水利水電工程EPC工程總承包風險控制管理

□石 永 □李永清（貴州省水利投資（集團）有限責任公司 安陽縣水務局）

水利水電工程EPC工程總承包風險控制管理

□石 永1□李永清2（1貴州省水利投資（集團）有限責任公司 2安陽縣水務局）

在水利水電工程建設中，采用EPC工程總承包管理模式，可以保證總承包全過程中相關方的信息得到有效的實施傳遞，能夠對各方組織的行為進行有效的引導，從而保證與整體目標的協(xié)調一致，能夠保證水利水電工程的管理控制在項目實施中按照既定模式有效完成。但是在水利水電EPC工程總承包管理中，必然會存在一些風險，為了對風險進行有效的規(guī)避和防控，必須加強對水利水電工程EPC工程總承包的風險控制管理。文章主要闡述了水利水電工程EPC工程總承包風險控制管理的相關內容。

水利；工程；EPC；總承包；風險；控制；管理

0 引言

魚簡河水庫位于貴州省貴陽市息烽縣境內的息烽河上，工程是以灌溉為主，兼顧解決人畜飲水和城鄉(xiāng)供水的綜合利用水利工程，工程等別為Ⅲ等。水庫正常蓄水位1057m、正常蓄水位以下庫容891萬m3，死水位1027m、死庫容133萬m3，興利庫容758萬m3，校核水位1060.89m、總庫容1050萬m3，設計灌溉面積1760hm2，為多年調節(jié)中型水庫。文章主要以該水庫工程為例闡述了水利水電工程EPC工程總承包風險控制管理。

1 EPC工程總承包模式

EPC模式的主要特點，是業(yè)主把工程的設計、采購、施工和開工服務工作全部托付給工程總承包商組織實施，業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。業(yè)主可以自行組建管理機構，也可以委托專業(yè)的項目管理公司代表業(yè)主對工程進行整體的、原則的、目標的管理和控制。業(yè)主把管理風險轉移給總承包商，因而，工程總承包商在經濟和工期方面要承擔更多的責任和風險，同時承包商也擁有更多獲利的機會。如圖1為EPC模式組織結構。

2 水利水電工程EPC工程總承包風險管理的重要性

圖1 EPC模式組織結構圖

魚簡河水庫工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先確定的內部和外部因素，這種干擾因素統(tǒng)稱為工程風險。工程合同包含著多種難以界定的不確定因素，這些不確定因素都能構成項目的風險。風險是隨機的，魚簡河水庫工程項目經理部作為專業(yè)總承包機構，項目經理部在對項目進行管理過程中，對影響項目建設各個過程的關鍵風險因素進行分析，風險控制是研究的熱點之一。在項目管理中，風險管理屬于一種高層次的綜合性管理，它是分析和處理由不確定性產生的各種問題的一整套方法，包括風險的辨識、估計及控制。

國際清算銀行擬定的《巴塞爾新協(xié)議》，要求各國從事國際業(yè)務的銀行對債務和業(yè)務風險進行管理，這意味著有效的風險管理方法會從銀行系統(tǒng)推廣到私有和公有行業(yè)。魚簡河水庫工程項目管理體制要積極地承擔風險和進行風險管理，而不要依據傳統(tǒng)的方法如規(guī)避風險以及其他被動防御的策略。

3 魚簡河水庫工程EPC工程總承包風險的分類及特點

3.1 風險的分類

魚簡河水庫工程風險的分類主要基于風險防范和風險處理。從性質上分析，可計量風險屬于技術性風險，是常規(guī)性的不可避免風險，包括地質地基條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規(guī)范、設計與施工等造成的風險；非計量風險屬于非技術性風險，發(fā)生概率較小，但客觀存在，是非常規(guī)性風險，包括經濟風險、政治風險、不可抗力風險、組織協(xié)調風險等。

3.2 風險識別的特點

3.2.1 個別性

任何風險都有與其他風險不同之處，沒有兩個完全一致的風險。

3.2.2 主觀性

風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平，包括風險管理方面的知識、實踐經驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結果就會有較大的差異。

3.2.3 復雜性

建設工程所涉及的風險因素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響。

3.2.4 不確定性

風險識別本身也是風險，因而避免和減少風險識別風險也是風險管理的內容。

3.3 魚簡河水庫工程的風險分解

3.3.1 目標維

以魚簡河水庫工程建設目標為依據進行風險的分解，也就是在魚簡河水庫工程建設中需要考慮到對工程的安全、質量、進度、投資目標影響的各種風險。

3.3.2 時間維

根據魚簡河水庫工程建設實施的階段進行分解，也就是對魚簡河水庫工程實施的各個不同階段的風險進行考慮。

3.3.3 結構維

根據魚簡河水庫工程的建設內容進行分解，也就是對不同單項工程以及對單位工程的不同風險進行考慮。

3.3.4 因素維

根據魚簡河水庫工程建設中的風險因素進行分解，比如工程的技術風險、經濟風險、社會風險以及政治風險，通常用的組合分解方式是根據時間維、目標維和因素維三方面進行建設工程風險的分解。

4 水利水電工程EPC工程總承包風險的防范對策

4.1 做好合同管理

魚簡河水庫工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。合同是合同主體各方應承擔風險的一種界定，風險分配通常在合同與招標文件中定義。

4.2 做好風險的評估分析

作為專業(yè)總承包機構，魚簡河水庫工程項目經理部在對項目管理中對項目建設各個過程影響的關鍵風險因素進行分析，具體包括：項目核準過程中，各利益相關者的潛在需求滿意程度；工程地質上的變化對項目工期及投資上的影響；設計過程中，工程的各個子系統(tǒng)完整和準確的項目功能定義（主要表現為工程規(guī)模和經濟指標）；設計過程中，專業(yè)設計和細部設計的技術問題和經濟問題；工程招標過程中，選擇合適的施工單位；設計過程與工程招標過程的協(xié)調。

4.3 風險的控制方案

如魚簡河水庫工程實施具有一次性、漸進明晰性等特點，隨著項目的進展，會暴露出許多意想不到的問題。將魚簡河水庫工程整個建設過程的目標系統(tǒng)根據進度、質量和投資三方面在項目建設整個過程內進行系統(tǒng)化的分析，找出影響三大目標實現的風險因素，對其風險存在的大小進行分析，在工程進展的各階段向業(yè)主提出風險預警報告，并向業(yè)主提出規(guī)避風險的策劃方案。

4.3.1 風險1及應對措施

風險1是指各分包商在項目實施過程中依仗與業(yè)主的關系不服從項目部管理，在工程投標階段隨意抬高報價，致使項目存在較大的管理風險及資金風險。該風險產生的可能性高，影響嚴重。

應對措施：應充分與業(yè)主溝通，尋求業(yè)主的支持；合理利用雙方簽訂的合同約定及合同價款對分包商進行管理；充分了解當地現場材料價格，做好各項目清單單價分析。

4.3.2 風險2及應對措施

風險2是指當地百姓對工程征地不予配合，使工程施工工期嚴重滯后的風險。該風險可能性高，影響嚴重。應對措施：利用總包方與當地百姓、上級政府及主管部門的良好關系積極協(xié)調。

4.3.3 風險3及應對措施

風險3是指施工期遭遇超標準洪水的風險。該風險可能性中，影響嚴重。應對措施：加快施工進度、制定防洪度汛措施計劃、與當地氣象部門發(fā)展良好合作關系。

4.3.4 風險4及應對措施

風險4是指設備生產廠家供貨時間拖延帶來的風險。該風險可能性高，影響嚴重。應對措施：利用多次合作關系、提前訂貨、駐廠監(jiān)造等方法。

4.3.5 風險5及應對措施

風險5是指遭遇施工期市場材料漲價的風險。該風險可能性高，影響程度為中度。應對措施：關注國家宏觀政策、與經濟預測部門保持聯系、提前儲備材料等。

5 結語

綜上所述，EPC工程總承包模式在水利水電中的運用比較廣泛，但是在該模式運用建設中，還存在著風險。所以，必須根據風險的不同類別以及風險產生的可能性大小和影響的嚴重程度為主要依據，采取積極有效的防范措施。

[1]李平，包隆樺.EPC模式在園林施工管理中的應用研究[J].現代園藝，2011年（11期）：12-13.

[2]周欣.寶鋼4號RH工程EPC工程總承包的管理實踐[J].山西建筑，2011年（28期）：34-35.

[3]西二線東段EPC項目部王磊.EPC項目合同風險審核[N].石油管道報，2010(08):56-57.

[4]侯楠，鄧璐英.工程項目管理中的風險分析與防范[A].土木建筑學術文庫(第15卷)[C].2011(08)：67-68.

TV737

A

1673-8853(2014)18-0055-02

石 永（1973-），男,高級工程師,主要從事水利水電工程專業(yè)工程項目管理工作。

2014-08-17

符 蕾）