專利轉(zhuǎn)化的困境與對策

專利轉(zhuǎn)化問題十分重要。專利立法的宗旨是激勵科技創(chuàng)新和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。從近幾年我國專利申請量和授權(quán)量的迅速增加可見，專利法在激勵創(chuàng)新中的作用效果明顯，但在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面效果不夠理想?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》特別強調(diào)，要促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用，引導(dǎo)和支持企業(yè)成為市場主體，成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體。國家科技創(chuàng)新體系主要包括三方面內(nèi)容，除了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高大學(xué)和科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新能力，第三個內(nèi)容就是有效地實施技術(shù)轉(zhuǎn)化。從立法、綱要和國家創(chuàng)新體系可見，我國非常重視專利轉(zhuǎn)化。從期刊網(wǎng)查詢“專利轉(zhuǎn)化率低”，也可見很多學(xué)者專門討論我國專利轉(zhuǎn)化率低的問題。究竟我國專利轉(zhuǎn)化率怎么低？國外發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化有何經(jīng)驗可資借鑒？我國應(yīng)該如何提高專利轉(zhuǎn)化率？在此，筆者試圖做些概要回答。

一、我國專利轉(zhuǎn)化率偏低

《中國知識產(chǎn)權(quán)報》2009年5月27日報道《調(diào)查顯示中國專利平均實施率達(dá)70%》，其中，大專院校的實施率為33.9%；據(jù)相關(guān)調(diào)查，2010年昆明市專利轉(zhuǎn)化率38.6%；相關(guān)專家曾撰文指出，專利成果中，能夠得到轉(zhuǎn)化的只有10%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%的專利轉(zhuǎn)化率，也低于世界平均水平的40%的轉(zhuǎn)化率。究竟我國專利轉(zhuǎn)化狀態(tài)如何，尚無權(quán)威認(rèn)定。但可以肯定，我國專利轉(zhuǎn)化水平低于發(fā)達(dá)國家，亟待提高。

我國專利轉(zhuǎn)化率偏低的原因很多，主要有：

（一）申請專利的目的并非為了轉(zhuǎn)化

申請專利的目的多元化，首先是為了轉(zhuǎn)化，如我國企業(yè)或個人申請專利絕大部分是為了實施和轉(zhuǎn)讓，較少有整體規(guī)劃和策略安排；其次，有些專利不是為了對該技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，而是為了防備他人起訴侵權(quán)而申請的；其三，有些專利是組合申請的，其目的只是為了保護(hù)某個核心的專利技術(shù)，即真正使用的只有一個核心的專利技術(shù)。后兩種情況的專利申請都不是為了實施，因而這些專利是不需要轉(zhuǎn)化的。

（二）專利不具有可轉(zhuǎn)化性

在實踐中發(fā)現(xiàn)，有三種情況的專利可轉(zhuǎn)化性較弱：第一種情況，低水平重復(fù)的專利。由于實用新型專利不進(jìn)行實質(zhì)審查，因此出現(xiàn)了很多低層面的重復(fù)別人的技術(shù)，如此專利不具有轉(zhuǎn)化的價值。第二種情況，有的專利針對性太強，專門解決特殊環(huán)境條件下的特殊問題，難以推廣，轉(zhuǎn)讓性自然很差。第三種情況，實用性差的專利。有些技術(shù)人員起初對自己標(biāo)新立異的技術(shù)創(chuàng)新自我陶醉，時隔幾年又把自己的技術(shù)創(chuàng)新自我淘汰，原因在于不考慮專利產(chǎn)品的市場、價格、使用等方面的實際情況。如此實用性極差或者不符合市場要求的專利轉(zhuǎn)化困難是必然的。

（三）專利轉(zhuǎn)化存在風(fēng)險

專利類型各異，實用性強的專利，針對現(xiàn)有工藝進(jìn)行改進(jìn)的專利一般容易轉(zhuǎn)化。對于前瞻性的發(fā)明，如施樂公司的帕洛阿爾托研究中心的高新技術(shù)孵化了蘋果、微軟等著名公司，但大量發(fā)明都因市場方向不明而難以轉(zhuǎn)化。因為該技術(shù)過于前沿，該技術(shù)可以生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品？該技術(shù)是不是可以直接生產(chǎn)出產(chǎn)品？從技術(shù)到產(chǎn)品還要多少技術(shù)配套等等都是未知和不確定的，因而從商業(yè)角度而言轉(zhuǎn)化的風(fēng)險極大。

二、發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化實踐的借鑒

（一）發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)化模式的成功之處

美國模式中，基礎(chǔ)研究以任務(wù)為導(dǎo)向，研究主體主要是高校和各類研究機構(gòu)，經(jīng)費以政府出資為主；應(yīng)用研究以市場為導(dǎo)向，企業(yè)是科研主體，從事產(chǎn)品的改進(jìn)研究，經(jīng)費由企業(yè)解決。應(yīng)用研究的管理方式是企業(yè)化管理，決策程序明確，激勵機制有效。在科技成果轉(zhuǎn)化中，政府的職能十分明確，一是制定和實施法規(guī)；二是引導(dǎo)企業(yè)與科技研發(fā)部門合作；三是幫助建立各類有利于科技成果轉(zhuǎn)化的中介機構(gòu)。

德國和日本在科研上一貫堅持市場導(dǎo)向。德國模式中，對前沿基礎(chǔ)研究由科研院所承擔(dān)，應(yīng)用研究由企業(yè)承擔(dān)，經(jīng)費主要來源于企業(yè)，政府和公益性組織也提供經(jīng)費支持。德國科技管理主要依靠市場手段，根據(jù)企業(yè)需要確定科研項目，科研成果的價值主要考慮市場因素。德國政府的主要作用是制定法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立公平的競爭環(huán)境。

英國科技主要是計劃導(dǎo)向，企業(yè)和政府共同作為投資主體，科研主體是企業(yè)、科研機構(gòu)或二者的結(jié)合。英國政府的主要作用是制定科研計劃和獎勵政策，并通過職能部門歸口管理相關(guān)科研項目。

（二）不同模式對我國科技成果轉(zhuǎn)化的啟示

考察國外科技成果轉(zhuǎn)化模式，我們發(fā)現(xiàn)其有很多共性：市場化的導(dǎo)向，企業(yè)是科研主力和經(jīng)費的主要來源，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提高專利實用性，政府的作用更多地體現(xiàn)在制定規(guī)則、保護(hù)成果、搭建平臺、引導(dǎo)合作。這些成功模式的共性，對我國科研成果的轉(zhuǎn)化具有很多借鑒意義。

一是科研機構(gòu)的轉(zhuǎn)制利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率。產(chǎn)權(quán)明晰的科研院所，與企業(yè)共同成為市場主體，不僅可以提高科技創(chuàng)新的動力，而且可以有效配置科研資源，從而提升我國的科技實力，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。二是科研成果轉(zhuǎn)化機制內(nèi)容是以企業(yè)為主體、官產(chǎn)學(xué)研相互合作。三是科研成果是一種準(zhǔn)公共物品，因此，要求政府必須建立完善的專利制度，以保障科研主體的利益。四是扶持和規(guī)范科技成果代理中介機構(gòu)，引入風(fēng)險投資基金，有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

三、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的對策

（一）引進(jìn)“技術(shù)風(fēng)險投資”

帕洛阿爾托研究中心擁有當(dāng)時世界最領(lǐng)先的技術(shù)，但這些技術(shù)并沒給投資方施樂公司帶來可觀的經(jīng)濟效益。從該研究中心分離出去的企業(yè)卻把擁有的技術(shù)運用得非常充分，培養(yǎng)出了諸如蘋果、微軟這樣的世界著名的公司。為什么同樣的技術(shù)在施樂公司沒有產(chǎn)生可觀效益呢？是這些專利技術(shù)太前沿？是施樂公司找不到市場？是施樂公司缺少商業(yè)人才？太多的不確定性中蘊藏著巨大的商業(yè)風(fēng)險。但從施樂公司購買了這些技術(shù)后如何實現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)化呢？依靠的就是強大的風(fēng)險投資機構(gòu)。他們洞徹市場，愿意投資并承擔(dān)巨大的商業(yè)風(fēng)險，促成了專利技術(shù)與風(fēng)險資本的結(jié)合，同時成就了這些專利技術(shù)的成功轉(zhuǎn)化。

我國現(xiàn)有的風(fēng)險投資機構(gòu)，又稱資本管理公司，通常熱衷投資準(zhǔn)上市公司，伺被投資公司上市成功，從股市上套現(xiàn)退出。如何引導(dǎo)風(fēng)險投資涉足技術(shù)投資，需要從法律、政策多方面進(jìn)行規(guī)范。

（二）促進(jìn)高校和科研部門擁有專利的實施

1.鑒于高校專利轉(zhuǎn)化上缺少資金安排，政府應(yīng)在專利轉(zhuǎn)化方面安排專項資金并制定詳細(xì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定，以保護(hù)學(xué)校和科研工作者在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的利益。

2.鑒于許多高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)薄弱、信息溝通不暢，政府應(yīng)重視并扶持建設(shè)專利轉(zhuǎn)化平臺，如知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為高校和企業(yè)牽線搭橋。允許高?！胺趸本哂惺袌龈偁幜Φ母咝缕髽I(yè)，改變目前大多數(shù)高校內(nèi)單一形式的校辦企業(yè)。

3.針對高校缺乏高水平知識產(chǎn)權(quán)管理人才，部分高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重且熟視無睹，建議高校加強專門人才配備和培養(yǎng)，讓既懂得專業(yè)又擅長經(jīng)營和管理的復(fù)合型人才擔(dān)當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

4.針對高校承擔(dān)的政府科研項目所產(chǎn)生的發(fā)明專利大部分具有基礎(chǔ)性和前瞻性的核心專利技術(shù)，所產(chǎn)生的發(fā)明專利技術(shù)很高，具有領(lǐng)先優(yōu)勢，但離實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化還有較大距離。高校應(yīng)主動加強與企業(yè)的聯(lián)系，吸收企業(yè)進(jìn)入學(xué)?？蒲幸?guī)劃，及時了解企業(yè)需求，針對企業(yè)需要解決的技術(shù)難題進(jìn)行規(guī)劃，力求高校研發(fā)工作的有的放矢。

5.針對高校部分發(fā)明人申請專利的目的是為了使所承擔(dān)的項目順利驗收和評定職稱，專利申請授權(quán)后并不關(guān)心其實施，高校應(yīng)加強管理，拋棄傳統(tǒng)觀念，積極轉(zhuǎn)化科研成果，努力支持高?？蒲腥藛T將發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化。

（三）推動和扶持企業(yè)成為專利轉(zhuǎn)化的主體

1.鑒于我國大多數(shù)企業(yè)承接能力不強、技術(shù)創(chuàng)新能力弱和經(jīng)濟實力有限，建議政府扶持資金重點投向企業(yè)的早期創(chuàng)業(yè)，體現(xiàn)在專利技術(shù)第一次商品化的過程。因為，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移重點是科技型中小企業(yè)，而許多中小企業(yè)在發(fā)育前端嚴(yán)重“貧血”，即缺少科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的風(fēng)險資金，一旦資金不足極易造成企業(yè)胎死腹中或難以長大。

2.針對企業(yè)缺乏風(fēng)險意識和戰(zhàn)略眼光，政府在加大對中小型企業(yè)的前期投入的同時，要引導(dǎo)社會資金的投入；扶持企業(yè)與高校合作開發(fā)，形成利益共享的機制；通過政策導(dǎo)向和市場手段，大力發(fā)展和引進(jìn)科技風(fēng)險投資機構(gòu)，不斷拓展融資渠道，形成完善的創(chuàng)新資金鏈條。

3.針對企業(yè)對高校發(fā)明專利的價值判斷容易出現(xiàn)偏差，設(shè)立第三方專利評估機構(gòu)，通過地方立法規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)評估。

（四）發(fā)揮政府在專利轉(zhuǎn)化中的基礎(chǔ)作用

1.抓緊高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的地方立法，放寬政策限制，為企業(yè)和高校創(chuàng)造一個寬松的研發(fā)環(huán)境；盡快制定有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法規(guī)，包括稅收政策、金融政策、政府采購政策以及其他各方面的政策。

2.設(shè)立促進(jìn)高校發(fā)明專利本地轉(zhuǎn)化專項資金，鼓勵本地區(qū)企業(yè)購買高校發(fā)明專利在本地實施，通過設(shè)立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟重大項目支持資金，對于由企業(yè)牽頭組織，同時高校在項目實施過程中起關(guān)鍵性作用的項目，給予資金資助。

3.加強大學(xué)科技園、高校技術(shù)創(chuàng)新孵化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增加高校周邊孵化器數(shù)量，努力提高大學(xué)科技園等孵化機構(gòu)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供服務(wù)的質(zhì)量和水平，創(chuàng)造社會資金與高校師生科技知識相結(jié)合，搭建共同創(chuàng)業(yè)、共同發(fā)展的良好環(huán)境。

4.采取“政府許可模式”推廣實施公益性的發(fā)明專利（農(nóng)業(yè)、能源、環(huán)保等）。由于實施這類專利的企業(yè)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會效益，需要政府先與專利權(quán)人簽訂許可協(xié)議或收購其專利，然后通過政府相關(guān)的技術(shù)推廣部門推廣實施，產(chǎn)生效益后對專利權(quán)人進(jìn)行補償。

5.完善專利轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)，提高轉(zhuǎn)化實施效率。在加強專利技術(shù)展示建設(shè)的同時，建議在高校集中的區(qū)域設(shè)立高校專利技術(shù)展示交易中心，加強專利技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培養(yǎng)，為高校發(fā)明專利技術(shù)無償提供展示交易服務(wù)，提供高校專利供給和企業(yè)需求信息，以利于高校、企業(yè)和投資者聯(lián)系與交流。

6.進(jìn)一步完善專利成果評估功能，加強對專利成果的認(rèn)定和管理，依照國家規(guī)定的評估標(biāo)準(zhǔn)和評估辦法對專利成果進(jìn)行客觀、公平、科學(xué)評價，對于技術(shù)先進(jìn)、市場前景廣闊、效益好的專利成果優(yōu)先促其轉(zhuǎn)化。

（作者系西安交通大學(xué)法學(xué)院博士研究生）