風電工程業(yè)主方的項目管理

文 | 付彥海

風電工程業(yè)主方的項目管理

文 | 付彥海

風力發(fā)電項目已成為我國快速發(fā)展的工程項目。風電項目據(jù)有技術(shù)更新快，建設周期短，投資風險較大，項目的目標實現(xiàn)受自然、電網(wǎng)、政策、技術(shù)等影響較大的特點。業(yè)主是項目的投資者，也是項目最終的使用者，承擔著項目的所有風險。在項目的各方中，業(yè)主方項目管理有其自己的特點。本文主要論述以管理分級和技術(shù)分層為原則，結(jié)合業(yè)主方項目管理的特點，采用項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃的模式，建立業(yè)主方工程項目管理的標準化體系，以保證項目進度、質(zhì)量、成本等目標的實現(xiàn)。

業(yè)主方項目管理手段和意義

業(yè)主是項目的投資者，也是項目最終的使用者，承擔著項目的所有風險。在投資決策階段承擔著項目投資決策風險，如果項目的調(diào)研、數(shù)據(jù)分析等完全依靠第三方單位來完成，業(yè)主不能很好的控制調(diào)研成果性文件的質(zhì)量，項目的可行性和經(jīng)濟性將會有很大的不確定性，項目的投資能否回收將是失控的。在設計施工階段業(yè)主的主要任務是過程監(jiān)控與成果的驗收，但如果業(yè)主的專業(yè)能力不夠強將無法真正的實現(xiàn)監(jiān)控，驗收也只會流于形式，項目的功能實現(xiàn)程度將無法保證。在生產(chǎn)運行階段，由于業(yè)主前期對項目的深入度不夠，對項目技術(shù)學習不深，在運行期對項目的性能了解也就不足，造成不能很好發(fā)揮項目的效率，不清楚如何進行維護和技術(shù)改進以保持項目的功能水平。正因為在項目建設的過程中，業(yè)主所處的角色存在風險，項目業(yè)主有必要做好項目管理工作。

業(yè)主方采取什么方式對風電基建項目進行管理呢？作為新能源公司與項目公司的組織模式可以分為兩個層面進行管理。其一，以新能源公司層面編制項目管理規(guī)劃大綱；其二，以項目指揮公司層面編制項目管理實施規(guī)劃。

項目管理規(guī)劃大綱編制的原理

一、項目管理規(guī)劃大綱編制原理

以新能源公司對項目管理的角度出發(fā)，將風電項目不同階段的項目工作進行工作結(jié)構(gòu)分解，在最下一層單元工作明確的前提下，為實現(xiàn)工作目標，實現(xiàn)資源配置，通過PDCA的過程控制管理，以最終成果性文件為考核手段，得以實現(xiàn)項目質(zhì)量、進度、成本三大目標的最優(yōu)化。對目標進行管理考核的一個規(guī)范性文本應包含以下內(nèi)容：

目標：質(zhì)量、進度、成本和安全等綜合目標的實現(xiàn)；依據(jù)：國家、行業(yè)、企業(yè)的相應規(guī)程規(guī)范等；手段：通過基建管理體系的運轉(zhuǎn)，以動態(tài)過程控制的方式進行管理；方式：以管理體系和相關(guān)規(guī)范編制項目管理實施規(guī)劃，明確管理內(nèi)容、管理依據(jù)、成果要求，標準化、目標化對項目進行管理；考核：對項目分解的操作層目標的成果文件進行評估。

二、大綱編制流程

就某一建設管理階段：梳理所有的單項工作；將單項工作進行工作分解成最小的單元工作；分析邏輯關(guān)系及組級關(guān)系形成進度網(wǎng)絡圖；按進度網(wǎng)絡圖設定管理目標（質(zhì)量、進度、成本、安全、信息、風險、綜合）；形成目標控制的標準成果文件；反饋評估。

三、項目管理實施規(guī)劃

以新能源公司的項目管理規(guī)劃大綱為藍本。針對本項目具體的工作內(nèi)容和特點，進行工作分解、目標確定、成果文件進行操作性細化。以目標管理為導向，成果文件考核為手段，實現(xiàn)項目公司的操作層面的項目管理工作。

對于項目管理者而言，目標是解決應做什么的問題，依據(jù)是解決如何做的問題，成果文件是解決要做到什么程度的問題。以上三個問題在項目管理實施規(guī)劃中已經(jīng)明確以后，對于項目管理者來說就是一個執(zhí)行的問題。執(zhí)行的好壞通過考核就可以控制，項目的目標也能很好的按預期實現(xiàn)。

項目階段劃分及管理架構(gòu)

一、工程項目的階段劃分

投資決策階段、可行性研究階段、勘察設計階段、招投標階段、施工建設階段、驗收試生產(chǎn)階段等。按項目各階段的特點進行階段劃分，方便業(yè)主分段對項目進行分解和有針對性的制定實施規(guī)劃管理。

各階段界面的劃分。投資決策階段：從測風資源開始到項目路條取得這段時期；可行性研究：指取得路條到可行性研究報告批復這段時期；勘察設計階段：從可研批復到取得開工許可證這項時期（招投標階段與勘察設計階段是平行時期）；施工建設階段：從開工許可證取行到投產(chǎn)試車完成這一時段；驗收試生產(chǎn)階段：從投產(chǎn)試車到竣工驗收或轉(zhuǎn)生產(chǎn)驗收這一時段。

二、管理目標劃分

管理目標劃分分為“綜合管理、進度管理、質(zhì)量管理、成本管理、安全管理、風險管理、合同管理”。

綜合管理：項目內(nèi)外的協(xié)調(diào)、工程信息管理、管理項目工作流程、綜合匯報、數(shù)據(jù)分析決策支持等；進度管理：按單元工作編制進度網(wǎng)絡計劃、配置單元工作資源、進度控制、進度風險識別、工程量確定、進度成果文件的控制等；質(zhì)量管理：以相關(guān)規(guī)范制度為依據(jù)，分主控項目、一般項目、強條等，確定單元工程的驗收標準及各階段的驗收標準，以保證項目功能實現(xiàn)；成本管理：按工作進度和質(zhì)量要求，協(xié)調(diào)合同管理，編制項目資源計劃，對項目的概算、預算、工程理清單和施工結(jié)算、設計變更、價格調(diào)整、簽證索賠、預備費使用等進行管理控制，確保項目成本的優(yōu)化；安全管理：依據(jù)安全管理規(guī)定和施工工藝特點等，識別風險源、制定審核安全作業(yè)操作手冊，應急管理監(jiān)督安全措施落實，確保本質(zhì)安全；風險管理：通過不斷的跟蹤和分析項目進度、質(zhì)量、成本、信息等各種情況，對項目可能的風險實行識別、分析、評估，并提出風險控制策略；合同管理：招標管理、合同條款的設定、結(jié)算支付管理等。

進度、質(zhì)量、成本是工程項目管理的三大目標，工程項目的目標管理也是這三方面，主要目的是協(xié)調(diào)管理，實現(xiàn)項目目標的優(yōu)化。安全管理、風險管理、合同管理貫穿在項目管理的過程中，是協(xié)調(diào)和控制三大目標的措施和手段。綜合管理是工程項目管理的管控手段，包括對內(nèi)對外的溝通協(xié)調(diào)、信息報送、綜合匯總等綜合手段，如項目較小風險管理和合同管理也可以放在綜合管理中，通過協(xié)調(diào)分析為項目決策提供支持。這類劃分方法是以項目管理的要素為對象，方便業(yè)主在不同的項目階段按要素分類管理。作為該階段的具體管理落實的著力點。業(yè)主風電基建項目管理架構(gòu)如圖1。

業(yè)主的工程項目管理架構(gòu)如圖1所示，按管理架構(gòu)再配置相應的組織架構(gòu)，將工程項目管理目標分解，制定工作計劃，確定目標，定好進度，責任到人。

各階段工程項目管理的工作分解和目標確定表

一、投資決策階段

投資決策階段的主要工作內(nèi)容有：風能資源測量、項目情況、市場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、政府支持等?，F(xiàn)將部分工作分解和目標確定列舉如下，見圖2。

二、可行性研究階段

可研階段要落實技術(shù)可行和經(jīng)濟可行的分析論證工作。

（一）外部條件可行方面

1 項目用地的權(quán)屬調(diào)查，要在政府的支持下取得政府、地權(quán)人和開發(fā)人的三方用地框架協(xié)議。

2 輸出線路路由的優(yōu)化論證，落實用地框架協(xié)議，調(diào)查過路過界等第三方的予盾所在并協(xié)調(diào)達成一致，減少開工后的項目風險，前期的風險到基建期有時甚至是顛覆性的。

3 市政電源、通信、給水排水和道路等資源的支持接口情況要詳細調(diào)研，落實合理的解決方案，并與相關(guān)第三方簽屬協(xié)議。

（二）風能資源方面

風能資源的分析論證將是可研工作的重中之重，也是項目成敗的關(guān)鍵。

1 測風設備儀器的適用性分析論證，確保所測數(shù)據(jù)可靠實用。

2 單點測風塔配合流動激光風測風網(wǎng)，并參考氣象數(shù)據(jù)，確保測風數(shù)據(jù)的樣本數(shù)量。

3 確定合理的數(shù)據(jù)處理方法，加強測風手段、輔以實驗計算，充分分析論證風能資源的真實水平。

（三）技術(shù)可行性方面

1 調(diào)研風電機組制造的行業(yè)動態(tài)和相關(guān)最新技術(shù)水平。

2 對相關(guān)機型進行充分的市場調(diào)研，分析該機型在某一風況下的最優(yōu)性，如最大風速、最大發(fā)電量等。

3 風電機組大部件的深入研究，掌握動態(tài)信息，評估分析大部件的可靠性和聯(lián)合傳動的優(yōu)化性能。

4 土建基礎(chǔ)型式評估選擇并參與機型配合的載荷較核，實現(xiàn)優(yōu)化、提高可靠性并減少造價。

5 在線監(jiān)測、智能化等新技術(shù)新概念的調(diào)研，結(jié)合項目開展科研課題，為后期項目的技術(shù)經(jīng)濟性的進一步技改工作積累經(jīng)驗。

6 施工工藝方案的比選和安裝土建施工技術(shù)可行性的論證。

（四）經(jīng)濟可行性方面

1 調(diào)研政策信息，合理估算項目的收益情況，對項目做切實可行的不確定性分析和敏感性分析。

2 估算運營期成本，項目全壽命周期成本分析。

3 落實項目資本結(jié)構(gòu)和項目投資計劃和融資計劃。

三、勘察設計階段

以勘察設計合同的內(nèi)容與工作流程進行工作分解，形成各階段的控制目標。

（一）勘察方面內(nèi)容：勘察設計施工的許可手續(xù)；項目外部關(guān)系的協(xié)調(diào)；勘察任務書的評估；勘察作業(yè)方案的評估；勘察施工現(xiàn)場、送檢監(jiān)理；勘察的報告評估；勘察與設計交底。

（二）設計方面內(nèi)容：設計范圍進度的確定；（施工、設備）提資的協(xié)調(diào)；水電外部條件協(xié)調(diào)；設計成果文件的質(zhì)量評估；設計與施工交底；設計變更。

四、招投標階段

招投標階段以工程的承發(fā)包形式、采購方式劃分出工作段，形成目標。主要管理內(nèi)容有：

圖1 業(yè)主項目管理架構(gòu)圖

圖2 投資決策項目管理目標細分

（一）設備技術(shù)協(xié)議部分的調(diào)研編制；

（二）施工工程量清單的審核評估；

（三）合同條件量化準確、界面清晰、責權(quán)明確；

（四）招標的過程監(jiān)督。

五、施工建設階段

以工程項目的項目劃分為出發(fā)點，形成分部分項工程，依據(jù)相關(guān)的施工驗收規(guī)范明確各分部分項工程的目標。主要內(nèi)容有：項目劃分、監(jiān)理實施方案的評估、工程量的計量、工料資質(zhì)控制、安全監(jiān)管等等。

六、驗收試生產(chǎn)階段

以單位工程調(diào)試步驟進行工作分解。主要工作內(nèi)容：驗收方案的編制審核、調(diào)試報告的評估、資源的配置等。

項目管理的組織結(jié)構(gòu)、信息流程和職責

一、組織結(jié)構(gòu)搭建

管理的結(jié)構(gòu)采用直線直能式，管理方面采用新能源與項目公司分級負責，技術(shù)方面采用上級職能部門和項目部專工分層控制。采用這種形式，一方面項目的管理職責明確，另一方面整合技術(shù)力量、優(yōu)化技術(shù)資源，既是管理架構(gòu)又是技術(shù)保障。組織結(jié)構(gòu)圖見圖3。

二、信息流程構(gòu)建

組織管理信息的流程，包括管理信息流程、職能支持信息流程、反饋信息流程等。組織結(jié)構(gòu)的總體信息流程圖見圖4。

項目管理過程中具體的管理流程應包括以下幾個構(gòu)成要素：信息流向，就是向誰匯報和向誰下達指令，即信息的流動方向；信息節(jié)點，就是在整個流程中信息接收和傳達的對象，如各部門、公司、項目等；信息內(nèi)容，就是信息所承載的具體內(nèi)容，必須要形成具體的要件，包括內(nèi)容項目，文本格試等，要求具體、標準、清晰等。以結(jié)算支付為例，信息流向是項目部上報支付要件給財務部，財務部審核上報負責人，負責人審批下發(fā)財務部門，財務部門復核支付并反饋項目部。支付信息要件包括設備到貨驗書簽證、運輸保險、發(fā)票收據(jù)和支付說明等。信息流程要標準化，要件也要標準化，要件的標準化要做到數(shù)量、項目、內(nèi)容、格式（有必要以樣文樣表的型式給出）、簽發(fā)節(jié)點數(shù)量、簽發(fā)時間等的標準化，以提高信息流轉(zhuǎn)的效率和準確性。

三、職責分工

（一）新能源公司層面

新能源層面的領(lǐng)導小組、職能小組是以基建工程管理體系為基礎(chǔ)，針對每個項目基建工作進行指導和管理。

1 領(lǐng)導小組職責：負責建立和實施風電項目基建管理體系并持續(xù)改進其有效性；基建管理體系管理機構(gòu)的組建和監(jiān)督考核；確保管理體系的各項職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通；支持、監(jiān)管、考核項目的目標實現(xiàn)。

2 技術(shù)職能小組職責：編制與改進基建管理體系的技術(shù)部分并監(jiān)督指導各部分工作；審核各項目圖紙會審等技術(shù)文件和指導評估相關(guān)技術(shù)成果；參與編制工程設備等招標文件；開展設備、施工等技術(shù)分析指導技術(shù)方案的比選；指導項目技術(shù)工作，開展技術(shù)交流與攻關(guān)，掌握先進的風電工程知識與技術(shù)。

3 經(jīng)濟職能小組職責：編制與改進基建管理體系的成本、經(jīng)濟部分并監(jiān)督指導各部分工作；審核工程概預算、結(jié)算支付和決算相關(guān)工作；清單工程量計算，參與工程招標工作，投資成本控制，檢查統(tǒng)計工程施工進度情況，辦理工程進度款支付手續(xù)；督促各參建單位收集施工技術(shù)經(jīng)濟資料信息，發(fā)現(xiàn)問題，及時協(xié)調(diào)工程相關(guān)方處理。

圖3 項目管理組織結(jié)構(gòu)圖

圖4 總體信息流程圖

4 綜合職能小組職責：負責督促執(zhí)行基建管理體系的運行，并組織修訂；項目內(nèi)外關(guān)系協(xié)調(diào)，指導并審核各項目的內(nèi)外支持性文件的取得質(zhì)量與進度，并予以高層面的支持協(xié)調(diào)；做好基建體系的信息流轉(zhuǎn)工作，督促各參建單位收集各類施工文件、信息資料，檢查文件、信息資料的收發(fā)、分類、整理、保存、歸檔情況；進行項目進度、質(zhì)量、成本、安全等數(shù)據(jù)分析匯總，掌控基建項目情況，為領(lǐng)導決策提供依據(jù)。

5 安全管理小組職責：編制與改進基建管理體系的安全部分并監(jiān)督指導各部分工作；負責制定、下達整個工程環(huán)境和職業(yè)健康安全管理，管理分項目標和指標，指導工程項目環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理工作，監(jiān)督落實有關(guān)防范措施；負責指導工程項目實施過程中環(huán)境因素識別、評價和控制措施的策劃以及危險源辨識、風險評價和控制措施的策劃；負責監(jiān)督工程項目實施過程中、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的運行控制、應急準備和響應管理，并督促組織應急預案演練等；組織對工程項目環(huán)境或安全事件的調(diào)查和分析，對重大事件提出處理意見，經(jīng)批準后監(jiān)督執(zhí)行。

6 第三方專家支持系統(tǒng)：作為新能源公司層面的管理與技術(shù)的支持。

（二）項目公司層面

項目公司層面的項目部及各專工團隊的職責是以按新能源基建管理體系為指導手冊，落實項目管理工作。

1 項目部職責：是風電項目基建實施全過程的管理指揮機構(gòu)；負責整個工程生產(chǎn)、經(jīng)營和安全管理等方面的總體協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌工作；負責審定、下達工程各要素（進度、質(zhì)量、安全等）管理目標和任務；審核工程全體參建單位項目管理構(gòu)架和組成人員是否符合有關(guān)規(guī)定；負責監(jiān)督和檢查工程項目現(xiàn)場的質(zhì)量、安全、進度、成本、職業(yè)健康安全和環(huán)境的管理情況，及時協(xié)調(diào)和解決有關(guān)問題；組織對工程項目實施過程發(fā)生的問題的調(diào)查和分析，提出處理意見，并監(jiān)督執(zhí)行；組織對工程質(zhì)量驗收、生產(chǎn)試運行等工程全過程重要節(jié)點監(jiān)督管理。

2 各專工團隊職責：執(zhí)行實施規(guī)劃的目標工作。

（作者單位：上海臨港海上風力發(fā)電有限公司）