企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為的影響：一個概念框架

王增濤

企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為的影響：一個概念框架

王增濤

（西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061）

響應(yīng)Jones和Coviello的以多個理論為基礎(chǔ)、構(gòu)建綜合性研究模型的呼吁，文章在相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，首先對企業(yè)家因素和國際化行為進(jìn)行了整體構(gòu)造，然后結(jié)合中國企業(yè)國際化實際，以戰(zhàn)略管理理論、資源基礎(chǔ)和國際化理論為基礎(chǔ)，構(gòu)架了一個綜合的企業(yè)家對中國企業(yè)國際化影響的概念框架。該框架的基本內(nèi)容是：企業(yè)家特點(diǎn)和行為共同影響中國企業(yè)國際化行為；中國企業(yè)國際化行為影響企業(yè)國際化績效；企業(yè)國際化績效反過來又影響企業(yè)家特點(diǎn)和企業(yè)家行為。

企業(yè)家；國際化行為；概念推架

一、引言

國際商務(wù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)一體化以及技術(shù)和溝通技術(shù)的快速變化，使國際化不僅成為企業(yè)的一個現(xiàn)實選擇，更成為企業(yè)生存與發(fā)展的戰(zhàn)略路徑［1］。因此，當(dāng)今的國際化企業(yè)數(shù)量不斷增加，企業(yè)國際化的速度不斷加快，企業(yè)的國際化行為也更需要理論指導(dǎo)。但現(xiàn)有研究要么聚焦于傳統(tǒng)企業(yè)及其漸進(jìn)國際化行為，要么聚焦于天生全球型企業(yè)及其快速國際化行為。聚焦于前者的漸進(jìn)國際化模型（即階段理論stage models of internationalization，SMI）被認(rèn)為過于絕對，聚焦于后者的國際創(chuàng)業(yè)模型因采用了不同的理論和方法而支離破碎［2］。由于現(xiàn)存的國際化理論缺乏足夠的解釋力［2-3］，即既無法充分解釋當(dāng)前的企業(yè)國際化行為，也不能預(yù)測和指導(dǎo)企業(yè)的國際化發(fā)展，因而，Jones和Coviello等人強(qiáng)烈呼吁以多個理論為基礎(chǔ)構(gòu)建綜合性模型，系統(tǒng)研究企業(yè)國際化行為［2，4］。

企業(yè)家和企業(yè)的關(guān)系如同司機(jī)和汽車的關(guān)系：即使是高度自動化的無人駕駛車，仍然需要司機(jī)發(fā)出定向指令，控制其功能和參數(shù)不超出一定的范圍。相似的，企業(yè)國際化既需要企業(yè)家指明戰(zhàn)略方向，也需要企業(yè)家在企業(yè)特定的資源和能力條件下，選擇產(chǎn)品和服務(wù)組合，選擇特定目標(biāo)市場以及進(jìn)入方式［5］?？梢?，企業(yè)家驅(qū)動國際化，而非宏觀環(huán)境因素決定國際化［6］。因此，就企業(yè)家對企業(yè)國際化行為的影響進(jìn)行研究具有重要的意義。

從理論的演進(jìn)過程來看，企業(yè)國際化理論的研究對象經(jīng)歷了從大型企業(yè)到中小型企業(yè)，以及從中小型企業(yè)向企業(yè)家的轉(zhuǎn)變［7］，因此，企業(yè)家對企業(yè)國際化行為影響問題得到了越來越多地關(guān)注，相關(guān)的文獻(xiàn)不斷出現(xiàn)，并快速增長。不過，作為一個新的研究領(lǐng)域，現(xiàn)有研究不僅只以中小高新企業(yè)為對象，忽視了企業(yè)家因素對其它類型（規(guī)模和產(chǎn)業(yè)）企業(yè)國際化行為影響的研究［8-9］，而且主要以歐美中小企業(yè)為樣本［10］，其成果對我國企業(yè)國際化的指導(dǎo)作用有待進(jìn)一步檢驗。再從我國實際來看，由于我國權(quán)力距離較大［11］，加之經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)重要的戰(zhàn)略決策大多由企業(yè)家個人做出：國有企業(yè)的董事長往往都是企業(yè)的最高決策者、“一把手”，民營企業(yè)和家族企業(yè)重要的戰(zhàn)略決策往往由創(chuàng)立者或企業(yè)家來拍板［12］。而Luo等通過對中國、印度和巴西跨國企業(yè)的研究也表明，企業(yè)家是新興市場跨國企業(yè)發(fā)展的重要動力［13］?；诖耍覀冞x擇了企業(yè)家因素對中國企業(yè)國際化行為的影響為研究的切入點(diǎn)。

企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的研究，首先需要明確企業(yè)家的概念。企業(yè)家是Cantillon（1755）從“Entrepren?dre”一詞提煉出的一個詞語，指具有負(fù)責(zé)能力的人。此后，Ely和Hess在建立了包括資本、勞動、土地和企業(yè)家的四要素模型后指出，企業(yè)家是在企業(yè)掌權(quán)并把各要素結(jié)合為整體的一個要素；Schumpeter（1911/34）則設(shè)想企業(yè)家通過創(chuàng)新組合的方式創(chuàng)造機(jī)會，其最終結(jié)果就是對過時性行業(yè)慣例的創(chuàng)造性破壞；Drucker（1974）把企業(yè)家主要?dú)w因于其遠(yuǎn)見（foreseeing）和及時反應(yīng)能力；Krizner的企業(yè)家則擁有識別并利用機(jī)會的敏銳性（alertness）。可以看出，已有企業(yè)家概念強(qiáng)調(diào)的互補(bǔ)而不矛盾的企業(yè)家特點(diǎn)（如深刻的洞察能力和分析能力、準(zhǔn)確的直覺和精確的遠(yuǎn)見等），為我們把握企業(yè)家概念提供了幫助。以前述概念為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)有國際化研究中的相關(guān)企業(yè)家概念①，我們認(rèn)為企業(yè)家就是企業(yè)最重要的決策者，即企業(yè)家是企業(yè)內(nèi)擁有企業(yè)最高決策權(quán)力的人②。這樣，企業(yè)家既可以是大型企業(yè)的董事長，也可以是中小企業(yè)的建立者（所有者或管理者）。這樣做的好處是，既把各種規(guī)模的企業(yè)包括在我們的研究范圍之內(nèi)，避免了國際化文獻(xiàn)只聚焦于大型企業(yè)，或者僅分析中小企業(yè)的缺陷；又可通過企業(yè)家因素把不同規(guī)模企業(yè)的國際化行為進(jìn)行聯(lián)結(jié)，為企業(yè)國際化理論走向綜合提供了可能。

本文的主要特點(diǎn)是：第一，對企業(yè)家因素和企業(yè)國際化行為進(jìn)行了整體構(gòu)造；第二，以資源基礎(chǔ)、戰(zhàn)略管理和國際化等多個理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一個綜合的企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的概念框架。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的研究涉及三個方面的文獻(xiàn)，一是企業(yè)家因素，二是企業(yè)國際化行為，三是企業(yè)家對企業(yè)國際化行為的影響。

（一）企業(yè)家因素的相關(guān)研究

在中小企業(yè)國際化研究中，涉及到的企業(yè)家因素既有企業(yè)家的國際化視野以及對國際風(fēng)險的感知，又有企業(yè)家的國際化導(dǎo)向等［14］。而在國際創(chuàng)業(yè)研究中，涉及到的企業(yè)家因素則既有高階理論采用的人口統(tǒng)計特征，也有企業(yè)家行為的聚焦，更有就網(wǎng)絡(luò)條件下對企業(yè)和個人生存與發(fā)展產(chǎn)生重大影響的企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的關(guān)注等。我們把國際化研究中涉及到的企業(yè)家因素進(jìn)行了初步地概括與歸納后發(fā)現(xiàn)，影響國際化的企業(yè)家因素的種類繁多，內(nèi)涵豐富（詳見表1）。

表1 國際化研究中涉及的企業(yè)家具體因素

（二）企業(yè)國際化行為的相關(guān)研究

美歐大型跨國企業(yè)國際化行為是企業(yè)國際化理論的早期研究對象。從維農(nóng)國際產(chǎn)品生命周期理論中的國際生產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為，到海默壟斷優(yōu)勢論的對外投資行為，再到鄧寧折衷理論中的出口、契約和海外投資行為以及尼克博克的寡占反應(yīng)行為等莫不如此。由此，我們也不難發(fā)現(xiàn)，早期的企業(yè)國際化行為既包括了含出口、契約和對外投資等內(nèi)容的進(jìn)入模式選擇，還包括了國際化的目標(biāo)市場以及時機(jī)選擇③等行為。而進(jìn)入模式、目標(biāo)市場和時機(jī)選擇此后一直是企業(yè)國際化行為研究的重要內(nèi)容。

20世紀(jì)70年代后，隨著國際化研究重點(diǎn)從大型企業(yè)到中小型企業(yè)的轉(zhuǎn)變，企業(yè)國際化行為在傳統(tǒng)研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上也有所變換。其體現(xiàn)就是企業(yè)在市場和進(jìn)入模式的選擇方面更進(jìn)一步地細(xì)化和深入，強(qiáng)調(diào)企業(yè)國際化目標(biāo)市場選擇行為依據(jù)心理距離原則，一般從一個鄰國開始，然后再到其它鄰國來進(jìn)行；企業(yè)在特定市場的經(jīng)營則遵循純國內(nèi)經(jīng)營——通過中間商出口——直接出口——設(shè)立海外銷售公司——海外生產(chǎn)的順序。

20世紀(jì)90年代中期以來，隨著國際創(chuàng)業(yè)研究的產(chǎn)生和出現(xiàn)，企業(yè)國際化行為研究在強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)國際化行為的基礎(chǔ)上，突出了對國際化速度以及國際創(chuàng)業(yè)等行為的討論。如Autio等人的研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)國際化行為和新創(chuàng)企業(yè)國際化行為在速度［15］④上產(chǎn)生了很大的區(qū)別。新創(chuàng)企業(yè)國際化速度明顯加快，其體現(xiàn)：一是企業(yè)從建立到開始國際銷售的時間大大縮短，有些甚至中間沒有間隔。這與企業(yè)需要在國內(nèi)發(fā)展很長時間后才能進(jìn)行國際化的傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)形成了鮮明的對比；二是企業(yè)國際化開始后的國際成長速度非常迅速（可以用企業(yè)年均建立的子公司數(shù)或企業(yè)達(dá)到當(dāng)前的國際化程度所花費(fèi)的時間來測量［16］），這與傳統(tǒng)理論中的漸進(jìn)而緩慢的國際化行為也形成了鮮明的對比。

綜上所述，無論是早期針對大型跨國企業(yè)的國際化行為研究，還是過程以及國際新創(chuàng)企業(yè)的國際化行為討論都共同地涉及了國際化進(jìn)入模式和目標(biāo)市場選擇，以及國際化運(yùn)營結(jié)果的規(guī)模（Scale）和廣度（Scope）因素。其中，國際化規(guī)模又被稱為國際化強(qiáng)度（International intensity）或國際化程度（degree of internationalization，即DOL），它與企業(yè)海外運(yùn)營程度相關(guān)，一般通過出口強(qiáng)度（export intensity），即海外銷售收入在企業(yè)整體銷售收入所占的比重來測量；國際化廣度也稱為國際化的范圍分布，通過企業(yè)收入來源國的數(shù)目來測量，是表現(xiàn)企業(yè)國際化行為的地理維度指標(biāo)［17］。而只有國際創(chuàng)新企業(yè)研究才開始涉及了國際化行為的速度維度。那么，速度和規(guī)模以及廣度之間存在何種關(guān)系？以前的研究要么集中于企業(yè)國際化的程度或范圍，要么集中于國際化速度，卻很少有國際化行為子變量間關(guān)系的討論。

（三）企業(yè)家對國際化行為影響的相關(guān)研究

在企業(yè)家對企業(yè)國際化影響的相關(guān)研究中，企業(yè)家因素（即業(yè)主經(jīng)理人員）在國際化中的作用得到了肯定：有研究指出了企業(yè)家的特點(diǎn)對企業(yè)國際化戰(zhàn)略選擇和制定的顯著影響，還有研究發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家特點(diǎn)對企業(yè)國際化決策及道路選擇的決定性影響［14］。不過，這些研究在得到一些一致性結(jié)論的同時也存在許多矛盾的結(jié)論以及需要進(jìn)一步研究的問題⑤。以企業(yè)家人格特質(zhì)為例，Papadakis的研究指出，CEO的人格特質(zhì)對企業(yè)戰(zhàn)略選擇過程幾乎沒有影響，而Halikias等人的研究卻發(fā)現(xiàn)，CEO的人格特質(zhì)對小企業(yè)國際化行為有影響。似乎有效的企業(yè)家都是人格分裂的人［18］；另一方面，現(xiàn)有企業(yè)家因素對國際化影響的研究要么是企業(yè)家對傳統(tǒng)中小型企業(yè)國際化影響的研究，要么是企業(yè)家對國際創(chuàng)新企業(yè)國際化行為影響的研究。那么，企業(yè)家對兩種類型企業(yè)國際化的影響是否相同？相關(guān)的文獻(xiàn)卻比較缺乏。因此，就企業(yè)家對企業(yè)國際化行為的影響需要進(jìn)行系統(tǒng)的研究［2］。

通過企業(yè)家對企業(yè)國際化影響相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，我們發(fā)現(xiàn)：

第一，在企業(yè)家對國際化的影響方面，盡管已有文獻(xiàn)從多個層面就企業(yè)家因素對國際化的影響進(jìn)行了研究，但除了少量的一致性結(jié)論外，還存在著大量矛盾的結(jié)論。更為重要的是，企業(yè)家對特定機(jī)會的判斷是其風(fēng)險感知與承受，經(jīng)驗與機(jī)會把握等的函數(shù)［19］均要求研究者要從整體上討論企業(yè)家對國際化的影響機(jī)制、影響性質(zhì)和程度，但目前這樣的研究卻非常缺乏。

第二，已有企業(yè)家對國際化影響文獻(xiàn)集中于企業(yè)家對國際化績效影響的討論，就企業(yè)家對國際化行為影響的研究相對有限。有限的企業(yè)家對企業(yè)國際化行為影響的研究，要么集中于企業(yè)家對傳統(tǒng)企業(yè)國際化行為影響的研究，要么集中于企業(yè)家對國際新創(chuàng)企業(yè)行為影響的研究。所以，就企業(yè)國際化行為進(jìn)行整體構(gòu)造（既包括大型和中小型企業(yè)的國際化行為；又包括傳統(tǒng)企業(yè)和國際新創(chuàng)企業(yè)的國際化行為），進(jìn)而研究企業(yè)家對企業(yè)國際化行為的影響非常必要。

第三，現(xiàn)有企業(yè)家對國際化影響的研究主要以中小高新企業(yè)為對象，忽視了企業(yè)家因素對其它類型（規(guī)模和產(chǎn)業(yè)）企業(yè)國際化影響的研究［8-9］。且僅有的研究還主要以歐美中小企業(yè)為樣本［10］，其成果對我國企業(yè)國際化的指導(dǎo)作用有待進(jìn)一步檢驗。再從我國實際來看，國有大型企業(yè)是我國國際化企業(yè)的主體，加之我國權(quán)力距離較大［11］，經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)重要的戰(zhàn)略決策大多由企業(yè)家個人做出：國有企業(yè)的董事長往往都是企業(yè)的最高決策者、“一把手”，民營企業(yè)和家族企業(yè)重要的戰(zhàn)略決策往往由創(chuàng)立者或企業(yè)家來拍板［12］，因此，就企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為問題進(jìn)行研究，在有助于國際化理論豐富的同時，也有助于國際化理論的本土化，為中國企業(yè)國際化提供理論指導(dǎo)。

綜上所述，就企業(yè)家因素對中國企業(yè)國際化行為影響問題進(jìn)行研究具有重要的理論和實際意義。

三、企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的一個概念框架

（一）企業(yè)家因素和企業(yè)國際化行為的整體構(gòu)造

基于企業(yè)家因素對企業(yè)國際化行為影響的研究現(xiàn)狀，我們首先對企業(yè)家因素和企業(yè)國際化行為進(jìn)行了整體構(gòu)造。

在中小企業(yè)國際化和國際創(chuàng)業(yè)研究中，不同學(xué)者關(guān)注的企業(yè)家因素側(cè)重點(diǎn)各有不同，這為我們的企業(yè)家因素整體構(gòu)造帶來了一定的困難。不過，Gartner的企業(yè)家研究分類思想為我們的分析和歸納提供了幫助。Gartner認(rèn)為，企業(yè)家研究有特點(diǎn)學(xué)派（trait approaches）和行為學(xué)派（behavioral ap?proaches）兩個學(xué)派。前者以企業(yè)家個體特征為分析對象，通過企業(yè)家的人格特質(zhì)和特點(diǎn)解釋企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為，主要回答“誰是企業(yè)家”的問題；后者關(guān)注的焦點(diǎn)不是“誰是企業(yè)家，而是企業(yè)家做什么”。由于企業(yè)家創(chuàng)建了組織，所以，企業(yè)家被看做是組織創(chuàng)建過程中的一系列活動［20］?？紤]到企業(yè)家因素的多樣性以及從整體上研究的需要，我們借鑒Gart?ner的思想，把企業(yè)家因素相應(yīng)歸納為特點(diǎn)因素和行為因素兩個層面，其中的特點(diǎn)包括了企業(yè)家人口統(tǒng)計、人力資本、社會資本和人格特質(zhì)四個層面。進(jìn)一步的，我們討論了企業(yè)家因素子變量間的關(guān)系：①企業(yè)家特點(diǎn)所包括的企業(yè)家人口統(tǒng)計特征、社會資本、人力資本和人格特質(zhì)四個變量間聯(lián)系密切。人口統(tǒng)計特征是高階理論測量高管（包括企業(yè)家）的重要變量，而企業(yè)家的人格特質(zhì)影響其人力資本與社會資本，人力資本又進(jìn)一步影響社會資本，社會資本則反過來影響企業(yè)家的人力資本；②企業(yè)家行為和特點(diǎn)之間存在著密切的聯(lián)系：企業(yè)家人格特質(zhì)、人力資本和社會資本會對企業(yè)家行為產(chǎn)生影響，而企業(yè)家行為也會影響企業(yè)家的人力資本和社會資本。這樣，由于企業(yè)家因素子變量之間的互相影響，互相制約，進(jìn)而使企業(yè)家因素結(jié)合為一個整體。

從企業(yè)國際化行為來講，由于天生全球化企業(yè)的出現(xiàn)，使時間因素成為國際化行為的重要變量。因此，我們以時間為核心變量，把企業(yè)國際化行為分為早期國際化行為和晚期國際化行為。早期國際化行為是企業(yè)誕生時間不長就開始國際化的國際化行為模式，其特點(diǎn)不僅體現(xiàn)在企業(yè)國際化程度、范圍及速度的發(fā)展非常迅速，而且體現(xiàn)在企業(yè)國際化一般不從周邊國家開始，國際化過程的階段具有跳躍性等方面。相反，晚期國際化行為就是U模型等傳統(tǒng)理論所指出的漸進(jìn)國際化行為，其特點(diǎn)不僅是國際化在企業(yè)建立很長時間以后才開始，而且企業(yè)的國際化一般從鄰國開始，并線性進(jìn)行，即依次經(jīng)過出口、代表處和投資等逐步發(fā)展的若干階段，更為重要的是，這些企業(yè)國際化程度、范圍和速度地提高（擴(kuò)大）相對緩慢。

（二）企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的概念框架

響應(yīng)Jones和Coviello的以多個理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建綜合性研究模型的要求［4］，我們以戰(zhàn)略管理、國際化和資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，借鑒了Andersson等的管理者與小企業(yè)成長關(guān)系思想［18］，構(gòu)建了一個企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的綜合概念框架（圖1）。

圖1 企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響概念框架

資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合中國實際構(gòu)建。

（1）企業(yè)家特點(diǎn)和企業(yè)家行為共同影響中國企業(yè)國際化行為。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)家作為企業(yè)最重要的資源之一必然會對企業(yè)國際化行為產(chǎn)生影響。但不同于已有研究單獨(dú)考察企業(yè)家特點(diǎn)的個別維度或僅考察企業(yè)家行為對國際化行為的影響，我們從整體上考慮企業(yè)家因素對企業(yè)國際化的影響后認(rèn)為，雖然企業(yè)家特點(diǎn)和企業(yè)家行為均可單獨(dú)影響企業(yè)國際化，但企業(yè)國際化行為要合理化，進(jìn)而產(chǎn)生良好的績效卻有賴于企業(yè)家特點(diǎn)與企業(yè)家行為的共同作用，二者缺一不可。企業(yè)家因素越豐富、企業(yè)家行為越合理，企業(yè)越可能選擇早期國際化行為模式；反之企業(yè)則可能更多的選擇晚期國際化行為模式。

（2）中國企業(yè)國際化行為影響企業(yè)國際化績效。按照戰(zhàn)略管理的“環(huán)境——戰(zhàn)略——績效”框架，企業(yè)家因素影響中國企業(yè)國際化行為，中國企業(yè)國際化行為也必然影響到企業(yè)國際化績效。無疑，適應(yīng)環(huán)境特點(diǎn)，發(fā)揮企業(yè)特長的中國企業(yè)國際化行為更可能導(dǎo)致企業(yè)國際化的成功，進(jìn)而獲得較高的國際化績效；反之企業(yè)則可能面對較差的國際化績效。需要注意的是，早期和晚期并不能成為國際化行為是否有利于國際化績效的判斷標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，適應(yīng)企業(yè)家因素的企業(yè)國際化行為，無論是早期還是晚期國際化行為均有可能取得較好的國際化績效。

（3）企業(yè)國際化績效反過來影響企業(yè)家特點(diǎn)和行為。企業(yè)國際化績效首先會影響企業(yè)家的行為：企業(yè)國際化績效的提高可以促使企業(yè)家堅持其原有的行為；而國際化績效的降低，則可能迫使企業(yè)家調(diào)整其行為。其次，企業(yè)國際化績效還會影響企業(yè)家特點(diǎn)：企業(yè)國際化績效的提高，不僅可以使企業(yè)家更加自信，而且使企業(yè)家更認(rèn)同自己在人力資本和社會資本方面的投資，因而延續(xù)他們在提高人力和社會資本方面的一貫做法，進(jìn)而不斷提高其人力和社會資本水平；國際化績效的降低則給企業(yè)家?guī)砹艘欢ǖ膲毫?，迫使企業(yè)家審視和評估其人力和社會資本，進(jìn)而加大自己在人力和社會資本方面的投入。不難發(fā)現(xiàn)，無論是國際化績效的提高還是降低最終都可能促使企業(yè)家不斷改善自己的人力和社會資本。之所以如此，是因為企業(yè)家都是善于并不斷進(jìn)取的人，他們是社會創(chuàng)新的主要推動力量［20］。

（三）概念框架的特點(diǎn)與政策啟示

從概念框架的內(nèi)容可以看出，我們的概念框架雖然是在Andersson等人概念框架的基礎(chǔ)上發(fā)展而成，但與之相比卻有著根本性的差異。這種差異主要體現(xiàn)在三個方面［21］：①原框架強(qiáng)調(diào)企業(yè)成長，我們的框架強(qiáng)調(diào)企業(yè)的國際成長。雖然國際成長是企業(yè)成長的一個方面，但在越來越多企業(yè)國際化的背景下，聚焦于企業(yè)的國際成長有著更為重要的現(xiàn)實意義；而且不同于原框架單一的企業(yè)成長，我們不僅考慮了企業(yè)國際化行為，而且考慮了企業(yè)國際化績效；在國際化行為中，不僅考慮了國際化模式的選擇，而且考慮并強(qiáng)調(diào)了時間因素在國際化行為的重要性，即考慮了國際化速度問題，更符合企業(yè)的國際化實踐。②原框架的前因變量包括了管理者特點(diǎn)、管理者導(dǎo)向和行為，而我們從企業(yè)家導(dǎo)向（包括其目標(biāo)和動機(jī)等）可歸入企業(yè)家特點(diǎn)出發(fā)，在概念框架的前因變量中僅考慮了企業(yè)家特點(diǎn)和行為兩個層面。這樣，由于前因變量的簡化而有助于我們明晰并討論變量之間的關(guān)系。③原框架僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)家對中小企業(yè)成長的影響，我們的框架中，企業(yè)家不僅對中小企業(yè)，而且對大型企業(yè)的國際成長同樣會產(chǎn)生重要的影響，從而拓寬了概念框架的適應(yīng)范圍。

若從企業(yè)家對企業(yè)國際化行為影響的研究來看，我們的概念框架有著更為重要的理論意義：第一，我們的概念框架是一個綜合的概念框架。我們的概念框架不僅結(jié)合了國際創(chuàng)業(yè)理論、資源基礎(chǔ)理論、網(wǎng)絡(luò)理論和戰(zhàn)略管理理論等多個理論，具有綜合的理論基礎(chǔ)；而且我們的概念框架考慮了中國權(quán)力距離較大的實際，具體表現(xiàn)在企業(yè)家因素對企業(yè)國際化行為的影響沒有局限于對傳統(tǒng)中小企業(yè)國際化行為的影響，而擴(kuò)展到對所有規(guī)模中國企業(yè)國際化行為的影響。第二，我們的框架強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家因素整體對企業(yè)國際化行為的影響，彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足。其體現(xiàn)：一是不僅可以彌補(bǔ)企業(yè)家因素對國際化影響文獻(xiàn)中僅考慮單個或有限層面企業(yè)家因素的不足，而且從因素整體視角考慮，還為解決企業(yè)家因素對國際化影響研究中的矛盾結(jié)論提供了可能；二是豐富了國際化行為的前因研究。盡管理論界就國際化前因的研究很多，但關(guān)于國際化行為前因研究的文獻(xiàn)還非常有限［2］。我們研究雖然僅考慮了企業(yè)家層面，但在一定程度上也有助于國際化行為前因研究不足狀況的改變。第三，國際化行為的多維度考慮。以往企業(yè)家對國際化影響的研究，大多僅考慮了企業(yè)家對國際化績效的影響，缺乏企業(yè)家對企業(yè)是否國際化、國際化模式以及國際化范圍選擇等國際化行為影響的分析。究其原因，缺乏國際化行為的整體構(gòu)造是關(guān)鍵。我們的概念框架，通過對企業(yè)國際化行為的整體構(gòu)造，為國際化行為研究的深入進(jìn)行提供了一個方向。第四，企業(yè)家因素之間，進(jìn)而企業(yè)家、國際化行為和績效及其之間關(guān)系的討論，為企業(yè)家因素對國際化行為影響的研究提供了一個整體、動態(tài)而綜合的全景圖，有助于推進(jìn)企業(yè)家因素對國際化行為影響研究的深入進(jìn)行。

企業(yè)家因素對中國企業(yè)國際化行為影響概念框架的構(gòu)建亦具有積極的的政策和實踐價值。從政策制定部門來講，由于企業(yè)家對所有企業(yè)的國際化行為均會產(chǎn)生重要的影響。因此，重視企業(yè)家的作用，并在建立和制定企業(yè)國際化的相關(guān)制度和政策的過程中，積極引導(dǎo)企業(yè)家提高自身素質(zhì)對促進(jìn)中國企業(yè)國際化，提高中國企業(yè)國際競爭力具有重要的意義；另一方面，具體到近年來中國企業(yè)國際化面臨的高風(fēng)險和高失敗率問題，政府相關(guān)部門則不僅要采取措施提高企業(yè)家的素質(zhì)，監(jiān)督其行為，更要從企業(yè)國際化行為層面入手進(jìn)行監(jiān)督與管理，即要從企業(yè)是否具備快速國際化的條件、企業(yè)國際化的攤子（范圍）是否鋪得過大、企業(yè)是否單純地追求國際投資規(guī)模的擴(kuò)大等方面進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)而幫助企業(yè)降低國際化風(fēng)險，提高國際化的成功率。從微觀層面來講，該框架不僅為準(zhǔn)備或已經(jīng)進(jìn)行國際化的企業(yè)家了解自己所面臨的挑戰(zhàn)以及未來的努力方向提供了依據(jù)；還能為企業(yè)家根據(jù)自身及企業(yè)條件，調(diào)整或選擇合適的國際化行為提供了理論支持。

四、結(jié)論

本文在相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，結(jié)合資源基礎(chǔ)理論、戰(zhàn)略管理理論和國際化等多個理論，并以Andersson等的企業(yè)家與小企業(yè)成長的概念框架為依據(jù)，構(gòu)架了一個綜合的企業(yè)家對中國企業(yè)國際化行為影響的概念框架。該框架的內(nèi)容包括：①企業(yè)家特點(diǎn)和企業(yè)家行為共同影響中國企業(yè)國際化行為；②中國企業(yè)國際化行為影響企業(yè)國際化績效；③企業(yè)國際化績效又反過來影響企業(yè)家特點(diǎn)和企業(yè)家行為。

本文的主要貢獻(xiàn)不僅體現(xiàn)在就企業(yè)家對企業(yè)國際化行為的影響進(jìn)行了較為全面的文獻(xiàn)綜述，而且體現(xiàn)在對企業(yè)家因素和國際化行為進(jìn)行的整體構(gòu)造，以及以多個理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建的一個綜合的企業(yè)家對中國企業(yè)化行為影響的概念框架，為未來的企業(yè)家對國際化行為影響研究指明了方向。不過，作為一個初步研究，我們僅是在相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個綜合的概念框架，該框架的合理性還有待于未來的實證檢驗。不僅如此，企業(yè)家因素對企業(yè)國際化行為的影響還有許多問題需要我們進(jìn)行更為深入地討論。以企業(yè)國際化行為為例，我們以時間為依據(jù)把企業(yè)國際化行為劃分為早期和晚期兩類是否包括了所有的情況？早期企業(yè)國際化行為開始之后，是否還會有晚期的國際化行為？反之亦然?？梢姡髽I(yè)家對企業(yè)國際化行為影響研究的深入進(jìn)行，不僅需要引起足夠的重視，還需要理論和研究方法等方面的深入發(fā)展。

注釋：

①企業(yè)國際化研究中，涉及到企業(yè)家因素的研究包括了中小企業(yè)國際化研究以及國際新創(chuàng)企業(yè)研究兩類。兩類研究中涉及到企業(yè)家的名稱有經(jīng)理（Manager），企業(yè)家（Enterpre?neur）和業(yè)主經(jīng)理人員（Owner-manager）等。由于中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)立者一般既是企業(yè)的所有者，又是企業(yè)的管理者和經(jīng)營者，所以，本文認(rèn)為前述三個概念間僅是名義上的差別。

②我國企業(yè)家中既包括了現(xiàn)有國際化研究中的企業(yè)家（entre?preneur，既是所有者又是經(jīng)營者），又包括了大量國際化研究沒有涉及的內(nèi)企業(yè)家（entrapre-neur，即僅是經(jīng)營者而非所有者）。本文的界定包含了以上兩種情況。

③這里的時機(jī)強(qiáng)調(diào)適當(dāng)?shù)臅r間，如通貨區(qū)域論認(rèn)為母國企業(yè)應(yīng)該趁母國幣值被高估，東道國幣值被低估時進(jìn)行對外投資；再如寡占反應(yīng)中的對外投資的同時期發(fā)生等。時機(jī)與下文的時間指國際化起步的時間早晚含義不同。

④也有學(xué)者稱之為國際化節(jié)奏，或國際化步伐（pace of interna?tionalization）。

⑤較為詳細(xì)的論述參見本文作者的論文：《企業(yè)家對企業(yè)國際化的影響：一個理論綜述》。

［1］Mcdougall P P，Shane S，Oviatt B M.Explaining the Formation of International New Ventures：The Limits of Theories from International Business research［J］.Journal of Business Ven?turing，1994，9（6）：469-487.

［2］Olejnik E，Swoboda B.SMEs'Internationalisation Patterns：Descriptives，Dynamics and Determinants［J］.International Marketing Review，2012，29（5）：466-495.

［3］Coviello N E，Mcauley A.Internationalisation and the Smaller a Review of Contemporary Empirical Research［J］.Manage?ment International Review，1999，39（3）：223-256.

［4］Jones M V，Coviello N E.Internationalisation：Conceptualis?ing an Entrepreneurial Process of Behaviour In Time［J］.Jour?nal of International Business Studies，2005，36（3）：284-303.

［5］Hamid E.International Entrepreneurship as a Dynamic Adap?tive System：Towards a Grounded Theory［J］.Journal of Inter?national Entrepreneurship，2004，2（1/2）：5-58.

［6］Calof J L，Beamish P W.Adapting to Foreign Markets：Ex?plaining Internationalization［J］.International Business Re?view，1995，4（2）：115-131.

［7］王增濤.企業(yè)國際化：一個理論與概念框架的文獻(xiàn)綜述.［J］經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011（4）：96-104.

［8］Mel M R.，Boulard M M，Peinad L S.Entrepreneurial Orienta?tion and International Commitment［J］.Journal of Internation?al Entrepreneurship，2007（5）：65-83.

［9］Mtigue B.Theortical Milestones in International Business：the Journey to International Entrepreneurship Theory［J］.Journal of International Entrepreneurship，2006（4）：5-25.

［10］Kara M T.An Exploratory Study of Characteristics and Attri?butes of Turkish Entrepreneurs：Cross-country Comparison to Irish Entrepreneurs［J］.Journal of International Entrepre?neurship，2007（5）：25-46.

［11］Hofstede G.Culturals and Orgnaization：Softway of the Mind［M］.London：McGraw-Hill，1991.

［12］孫俊華，賈良定.高層管理團(tuán)隊與企業(yè)戰(zhàn)略關(guān)系研究述評［J］.科技進(jìn)步與對策，2009（9）：150-154.

［13］Luo Y D，Tung R L.International Expansion of Emerging Market enterprises：A Springboard Perspective［J］.Journal of International Business Studies，2007，38（4）：481-498.

［14］Sommer L，Durst S，Haug M.The Role of the International Owner-Manager Identity in the Internationalization Process of SMES［J］.The Business Review，2007，9（1）：256-266.

［15］Autio E，Sapienza H J，Almeida J G.Effects of Age at Entry，Knowledge Intensity，and Imitability on International Growth［J］.Academy of Management Journal，2000，43（5）：909-924.

［16］Vermeulen F，Barkema H.Pace，Rhythm，and Scope：Pro?cess Dependence in Building a Profitable Multinational Cor?poration［J］.Strategic Management Journal，2002，23（7）：637-653.

［17］Kuivalainen O.Internationalization Patterns of Small and Me?dium-Sized Enterprises［J］.International Marketing Review，2012，29（5）：448-465.

［18］Andersson S，Tell J.The Relationship Between the Manager and Growth in Small Firms［J］.Journal of Small Business and Enterprise Development，2009，16（4）：586-598.

［19］Spence M，Crick D.A Comparative Investigation Into the In?ternationalisation of Canadian and UK High-Tech SMEs［J］.International Marketing Review 2006，23（5）：524-548.

［20］Ruzzier M，Hisrich R D，Antoncic B.SME Internationaliza?tion Research：Past，Present，and Future［J］.Journal of Small Business and Enterprise Development，2006，13（4）：476-497.

［21］王增濤.企業(yè)家對企業(yè)國際化的影響：一個文獻(xiàn)綜述［J］.學(xué)海，2013（1）：127-135.

［責(zé)任編輯：歐世平］

The Impact of Entrepreneurs on Internationalization Behaviors of Chinese Enterprises：A Conceptual Framework

WANG Zeng-tao
(School of Economics and Finance，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710061，China)

To respond to the requirement of Jones and Coviello’s integrating multiple theoretical perspectives to develop a gen?eral model，this paper constructs the entrepreneur and internationalization behavior variables based on the literature reviews about the impact of entrepreneurs on firm’s internationalization，then it proposes a conceptual framework of the impact of entre?preneurs on Chinese enterprises’internationalization behavior according to integrating theory of strategic management，re?source base view and internationalization with the concrete realities of Chinese enterprises.The major contents of the conceptual framework are as follows:entrepreneur’s traits and behaviors influence Chinese enterprises’internationalization behavior；Chi?nese enterprises’internationalization behavior also influences its performance；the enterprise’s performance of internationaliza?tion in turn influences the entrepreneurs’traits and behaviors.

entrepreneur；internationalization behavior；conceptual framework

F276.7

A

1007-5097（2014）01-0147-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.01.030

2013-08-05

國家自然科學(xué)基金項目“企業(yè)家因素對中國企業(yè)國際化行為的影響研究”（71072130）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項資金資助項目（SK2012031）

王增濤（1969-），陜西合陽人，教授，博士，研究方向：企業(yè)國際化。