“參考文獻(xiàn)”與“引文”概念辨析

文章從定義、類型和作用等方面對“參考文獻(xiàn)”與“引文”這兩個基本概念進(jìn)行辨析，提出狹義和廣義的引文和參考文獻(xiàn)概念。明確 “參考文獻(xiàn)”與“引文”的區(qū)別和關(guān)系，有助于正確認(rèn)識參考文獻(xiàn)、引文和引文分析在學(xué)術(shù)研究中的作用，對科技論著寫作和編輯出版過程中參考文獻(xiàn)的合理引用及引文規(guī)范化有指導(dǎo)意義；同時，有助于進(jìn)一步拓展和完善科技期刊引文分析理論和方法。

參考文獻(xiàn) 引文 概念辨析 引文分析

朱大明，高級工程師，《防護(hù)工程》雜志執(zhí)行主編。

“參考文獻(xiàn)”和“引文”是論文寫作、編輯出版、學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)評價以及情報(bào)研究等領(lǐng)域使用十分廣泛且頻率很高的兩個基本概念。諸如參考文獻(xiàn)的選擇和引用及引文學(xué)術(shù)規(guī)范化問題，引文、參考文獻(xiàn)與抄襲剽竊的界定問題，引文計(jì)量分析用于科學(xué)交流尤其是學(xué)術(shù)期刊評價的局限性等問題，都基于對這兩個基本概念的正確認(rèn)識。然而，學(xué)術(shù)界對這兩個基本概念并沒有明確、統(tǒng)一的定義。如葉繼元認(rèn)為：“引文也叫參考文獻(xiàn)，是指為撰寫或編輯論著而引用或參考的文獻(xiàn)資料，通常附在論文、圖書或每章、節(jié)之后，有時也以注釋（附注或注腳）形式出現(xiàn)在正文中。”[1]李興昌指出：所謂參考文獻(xiàn)，是指“文后參考文獻(xiàn)”，是為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料。[2]《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》對“文后參考文獻(xiàn)”的定義則為“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源”。[3]而王道杰和李曉佳則指出：在現(xiàn)實(shí)有關(guān)參考文獻(xiàn)的研究中，“文后參考文獻(xiàn)”的提法并不被廣大學(xué)者應(yīng)用，而“參考文獻(xiàn)”是普遍的用法；《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》應(yīng)更名為《參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。[4]勞缶則進(jìn)一步指出：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中的“文后參考文獻(xiàn)”概念模糊不清。可見，學(xué)術(shù)界對這兩個概念的認(rèn)識或理解存有歧義，且經(jīng)?；煜褂谩5]正如馬鳳和武夷山所說：“參考文獻(xiàn)和引文的定義、特征、界限、標(biāo)注方式等應(yīng)該得到明確?！盵6]

一、概念辨析

1. 從定義上看

按照《現(xiàn)代漢語詞典》（第5版，商務(wù)印書館出版）的解釋，“參考”意為“學(xué)習(xí)某種課程或研究某項(xiàng)問題查閱有關(guān)資料”。參考文獻(xiàn)則是指為學(xué)術(shù)研究及撰寫或編輯論文、著作而引用或參考的有關(guān)文獻(xiàn)資料。[7]這可以理解為廣義的參考文獻(xiàn)，即無論是實(shí)際引用了其中具體內(nèi)容還是供參考閱讀的文獻(xiàn)資料，都可稱之為參考文獻(xiàn)。而狹義的參考文獻(xiàn)則特指在正文中實(shí)際引用了其具體相關(guān)內(nèi)容的文獻(xiàn)。英語中reference作為名詞，其詞義為“參考書目”“參考文獻(xiàn)”“參照”“提到”“涉及”等；作為動詞，其詞義是：“給…… 注明資料來源”“作參考”等。reference citing則指參考文獻(xiàn)的引用（行為）；而cited references指被引用的參考文獻(xiàn)。

《現(xiàn)代漢語詞典》對“引文”詞義的解釋為：引自其他書籍或文件中的語句，也叫引語。基于此，可以對學(xué)術(shù)領(lǐng)域的“引文”狹義概念定義為：學(xué)術(shù)論文或著作中對引自參考文獻(xiàn)中相關(guān)內(nèi)容的直接或間接表述。如“引文標(biāo)注”中的“引文”即為狹義。而廣義的引文可以理解為對撰寫或編輯論文、著作過程中引用參考文獻(xiàn)的行為、被引用的文獻(xiàn)及其具體引用內(nèi)容表述的總稱。如“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”中的“引文”即為廣義，包括有關(guān)學(xué)術(shù)研究和著作撰寫、編輯出版中的引用行為規(guī)范、被引用的參考文獻(xiàn)著錄格式及引文在正文中的標(biāo)注規(guī)則等。英語中citation詞義是指：引文、引證、引用；其動詞cite詞義為引用、引證行為（英語中“引證”的另一個單詞quotation 則是特指直接引用的原文中的語句、語錄；相應(yīng)的動詞quote詞義是“引用”“引證”“把……放在引號內(nèi)”等）。

2. 從類型上看

參考文獻(xiàn)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分出不同的類型。按參考文獻(xiàn)的提供目的劃分，可分為引文參考文獻(xiàn)、閱讀型參考文獻(xiàn)和推薦性參考文獻(xiàn)。引文參考文獻(xiàn)是著者在撰寫或編輯論著的過程中，為正文中的直接引語或間接引語而提供的有關(guān)文獻(xiàn)信息源。閱讀型參考文獻(xiàn)是著者在撰寫或編輯論著的過程中，曾閱讀過的文獻(xiàn)信息資源。推薦型參考文獻(xiàn)通常是專家或教員為特定讀者的特定目的而提供的、可供讀者閱讀的文獻(xiàn)信息資源。按參考文獻(xiàn)的出版形式劃分，可將參考文獻(xiàn)分為普通圖書、報(bào)紙、期刊、學(xué)位論文、科技報(bào)告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利文獻(xiàn)、電子資源等。采用出版形式劃分參考文獻(xiàn)，有助于讀者查找或利用參考文獻(xiàn)，有助于相關(guān)研究人員利用參考文獻(xiàn)進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)與分析。按參考文獻(xiàn)的著錄對象劃分，GB/T7714-2005將參考文獻(xiàn)分為專著、專著中的析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)6大類型。[8]

引文類型：按表述模式劃分，可簡單分為直接引文和間接引文，或具體分為“摘錄式引文”“復(fù)述式引文”“報(bào)道式引文”“指示式引文”。[9]摘錄式引文是指引證文獻(xiàn)作者將被引文獻(xiàn)中的具體引用片段（包括詞語、語句、段落、數(shù)據(jù)、公式、圖表等）完全按照原文摘錄在引證文獻(xiàn)中。復(fù)述式引文是指引證文獻(xiàn)作者用自己的語言復(fù)述或闡述參考文獻(xiàn)（被引文獻(xiàn)）中所引用的片段內(nèi)容的要義。報(bào)道式引文是指引證文獻(xiàn)作者用高度概括性的語言敘述被引文獻(xiàn)的主要論題及其全文基本內(nèi)容梗概或核心要點(diǎn)。指示式引文是指引證文獻(xiàn)作者只是對參考文獻(xiàn)（被引文獻(xiàn)）的論題或相關(guān)內(nèi)容給出一個提示性說明，但未明確表述所引用的具體內(nèi)容。其中，“摘錄式引文”即直接引文；“復(fù)述式引文”“報(bào)道式引文”“指示式引文”是間接引文的三種具體形式。按語義內(nèi)容劃分，引文包括概念、觀點(diǎn)、見解、理論、假說、原理、技術(shù)、方法、圖表、公式、數(shù)據(jù)，以及現(xiàn)象、事例等等。按引文與正文的語義語法結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為獨(dú)立引文和非獨(dú)立引文。獨(dú)立引文是指直接引用的引文語句完整，本身具有明確的語義，與正文的語句之間相對獨(dú)立；非獨(dú)立引文是指引用的詞語或語句作為正文語句的一個部分，與正文語句結(jié)合在一起表達(dá)一個明確的語義。按引文目的和作用，可以劃分為繼承性引文、指示性引文和批判性引文。[10]

3. 從論文中的表達(dá)格式看

參考文獻(xiàn)在論著中的表達(dá)格式，一般是按照某種規(guī)定的格式在文后詳細(xì)著錄其主要責(zé)任者、題名項(xiàng)、版本項(xiàng)、出版項(xiàng)等項(xiàng)目或信息源。[11]但它不是參考文獻(xiàn)內(nèi)容本身，[12]而是參考文獻(xiàn)版權(quán)信息在文后的詳細(xì)著錄。

引文的表達(dá)則是對參考文獻(xiàn)中引用的具體內(nèi)容在正文中以直接引語或間接引語的形式進(jìn)行表述并按照規(guī)定的格式規(guī)范標(biāo)注。

參考文獻(xiàn)與引文二者之間關(guān)系的表達(dá)格式通常是采用“順序編碼制”或“著者-出版年制”構(gòu)成完整的參考文獻(xiàn)引用標(biāo)注和著錄體系。

4. 從相互關(guān)系看

由于參考文獻(xiàn)是作者選擇供學(xué)術(shù)研究以及撰寫或編輯論文、著作引用或參考的有關(guān)文獻(xiàn)資料，因此，其是獨(dú)立存在的具有特定主題內(nèi)容和完整結(jié)構(gòu)的各種文獻(xiàn)資料。引文則是根據(jù)撰寫或編輯論文、著作的具體需要，在正文中表述的參考文獻(xiàn)的具體引用內(nèi)容，并與正文在語形、語義和語境上有機(jī)結(jié)合。引文出自參考文獻(xiàn)，但不是參考文獻(xiàn)本身，而是在正文的語境中相對正文語義而言的。其中，與引文直接對應(yīng)的“引文參考文獻(xiàn)”是指引文的出處，或引文的信息源。而參考文獻(xiàn)是編輯核實(shí)引文的依據(jù)，是讀者檢索文獻(xiàn)的途徑，是引文編輯者編制引文索引的基礎(chǔ)[13]。

須進(jìn)一步指出的是：引文的出處是所選擇、引用的參考文獻(xiàn)；但具體的引文又取決于各種復(fù)雜的引證動機(jī)和行為。引用動機(jī)和行為不僅基于純學(xué)術(shù)因素的考慮，還難免受各種非學(xué)術(shù)因素的影響，難免存在諸多失范現(xiàn)象。[14]即使完全出于學(xué)術(shù)因素的考慮，引文除了采用報(bào)道式引文模式對被引參考文獻(xiàn)的主題內(nèi)容進(jìn)行整體概述之外（如論文的引言中敘述研究背景文獻(xiàn)或綜述論文中評介相關(guān)文獻(xiàn)），大多數(shù)引文都是摘錄或復(fù)述某參考文獻(xiàn)中的局部或片段內(nèi)容甚至“只言片語”，引用內(nèi)容往往并非參考文獻(xiàn)的主體或主要內(nèi)容。從這一角度看，引文內(nèi)容并不都能直接或確切反映被引參考文獻(xiàn)的主題內(nèi)容?？傊?，“引文”與“被引參考文獻(xiàn)”并不能簡單地劃等號，更不能與一般意義上的非實(shí)際具體引用的“閱讀型參考文獻(xiàn)”“推薦型參考文獻(xiàn)”劃等號。

二、辨析的目的、意義

1. 準(zhǔn)確理解廣義和狹義“參考文獻(xiàn)”與“引文”概念的內(nèi)涵和外延，有助于在學(xué)術(shù)研究和科技論著撰寫、編輯出版時正確使用這兩個術(shù)語，使得有關(guān)的學(xué)術(shù)論證和語義表述在特定的語境下做到概念明確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語義確切。2. 拓展科技期刊“引文分析”的內(nèi)涵，注重“引文內(nèi)容分析”（包括定性與定量）。目前的“引文分析”主要是采用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法所作的引文量分析、引文類型分析、引文語種分析、引文國別分析、引文年代分析，以及引文聚類分析、同被引分析、引文耦合分析等，實(shí)際是針對被引用的參考文獻(xiàn)及其相互關(guān)系的分析，而非廣義上的“引文分析”。因此，“不應(yīng)該將參考文獻(xiàn)的數(shù)量、語種、來源期刊、來源機(jī)構(gòu)等作為論文質(zhì)量的唯一或過于重要的指標(biāo)。引用、引文方面的定量數(shù)據(jù)已有很多，將來應(yīng)多從引用者出發(fā)，收集定性、主觀的數(shù)據(jù)，將定性和定量數(shù)據(jù)結(jié)合起來，觀察、發(fā)現(xiàn)其中的問題，進(jìn)而規(guī)范引用、引文，使參考文獻(xiàn)在知識的傳播和擴(kuò)充過程中更好地發(fā)揮應(yīng)有的作用”。[15]廣義的引文分析，從論文篇章分析的角度看，還應(yīng)包括引文與被引用參考文獻(xiàn)關(guān)系的分析，引文動機(jī)和行為分析，引文在論文著作（或簡稱正文）中的分布特征分析及其具體引證作用分析（用于論據(jù)、用于論證、用于批評等），以及引文與正文的語義關(guān)系分析和語法結(jié)構(gòu)分析，引文的語境分析，引文的語用分析，引文與論文著作創(chuàng)新內(nèi)容的作用強(qiáng)度關(guān)系等等。3. 通過正確認(rèn)識參考文獻(xiàn)與引文的內(nèi)在關(guān)系（包括形式、邏輯、語義和功能等），進(jìn)而認(rèn)識目前基于科技期刊被引參考文獻(xiàn)計(jì)量分析的引文分析在揭示科學(xué)交流、學(xué)科結(jié)構(gòu)關(guān)系、發(fā)展趨勢尤其是學(xué)術(shù)評價方面的局限性。如，基于參考文獻(xiàn)被引頻次計(jì)量的影響因子，由于缺乏具體的引文內(nèi)容分析和鑒別，其難以確切反映期刊、論文學(xué)術(shù)質(zhì)量或著者學(xué)術(shù)水平，而參考文獻(xiàn)中片段內(nèi)容甚至“只言片語”的引用也不能說明被引參考文獻(xiàn)的整體質(zhì)量水平。正如馮長根先生指出的：以研究文獻(xiàn)與文獻(xiàn)之間相互引證情況為主要內(nèi)容之一的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)，現(xiàn)在加在它頭上的許多功利性東西已經(jīng)使它的功能異化了，我們應(yīng)該去掉文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用過程中出現(xiàn)的那些非理性的東西。[16]在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)存在的同時，還應(yīng)探索研究一門新的能真正反映科技文獻(xiàn)內(nèi)在引證規(guī)律的“非文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論”。4. 在論文寫作和編輯出版中注重引文學(xué)術(shù)規(guī)范。由于引文（即對參考文獻(xiàn)的引用內(nèi)容）在正文中的具體表述或表達(dá)方式及其“標(biāo)注”對體現(xiàn)參考文獻(xiàn)的作用及其與正文內(nèi)在學(xué)術(shù)論證的邏輯關(guān)系、界定合理引用與抄襲剽竊極為關(guān)鍵，并對論文寫作、同行審稿、編輯鑒審以及引文分析和學(xué)術(shù)評價都有重要意義，[17]因此，在端正引用動機(jī)和行為的前提下，必須認(rèn)真精選、閱讀并引用參考文獻(xiàn)，尤其要注重發(fā)揮具體引文在正文中的實(shí)際學(xué)術(shù)論證作用，并使參考文獻(xiàn)在論著中的著錄格式以及引文在正文中表述的標(biāo)注更加規(guī)范化，切實(shí)按照“順序編碼制”或“著者-出版年制”等構(gòu)成完整的參考文獻(xiàn)引用標(biāo)注和著錄體系。

引文與參考文獻(xiàn)密切相關(guān)，但并非同一概念。明確參考文獻(xiàn)和引文的基本概念及其區(qū)別，對參考文獻(xiàn)作用的發(fā)揮、文獻(xiàn)引用內(nèi)容在科技期刊論文中的具體表述方式及其與論文內(nèi)在邏輯關(guān)系的鑒審，以及合理引用與抄襲剽竊的界定等都十分重要。其有助于正確認(rèn)識參考文獻(xiàn)、引文和引文分析在學(xué)術(shù)研究中的作用，對科技論著寫作和編輯出版過程中參考文獻(xiàn)的合理引用以及引文規(guī)范化也有指導(dǎo)意義；同時，有助于進(jìn)一步完善科技期刊引文分析理論和方法。

參考文獻(xiàn)：

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