基于顛覆性創(chuàng)新理論的OA發(fā)展趨勢預測

●程文芳（中國電子科技集團公司 第五十五研究所，江蘇 南京 210016）

基于顛覆性創(chuàng)新理論的OA發(fā)展趨勢預測

●程文芳（中國電子科技集團公司 第五十五研究所，江蘇 南京 210016）

開放獲取；顛覆性創(chuàng)新；logistic模型；發(fā)展預測

開放獲?。∣A）是替代學術(shù)期刊出版的一種新型模式，它意味著用戶能夠通過網(wǎng)絡(luò)免費獲取學術(shù)資料。根據(jù)Clayton Christensen提出的商業(yè)理論，金色OA具有顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的屬性。文章?lián)死胠ogistic曲線模型，對未來OA的發(fā)展趨勢進行預測，并討論其影響。

開放獲?。∣pen Access，簡稱OA）是指在網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)任何人都可以免費的、及時的、永久的、全文的聯(lián)機獲取數(shù)字科技與學術(shù)資料。OA提供了一種有別于傳統(tǒng)期刊訂閱模式的全新的學術(shù)出版模式，它意味著任何用戶在任何地方都可以利用因特網(wǎng)鏈接、閱讀、下載 、存儲、打印、使用和數(shù)據(jù)挖掘文章的數(shù)字內(nèi)容，而無需通過個人或所在機構(gòu)向出版社支付訂閱費用，故而被學術(shù)界和圖書館視為一種促進學術(shù)交流、抗衡期刊漲價與信息獲取危機的有效手段。20年來，OA給出版系統(tǒng)和學術(shù)系統(tǒng)帶來了巨大的影響。未來OA將以何種趨勢發(fā)展，它是否能夠取代傳統(tǒng)的期刊訂閱模式成為學術(shù)期刊傳播的主流模式，是學術(shù)界、圖書館以及國際社會普遍關(guān)注的問題。本文將基于顛覆性創(chuàng)新理論，利用logistic曲線模型，對未來OA的發(fā)展趨勢進行預測。

1 顛覆性創(chuàng)新理論概述

顛覆性創(chuàng)新理論是哈佛大學商學院的 Clayton Christensen于20世紀90年代提出的。所謂顛覆性創(chuàng)新，是指通過推出一種新型的產(chǎn)品或服務(wù)而創(chuàng)造了一個全新的市場。顛覆性創(chuàng)新通常有兩個鮮明的特點：①新產(chǎn)品給市場帶來了新的價值主張；②新產(chǎn)品通?？梢宰屇切o法獲取產(chǎn)品或服務(wù)的客戶能夠獲取它們。在初始階段，與主流市場的既有產(chǎn)品相比，顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品往往性能較差，但價格便宜、功能新穎、簡單易用，這些都是新用戶喜歡的特性，所以它們能夠成功開拓新的市場。隨著時間的推移，新產(chǎn)品性能逐漸提升，由于其采用的新技術(shù)和商業(yè)模式具有成本優(yōu)勢，將吸引越來越多的客戶，既有產(chǎn)品逐漸失去市場份額，新產(chǎn)品最終占領(lǐng)市場。［1］

2 OA定義及特征分析

OA有兩種主要形式：綠色OA和金色OA。綠色OA是指在作者的個人網(wǎng)站或機構(gòu)庫中自我存檔的版本的文章，往往不是最終發(fā)布的版本；綠色OA對于現(xiàn)有的期刊訂閱模式是一個補充，它并不試圖取代現(xiàn)有的期刊訂購系統(tǒng)。金色OA是在同行評議的期刊上發(fā)表的研究資料。金色OA選擇了與現(xiàn)有的期刊訂閱完全不同的商業(yè)模式，它結(jié)合了新技術(shù)，利用互聯(lián)網(wǎng)進行內(nèi)容的數(shù)字發(fā)行，它沒有管理費用，不限制訪問內(nèi)容，不向讀者或圖書館收費。金色OA給市場帶來了新的價值主張，滿足了市場上過去無法滿足的要求，具有顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的所有屬性。

正如我們對顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品所期望的那樣，金色OA沒有開始于頂級期刊，最初主要出現(xiàn)在小眾領(lǐng)域。觀察金色OA最初被接受的國家可以發(fā)現(xiàn)，它們大多不屬于學術(shù)出版的主流。2005年OA期刊目錄中OA期刊最多的前15個國家或原產(chǎn)地分別為巴西（第3位），智利（第7位），印度（第9位），委內(nèi)瑞拉（第11位），土耳其（第13位），墨西哥（第15位）。［2］對這些國家的學者來說，以前他們的成果并不容易獲取，但OA提供了機會讓他們的成果展現(xiàn)在各地的學者面前。隨著時間的推移，一些金色OA期刊逐漸成為頂級期刊，美國公共科學圖書館（PLoS）和BioMedCentral出版的OA期刊都具有很高的影響因子。英國皇家學會推出的Open Biology也受到作者的力捧。

我們可以觀察到，OA帶來了自己的商業(yè)系統(tǒng)。開放期刊系統(tǒng)和類似的開源軟件產(chǎn)品為OA期刊提供了平臺；OA期刊目錄（DOAJ）、谷歌學術(shù)搜索為OA期刊提供了新的發(fā)現(xiàn)機制；知識共享組織（Creative Commons）為OA期刊提供了法律框架。而正如Clayton Christensen預測的那樣，傳統(tǒng)的期刊訂購系統(tǒng)中的信息服務(wù)者如期刊供應商、索引服務(wù)商以及圖書館等，沒有在OA期刊的商業(yè)系統(tǒng)中扮演重要角色。

根據(jù)顛覆性創(chuàng)新理論，隨著金色OA產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式知名度的增加，它將影響主流市場并最終取代現(xiàn)有的主流產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式。MikaelLaakso等學者通過大規(guī)模抽樣研究發(fā)現(xiàn)，從2000年開始，OA期刊品種和論文數(shù)量顯著增長，新的商業(yè)模式得以發(fā)展；下文將利用Mikael Laakso等學者抽樣研究產(chǎn)生的2000～2009年OA論文的市場占有數(shù)據(jù)［3］，對未來OA論文所占的市場份額和發(fā)展趨勢進行預測（見表）。

表

3 Logistic曲線模型

顛覆性創(chuàng)新理論創(chuàng)始人Clayton Christensen認為，顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品在替代既有產(chǎn)品時替換模式幾乎總是呈S曲線，并不遵循線性模式，故可以用logistic增長曲線對其進行擬合。logistic模型是一種生長曲線模型，它比較客觀地描述了事物的演變規(guī)律，被廣泛應用于產(chǎn)品的中長期預測。［4］其曲線方程如下：

其中，N為生物量、生長量或其它數(shù)量指標；t為時間（或溫度等）序列；r是常數(shù)，稱為自然增長率或瞬時增長率；K也是常數(shù)，稱為環(huán)境負載力或容納量；e為自然對數(shù)底；a為積分常數(shù)。

本案例中，N為當年OA文章占當年全部期刊文章的比例，K取常數(shù)1，對方程進行線性化回歸，將logic模型化為線性函數(shù)：

則可變換為如下線性式：y=-a+rt

依表提供的2000～2009年數(shù)據(jù)，利用最小二乘法對其進行線性擬合，估計出a=4.57013，r=0.21742。將a和r的值代入原曲線方程，可計算出當N=11%時，t≈11；即在2011年左右，OA論文的比例將達到11%，這個數(shù)據(jù)在Mikael Laakso的后續(xù)調(diào)研中得到了驗證。［5］

據(jù)此，基于Clayton Christensen的顛覆性創(chuàng)新理論和Mikael Laakso對OA文章增長情況的估測數(shù)據(jù)，可計算出在2021年左右，OA論文將達到當年市場上全部期刊論文數(shù)量的50%；2031年左右，OA論文將達到當年市場上全部期刊論文數(shù)量的90%。無論如何，在未來的十年中，學術(shù)期刊出版的性質(zhì)將發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變。

4 OA主導市場帶來的影響

4.1 對作者和讀者的影響

OA期刊主導學術(shù)市場對作者和讀者是一個利好消息。對作者來說，由OA期刊主導的系統(tǒng)將使得他們的作品得到更廣泛的傳播，繼而導致更多的使用和引用，也使得同行之間關(guān)于成果的交流和批評更加便捷和富有成效。隨著OA期刊影響因子逐漸升高并主導學術(shù)交流體系，當前作者普遍關(guān)注的OA出版物對晉升和任職的影響將減少。對于讀者來說，OA期刊主導學術(shù)市場推翻了以往的知識獲取障礙，任何讀者，無論身處資源豐富的圖書館還是發(fā)展滯后的地區(qū)，都將有同樣的機會獲得所需要的知識，并使用這些知識來提升自我或造福一方。

4.2 對圖書館的影響

OA成為學術(shù)期刊的主流模式對圖書館來說是把雙刃劍。一方面，顛覆性創(chuàng)新機制摒棄了傳統(tǒng)出版渠道帶來的高額收費，使產(chǎn)品更便宜，且更容易獲取。這意味著圖書館將從長達數(shù)十年的支付學術(shù)期刊高昂費用的困擾中解放出來。但另一方面，圖書館需要意識到，OA模式帶動的商業(yè)系統(tǒng)可能是不包含圖書館在內(nèi)的，至少圖書館將不再是服務(wù)于讀者的信息中心。一些圖書館已經(jīng)開始通過托管開放期刊系統(tǒng)軟件和為校內(nèi)期刊編輯提供支持等方式，融入OA模式。無論如何，角色的改變會導致對圖書館期望和預算的改變，圖書館應當未雨綢繆，積極思考和應對即將到來的變化。

4.3 對既有訂閱期刊出版商的影響

隨著OA的發(fā)展，既有訂閱期刊出版商基于內(nèi)容所有權(quán)的商業(yè)模式開始受到挑戰(zhàn)。高昂的價格會導致訂閱量的下降，而訂閱量下降又會導致價格上漲，這樣的惡性循環(huán)最終會使得許多訂閱期刊在經(jīng)濟上無法支撐。另一方面，越來越多的OA期刊將成為頂級期刊，作者會將OA期刊視作更好的選擇，這也可能導致訂閱期刊難以吸引高質(zhì)量的成果，從而形成螺旋式下降。

4.4 對學術(shù)團體的影響

是否提供開放獲取對于學協(xié)會期刊來說是一個艱難的選擇。學協(xié)會期刊的出版可以追溯到印刷時代，目前大部分學協(xié)會期刊仍然是基于訂閱模式出版的。收到協(xié)會刊物被視為會員的福利和榮譽；同時，許多學協(xié)會也使用訂購收入來支持其他相關(guān)項目。這些因素使得學術(shù)團體很難拋棄傳統(tǒng)的訂閱模式而轉(zhuǎn)向OA模式。然而，自由和開放地傳遞學術(shù)研究是學協(xié)會的重要使命，從長遠來看，OA模式終將勝出；那些不接受開發(fā)獲取模式的期刊將面臨重要性和相關(guān)性下降的風險。

OA對于現(xiàn)有的期刊訂閱模式是一種顛覆性創(chuàng)新，它將替代傳統(tǒng)的訂閱模式成為學術(shù)期刊出版主流模式。在早期市場中，顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品所占的份額很小，人們往往很難看到即將到來的變化；同時，它也可能會面臨包括訂購期刊出版商在內(nèi)的利益相關(guān)者的非議。然而，我們應該順應事物的發(fā)展規(guī)律，盡我們所能鼓勵和支持其發(fā)展，以提供給用戶更便宜和更易獲取的產(chǎn)品，促進學術(shù)交流。

［1］顛覆性創(chuàng)新理論［EB/OL］.［2012－11－20］．http: //wenku.baidu.com/view/a2217c1ba76e58fafab003db.html.

［2］DOAJ by Country［EB/OL］.［2012－12－20］．http: //www.doaj.org/doaj?func=byCountry&uiLanguage=en.

［3］LaaksoM，etal．TheDevelopmentofOpen Access JournalPublishing from［J］．1993 to 2009．PLoSONE 6 （6）：20961，2011.

［4］殷祚云．Logistic曲線擬合方法研究［J］．數(shù)理統(tǒng)計與管理，2002，21（1）：41－46.

［5］ Mikael Laakso，Bo-Christer Bjo··rk.Anatomy of open access publishing:a study of longitudinal development and internalstructure［J］．BMCMedicine,2012,10：124.

G255.76

A

1005－8214（2014）02－0040－02

程文芳（1967－），女，館員，主要從事數(shù)字圖書館的建設(shè)和管理。

2013－03－08［責任編輯］楊 蕾