水利水電工程體系的風(fēng)險(xiǎn)評估方法分析

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摘要：當(dāng)前水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)有著顯著的復(fù)雜性與不確定性特征，加之工程建設(shè)規(guī)模龐大、建設(shè)周期較長、自然條件復(fù)雜，這些因素決定了水利水電工程施工勢必將面臨各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。在不確定因素的影響下，水利水電各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系也顯得錯(cuò)綜復(fù)雜，不同類型的風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)的后果可能截然不同。因此，針對水利水電工程體系的風(fēng)險(xiǎn)評估需要針對不同的風(fēng)險(xiǎn)類型展開有效的識別與防范。本文從水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的種類與特點(diǎn)出發(fā)，就其工程體系風(fēng)險(xiǎn)評估問題展開了深入研究。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；風(fēng)險(xiǎn)種類；評估方法

1.引言

上世紀(jì)九十年代之后，我國水利水電開發(fā)與利用迎來了高速發(fā)展時(shí)期，與此同時(shí)工程體系中的風(fēng)險(xiǎn)防范問題也引起了項(xiàng)目建設(shè)部門的高度重視。一般而言，水利水電工程項(xiàng)目的建設(shè)周期較長、投資額巨大、施工工藝復(fù)雜，加之自然條件變化等不確定因素的影響，使得水利水電工程相較于其余項(xiàng)目建設(shè)有著更加顯著的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，這對于工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的提高顯然是極為不利的。針對水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的類別與特點(diǎn)，系統(tǒng)化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究從科學(xué)識別、預(yù)測、控制及應(yīng)對等方面提高了水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效性，工程項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)損失明顯降低，這顯然是對工程效益的重要保障。

2.水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)種類及其特點(diǎn)分析

2.1 水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的主要類別

圖1 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類

從圖1不難看出，水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的類型涉及諸多方面內(nèi)容，其中自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)主要是指雷電、暴雨、地震、山崩、泥石流等不良地質(zhì)條件造成的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)既包括了內(nèi)容設(shè)計(jì)不當(dāng)、地質(zhì)條件考慮不周、操作失誤、設(shè)計(jì)方案欠缺合理性造成的風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)還涉及原材料質(zhì)量規(guī)格、設(shè)備故障、供貨不足以及設(shè)備安裝失誤等引發(fā)的工程風(fēng)險(xiǎn)；政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具體包括了法律規(guī)章的改變、社會動(dòng)亂或是合同因素造成的風(fēng)險(xiǎn)；而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則主要是指由于資金籌措不當(dāng)或是利率波動(dòng)導(dǎo)致的工程風(fēng)險(xiǎn)；所謂的人員風(fēng)險(xiǎn)主要與工程建設(shè)中的設(shè)計(jì)人員、技術(shù)人員、工程監(jiān)理人員以及工程管理人員自身的綜合素質(zhì)有著直接關(guān)聯(lián)；最后，組織風(fēng)險(xiǎn)的造成是由于設(shè)計(jì)方、業(yè)主、施工方等內(nèi)部關(guān)系協(xié)調(diào)方面出現(xiàn)問題。

2.2 水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

第一，偶然性特征。水利水電工程由于有著較長的建設(shè)周期，且工程規(guī)模大、涉及范圍廣，這些潛在的因素使得偶然性與隨機(jī)性成為了水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特征。需要注意的是，針對風(fēng)險(xiǎn)的防范工作仍然是可以通過統(tǒng)計(jì)與概率計(jì)算來對其規(guī)律進(jìn)行總結(jié)。

第二，普遍性特征。事物的發(fā)生通常并不以人的主觀意識作為轉(zhuǎn)移，因此水利水電項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)也客觀存在，水利水電的工程量巨大，風(fēng)險(xiǎn)必然普遍存在。

第三，多變性特征。水利水利工程建設(shè)本身在技術(shù)和工序方面相對復(fù)雜，加之各種外界因素的影響，使得各施工環(huán)節(jié)之間的關(guān)系更加錯(cuò)綜，風(fēng)險(xiǎn)的多變性和多樣性特征極其顯著。不同的水利水電工程施工階段其影響因素也不盡相同，因此風(fēng)險(xiǎn)本身也處于不斷變化之中，并隨著工程施工進(jìn)度而表現(xiàn)出全新的階段性風(fēng)險(xiǎn)。因此，水利水電工程建設(shè)中經(jīng)常出現(xiàn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)還沒得到控制就又產(chǎn)生另一風(fēng)險(xiǎn)的情況。

3.水利水電工程體系的風(fēng)險(xiǎn)評估方法

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識別

所謂的風(fēng)險(xiǎn)識別是指從產(chǎn)生背景及預(yù)期后果來對項(xiàng)目建設(shè)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)及不確定因素進(jìn)行識別和分析的過程，準(zhǔn)確計(jì)算其發(fā)生概率以及對項(xiàng)目建設(shè)的威脅程度，科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分類是風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施的重要依據(jù)。通常風(fēng)險(xiǎn)識別由信息的收集、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢預(yù)估以及風(fēng)險(xiǎn)事件歸類三個(gè)部分構(gòu)成。從水利水電工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別分析，項(xiàng)目建設(shè)管理人員的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、判斷能力以及現(xiàn)有的水利水電項(xiàng)目資料對于風(fēng)險(xiǎn)識別而言至關(guān)重要，這更加有利于風(fēng)險(xiǎn)評估的有效開展。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

第一，主觀估計(jì)法。所謂的主觀估計(jì)法是通過主觀概率來完成風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估工作，而主觀概率是個(gè)人對后期事件發(fā)生的一種估計(jì)，并通過一個(gè)確定的數(shù)值來對其發(fā)生可能性及后果進(jìn)行合理推斷，通常這一數(shù)值是取0-1之間的數(shù)。這一方法能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及其后果作出迅速合理推斷，不僅更加便于操控，同時(shí)相較于全面客觀的顯性判斷而言所需的信息含量也相對更少。

第二，蒙特卡羅模擬法。這一風(fēng)險(xiǎn)評估方法是法國數(shù)學(xué)家研究與推廣的一種科學(xué)評估方法，有時(shí)也被稱為統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法或是隨機(jī)抽樣技巧法，在工程風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域這一方法的應(yīng)用較為廣泛。這一方法的基本思路是從待求風(fēng)險(xiǎn)變量這一具備顯著特征的隨機(jī)變量出發(fā)，借助對分布規(guī)律隨機(jī)數(shù)值的計(jì)算來得出最終的數(shù)字特征統(tǒng)計(jì)量，這也就是該風(fēng)險(xiǎn)變量近似解。

第三，故障樹分析法。這一風(fēng)險(xiǎn)評估方法于上世紀(jì)六十年代美國貝爾實(shí)驗(yàn)室最先提出，其最初應(yīng)用于對民兵導(dǎo)彈發(fā)射隨機(jī)失效率的準(zhǔn)確預(yù)測，之后波音公司FTA計(jì)算機(jī)程序的推廣也使得這一技術(shù)的應(yīng)用日趨成熟。伴隨安全分析過程中概率風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的大規(guī)模應(yīng)用，故障樹分析法也成為了水利水電定性風(fēng)險(xiǎn)評估的主要方法之一。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

第一，回避風(fēng)險(xiǎn)。針對水利水電工程中風(fēng)險(xiǎn)值較大的項(xiàng)目工程，需要通過風(fēng)險(xiǎn)回避的方式來盡可能降低損失，與此同時(shí)施工準(zhǔn)備階段也可通過變更來有效回避風(fēng)險(xiǎn)。回避風(fēng)險(xiǎn)的過程存在以下三方面注意事項(xiàng)：首先，一旦工程決策階段預(yù)估到施工方案中存在較高風(fēng)險(xiǎn)，則改方案勢必被否定；其次，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的降低還依賴于工程分包的有效控制以及秩序化的招投標(biāo)實(shí)施程序；最后，針對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制還可借助保險(xiǎn)等方式加以落實(shí)。

第二，控制風(fēng)險(xiǎn)。也存在一些風(fēng)險(xiǎn)是很難通過回避的方式來得到控制的，為了盡可能控制風(fēng)險(xiǎn)造成的損失、最大程度縮小風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋范圍，我們可采取有效的控制措施來阻止風(fēng)險(xiǎn)的蔓延，科學(xué)合理的預(yù)控措施是化解風(fēng)險(xiǎn)的有效路徑。

第三，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。保護(hù)性條款的設(shè)置不僅是合同履行的重要擔(dān)保，與此同時(shí)也能夠?qū)⒁恍┎豢深A(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榭深A(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)，這對于降低控制成本極為有利，即便損失發(fā)生也能夠第一時(shí)間獲得補(bǔ)償。因此，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移角度分析，我們需要做好施工各環(huán)節(jié)的跟蹤調(diào)查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量瑕疵，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率。

第四，自留風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留的應(yīng)對方式是基于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較小，且潛在損失有限，并且其余應(yīng)對措施均不能產(chǎn)生較好控制效果時(shí)的一種防范對策。自留風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的損失由企業(yè)自己承擔(dān)，并通過內(nèi)部資金融通的方式來對損失進(jìn)行彌補(bǔ)。因此，自留風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃通常所對應(yīng)的對策并非是單方面的，而是對多種策略的綜合整理過程。針對已實(shí)施完成的項(xiàng)目工程，需要及時(shí)進(jìn)行歸納與總結(jié)，保證前期風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評估方法的針對性，甚至還可通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與管理系統(tǒng)的構(gòu)建來對有價(jià)值的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分類匯總，這對于今后風(fēng)險(xiǎn)評估工作有著極其重要的借鑒意義。

4.結(jié)束語

作為當(dāng)前水利水電工程開發(fā)建設(shè)的核心管理內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)管理與評估工作的開展對于工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和效益是必然保障。然而由于水利水電工程建設(shè)的特殊性，一系列不確定因素的存在加劇了風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的難度。從水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)的類型出發(fā)，各項(xiàng)評估與管理方法的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出必要的針對性，通過對風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、應(yīng)對來不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理過程，真正實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。值得注意的是，當(dāng)前我國水利水電工程開發(fā)建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)防范意識仍顯得較為淡漠，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平相對滯后，因此針對水利水電工程體系風(fēng)險(xiǎn)評估方法的研究有著極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。通過對工程建設(shè)條件的客觀分析，才能更好地降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目標(biāo)。

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