科斯：中國(guó)市場(chǎng)改革的“洋導(dǎo)師”

2013年9月2日，102歲的羅納德·科斯與世長(zhǎng)辭。這位經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖，也是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。此時(shí)，距離他的首次中國(guó)之行僅差一個(gè)月，他原本計(jì)劃在2013年10月前來中國(guó)，完成多年夙愿。

科斯終其一生從未踏上中國(guó)的土地，但他的產(chǎn)權(quán)與交易理論卻奇異地在這個(gè)大國(guó)產(chǎn)生著難以估量的深遠(yuǎn)影響?；钴S在中國(guó)改革大舞臺(tái)上的大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，手握科斯提供的理論工具，在迄今全世界最大的“金礦”里淘金——不僅投身經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)研究，更是探索中國(guó)層次豐富的制度創(chuàng)新。

如果說馬克思的歷史唯物主義作為一種老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼓舞了中國(guó)的革命走向成功，那么科斯所代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將是中國(guó)的改革走向成功的當(dāng)然指導(dǎo)之一。

科斯其人其事

科斯教授于1910年出生在英國(guó)倫敦，1932年大學(xué)畢業(yè)，后赴丹迪經(jīng)濟(jì)暨商業(yè)專校、利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教。1950年，科斯移民到美國(guó)，先后于布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教，之后一直擔(dān)任芝加哥大學(xué)教授和《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)》主編，直至1982年退休。其后，他任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授及法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)資深研究員。

科斯教授是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人、產(chǎn)權(quán)理論的奠基人。

他在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性研究以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究群體的后續(xù)研究，把制度和企業(yè)引入了此前把眼睛盯緊市場(chǎng)價(jià)格體系、注重詮釋市場(chǎng)價(jià)格體系如何發(fā)揮作用的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，論證了企業(yè)、產(chǎn)權(quán)、契約和市場(chǎng)之間的關(guān)系以及這些因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

科斯的理論影響了張五常、茅于軾、吳敬璉、張維迎、周其仁等一大批富有影響力的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

與此相應(yīng)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其相關(guān)、交叉和包含的學(xué)科理論對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革研究發(fā)揮了深遠(yuǎn)的影響，從而也直接或間接地影響了中國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)改革的話語體系和實(shí)踐。在驚聞科斯教授仙逝之際，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉教授甚至提出第十八屆三中全會(huì)應(yīng)該學(xué)習(xí)科斯理論。

科斯的理論

科斯因?yàn)閷?duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。根據(jù)盛洪教授的總結(jié)，科斯最偉大的學(xué)術(shù)成就，就是在一個(gè)理性至上的時(shí)代，用理性的形式和方法證明了自然發(fā)生和演進(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度是有效的——也就是說，中國(guó)的轉(zhuǎn)型說明，哈耶克意義上的自發(fā)秩序遠(yuǎn)勝于人為設(shè)計(jì)的秩序。

科斯的代表作是兩篇著名的論文，其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》。該文以演繹推理的方法獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來予以解釋。

第二篇名文是1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問題》。該文結(jié)合簡(jiǎn)單的案例分析，重新研究了交易成本為零時(shí)合約行為的特征，批評(píng)了庇古關(guān)于“外部性”問題的補(bǔ)償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場(chǎng)交易即使在出現(xiàn)社會(huì)成本（即外部性）的場(chǎng)合也同樣有效。

科斯教授上述短短的兩篇論文，催生了此后巨量的跟進(jìn)研究文獻(xiàn)。這也為其在晚年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)。

對(duì)于科斯的理論，并不是沒有意見分歧。幾乎科斯提出的每一種理論，都有人提出不同的看法。比如，如果我們把企業(yè)視為“契約的連接”或者“契約的網(wǎng)絡(luò)”，那么企業(yè)的邊界存在模糊性。但是按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，而實(shí)際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。不過進(jìn)一步精準(zhǔn)定義契約或者合約，就可以通過進(jìn)一步發(fā)展科斯思想的方式來解決與此相關(guān)的企業(yè)邊界問題分歧。

有關(guān)科斯的交易成本概念，雖然存在意見分歧，但是解決方法仍然是繼續(xù)發(fā)展科斯的交易成本思想，甚至提出替代理論。但是，從真實(shí)生活中看，基于交易成本的科斯定理的應(yīng)用非常廣泛。比如最簡(jiǎn)單就是科斯《社會(huì)成本問題》一文中養(yǎng)牛者的牛吃掉農(nóng)夫的谷物的案例。單純否認(rèn)交易成本反而是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的倒退。

“政治正確”的科斯

科斯至死未到過中國(guó)。但他并未缺席中國(guó)過去25年的歷史。這一切是從1988年秋天的一次會(huì)面開始的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常、弗里德曼以及當(dāng)時(shí)的中共中央總書記（趙紫陽）坐到一起。張五常決定向面前的政治家推薦一位外國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在結(jié)束談話前，他提到了科斯的名字。

9月2日，科斯逝世后，張五常才對(duì)媒體透露當(dāng)年向中共高層推薦科斯的原因：科斯嘴里沒有“敏感詞”。

在張五常將科斯介紹給高層的1988年秋，整個(gè)中國(guó)正在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急劇變化的漩渦中掙扎。將產(chǎn)權(quán)中的國(guó)家和個(gè)人部分劃分清晰，成為急迫的任務(wù)，而解決這個(gè)問題面臨的阻礙是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。

在那次會(huì)見弗里德曼的過程中，旁觀者張五?？匆娍倳洸粩嘞蚋ダ锏侣忉尅爱a(chǎn)權(quán)界定”的重要性。他意識(shí)到，紙面上的概念已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)的障礙。

今天，人們恐怕很難理解“產(chǎn)權(quán)界定”這個(gè)枯燥的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念如何成為市場(chǎng)改革成敗的關(guān)鍵，但在1988年，是回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是繼續(xù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（那時(shí)還叫有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)），是繼續(xù)左右爭(zhēng)論還是務(wù)實(shí)解決具體問題，成為中國(guó)官方理論家急需解決的問題。

厘清這一概念，意味著政企分開，局長(zhǎng)不能指揮廠長(zhǎng)；意味著企業(yè)成為市場(chǎng)的一部分，彼此可以競(jìng)爭(zhēng)、淘汰；也意味著你的企業(yè)不再今天是你的，明天就被他人侵占。可以說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取得的一切成果均建立于此。

張五常給這位中共高層推薦的改革導(dǎo)師科斯，早年信奉共產(chǎn)主義。張五常認(rèn)為，科斯利用一整套偷換概念的文字游戲，解決了中國(guó)各路理論家多年?duì)幷摬恍莸膯栴}。

“弗里德曼是自由經(jīng)濟(jì)的頂級(jí)大師，但提到自由，當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人可能會(huì)說，我們也有，何況該詞要從局限約束的角度看，解釋很麻煩。‘私產(chǎn)’一詞當(dāng)然不能用，‘資本主義’也是北京朋友的大忌?？扑鼓?？他提出的觀點(diǎn)與角度夠新奇，有深度，也可以完全避開當(dāng)時(shí)中國(guó)存在的意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)?！睆埼宄Ｕf。

在張五?？磥?，將“私產(chǎn)”、“私權(quán)”偷換成“使用權(quán)和所有權(quán)分離”概念的科斯，顯然比滿嘴“自由”、“私權(quán)”的弗里德曼更容易被中國(guó)的改革者們接受。

從未來過中國(guó)的科斯對(duì)于這個(gè)遠(yuǎn)在天邊的國(guó)度的好奇心始于年少時(shí)候讀的馬可·波羅的游記。即使在他的晚年，對(duì)于中國(guó)的好奇和探索從未停止過。2008年和2010年，他在芝加哥分別舉辦了兩次以中國(guó)經(jīng)濟(jì)變革為主題的研討會(huì)，資助了近百位中國(guó)學(xué)者、政府官員和企業(yè)家參加，探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的路徑和經(jīng)驗(yàn)。2012年初，他與合作者王寧出版專著，探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功變革的原因，并叮囑王寧到中國(guó)搜集學(xué)者、企業(yè)家和政府官員對(duì)該書的反饋。同年夏天，他對(duì)參加首屆芝加哥大學(xué)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)暑期班的70多位中國(guó)學(xué)者發(fā)表了演講，斷言中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和他們的研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的未來所在。其間，他還資助了多項(xiàng)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的學(xué)術(shù)活動(dòng)。

而科斯的努力沒有白費(fèi)，他的理論越過重洋，影響了他一直向往的這片土地。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最好的浙江是實(shí)踐科斯理論最好的地方，在這里他的弟子也最多。

41歲的梁曉瑋2008年曾組織16位浙商出訪美國(guó)，跟科斯交流。為了跟科斯進(jìn)行一場(chǎng)為期一個(gè)半小時(shí)的對(duì)話，原是杭州一家企業(yè)家俱樂部創(chuàng)始人的梁曉瑋甚至專門注冊(cè)了一家公司。

“在2013年紀(jì)念科斯，別有一番意味?！泵襟w人左志堅(jiān)在緬懷長(zhǎng)文中寫下：“5年前，與我同行的浙江商人一致認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)潛力依然很大，因?yàn)檫€有大量潛在的交易成本有待革除?！羁藦?qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)’免除一系列行政審批，就是為了降低市場(chǎng)和企業(yè)的交易成本，這自然能夠刺激增長(zhǎng)，中國(guó)在這方面有很大潛力。”

事實(shí)上，李克強(qiáng)對(duì)科斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不陌生，他曾就讀于北京大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)系，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)曾是北大經(jīng)濟(jì)系學(xué)生的必修課。天則經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)馮興元說，李克強(qiáng)鼓勵(lì)民資進(jìn)入壟斷企業(yè)等改革舉措都帶有濃厚的科斯印記。

對(duì)中國(guó)的期待

1988年，科斯曾給盛洪教授寫過一封信，在信中他說，“我堅(jiān)信，對(duì)中國(guó)正在發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的事情的研究和理解，將會(huì)極大地幫助我們改進(jìn)和豐富我們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的影響的分析?！?/p>

這是他一直堅(jiān)信的信念。在過去，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾是英國(guó)主導(dǎo)的一個(gè)學(xué)科，現(xiàn)在美國(guó)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)。如果中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠端正態(tài)度，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)就會(huì)成為中國(guó)主導(dǎo)的一個(gè)學(xué)科。這也正是他們所應(yīng)該做的。這也是他不喜歡“科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)詞的一個(gè)原因。

科斯認(rèn)為，在中國(guó)，新的“好經(jīng)濟(jì)學(xué)”和新的“壞經(jīng)濟(jì)學(xué)”都有很大的機(jī)會(huì)。我們想要看到“好經(jīng)濟(jì)學(xué)”流行起來取得成功。這里，“好經(jīng)濟(jì)學(xué)”就是科斯所言“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

科斯之所以堅(jiān)持這一點(diǎn)，是因?yàn)樗J(rèn)為這跟中國(guó)現(xiàn)在對(duì)新的思想接受度很高的事實(shí)有關(guān)。舊的思維方式已被拋棄，但新的方式還沒發(fā)展起來。他指出，如果“正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)”首先在中國(guó)發(fā)展起來，那么就應(yīng)該被未來的歷史學(xué)家叫做“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)派”?？扑褂X得，捍衛(wèi)權(quán)威是中國(guó)人一個(gè)不好的特點(diǎn)，他認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該做的，是在對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行認(rèn)真系統(tǒng)的調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的觀點(diǎn)。

2010年12月29日，科斯教授迎來100歲生日。天則經(jīng)濟(jì)研究所等國(guó)內(nèi)十余家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)召開“科斯與中國(guó)”學(xué)術(shù)研討會(huì)，為其祝壽。在會(huì)議上，科斯發(fā)表了現(xiàn)場(chǎng)電視講話。他認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以在這方面做出很大的貢獻(xiàn)，有很好的便利條件。他希望中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將會(huì)研究整個(gè)系統(tǒng)，在一個(gè)不斷變化的體系中，研究老的產(chǎn)品的生產(chǎn)體系和新的產(chǎn)品生產(chǎn)體系。

為此，“科斯中國(guó)學(xué)會(huì)”成立，科斯寄厚望于這一新建機(jī)構(gòu)。他希望，新成立的這個(gè)機(jī)構(gòu)能由學(xué)者組成，他們不是僅用一種方法，而是使用各種不同的方法，找到適合他們的學(xué)術(shù)路徑，帶來新的洞見和智慧。

在王寧的采訪記錄中，科斯認(rèn)為，該學(xué)會(huì)的主要作用應(yīng)該是促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家獨(dú)立思想的發(fā)展。學(xué)會(huì)不是要發(fā)展成一個(gè)大的組織，而是要成為一個(gè)由很多學(xué)者群組成的網(wǎng)絡(luò)。每個(gè)學(xué)者都應(yīng)該竭盡全力對(duì)自己認(rèn)為最重要的問題進(jìn)行深入研究。每個(gè)學(xué)者群形成一個(gè)小團(tuán)體，就中國(guó)經(jīng)濟(jì)的某個(gè)方面或某個(gè)地區(qū)進(jìn)行研究。要鼓勵(lì)各種類型的研究，包括歷史的、統(tǒng)計(jì)的或者分析性的研究，只要這些研究對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行或變革提供了新的認(rèn)識(shí)。這是得到全面的觀點(diǎn)的唯一路徑。

科斯教授曾對(duì)王寧說過，自己有生之年沒有到過中國(guó)，看來再也沒有可能去中國(guó)了，是終生莫大遺憾。最近一段時(shí)間，科斯教授在籌備2013年10月份訪問上海的旅程，但是他的仙逝最終中斷了他訪問中國(guó)大地的“中國(guó)夢(mèng)”。

好在，越來越多的學(xué)者在中國(guó)進(jìn)行真實(shí)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。相信終有一天，中國(guó)的學(xué)者能夠擁抱一個(gè)開放的思想市場(chǎng)，成就“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)派”，實(shí)現(xiàn)科斯的“中國(guó)夢(mèng)”！