xiàn)形式的交往行為得以成功進行的意義語境。作為背景知識的生活世界為交往行為者達成理解提供必要的知識儲備庫，這種知識是一種非主題化知識，這個意義世界也只能穿透不能超越。生活世界的三個特征是絕對的明確性、總體化力量和背景知識的整體論。[1](79)總之，哈貝馬斯的生活世界具有自明確然性、非對象性、奠基性、主體間性、主觀性和相對性[2]。

需要注意的是，哈貝馬斯明確區(qū)別了“生活世界”概念和“世界”概念。他認(rèn)為，交往行為有一個三重的世界關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，即客觀世界、社會世界和主觀世界。交往行為反思地與上述三個世界相關(guān)聯(lián)，因此世界是一個形式概念?？陀^世界指實際存在的事態(tài)世界[3](85)，也就是人之外的物理世界，通過真實性命題予以呈現(xiàn)；社會世界指受規(guī)范調(diào)整的人與人之間的互動關(guān)系世界?！吧鐣澜缡怯梢?guī)范語境構(gòu)成的，而規(guī)范語境則明確了哪些互動屬于合理人際關(guān)系總體中的一個方面。有效規(guī)范所適用的行為者(有效規(guī)范也被他們接受了)，同樣也屬于這個社會世界?！盵3](87)社會世界通過斷然性命題予以表達；主觀世界是有能力的言語者的意圖、愿望、感情等內(nèi)心經(jīng)驗世界，通過經(jīng)驗性命題予以表現(xiàn)?！拔野堰@種主觀世界定義為主體經(jīng)驗的總體性?！盵3](91)因此，世界是交往行為主體從事活動時的外在環(huán)境因素的總和，可以主題化，具有經(jīng)驗論色彩。而生活世界是相互理解得以可能的必要要件，是“言說者和聽者相遇的先驗場所”，具有先驗論傾向。

三、哈氏生活世界理論的思想來源

綜合來看，哈貝馬斯生活世界理論的思想源泉并不僅限于現(xiàn)象學(xué)的生活世界理論。除此之外，給予哈貝馬斯啟發(fā)的思想動力還包括：現(xiàn)象學(xué)社會學(xué)的生活世界理論；涂爾干的集體意識理論；米德的自我理論；波普爾的三個世界理論。

(一)現(xiàn)象學(xué)的生活世界理論

雖然埃德蒙德·胡塞爾(Edmund Husserl)早在《笛卡爾的沉思》之五中就已經(jīng)首次提出了“生活世界”這個概念[4]，但直到《歐洲科學(xué)的危機與超越論的現(xiàn)象學(xué)》才對其進行了最系統(tǒng)化的闡釋。生活世界概念是胡塞爾為解決“作為歐洲人根本生活危機表現(xiàn)的科學(xué)危機”而提出來的。何為歐洲科學(xué)的危機？簡言之，當(dāng)時歐洲盛行的實證科學(xué)用客觀化和數(shù)學(xué)化的思維方式扼殺了普通人的人性化和世俗化的思維方式，不僅人的世俗生活受到技術(shù)理性主義的宰制，更重要的是，實證科學(xué)完全忽視了人的生活價值和意義。“現(xiàn)代人讓自己的整個世界觀受實證科學(xué)的支配，并迷惑于實證科學(xué)所造就的‘繁榮’。這種獨特現(xiàn)象意味著，現(xiàn)代人漫不經(jīng)心地抹去了那些對于真正的人來說至關(guān)重要的問題?！盵5](5)被剝離了生命意義與生命價值的人被科學(xué)主義所事實化了，成為實證科學(xué)的研究對象?！爸灰娛聦嵉目茖W(xué)造成了只見事實的人”[5](5?6)。危機的根源何在？一言以蔽之，科學(xué)世界的自然主義和客體主義遺忘了作為人的意義基礎(chǔ)的生活世界。胡塞爾現(xiàn)象學(xué)的根本任務(wù)就在于重新揭示科學(xué)的性質(zhì)及起源，恢復(fù)科學(xué)世界和生活世界的結(jié)合關(guān)系，從而克服“現(xiàn)代科學(xué)的危機”[6]。

胡塞爾的生活世界具有雙層意蘊。一是自然態(tài)度中的生活世界。意指直接朝向我們發(fā)生的、原則上可以直觀到的事物的總體，具有直觀性和主觀性。直觀性在于它是“作為唯一實在的、通過知覺實際地被給予的、被經(jīng)驗到并且能夠被經(jīng)驗到的世界”[5](58)；主觀性在于它能隨個體自我主觀視域的運動而發(fā)生變化。但胡塞爾又反對僅僅將“生活世界”視為純粹客觀給予的東西，而應(yīng)該將其納入先驗現(xiàn)象學(xué)的視域。二是先驗現(xiàn)象學(xué)中的生活世界。意指前科學(xué)的、前概念的和前理論的先驗的原發(fā)境域，具有非主題性和奠基性。非主題性是說生活世界是一個毋庸置疑和不言自明的前提，不能將其視為主題進行論證。奠基性是指生活世界是我們的經(jīng)驗由此出發(fā)的基地，以此為基礎(chǔ)，一切經(jīng)驗才得以可能。由此，我們可以將胡塞爾的“生活世界”定義為“非主題性的、奠基性的、直觀的、主觀世界”[7]。

胡塞爾對哈貝馬斯的影響在于生活世界的核心內(nèi)容。他承接了胡塞爾生活世界的核心內(nèi)容而否定了胡塞爾先驗回溯的理論方法。“我在這里不想使用胡塞爾的方法和他引入生活世界概念的語境，但我吸收了胡塞爾研究的核心內(nèi)容?！盵1](73)所謂“核心內(nèi)容”是指哈貝馬斯所接受的生活世界的非主題性和奠基性。一方面，非主題性表現(xiàn)在哈貝馬斯也將關(guān)于生活世界的知識稱之為“非主題性的知識”或“背景知識”。“和一切非主題性知識一樣，生活世界的背景也是潛在的，通過前反思才能表現(xiàn)出來”[1](79)。另一方面，奠基性表現(xiàn)在哈貝馬斯將生活世界視為“意義的基礎(chǔ)”，“胡塞爾用非主題性知識的概念已經(jīng)指明了一條揭示這種意義基礎(chǔ)的路徑”[1](73)。

(二)現(xiàn)象學(xué)社會學(xué)的生活世界理論

現(xiàn)象學(xué)社會學(xué)的創(chuàng)始人是美籍奧地利裔哲學(xué)家阿爾弗雷德·舒茨(Alfred Schütz)。他對生活世界理論的系統(tǒng)闡述對哈貝馬斯也產(chǎn)生了重要影響。舒茨的生活世界理論也明顯受到胡塞爾的影響。舒茨視域下的生活世界也是人們在其中度過其日常生活所直接經(jīng)驗的主體間的文化世界，但他舍棄了胡塞爾的先驗性。所以，舒茨的學(xué)生那坦森才將生活世界的含義概括為“包含人所牽連的種種日常事務(wù)的總和”[8]。

舒茨生活世界理論的主要內(nèi)容包括以下三個方面：首先，生活世界與自然態(tài)度和主體間性具有關(guān)聯(lián)性。在自然態(tài)度視角下，人們認(rèn)為生活世界是理所當(dāng)然的實在領(lǐng)域，生活世界對于成年主體來說是毋庸置疑的，人們的所有社會行為，都是以這個確定無疑且自我確證的生活世界為基礎(chǔ)?！霸谧匀粦B(tài)度中，我發(fā)現(xiàn)我自己所在的世界總是理所當(dāng)然地存在著且自我確證為‘真’，我生于其中且我認(rèn)為它先于我而存在。它是在我的經(jīng)驗中所給予的一切事物的未經(jīng)檢驗的基礎(chǔ)?！盵9](4)在主體間性視角下，生活世界在一開始就具有主體間性?！拔覀円呀?jīng)證明了生活世界在最初就是主體間的世界?！盵9](59)在這個主體間的世界中，人們理所當(dāng)然地將他人作為存在而予以接受。他人與我經(jīng)驗著同一個世界，我們可以通過視角互換來達成相互間的彼此理解?！拔依硭?dāng)然地認(rèn)為，他人也存在于我的世界中，這種存在不僅在身體上和其他對象上相同，而且在意識方面也與我的意識具有本質(zhì)性的相同。起初，我的生活世界就不是一個我的私人世界，而是一個主體間的世界?！盵9](4)其次，生活世界的結(jié)構(gòu)。舒茨早在《社會世界的現(xiàn)象學(xué)》中就對生活世界的結(jié)構(gòu)進行了系統(tǒng)闡述。他對生活世界的結(jié)構(gòu)持有一種形式化區(qū)分的觀點，認(rèn)為社會世界包括四個相互區(qū)分的領(lǐng)域：直接經(jīng)驗的世界、同代人的世界、前人的世界和后人的世界[10]。他也將這種區(qū)分稱之為“日常生活世界的分層”[9](35)。在后來的《生活世界的結(jié)構(gòu)》中，舒茨依然堅持這種觀點[9](59?92)。再次，知識儲備庫(the stock of knowledge)問題。舒茨十分重視生活世界中的知識儲備庫問題，他從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度對其進行了細(xì)致的考察。一方面，靜態(tài)分析是指探究知識儲備庫的構(gòu)成要素。舒茨認(rèn)為，知識儲備庫由基本要素、中級要素和特定要素三部分組成?；疽厥侵戈P(guān)于所有經(jīng)驗的限定條件的知識，包括我對內(nèi)在綿延的認(rèn)識，對個別情境在世界時間內(nèi)歷史性和有限性的知識，對肉體的限制的知識，對經(jīng)驗的空間、時間和社會結(jié)構(gòu)的知識[9](135)。中級要素是指關(guān)于例行的知識或習(xí)慣的知識，包括技巧、有用的知識和訣竅知識[9](105)。特定要素是指在特定經(jīng)驗中沉積下的且被作為經(jīng)驗的核心而主題化的知識[9](135)。另一方面，動態(tài)分析是指探究知識儲備庫的形成過程。這個形成過程主要包括知識獲得的歷程，知識獲得的持續(xù)、知識獲得的中斷以及知識獲得的限制。

哈貝馬斯將舒茨的生活世界理論的基本特征總結(jié)為三個方面：①生活世界是一個被樸素地熟悉的、給定的不成問題的背景世界；②共享的這個世界具有主體間的有效性；③生活世界具有總體性、非決定性、滲透性和界限性的特征。[11](128)依據(jù)哈貝馬斯的觀點，舒茨對生活世界的定性是不全面的，應(yīng)該進一步深化對它的認(rèn)識?？扇〉穆窂绞前焉钍澜绶旁诮煌袨槔碚摰囊曈蛑?，將其作為交往行為的互補概念來看待。因此，哈貝馬斯進一步擴展了舒茨對生活世界基本特征的界定。①生活世界的不成問題性。舒茨認(rèn)為，“除非得到進一步的注意，否則朝向我們的任何事態(tài)都不能問題化?！盵9](4)哈貝馬斯認(rèn)為這種認(rèn)識并不徹底。他認(rèn)為生活世界永遠(yuǎn)都不能問題化，最多只能碎片化[11](130)。②主體間的有效性。哈貝馬斯認(rèn)為，生活世界主體間的有效性不能僅僅建立在社會的先在性之上，生活世界應(yīng)該先于任何可能的分歧且不能成為主體間共享知識的爭議主題，最多只能碎片化[11](131)。③哈貝馬斯贊同舒茨生活世界具有的總體性、非決定性、滲透性和界限性的特征并做了更加明晰的闡釋[11](132)。此外，舒茨的知識儲備庫理論也成為哈貝馬斯生活世界的結(jié)構(gòu)要素(文化)的直接來源。“在我看來，文化是儲存起來的知識，交往參與者通過相互就某事達成理解，而用這些知識來支持自己的理解?！盵1](82)

(三)涂爾干的集體意識理論

涂爾干(Emile Durkheim)集體意識理論對哈貝馬斯生活世界理論也產(chǎn)生了重要影響。集體意識是指“社會成員平均具有的信仰和感情的總和”[12](42)。集體意識具有普遍性、趨同性和遺傳性。普遍性是指集體意識是全體社會成員在日常交往互動中，通過相互作用而形成的一種散布在全社會范圍內(nèi)的信仰和感情?！皣?yán)格地說，它是作為一個整體散布在整個社會范圍內(nèi)的”[12](42)。趨同性是指每個人由于集體環(huán)境的大致相同所導(dǎo)致的集體意識的近似性?！霸谳^小的社會里，每個人所面臨的生存條件都大致相同，本質(zhì)而言，他們的集體環(huán)境也是比較具體的。各種各樣的人都聚集在社會范圍內(nèi)，他們的意識狀態(tài)也表現(xiàn)出了同樣的特征?！盵12](244)遺傳性是指集體意識的代際承接關(guān)系，即當(dāng)前的集體意識是前代人長期積累與傳承的結(jié)果。“它并不會隨著世代的更替而更替，而是代代相繼，代代相傳?！盵12](42)集體意識的重要作用在于它的社會整合。由于它所具有的普遍性、趨同性和遺傳性等特征，決定了它對社會成員具有約束功能，從而起到保持社會秩序，維護社會團結(jié)的社會整合作用。“無論范圍是大是小，它所具有的一般的社會整合功能顯然是建立在包含著某種共同意識同時又受到這種共同意識規(guī)定的社會生活的基礎(chǔ)之上的?！盵12](71)集體意識的社會整合作用在不同的社會也發(fā)生著變化。在“機械團結(jié)”的社會里，集體意識駕馭著大部分個人，也可以說，集體意識是維系社會的唯一因素。而在“有機團結(jié)”的社會里，集體意識的作用明顯弱化，但弱化的只是范圍的縮小和作用的減弱，其本質(zhì)并沒有改變。

哈貝馬斯從涂爾干集體意識理論中吸取了以下兩方面的理論營養(yǎng)：一方面，社會整合功能。涂爾干將社會群體的生活世界視為群體聚合的粘合劑，從這個觀點出發(fā)，哈貝馬斯的生活世界不僅僅為交往行為提供了一種背景，而且擔(dān)負(fù)著文化再生產(chǎn)、社會統(tǒng)一和個人社會化的功能，進而確保了主體間有序的人際關(guān)系的穩(wěn)定，從而起到社會整合的作用。其表現(xiàn)形式是通過合法調(diào)節(jié)的人際關(guān)系協(xié)調(diào)人的行為和穩(wěn)定群體同一性，這種方式在社會整合受到干擾的情況下看得更加清楚。[11](140)另一方面，生活世界的結(jié)構(gòu)特征。從生活世界的形式化概念來看，涂爾干將生活世界的區(qū)分化進程理解為文化、社會和個性的分離。在哈貝馬斯看來，文化、社會和個性不應(yīng)該從生活世界的更新進程來看，而應(yīng)該從生活世界的三個構(gòu)成要素角度來理解?！巴繝柛蓪⑸钍澜绲膮^(qū)分化進程理解為文化、社會和個性的分離過程。我們現(xiàn)在必須從生活世界的結(jié)構(gòu)成分角度來介紹和解釋它們。”[11](133?134)

(四)米德的自我理論

作為符號互動理論的奠基人，米德(Mead)的自我理論對哈貝馬斯的啟發(fā)甚大。自我理論的基本內(nèi)容主要包括三個方面。首先，進化論視域下的自我形成過程。米德認(rèn)為，通過語言媒介，個體得以由生物個體轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂凶晕乙庾R的心靈有機體，這是一個不斷進化的過程。這個過程一般要經(jīng)歷三個階段：模仿階段、游戲階段和“泛化的他人”階段。“自我是逐步發(fā)展的；他不是與生俱來的，而是在社會經(jīng)驗與活動的過程中產(chǎn)生的。”[13](120)其次，自我的二重性。米德把個人區(qū)分為“主我”和“客我”。自我是“主我”和“客我”的有機統(tǒng)一，二者互為依存，共同構(gòu)成完整的社會個體?！爸魑摇笔菣C體對他人的態(tài)度的反應(yīng)，“客我”是有機體自己采取的一組有組織的其他人的態(tài)度。[13](155)最后，個體與社會的相互作用。米德以一個客觀的社會過程為起點，借助于語言把社會交往過程輸入個體內(nèi)部，由此個體把社會行動內(nèi)化為自己的行動。在這個互動過程中，社會不是一種客觀實體，而是相互作用的框架，它以自我和心靈的本性為前提。社會制度乃是一套特殊的相互聯(lián)系的角色，一個制度便是一套群體或社會的行為的組織形式。[13](309)

哈貝馬斯從自我理論中獲得了如下啟示：第一，生活世界的進化論傾向。依照哈貝馬斯的理解，米德互動社會的進化論傾向，其實就是生活世界的交往合理化[11](107)。由此，哈貝馬斯將米德的社會進化論觀點納入到交往理論之中，生活世界具有了重復(fù)再生產(chǎn)的維度。第二，個人的社會化。哈貝馬斯將米德個人社會化的觀點揉入生活世界的結(jié)構(gòu)要素之中，從而使人的個性得以不斷更新，維持生活世界的進化與穩(wěn)定。第三，語言的媒介作用。哈貝馬斯也承接了米德將語言視為社會互動的媒介的觀點，特別是語言對生活世界的再生產(chǎn)的作用?！罢缥覀儚拿椎绿幩鶎W(xué)到的，語言媒介實現(xiàn)了生活世界的再生產(chǎn)。”[11](137)

(五)波普爾的三個世界理論

20世紀(jì)50年代后期，卡爾·波普爾(Karl Popper)開始側(cè)重研究本體論，提出了著名的三個世界理論。波普爾把世界上所有的現(xiàn)象，依據(jù)各自的存在方式劃分為三個世界。第一世界是指物理世界，是由客觀世界中的一切物質(zhì)及其各種現(xiàn)象構(gòu)成。第二世界是指人的精神世界或心理世界，包括意識狀態(tài)、心理素質(zhì)、主觀經(jīng)驗等，即第二世界就是指人的主觀世界；第三世界是指客觀思想的世界，實際上是人類精神產(chǎn)物或精神產(chǎn)品的世界?！暗谝皇澜缡俏锢硎澜缁蛭锢頎顟B(tài)的世界；第二世界是精神世界或精神狀態(tài)的世界；第三世界是概念東西的世界，即客觀意義上的觀念的世界——它是可能的思想客體的世界：自在的理論及其邏輯關(guān)系、自在的論據(jù)、自在的問題境況等的世界?！盵14](164?165)依據(jù)波普爾的觀點，三個世界不僅具有上述所言的各自的客觀實在性和獨立自主性，而且三個世界之間也有相互作用的關(guān)系。第一世界與第二世界相互作用，第二世界與第三世界相互作用，第二世界能夠與第一世界和第三世界中的任何一個相互作用，第一世界和第三世界之間不能相互作用，除非通過第二世界的干預(yù)。[14](165)在三個世界中，波普爾特別強調(diào)第三世界的客觀實在性及其在科學(xué)哲學(xué)中的地位[14](166?167)。加拿大皇家科學(xué)院院士、約克大學(xué)賈維(I.C.Jarvie)教授第一個將波普爾的三個世界理論引入社會學(xué)行為理論之中，并根據(jù)第三世界的模式來分析社會生活關(guān)系?！拔覀円呀?jīng)證明，社會是一個介于堅硬的物理世界和柔軟的精神世界之間的獨立領(lǐng)域。這個領(lǐng)域、實在或世界，無論我們怎樣稱呼它，它都具有多樣性和復(fù)雜性?！盵15]

波普爾的三個世界理論以及賈維所引入的行為理論視域下的社會世界(第三世界)概念給哈貝馬斯的形式世界概念(客觀世界、社會世界和主觀世界)提供了原初思路。哈貝馬斯批判地承接了波普爾和賈維的思想。哈貝馬斯認(rèn)為賈維的理論存在三方面的問題：一是抹殺了對待文化傳統(tǒng)的表現(xiàn)立場與假設(shè)—反思立場之間的差別；二是忽略了文化傳統(tǒng)中不能還原為“思想”或真實性命題的內(nèi)容；三是不容許把文化價值與價值在規(guī)范中的制度體現(xiàn)區(qū)別開來。[3](79?80)為了解決賈維的上述問題，哈貝馬斯作出了以下修正：一是用構(gòu)成論的世界概念來取代本體論的世界概念，并把“世界”和“生活世界”這對概念區(qū)別開來；二是用根據(jù)不同的有效性要求而區(qū)分開來的文化知識概念來取代被認(rèn)知主義搞得片面化的“客觀精神”概念；三是把世界概念從它的有限的本體論內(nèi)涵中解脫出來[3](80?82)。

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